吉丹俊

(江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院揚(yáng)州分院，江蘇揚(yáng)州 225003)

一、引言

改革開放以來，隨著國際制造業(yè)資本不斷向中國東部地區(qū)轉(zhuǎn)移，大量外資企業(yè)在長三角地區(qū)扎堆、集聚，出現(xiàn)了不少由外資企業(yè)誘發(fā)或主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群，[1]這些產(chǎn)業(yè)集群的形成和發(fā)展幾乎都與FDI有著緊密的聯(lián)系。例如，備受關(guān)注的蘇州，利用低成本優(yōu)勢和政府提供的優(yōu)惠政策吸引了眾多跨國公司在該地區(qū)直接投資，并且在蘇州新區(qū)和工業(yè)園區(qū)形成了一些跨國公司主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)集群，這些產(chǎn)業(yè)集群外資占主導(dǎo)因素，具有資本密集、技術(shù)先進(jìn)、規(guī)模較大、管理先進(jìn)和專業(yè)化程度較高等特點(diǎn)，行業(yè)的進(jìn)入壁壘很大，本土企業(yè)在這些集群內(nèi)部只能承擔(dān)一些低附加值的業(yè)務(wù)或者根本無法進(jìn)入，外資企業(yè)在全球化進(jìn)程中利用了成本優(yōu)勢并獲得產(chǎn)業(yè)升級，而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)則面臨較高的升級障礙。[2]

這種狀況和政府“市場換技術(shù)”的初衷是相違背的，中方本土企業(yè)的技術(shù)及管理創(chuàng)新能力并沒有獲得顯著提高，并且一些跨國公司采取產(chǎn)業(yè)鏈移植戰(zhàn)略，攜帶原有的外資供應(yīng)商整體進(jìn)入形成封閉的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，這對于提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的配套能力也是不利的。此外，在理論界，自從 Caves(1974)和Globerman(1979)開創(chuàng)了FDI溢出效應(yīng)計(jì)量研究框架以后，很多后續(xù)研究都是沿襲這種分析框架進(jìn)行計(jì)量分析，這些研究只關(guān)注跨國公司的進(jìn)入是否會對東道國企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)生影響，并不能解釋溢出效應(yīng)是如何產(chǎn)生的，面板數(shù)據(jù)或者投入產(chǎn)出表的使用并不能闡明企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)環(huán)境特征對于溢出效應(yīng)產(chǎn)生的影響。[3]有鑒于此，本文針對在長三角地區(qū)FDI投資已呈現(xiàn)地區(qū)集聚的現(xiàn)象，研究這種FDI產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部跨國公司溢出效應(yīng)產(chǎn)生的渠道，探討影響跨國公司溢出效應(yīng)大小的因素，這對于內(nèi)資企業(yè)突破某些外資產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)入障礙或提升在產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的層次無疑將具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

二、理論假設(shè)

通過對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的回顧可知[詳見姜瑾 (2006)[3]，Crespo(2006)[4]以 及 吉 丹 俊(2011)[5]]，在 FDI產(chǎn)業(yè)集群背景下研究溢出效應(yīng)，需要考慮FDI產(chǎn)業(yè)集群中溢出效應(yīng)產(chǎn)生渠道以及影響溢出效應(yīng)大小的因素。

1.FDI集群中溢出效應(yīng)產(chǎn)生渠道

(1)示范/模仿效應(yīng)。Caves(1974)[6]和 Kokko(1994)[7]認(rèn)為跨國公司的進(jìn)入會對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范效應(yīng)，對于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自己研發(fā)一項(xiàng)新技術(shù)可能成本很高并且風(fēng)險(xiǎn)很大，而當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以通過模仿、逆向工程等方法使用跨國公司在東道國成功使用的技術(shù)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)還可以模仿使用跨國公司先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，并且在集聚經(jīng)濟(jì)的背景下，企業(yè)在空間上的集聚能夠促進(jìn)促進(jìn)知識外溢，特別是隱性知識的外溢;Jordaan(2005)認(rèn)為通過示范/模仿產(chǎn)生的溢出效應(yīng)在集群區(qū)域內(nèi)將會更明顯，對墨西哥行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的計(jì)量檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)地理集中的行業(yè)FDI溢出效應(yīng)更大一些;[8]朱華晟(2004)通過對浙江嘉善木業(yè)FDI產(chǎn)業(yè)集群的分析發(fā)現(xiàn)大規(guī)模外資的進(jìn)入引發(fā)示范效應(yīng)，本地企業(yè)加大創(chuàng)新力度。[9]因此我們提出如下假設(shè):

H1a:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，通過示范/模仿渠道產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較明顯。

(2)競爭效應(yīng)。Caves(1974)認(rèn)為跨國公司的進(jìn)入會對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生競爭效應(yīng)，促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)減少X－非效率;[6]Kokko(1994)也認(rèn)為跨國公司的進(jìn)入會對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生競爭壓力，迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提高生產(chǎn)效率以及采用先進(jìn)技術(shù)，然而另一方面，這種競爭效應(yīng)也會產(chǎn)生擠出效應(yīng);[7]Chang＆Xu(2008)認(rèn)為在某個區(qū)域范圍內(nèi)，跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的競爭會產(chǎn)生擠出效應(yīng)?？鐕緫{借自身在技術(shù)和管理上的優(yōu)勢，占有大量市場份額，減少了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場份額，并將一些當(dāng)?shù)仄髽I(yè)擠出市場。[10]此外，趙增耀(2008)認(rèn)為在 FDI產(chǎn)業(yè)集群中，產(chǎn)業(yè)鏈大部分環(huán)節(jié)為外資企業(yè)所把持，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)要么很難進(jìn)入，要么和跨國公司相比，實(shí)力懸殊，[1]在這種情況下，競爭效應(yīng)產(chǎn)生的可能性不大。因此，我們提出如下假設(shè):

H1b:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，通過競爭效應(yīng)渠道產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不明顯。

(3)人力資源流動效應(yīng)。Kokko(1994)認(rèn)為跨國公司對員工和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，這些人力資源可能會流向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，他們將從跨國公司學(xué)習(xí)到的管理和技術(shù)經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)，會提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)和管理水平。[7]集群知識外溢理論認(rèn)為人力資源在集群內(nèi)部的流動會促進(jìn)知識的外溢，特別是隱性知識，因?yàn)殡[性知識是以個人為載體的。然而在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，跨國公司會支付相對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)較高的薪水，吸引優(yōu)秀人才流向跨國公司，并且跨國公司相對人性化的管理制度以及良好的職業(yè)發(fā)展計(jì)劃，使得優(yōu)秀人才大都流向跨國公司而很難從跨國公司流向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。許和連等人(2007)認(rèn)為員工的工資報(bào)酬率是影響員工在不同企業(yè)間的轉(zhuǎn)移因素，但是目前外資企業(yè)的工資報(bào)酬率普遍高于國內(nèi)企業(yè)，使得外資企業(yè)員工很難向國內(nèi)企業(yè)流動。[11]因此，我們提出如下假設(shè):

H1c:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，通過人力資源流動效應(yīng)渠道產(chǎn)生的溢出效應(yīng)不明顯。

(4)后向聯(lián)系(backward linkages)。后向聯(lián)系一般指跨國公司和當(dāng)?shù)毓?yīng)商建立的采購供應(yīng)關(guān)系，跨國公司進(jìn)入當(dāng)?shù)厥袌龊螅鲇诠?jié)約成本和長期發(fā)展戰(zhàn)略的考慮，逐漸會和當(dāng)?shù)毓?yīng)商建立采購供應(yīng)關(guān)系，為了提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)水平、質(zhì)量以及成本，跨國公司會對當(dāng)?shù)毓?yīng)商進(jìn)行技術(shù)和管理幫助。此外，跨國公司和當(dāng)?shù)厣a(chǎn)性服務(wù)企業(yè)建立的聯(lián)系也會產(chǎn)生溢出效應(yīng)，生產(chǎn)者服務(wù)企業(yè)是指專門為生產(chǎn)企業(yè)提供廣告、物流、人力資源以及管理咨詢等方面服務(wù)的企業(yè)，跨國公司會對當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者服務(wù)企業(yè)產(chǎn)生類似于上述對當(dāng)?shù)毓?yīng)商產(chǎn)生的溢出效應(yīng)。在此，我們將后向聯(lián)系的概念擴(kuò)展到跨國公司和當(dāng)?shù)厣a(chǎn)者服務(wù)企業(yè)建立的聯(lián)系。Javorcik(2004)認(rèn)為溢出效應(yīng)最有可能發(fā)生在行業(yè)間，即通過后向聯(lián)系或前向聯(lián)系產(chǎn)生溢出效 應(yīng)。Javorcik(2004)[12]，Block ＆ Gertler(2003)，Harrison ＆ Robinson(2004)，以及 Liu(2008)[13]針對不同國家的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果均發(fā)現(xiàn)了正的后向聯(lián)系及前向聯(lián)系溢出效應(yīng)。任勝鋼(2004)在針對蘇州FDI產(chǎn)業(yè)集群的研究中發(fā)現(xiàn)集群內(nèi)跨國公司與當(dāng)?shù)毓?yīng)商的互動較明顯，集群產(chǎn)生的后向溢出效應(yīng)已初步體現(xiàn)。[14]此外，張曄，梅麗霞(2008)通過對昆山臺資主導(dǎo)的自行車產(chǎn)業(yè)集群案例分析發(fā)現(xiàn)臺資企業(yè)網(wǎng)絡(luò)與本土供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)融合后，臺資企業(yè)的技術(shù)溢出也沿著網(wǎng)絡(luò)傳遞到本土企業(yè)。[15]因此，我們提出如下假設(shè):

H1d:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，跨國公司通過和當(dāng)?shù)毓?yīng)商以及生產(chǎn)性服務(wù)企業(yè)建立的后向聯(lián)系產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較明顯。

(5)前向聯(lián)系(forward linkages)。在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，跨國公司也有可能成為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)商，跨國公司為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供技術(shù)含量高以及質(zhì)量高的中間投入品;此外跨國公司會對下游當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供有關(guān)使用這些中間投入品的技術(shù)指導(dǎo)和幫助，這樣當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)水平會得到提升。吳波(2008)認(rèn)為在FDI產(chǎn)業(yè)集群中會產(chǎn)生基于商業(yè)合作關(guān)系的溢出效應(yīng)途徑。[16]因此和后向聯(lián)系一樣，這種通過產(chǎn)品供銷方式建立起的聯(lián)系會促進(jìn)知識向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的轉(zhuǎn)移。因此，我們提出如下假設(shè):

H1e:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，跨國公司通過和當(dāng)?shù)叵掠纹髽I(yè)建立的前向聯(lián)系產(chǎn)生的溢出效應(yīng)較明顯。

2.影響溢出效應(yīng)大小的因素

近期的一些研究顯示產(chǎn)業(yè)集聚、技術(shù)差距以及跨國公司的性質(zhì)都會影響溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。Jordaan(2005)的計(jì)量檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集聚引起的溢出效應(yīng)相對較大;[8]而Chang＆ Xu(2008)對中國的計(jì)量檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)在區(qū)域范圍內(nèi)，跨國公司對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的影響更多是競爭擠出效應(yīng)而非溢出效應(yīng);[10]Thompson(2002)運(yùn)用對比研究的方法，對比分析了位于集群內(nèi)外的香港服裝企業(yè)對大陸企業(yè)的溢出效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)位于集群內(nèi)的企業(yè)產(chǎn)生的溢出效應(yīng)大些。[17]

技術(shù)差距也會影響溢出效應(yīng)。對于技術(shù)差距，學(xué)術(shù)界目前主要持兩種觀點(diǎn):一種觀點(diǎn)認(rèn)為跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)差距越小，意味著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸收能力越強(qiáng)，溢出效應(yīng)越大;而另一種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)差距越大，溢出效應(yīng)產(chǎn)生的可能性越大①關(guān)于吸收能力影響FDI溢出效應(yīng)產(chǎn)生的文獻(xiàn)綜述詳見參考文獻(xiàn)[5]。。

此外，F(xiàn)DI的性質(zhì)也會對溢出效應(yīng)產(chǎn)生影響。Buckley et al(2007)認(rèn)為FDI來源地會影響溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。[18]同樣，跨國公司在當(dāng)?shù)氐慕?jīng)營時間以及經(jīng)營方式也有可能影響溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，在當(dāng)?shù)亟?jīng)營時間長的跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的聯(lián)系可能會更多些，產(chǎn)生的溢出效應(yīng)可能會大些，外資網(wǎng)絡(luò)有可能與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)逐漸融合，從而使得技術(shù)溢出的可能性增加[15];采取外商獨(dú)資方式經(jīng)營的跨國公司和國內(nèi)企業(yè)聯(lián)系可能會少些，產(chǎn)生的溢出效應(yīng)可能小些。Javorcik等人(2008)認(rèn)為合資企業(yè)和外商獨(dú)資企業(yè)相比，產(chǎn)生的溢出效應(yīng)會大些。[19]因此，我們提出如下假設(shè):

H2:在FDI產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)集聚程度，技術(shù)差距以及FDI性質(zhì)會影響溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。

三、實(shí)證研究

1.研究設(shè)計(jì)

(1)問卷設(shè)計(jì)及選取依據(jù)。本文的數(shù)據(jù)采集運(yùn)用了問卷調(diào)查的方式，調(diào)查對象主要為蘇州地區(qū)FDI產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的外商獨(dú)資企業(yè)以及中外合資企業(yè)。因?yàn)榻陙?，隨著蘇州利用外資規(guī)模的不斷擴(kuò)大，形成了一些以電子信息產(chǎn)業(yè)為主的FDI主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群，這為我們的研究提供了很好的樣本環(huán)境。

結(jié)合本文理論假設(shè)，筆者將問卷設(shè)計(jì)為兩部分:一部分衡量可能會影響溢出效應(yīng)大小的因素，包括FDI性質(zhì)、企業(yè)聚集程度以及跨國公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)差距等因素;另一部分衡量溢出效應(yīng)產(chǎn)生渠道。

問卷共有25個問題(對于每個問題以下簡稱Q1～Q25)，分兩部分，對于每個問題的具體描述見表1和2:

Q17 貴公司目前逐漸傾向于使用本土后向聯(lián)系內(nèi)資企業(yè)為供應(yīng)商Q18 貴公司對于本土內(nèi)資企業(yè)為供應(yīng)商會提供相應(yīng)的技術(shù)培訓(xùn)Q19 貴公司對于本土內(nèi)資企業(yè)為供應(yīng)商會提供相應(yīng)的管理培訓(xùn)Q20本土內(nèi)資企業(yè)供應(yīng)商在貴公司的幫助下會逐步提升其供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量Q21 本土內(nèi)資企業(yè)供應(yīng)商在貴公司的幫助下會逐步提升其服務(wù)質(zhì)量Q22 貴公司目前逐漸傾向于使用本土內(nèi)資企業(yè)提供物流服務(wù)等生產(chǎn)經(jīng)營服務(wù)Q23本土內(nèi)資企業(yè)服務(wù)提供商在貴公司的幫助下會逐步提升其服務(wù)水平Q24 貴公司生產(chǎn)的產(chǎn)品部分供應(yīng)本土前向聯(lián)系內(nèi)資企業(yè)Q25 本土內(nèi)資企業(yè)使用貴公司供應(yīng)的產(chǎn)品后技術(shù)水平會獲得提升

(3)數(shù)據(jù)分析方法的確定。問卷回收后，運(yùn)用SPSS 15.0軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，針對提出的兩個假設(shè)，主要運(yùn)用以下兩種統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析:

其一，對于H1的五個假設(shè)，主要做描述性統(tǒng)計(jì)分析，針對溢出效應(yīng)五個渠道各題項(xiàng)得分的均值做對比分析以及相關(guān)分析，得出結(jié)論。

其二，對于假設(shè)H2，采用逐步分層回歸分析。因變量為溢出效應(yīng)各渠道，首先采用因子分析法，將因變量各指標(biāo)各題項(xiàng)的指標(biāo)值進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理而產(chǎn)生一個單一的因子值，然后將該值作為因變量進(jìn)行回歸分析;自變量選取FDI性質(zhì)量表中的企業(yè)性質(zhì)，企業(yè)員工規(guī)模，企業(yè)年銷售額，以及企業(yè)來華投資時間;控制變量為行業(yè)中外資比例，行業(yè)企業(yè)集聚程度，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距以及有關(guān)公司外資來源地和所屬行業(yè)的虛擬變量。

2.研究結(jié)果分析及討論

運(yùn)用SPSS 15.0對FDI集群溢出效應(yīng)量表作描述性統(tǒng)計(jì)分析以及Spearman相關(guān)性分析，結(jié)果如表3至表7所示，并采用逐步分層回歸法分析FDI性質(zhì)對溢出效應(yīng)的影響，具體分析結(jié)果如下:

(1)示范/模仿效應(yīng)

表3 示范/模仿效應(yīng)

對于示范/模仿效應(yīng)，通過題項(xiàng)Q11和Q12測度，Q11測度當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)對于外資企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)或流程的模仿程度，屬于“硬技術(shù)”模仿能力;Q12測度當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)對于外資企業(yè)管理制度和模式的模仿程度，屬于“軟技術(shù)”模仿能力;Q11和Q12的得分分別為3.2921和3.0787，接近一般水平，這和假設(shè)H1a相反，這可能與集群內(nèi)部內(nèi)外資企業(yè)差距較大有關(guān)(Q10－內(nèi)外資企業(yè)差距得分=3.87)，雖然技術(shù)差距大會增加內(nèi)資企業(yè)學(xué)習(xí)外資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會，但是差距過大會增加內(nèi)資企業(yè)吸收并消化這些技術(shù)的難度，因此在這里示范/模仿效應(yīng)不明顯。

逐步分層回歸分析結(jié)果顯示，對于“硬技術(shù)”示范/模仿效應(yīng)，外資企業(yè)規(guī)模越大，溢出效應(yīng)越小，這可能是由于規(guī)模大的企業(yè)使用的技術(shù)較復(fù)雜，內(nèi)資企業(yè)不易模仿;而企業(yè)集聚程度越大，“硬技術(shù)”示范/模仿效應(yīng)越大，這和集群知識外溢理論是一致的;此外，歐洲企業(yè)對于內(nèi)資企業(yè)的“硬技術(shù)”示范/模仿效應(yīng)較大。對于“軟技術(shù)”示范模仿效應(yīng)，逐步分層回歸結(jié)果顯示，企業(yè)員工規(guī)模越大，“軟技術(shù)”示范模仿效應(yīng)越明顯。

(2)競爭效應(yīng)

表4 競爭效應(yīng)

題項(xiàng)Q13測度在外資企業(yè)競爭壓力下，行業(yè)內(nèi)的當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)會提高其生產(chǎn)效率的程度，平均得分3.66，接近同意的水平，這和假設(shè)H1b相反，這可能是由于被調(diào)查者只考慮到外資企業(yè)的進(jìn)入帶來的行業(yè)內(nèi)競爭壓力所引起的正溢出效應(yīng)，而忽略了可能會造成的“擠出”效應(yīng)。

我國“黑金子”石墨粉的粉碎技術(shù)一直比較落后，往往是將粗加工石墨粉出口到國外加工，再從國外進(jìn)口使用，這樣一來成本增加、利潤降低。力普研制的石墨粉碎球化生產(chǎn)線破解了這一難題，吸引并成了日本、巴西客商以及國內(nèi)石墨集產(chǎn)地的首選，深受國內(nèi)外客商的青睞。

逐步分層回歸分析結(jié)果顯示，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距越大，外資企業(yè)對內(nèi)資企業(yè)的競爭溢出效應(yīng)越小。因?yàn)榧夹g(shù)差距越大，內(nèi)外資實(shí)力懸殊，產(chǎn)生溢出效應(yīng)的可能較小。

(3)人力資源流動效應(yīng)

表5 人力資源流動效應(yīng)

題項(xiàng)Q14測度了外資企業(yè)對其雇員的“培訓(xùn)效應(yīng)”，均分為3.79，比較接近滿意水平;而Q15和Q16分別測度了外資企業(yè)的技術(shù)人員和管理人員可能會流向當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)的傾向，均分分別為3.06和2.98，接近一般水平，說明集群內(nèi)，外資企業(yè)的雇員不大可能會流向內(nèi)資企業(yè)，這和 Kokko(1994)的觀點(diǎn)相反，支持了假設(shè)H1c。

(4)后向聯(lián)系

表6 后向聯(lián)系

題項(xiàng)Q17測度外資企業(yè)和當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)供應(yīng)商建立的產(chǎn)品供應(yīng)后向聯(lián)系程度，均分為3.75，說明外資企業(yè)和當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)通過產(chǎn)品供應(yīng)建立的后向聯(lián)系較緊密;Q18和Q19測度外資企業(yè)對本土內(nèi)資企業(yè)供應(yīng)商在技術(shù)或管理上的培訓(xùn)程度，均分分別為3.16和3.11，接近一般水平;Q20和Q21測度內(nèi)資企業(yè)供應(yīng)商通過這種后向聯(lián)系能提升產(chǎn)品供應(yīng)或服務(wù)質(zhì)量的程度，均分分別為3.60和3.66，接近同意水平。此外Q17和 Q20以及Q21的斯皮爾曼相關(guān)系數(shù)分別為0.42和0.30(置信度均為99%)，呈低度正相關(guān)關(guān)系，說明這種產(chǎn)品供應(yīng)建立的后向聯(lián)系會正向促進(jìn)本土內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)品供應(yīng)和服務(wù)質(zhì)量的提升，因此可認(rèn)為這種后向聯(lián)系會對本土內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。Q22測度外資企業(yè)和當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)通過生產(chǎn)性服務(wù)供應(yīng)建立的后向聯(lián)系程度，均分為3.64，說明這種后向聯(lián)系程度較緊密;Q23測度本土生產(chǎn)性服務(wù)提供商通過這種后向聯(lián)系能提升服務(wù)質(zhì)量的程度，均分為3.66，接近滿意水平。此外Q22和Q23的斯皮爾曼相關(guān)系數(shù)為0.43(置信度均為99%)，說明這種通過生產(chǎn)性服務(wù)建立的后向聯(lián)系會正向促進(jìn)本土內(nèi)資企業(yè)服務(wù)質(zhì)量的提升。因此，通過以上分析，H1d結(jié)論得到了較強(qiáng)的支持。

對于后向聯(lián)系影響因素的分層回歸分析結(jié)果表明，合資企業(yè)、來華投資時間長的外資企業(yè)以及北美企業(yè)通過后向聯(lián)系對內(nèi)資企業(yè)的溢出效應(yīng)大些。

(5)前向聯(lián)系

表7 前向聯(lián)系

題項(xiàng)Q24測度外資企業(yè)和內(nèi)資企業(yè)通過產(chǎn)品供應(yīng)關(guān)系建立的前向聯(lián)系，均分3.35，說明這種前向聯(lián)系不是很明顯;Q25測度外資企業(yè)的內(nèi)資客戶通過這種前向聯(lián)系能提升技術(shù)水平的程度，均分為3.45，程度也不明顯，然而Q24和Q25斯皮爾曼系數(shù)為0.33(置信度為99%)，呈低度正相關(guān)關(guān)系，說明這種前向聯(lián)系會正向促進(jìn)當(dāng)?shù)貎?nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的提升，因此結(jié)論H1e得到部分支持。

四、研究不足和展望

本文對FDI產(chǎn)業(yè)集群溢出效應(yīng)渠道和影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究，但受制于筆者的學(xué)術(shù)水平和客觀條件的限制，本文也存在著一些不足:

第一，本研究受制于人力、物力和時間等客觀因素，進(jìn)行問卷調(diào)查的樣本統(tǒng)計(jì)數(shù)量有限，因此影響了實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，在今后的研究中，應(yīng)增加樣本數(shù)量，提高研究結(jié)果的準(zhǔn)確性。另外，問卷的發(fā)放針對的是蘇州地區(qū)FDI產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不確定企業(yè)，今后的研究可以針對某個具體集群發(fā)放問卷，研究某個具體集群的溢出效應(yīng)渠道及影響因素，提高研究結(jié)果的實(shí)際應(yīng)用價值。

第二，本研究的量表對于溢出效應(yīng)各渠道的衡量通過一些間接問題衡量，并且采用5分量表的形式，無法確保衡量的準(zhǔn)確性。在今后的研究中，應(yīng)提高溢出效應(yīng)渠道衡量的準(zhǔn)確性。

第三，本文研究集群溢出的視角是從外資企業(yè)的視角進(jìn)行研究的，然而溢出效應(yīng)的真正受益者是內(nèi)資企業(yè)，從內(nèi)資企業(yè)的視角研究結(jié)果可能會更準(zhǔn)確些，因此，在今后的研究中，可以從集群內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的視角研究溢出效應(yīng)渠道及影響因素。

[1]趙增耀.國家自然基金項(xiàng)目(70773079)申請報(bào)告[R].蘇州大學(xué)商學(xué)院，2008.

[2]于明超，劉志彪，江靜.外來資本主導(dǎo)代工生產(chǎn)模式下當(dāng)?shù)仄髽I(yè)升級困境與突破[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006(11).

[3]姜瑾.國外 FDI行業(yè)間溢出效應(yīng)實(shí)證研究綜述[J].外國經(jīng)濟(jì)與管理，2006(7).

[4]Crespo N ＆ Fontoura M P.Determinant Factors of FDI Spillovers-What Do We Really Know?[J].World Development，2006(3).

[5]吉丹俊.關(guān)于FDI溢出效應(yīng)的文獻(xiàn)綜述[J].上海商學(xué)院學(xué)報(bào)，2011(4).

[6]Caves R E.Multinational Firms，Competition，and Productivity in Host-Country Markets[J].Economica，1974(162).

[7]Kokko A.Technology，Market Characteristics，and Spillovers[J].Journal of Development Economics，1994(2).

[8]Jordaan J A.Determinants of FDI-Induced Externalities[J].World Development，2005(12).

[9]朱華晟.基于FDI的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展模式與動力機(jī)制[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2004(3).

[10]Chang S J＆ Xu D.Spillovers and Competition among Foreign and Local Firms in China[J].Journal of Strategic Management，2008(5).

[11]許和連，等.外商直接投資的后向鏈接溢出效應(yīng)[J].管理世界，2007(4).

[12]Javorcik B S.Does Foreign Direct Investment Increase the Productivity of Domestic Fimrs?[J].American Economic Review，2004(3).

[13]Liu Z.Foreign Direct Investment and Technology Spillovers:Theory and Evidence[J].Journal of Development Economics，2008(85).

[14]任勝鋼.蘇州產(chǎn)業(yè)集群與跨國公司互動關(guān)系的實(shí)證分析[J]，中國軟科學(xué)，2005(1).

[15]張曄，梅麗霞.網(wǎng)絡(luò)嵌入、FDI主導(dǎo)型集群與本土企業(yè)發(fā)展——以蘇州地區(qū)自行車集群為例[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2008(2).

[16]吳波.FDI知識溢出與本土集群企業(yè)成長——基于嘉善木業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究[J]，管理世界，2008(10).

[17]Thompson E R.Clustering of Foreign Direct Investment and Enhanced Technology Transfer[J].World Development，2002(5).

[18]Buckley P J，Wang C，Clegg J.The Impact of Foreign Ownership，Local Ownership and Industry Characteristics on Spillover Benefits from Foreign Direct Investment in China[J].International Business Review，2007(16).

[19]Javorcik B S ＆ Spatareanu.To Share or Not to Share:Dose Local Participation Matter for Spillovers from Foreign Direct Investment?[J].Journal of Development Economics，2008(85).