張宇 邵愛紅

試論建立完善對“三無”未成年人的司法保護體系

張宇*邵愛紅**

未成年檢察辦案部門對涉罪未成年人進行司法處置時，要在審查案件情節(jié)的基礎上，綜合考慮其是否具備有效的監(jiān)護條件，這是對涉罪未成年人是否適用不捕、不訴以及緩刑的重要衡量標準之一。在案發(fā)地“無固定居住地”、“無固定工作單位或?qū)W校”、“無監(jiān)護人”的涉嫌犯罪的未成年人(簡稱“三無”未成年人)因缺乏有效的監(jiān)護條件，為貫徹落實對外來未成年人的平等保護，需要建立和完善對“三無”未成年人的司法保護體系，以更好地實現(xiàn)教育、矯正、挽救涉罪“三無”未成年人的目的。

“三無”未成年人 平等保護 捕訴監(jiān)防一體化工作機制 觀護

經(jīng)濟的快速發(fā)展，大量外來務工人員涌入大城市。相當部分的未成年人在同鄉(xiāng)或朋友的影響下獨自來城市務工，這些獨自來城市的外來未成年人大都屬于“三無”未成年人，由于缺乏有效的教育、監(jiān)管條件，在犯罪誘惑或沖動下，他們相較其他未成年人而言更易觸犯刑法。以外來人員引入較多的上海某區(qū)為例，近幾年未成年人犯罪中外來未成年人犯罪率持續(xù)高位，其中在滬的“三無”未成年人犯罪的現(xiàn)象日益凸顯。加強對在案發(fā)地無監(jiān)護條件的涉罪“三無”未成年人的司法保護，為其努力創(chuàng)造非羈押條件，是實現(xiàn)對外來未成年人的平等保護、構建社會主義和諧社會的應有之意。

一、涉罪“三無”未成年人案件特點及原因分析

（一）案件特點

在系統(tǒng)分析上海市某區(qū)涉罪“三無”未成年人犯罪案件的基礎上，可以總結(jié)如下特點：第一，“三無”未成年人的犯罪文化程度普遍較低，均為高中以下文化程度，其中初中、小學文化以下程度的高達91.2%。第二，“三無”未成年人的犯罪手段日趨成人化、暴力案件占有較大比例。搶劫、尋釁滋事、故意傷害、強奸等暴力型的犯罪案件占案件總數(shù)的72.2%。第三，“三無”未成年人來滬后與其他人結(jié)交，交叉影響，結(jié)伙犯罪的現(xiàn)象較多，占案件數(shù)的88.9%。第四，對涉罪“三無”未成年人適用羈押措施的較為普遍，實踐中由于他們在案發(fā)地缺少有效監(jiān)護和幫教條件，造成辦案機關為了維護社會治安并確保訴訟順利進行，不得不對“三無”涉罪未成年人采取羈押措施。

（二）犯罪原因

涉罪“三無”未成年人外出后脫離了家庭管教，沒能繼續(xù)學業(yè)，由于其文化、技能素質(zhì)的欠缺，也很難找到理想的工作，因而他們常處于“失管”、“失學”、“失業(yè)”的“三失”狀態(tài)。未成年人本處于“心理上的斷乳期”或“第二次斷奶”，他們體力充沛、精力旺盛、好動活潑、性發(fā)育漸趨成熟，而相對生理發(fā)育而言，此時的未成年人心智發(fā)展卻并未成熟，他們對外面世界充滿好奇、敏感，但情緒不穩(wěn)、易沖動，常有叛逆情緒；對外界事物富于想象、好模仿，但辨別是非的能力卻較差；自立能力增強，但自我控制、約束的能力卻較弱，容易產(chǎn)生盲目的從眾心理態(tài)勢[1]徐建.青少年法學新視野[M].北京:中國人民公安大學出版社,2006:49.。因此這一時期的未成年人如果教育、管教、監(jiān)護缺失，在社會其他不良因素或人員的刺激或誘導下，則很容易受到犯罪的蠱惑，走上違法犯罪道路。

二、需要解決的突出問題

少年司法制度應遵循“兒童最大利益原則”，奉行犯罪預防和矯正的理念，追求的不是對犯罪的單純懲治，這樣的犯罪控制策略更加契合現(xiàn)代社會以人權保障為前提的犯罪控制機制的要求，代表了犯罪控制機制的發(fā)展方向。[2]姚建龍.少年法院試點對檢察制度的影響與應對——以上海市為例[G].社會管理創(chuàng)新與檢察機關預防未成年人犯罪論文集.“三無”未成年人犯罪相對一般未成年人犯罪，除了遵循“兒童最大利益原則”，還應體現(xiàn)平等原則。部分“三無”涉罪未成年人在不得不采取羈押措施后，一方面難以得到有效的幫教和矯治，另一方面在羈押場所中往往受到“交叉感染”，增加了教育挽救的難度和重新違法犯罪的可能性，造成了本地戶籍未成年與“三無”未成年人犯罪在非羈押措施、不起訴和非監(jiān)禁刑的適用方面出現(xiàn)了較為明顯的不平等。這一狀況，折射了社會對此類人群關注和保護的欠缺，值得引發(fā)我們的思考而有所作為。根據(jù)辦案實踐和探索，我們認為建立和完善涉罪“三無”未成年人司法保護制度，必須著重解決以下問題。

首先，提高認識。辦案過程中注重對涉罪“三無”未成年人合法權益的保護。涉罪“三無”未成年人因在案發(fā)地沒有監(jiān)護人、監(jiān)護單位、學校而容易導致其合法權益難以落實，未檢部門需要在辦案中積極采用制度設計、創(chuàng)造條件、加大工作力度等方法加以完善，解決涉罪“三無”未成年人法定代理人難以到場參與訊問、律師的聘請、社會調(diào)查等等。

第二，創(chuàng)設條件。完善對涉罪“三無”未成年人的監(jiān)管和觀護條件。涉罪“三無”未成年人與其他在案發(fā)地監(jiān)管條件的未成年人在幫教條件方面存在較大差距。出于保證訴訟順利進行而對 “三無”未成年人簡單地一律作逮捕、起訴、判處實刑，將會使對涉罪未成年人的平等保護成為一紙空文；反之，如果單純地按照案情而對情節(jié)較輕的“三無”未成年人一律做不訴處理或處以緩刑的話，就會使這些未成年人處于事實上無人監(jiān)護的脫管狀態(tài)，極易誘發(fā)新的犯罪、形成惡性循環(huán)。故未檢部門需要加強社會管理工作機制的創(chuàng)新，積極創(chuàng)設監(jiān)管和觀護條件，探索對這些涉罪“三無”未成年人的特殊保護制度。

第三，注重心理和道德矯治。未成年人違法犯罪行為的產(chǎn)生往往是不良環(huán)境熏陶和個體人格心理差異相互作用的結(jié)果。而涉罪“三無”未成年人的心理溝通和疏導的渠道相對其他在本地有監(jiān)護人、單位或?qū)W習的同齡人而言要狹窄得多，他們基本游離于傳統(tǒng)意義上的家庭、學校、社會三位一體共同防控青少年違法犯罪體系的邊緣地帶。同時，道德觀念的缺失是涉罪未成年人產(chǎn)生不良行為的催化劑。因此，未檢部門在辦案過程中要及時對涉罪“三無”未成年人開展有針對性的心理介入，這有利于透過其違法犯罪的表面探究到其更深層次的東西，從思想源頭上對其不良行為傾向加以察覺和糾正，這有助于對涉罪“三無”未成年人的后階段矯正和預防犯罪。

三、境外經(jīng)驗

（一）美國利用社會力量構建較為完備的社區(qū)矯正體系

20世紀70年代，美國開展對犯罪未成年人實行非監(jiān)禁化，除了對最為嚴重的罪犯仍需使用封閉的監(jiān)禁機構外，對于其他輕微犯罪的未成年人均適用基于社區(qū)的未成年人矯正項目。[1]“$4.1Million Targeted to Widen Alternatives to Incarceration,”Criminal Justice Newsletter,No vember1,1995,pp6,7. 轉(zhuǎn)引自劉強.對檢察機關預防未成年人犯罪機制創(chuàng)新的幾點思考[G].社會管理創(chuàng)新與檢察機關預防未成年人犯罪論文集.他們實行對輕微犯罪未成年人的“轉(zhuǎn)向處分”制度，即廣泛利用社會力量矯治青少年的司法體系，轉(zhuǎn)向?qū)W校、社區(qū)或者警察，將違法犯罪少年交予學校、社區(qū)服務機構處理，或者由警察處理違法犯罪少年或解決家庭危機、糾紛，預防犯罪。為配合轉(zhuǎn)向處分，美國建立了一些社區(qū)性組織，如“治療之家”、“寄宿學?！?、“森林營地”、“寄養(yǎng)家庭”等，此外，還設立了青年服務局，接收從少年法院“轉(zhuǎn)向”出來的少年，協(xié)調(diào)社區(qū)內(nèi)各種社區(qū)性青少年矯治措施和少年犯罪預防措施，提供一定的服務，如：抑制逃學、家庭危機干預、就業(yè)輔導等等。[2]康樹華.美國青少年犯罪預防體系和措施[J].吉林大學社會科學學報,1992,(2).

（二）英國政府出面設置觀護機構

英國的觀護工作由內(nèi)務部負責，下設“觀護制度咨詢及培訓委員會”，以指導解決觀護工作中出現(xiàn)的困難，并培訓觀護人，委員會由法官、觀護人、法務人員、學者、社會人士及內(nèi)務部代表官員組成，在每一初級法庭部門都設立觀護區(qū)，由法院任命專業(yè)觀護人，使得觀護工作成為公共服務的內(nèi)容之一。其觀護制度的要件有：一是停止判決宣告或執(zhí)行，在法院所定條件或期限內(nèi)仍生活于社會上；二是處分必須由法官慎重考慮有關本人的性格、經(jīng)歷及其他詳細之報告后，方予決定；三是受此處分者，應置于曾受適當訓練者之細心監(jiān)督下。[3]張甘妹.刑事政策[M].上海:三民書局,1986:84-85.

（三）日本落實對未成年人的綜合矯治工作

日本的保護觀察(社區(qū)矯正)制度，作為一項社會內(nèi)的矯正制度，不僅本身是一項綜合性的社會工程，作為其配套制度還需要非監(jiān)禁制度、被害人保護制度、緊急更生保護(安置幫教)制度的全面支撐，方能夠具體執(zhí)行落實。實踐中，主要通過針對非犯罪化處遇的人員和犯罪人實施社會內(nèi)的保護觀察，在廣義上則稱之為更生保護體制。其機構設置模式是在其法務省(相當于司法部)內(nèi)，設置具體負責罪犯矯正處遇的矯正局和社會內(nèi)處遇的保護局，共同承擔違法、犯罪人員的矯正工作。前者負責設施內(nèi)的矯正，后者負責社會內(nèi)的矯正。

（四）德國注重強化教育，加強矯治

德國對有罪錯的青少年以教育為主，而不是威懾和懲罰。對犯罪未成年人進行社區(qū)矯正，是德國開展未成年人保護工作的重要途徑。各級政府的青年局和緩刑幫助者是最主要的執(zhí)行力量，一些民間協(xié)會和社會義工也會接受委托協(xié)助進行未成年人教育矯正工作。通過讓未成年人從事一些社會公益勞動、社會性課程和培訓計劃等矯正活動，教育其實現(xiàn)自我?guī)椭?、自我調(diào)節(jié)、自我發(fā)展、與他人建立良好的合作關系等。

四、完善對涉罪“三無”未成年人司法保護的相關設想

第一，貫徹平等保護原則，注重司法人文關懷，最大限度減輕犯罪對于未成年犯罪嫌疑人身心的傷害。少年司法制度強調(diào)恢復性司法理念，講求的是衡平與修復，應著重促使少年處理政策發(fā)展，使少年不但可以消極地為自己的罪行負責并補償被害人，更能積極地為社會所用。[4]基于以上的理念，我們在對涉罪“三無”未成年人開展司法保護必須落實到具體的辦案實踐中，如：在“三無”未成年人的法定代理人無法或不便到場時，確保有合適成年人到場參與訊問；落實法律援助律師，及時跟進溝通；針對性地將心理疏導工作融入提審；進行心理測試；結(jié)合訊問情況及社工調(diào)查情況等進行全面、科學的社會調(diào)查；聯(lián)合看守所開展涉罪“三無”未成年人與其監(jiān)護人的節(jié)假日團聚、生日、成人儀式等親情會見；為不捕、不訴的“三無”未成年人聯(lián)系不捕、不訴幫教機構開展幫教觀護；對符合條件的案件積極推動刑事和解等等。辦案中，對案件中涉及的符合“三無”指標的未成年人，要及時亮紅燈提示自己、及時跟進上述相關措施，逐一對照，開展對這些“三無”未成年人的特殊保護。

第二，建立、拓展未成年人教育、觀護基地。目前已經(jīng)有些地區(qū)開展了有效的嘗試，通過設立一些幫教矯治機構，落實未成年人幫教。如上海市浦東新區(qū)檢察院與上海界龍實業(yè)集團股份有限公司、南匯交通實業(yè)公司簽訂觀護基地協(xié)議，并借助市級觀護基地——上海富大現(xiàn)代物流有限公司，對涉罪“三無”未成年人落實社會觀護，與上海中致社區(qū)服務社、上海彩虹青少年發(fā)展中心對相關未成年人開展聯(lián)合幫教；江蘇省常州市戚墅堰區(qū)設立的“心靈氧吧”驛站[1]檢察日報[N].2011-3-28.；黑龍江省大慶市紅崗區(qū)的“陽光教育所”[2]檢察日報[N].2011-03-01.；都在實踐中發(fā)揮了積極的作用。但是現(xiàn)階段仍有相當數(shù)量的依法本有可能被判處緩刑的涉罪“三無”未成年人，因監(jiān)護條件所限而被判處實刑。為此，筆者認為可以理性借鑒西方發(fā)達國家的經(jīng)驗，為我所用：一方面利用現(xiàn)有的流浪兒童救助站在收留、矯治方面的資源優(yōu)勢，適當吸收涉罪“三無”未成年人對其進行幫教、觀護；另一方面，政府可以發(fā)動和吸收一些富有社會責任感和愛心的社會企業(yè)、機構力量等來擴充、整合現(xiàn)有的幫教基地資源，探索成立具有培訓、幫教、考察、觀護、就業(yè)安置等綜合作用的觀護機構。對于符合條件的涉罪“三無”未成年人，優(yōu)先納入這種觀護機構救助。2011年5月27日，上海市公、檢、法、司印發(fā)了《第二次未成年人刑事司法聯(lián)席會議紀要》，提到的設立未成年社區(qū)服刑人員“過渡性安置就業(yè)基地”；該基地是為推進被判處非監(jiān)禁刑的非上海籍未成年人罪犯社會幫教工作的落實，對符合條件的未成年社區(qū)服刑人員提供技能培訓和勞動的場所。這對在滬涉罪“三無”未成年人幫教、觀護工作是個福音。

第三，完善“捕、訴、監(jiān)、防”一體化工作機制，積極探索合適保證人制度。上海未檢部門成立二十多年來，已形成了較為完善的審查批捕、審查起訴、犯罪預防一體化的工作機制[3]袁承亮、樊榮慶,等.探索之路——上海市檢察機關未成年人刑事檢察工作二十周年巡禮[G].上海市人民檢察院偵查監(jiān)督處,2006:19：上海檢察機關未檢部門在實施檢察改革過程中，現(xiàn)積極試行捕、訴、防一體化工作機制，具體是指檢察機關在辦理未成年人刑事犯罪案件的過程中，根據(jù)涉案未成年人的生理、心理等特點，自受理提請批準逮捕案件起，全面承擔、全程負責案件的審查批捕、審查起訴、出庭公訴、教育感化挽救失足未成年人、參與綜合治理預防犯罪等工作職責的辦案方式。，在打擊犯罪、綜合治理、預防青少年犯罪、促進社會和諧等方面，起到了重要的作用。“捕、訴、監(jiān)、防”一體化工作機制將原有未成年人犯罪的檢察工作機制加以延伸至刑罰執(zhí)行階段，加強對涉罪未成年人的刑罰執(zhí)行階段的矯治，形成一個完備的體系，推動社會公益、社會責任和社會保障體系的有效整合。未檢部門辦案人員自未成年人批捕、起訴直至判刑后的多個階段開展跟蹤幫教，選派專人不定期入所與管教民警及住所檢察室人員了解在押未成年人情況，建立與在押未成年人的談心制度，深入了解其所思、所想，并與公安、法院、司法局社區(qū)矯正等部門以及觀護機構加強信息互通、協(xié)作聯(lián)系，適當聯(lián)合團委、工、青、婦聯(lián)以及民政等部門力量，共同協(xié)作、推進對這些涉罪“三無”未成年人能夠在觀護機構既得到有效的觀護、又實現(xiàn)對其的有效管教和矯正。為深化落實，上海市浦東新區(qū)檢察院積極探索，不僅局限于觀護基地資源，還主動與涉罪“三無”未成年人在外地的父母取得聯(lián)系，核實未成年人的在滬同鄉(xiāng)或朋友作為合適的保證人，讓其履行臨時監(jiān)管職責，為涉罪“三無”未成年人變更強制措施為取保候?qū)弰?chuàng)造條件。自2013年以來，共計10名來滬未成年人采用合適保證人制度，適用非羈押措施，以平等保護涉罪未成年人的合法權益。

第四，多措并舉，加強對涉罪“三無”未成年人思想道德教育和心理疏導。其一，未檢辦案人員要與社工等專業(yè)矯治機構工作人員聯(lián)手，共同發(fā)揮道德傳教的作用。通過檢察官寄語、參與培訓課程、協(xié)同幫教、上法制課等以豐富多樣的形式、潤物細無聲的方式來引導這些“三無”未成年人形成正確的價值觀和通過行為指導來強化其思想道德防線，“正其身”，自覺走上正確道路。其二，未檢辦案部門應發(fā)揮自身優(yōu)勢，強化對“三無”未成年人的心理感化。上海市浦東新區(qū)檢察院未檢處已有兩名檢察官取得了心理咨詢師的資格，檢察官結(jié)合自身優(yōu)勢在辦案中嘗試引入對涉罪“三無”未成年人進行心理交談，對其開展溝通與疏導，化解其心理癥結(jié)問題，促使其認罪服法和悔罪改過。這樣針對未成年人思想心理層面的診斷和疏導起到了拉近辦案人員與涉罪“三無”未成年犯罪嫌疑人心理距離，緩解其違法犯罪行為所造成的心理不適，通過情感共鳴來引導未成年人心理態(tài)勢的作用，對他們的心理矯治起到了較好的效果。

五、余論

對涉罪“三無”未成年人的司法保護，需要政府的重視以及所有司法機關和社會各界的相互配合和互相幫助。我們相信，在政府的積極推動下，社會共同加大對未成年人，特別是“三無”未成年人的關愛力度，一定能將涉罪“三無”未成年人司法保護工作做得更好。

*張宇，上海市浦東新區(qū)檢察院未檢處處長。**邵愛紅，上海市浦東新區(qū)檢察院未檢處檢察官。