朱楊

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

口述歷史中方法問題探析

朱楊

（安徽大學(xué) 歷史系，安徽 合肥 230039）

口述歷史既是收集傳播史料的方法，又是全部或部分以這種史料為依據(jù)的文獻(xiàn)，也是一種闡述歷史的方式。口述歷史方法論的研究主要從采訪者、受訪者及研究者三個(gè)角度進(jìn)行，在具體的開展上較多運(yùn)用心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科方法，有著跨學(xué)科的特點(diǎn)。回顧與總結(jié)我國口述歷史實(shí)踐中方法論、具體應(yīng)用方法，提出方法論和具體方法的完善，重視跨學(xué)科合作，加強(qiáng)法律意識(shí)及法律保障的建議。

口述歷史；方法；回顧；認(rèn)識(shí)。

口述歷史（Oral History），又稱口頭歷史，口碑歷史。就是將儲(chǔ)存在當(dāng)事人記憶中的各個(gè)時(shí)期、各個(gè)歷史事件、自己或他人的各種經(jīng)歷、見聞，通過訪談，用口頭表達(dá)的方式，采取記錄、錄音、錄像等手段，通過訪談?wù)吲c受訪者的互動(dòng)，經(jīng)過整理，編著，保存及傳播當(dāng)事人對(duì)歷史的記憶。①岳瓏：《試論口述歷史研究的功用與難點(diǎn)》，《西北大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）1998年第28卷第1期，第94-98頁。

口述歷史既是收集傳播史料的方法，又是全部或部分以這種史料為依據(jù)的文獻(xiàn)，也是一種闡述歷史的方式，這是其與口碑史料的區(qū)別。學(xué)界認(rèn)為口述歷史定義還存在狹義與廣義之分，其中廣義上還包括了神話、傳說、民俗等內(nèi)容，而這些從口碑史料的角度看，都可以涵蓋在內(nèi)，這個(gè)定義本身是從口述歷史資料來源的角度而言的，這樣口碑史料和口述歷史就沒有很清楚的區(qū)分。筆者認(rèn)為口述歷史與口碑史料是體與用的關(guān)系，口述歷史以口碑史料為基礎(chǔ)和來源?？谑鰵v史雖然在中西史學(xué)界都是古已有之，但是真正興起發(fā)展則是到了近代之后，伴隨著西方“新史學(xué)”的興盛，史學(xué)研究領(lǐng)域的拓展，現(xiàn)代錄音、錄像技術(shù)的發(fā)展，圖書館、檔案館業(yè)務(wù)的創(chuàng)新而逐步發(fā)展起來。口述歷史具有敘述性、客觀性、社會(huì)性、內(nèi)容廣泛性與普遍性的特點(diǎn)?？谑鰵v史能夠讓我們了解歷史事件的具體過程與更為豐富的歷史細(xì)節(jié)，尤其是個(gè)體心理和社會(huì)心理在社會(huì)歷史發(fā)展中的反應(yīng)；補(bǔ)充文獻(xiàn)之所缺；拓展史學(xué)研究領(lǐng)域與層次、口述歷史目前正廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)史、科技史、勞工史、政治史、文學(xué)史、社會(huì)史、家族史、女性史、民俗史等史學(xué)研究領(lǐng)域。由于目前學(xué)界對(duì)口述歷史的一些基本理論還存在不同觀點(diǎn)，而這些不同觀點(diǎn)又來自口述歷史實(shí)踐中出現(xiàn)的各種方法上的差異，本文擬通過對(duì)口述歷史開展過程中具體方法、難點(diǎn)問題進(jìn)行回顧，并梳理口述歷史開展過程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，從而能夠提升口述歷史的具體實(shí)踐能力。

一、對(duì)于口述歷史開展中方法問題的學(xué)術(shù)回顧

口述歷史從20世紀(jì)80年代在中國大陸地區(qū)興起，進(jìn)入90年代后隨著國內(nèi)外學(xué)界交流的頻繁、理論探討的深入而發(fā)展。目前學(xué)界對(duì)于口述歷史開展中方法問題的研究，可以分為方法論、實(shí)踐方法與實(shí)踐反思三個(gè)方面。

在方法論上，有文章概括出口述歷史中四種不同而又相互依賴的關(guān)系：（1）、訪問者與被訪問者之間的關(guān)系；（2）被訪問者與歷史現(xiàn)象的關(guān)系，（3）訪問者與歷史現(xiàn)象的關(guān)系；（4）訪問者和被訪問者同歷史現(xiàn)象之間的關(guān)系。①[美]J·?？怂?黃育馥：《面向過去歷史之窗：口述歷史入門》，《國外社會(huì)科學(xué)》1981年第1期，第41-42頁。②[美]M·海德,朱小紅：《哲學(xué)詮釋學(xué)和經(jīng)歷的交流——口述歷史的范型》，《國外社會(huì)科學(xué)》1981年第1期，第42-43頁。這一論述是對(duì)口述歷史中實(shí)踐雙方及歷史現(xiàn)象之間關(guān)系的準(zhǔn)確把握，也是口述歷史方法論的基礎(chǔ)。

在實(shí)踐方法上，一是關(guān)于不同學(xué)科方法在口述歷史實(shí)踐上討論。常規(guī)的研究需要的是歷史學(xué)的專業(yè)素養(yǎng)和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度。由于口述歷史實(shí)踐的特點(diǎn)，需要新聞傳媒知識(shí)與采訪技巧、應(yīng)變能力，心理學(xué)，人類學(xué)等社會(huì)科學(xué)知識(shí)，這些跨學(xué)科知識(shí)如何應(yīng)用的探析文章也日益豐富。二是新技術(shù)、新媒體參與口述歷史上討論。由于攝影、錄像等技術(shù)引入口述歷史的實(shí)踐之中，這些技術(shù)的操作與口述歷史之間關(guān)系、作用等問題，也成為學(xué)術(shù)界探討的問題之一。三是參與口述歷史實(shí)踐的組織者形式更趨多樣化，圖書館、檔案館等組織機(jī)構(gòu)也參與其中，從而導(dǎo)致在實(shí)踐上呈現(xiàn)出與個(gè)人采訪所不同特點(diǎn)。例如對(duì)于檔案單位收集、收藏、管理和使用口述史料問題，李小江的《口述歷史與檔案工作》一文就曾展開了論述。③李小江：《口述歷史與檔案工作》，《中國檔案》2006年第1期，第25-27頁。

在實(shí)踐反思上，定宜生的《口述傳統(tǒng)與口述歷史》是在口述歷史處于升溫階段潑出的一盆“思辨冷水”，他提出了跨學(xué)科應(yīng)該慎重，口述歷史要立足文獻(xiàn)為基礎(chǔ)以及口述歷史的保存形式等方法上的思考。④定宜生：《口述傳統(tǒng)與口述歷史》，《廣西民族學(xué)院學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2003年第25卷第3期，第2-5頁。而隨著口述歷史的進(jìn)一步開展，像對(duì)于受訪者尊重這些細(xì)微但很重要的問題也陸續(xù)提出，⑤楊紅軍：《收集口述歷史資料的必要性及方法》，《北京檔案》2003年第2期，第34-35頁。通過具體科研項(xiàng)目闡述口述歷史的方法文章出現(xiàn)，對(duì)于口述歷史方法的探究也進(jìn)一步深化。齊洪深在《關(guān)于日本侵華殖民地教育口述歷史調(diào)查與研究》一文中，從對(duì)象、手段、隊(duì)伍、方法與原則五大角度論述了自己具體開展口述歷史調(diào)查的方法，是開展較大規(guī)?？谑鰵v史調(diào)查與研究的典型。文中明確提出了尊重歷史的原則，尊重口述者本人意愿的原則，這中間是否存在沖突是值得思考的。

綜上，口述歷史在進(jìn)入21世紀(jì)之后，在方法論、具體方法和技術(shù)層面都有新的提升和發(fā)展，這對(duì)于口述歷史的開展能夠起到重要作用。

二、對(duì)口述歷史開展中方法問題的認(rèn)識(shí)

通過回顧口述歷史開展中方法問題的論述，筆者認(rèn)為在開展口述歷史中應(yīng)該注意的方法問題，從開展主體角度分析，分為受訪者與采訪者兩大方面；從開展訪問過程角度分析，分為訪問前、訪問中與訪問后三個(gè)階段。

從開展主體角度看，這里主要討論雙方應(yīng)該具備的素養(yǎng)：

首先是采訪者。通過前人論述看，采訪者有個(gè)體和組織（單位）兩種情況。雖然個(gè)體是采訪活動(dòng)的最終執(zhí)行者，但是在目前學(xué)術(shù)課題化、團(tuán)隊(duì)化的趨勢(shì)下，組織（單位）在開展口述歷史活動(dòng)中也扮演者重要角色，組織主要應(yīng)該做好課題確定、任務(wù)分工、事先溝通這三件事項(xiàng)。而個(gè)體就是個(gè)人，從素養(yǎng)層面，應(yīng)該具備歷史意識(shí)，即對(duì)歷史有敏銳的感知度和把握力，具備尊重意識(shí)，尊重歷史與尊重受訪者；從專業(yè)層面，除了歷史學(xué)相關(guān)專業(yè)知識(shí)外，心理學(xué)、新聞采訪技巧、電子設(shè)備使用這些必要的和具體技術(shù)層面的知識(shí)儲(chǔ)備也十分重要。

其次是受訪者。由于口述歷史開展主題不同，對(duì)于受訪者具體要求也不完全相同，但是與主體相關(guān)，身體狀況能夠承受采訪任務(wù)這兩點(diǎn)無疑是對(duì)受訪者最基本的要求。

從開展過程角度看，這里主要討論開展過程中具體方法、步驟和注意事項(xiàng)：

首先是采訪前。筆者認(rèn)為采訪者應(yīng)該針對(duì)本次采訪主題，一方面熟悉相關(guān)歷史背景知識(shí)，另一方面熟悉受訪者個(gè)人人生經(jīng)歷，一上來就去采訪的方法不可取，最好在正式采訪前能夠有幾次非正式的互動(dòng)交流，詳細(xì)了解受訪者人生經(jīng)歷，尋找其人生經(jīng)歷中同研究課題有關(guān)的重要信息，并尋找深挖歷史信息的線索。依據(jù)這些了解的情況，擬定采訪提綱，提綱宜采取開放式問題，不宜采取、“是不是”、“要不要”這樣的封閉式問題。同時(shí)要了解受訪者的生活習(xí)慣、方言狀況，從而為正式采訪設(shè)定時(shí)間、是否需要配備方言翻譯這些具體問題準(zhǔn)備。而采訪對(duì)象的選擇，將直接影響采訪主題的方向，這里筆者認(rèn)為采訪對(duì)象的選擇應(yīng)該與采訪主題相關(guān)聯(lián)，其次考慮采訪對(duì)象的層次性與全面性。例如日據(jù)時(shí)期淪陷區(qū)教育問題，既要采訪當(dāng)時(shí)淪陷區(qū)學(xué)生，也要采訪老師，有可能還要采訪到當(dāng)時(shí)的教育部門官員。

另外，我國目前還沒有關(guān)于口述歷史采訪的相關(guān)法律法規(guī)，更多采訪都是通過人緣、交際圈進(jìn)行，這對(duì)于以后口述歷史的發(fā)展是不利的，且涉及到一些法律法規(guī)問題應(yīng)該借鑒國外有益的經(jīng)驗(yàn)，將口述歷史采訪活動(dòng)予以法律法規(guī)的規(guī)范。同時(shí)，采訪者也應(yīng)該同時(shí)提升法律意識(shí)，在采訪前對(duì)于相關(guān)法律責(zé)任應(yīng)該予以清楚說明，需要時(shí)形成文字合同，雙方明確民事法律關(guān)系。

其次是采訪中。有兩個(gè)問題需要注意，一是采訪者與受訪者之間的互動(dòng)問題，有的學(xué)者提出采訪者要能夠站在受訪者角度，也有的提出采訪者應(yīng)該超然，這個(gè)分歧歸結(jié)就是采訪者態(tài)度問題，筆者認(rèn)為采訪者要想獲得最大的采訪效果，與受訪者之間的互動(dòng)是十分必要的，但是在后期處理口述史料時(shí)，自然應(yīng)該站在客觀的角度。二是采訪者在采訪過程中，要時(shí)刻保持歷史意識(shí)，對(duì)于一些能夠當(dāng)場(chǎng)求證的問題，應(yīng)該予以求證，求證的問題無外乎時(shí)間、地點(diǎn)、人物這幾個(gè)重要的歷史因素。

另外，采訪中也應(yīng)該同時(shí)收集相關(guān)圖片、實(shí)物等資料，為口述歷史的博物館化打下基礎(chǔ)。

再次是采訪后。采訪中得到的資料是口述史料，采訪后對(duì)口述史料進(jìn)行處理的結(jié)果才是口述歷史。采訪后首先遇到的問題是采取什么形式保存口述史料、錄音與錄像是基本形式。正式采訪的原版錄音、錄像是一手資料，之后的整理性文字與剪輯性錄像則為二手資料。整理的過程應(yīng)該以時(shí)間為先后順序，對(duì)于具體時(shí)間、地點(diǎn)、人物及事件應(yīng)該輔以文獻(xiàn)資料并考證。在整理的過程中，應(yīng)該繼續(xù)同受訪者互動(dòng)，征求意見，核對(duì)問題。

口述歷史在理論上還存在一些不同看法，但是隨著口述歷史的開展，同其他領(lǐng)域的結(jié)合，例如電視紀(jì)錄片、博物館，口述歷史的方法日趨成熟與規(guī)范，在方法上達(dá)成的共識(shí)越來越多，在技術(shù)層面上的創(chuàng)新也不斷涌現(xiàn)，這是口述歷史在方法上所取得的成果與進(jìn)步。

三、對(duì)口述歷史開展中方法問題的建議

通過上述回顧及分析，口述歷史的開展，在方法層面上還需要進(jìn)一步完善與提升，這對(duì)口述歷史的理論研究與實(shí)踐，歷史學(xué)學(xué)科的發(fā)展及跨學(xué)科合作都有著重要意義。具體而言，在方法論與具體方法總結(jié)、跨學(xué)科合作及法律意識(shí)、立法保障等方面還有待提升與完善。

第一，口述歷史在方法論和具體方法兩個(gè)層面的總結(jié)與提升。方法論的總結(jié)離不開口述史學(xué)理論層面的提升與突破，而方法的發(fā)展與創(chuàng)新又對(duì)史學(xué)理論的發(fā)展有著重要作用。在史學(xué)理論方面，口述歷史應(yīng)該明確自己的范疇、特色、地位等基本問題。一些重要理論問題的需要進(jìn)一步探討，例如，口述歷史是目的還是手段，口述歷史與口碑史料聯(lián)系與區(qū)別，口述歷史與史料學(xué)、歷史文獻(xiàn)學(xué)等學(xué)科領(lǐng)域的關(guān)系，等等。建立一個(gè)內(nèi)涵明確，范疇清晰，特點(diǎn)鮮明的口述歷史方法論體系，這是方法論層面提升的主要標(biāo)志。

在具體方法方面，總結(jié)應(yīng)著眼于“實(shí)踐”，而非方法論的具體化。由于口述歷史活動(dòng)具有很強(qiáng)的實(shí)踐性，參與主體上又具有廣泛性，一定意義上可以說是“人人可做”，所以制定具體流程尤為必要。流程制定應(yīng)詳細(xì)、具體且明確，對(duì)開展步驟、時(shí)限、方法及注意事項(xiàng)都可以有詳細(xì)的規(guī)定，這樣有助于初學(xué)者掌握，同時(shí)也是學(xué)科本身科學(xué)化、精確化的要求所在。

第二，進(jìn)一步加強(qiáng)跨學(xué)科的合作?？谑鰵v史同社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、檔案館學(xué)、博物館學(xué)等學(xué)科聯(lián)系密切，直接運(yùn)用了社會(huì)調(diào)查法、田野調(diào)查法、心理分析法等社會(huì)科學(xué)方法，跨學(xué)科的合作的必要性由此可見。同時(shí)，攝像、錄音等技術(shù)的引入也是對(duì)方法層面的促進(jìn)。進(jìn)一步的跨學(xué)科合作，還可以在學(xué)科項(xiàng)目的聯(lián)合申報(bào)、攻克，合作研究機(jī)構(gòu)、研究團(tuán)隊(duì)的建立等制度層面上提升。口述歷史的實(shí)踐活動(dòng)，可以說是歷史學(xué)科同其他社會(huì)學(xué)科之間聯(lián)系最為密切的領(lǐng)域。各種社會(huì)學(xué)科的方法引入實(shí)踐之中，史學(xué)方法論的范圍得以擴(kuò)大，內(nèi)容進(jìn)一步豐富，人文社會(huì)學(xué)科交流，特別是方法層面的交流加強(qiáng)。但應(yīng)該注意的是，這些社會(huì)學(xué)科方法與歷史學(xué)科方法的關(guān)系如何、兩者的聯(lián)系與區(qū)別、存不存在社會(huì)學(xué)科方法取代史學(xué)方法等問題。這些問題也是跨學(xué)科合作在方法層面需要探求。筆者認(rèn)為社會(huì)學(xué)科方法引入口述歷史實(shí)踐之中，其服務(wù)對(duì)象是歷史學(xué)，在處理成果時(shí)需要按照歷史學(xué)科自身要求進(jìn)行。所以明確目的是社會(huì)學(xué)科方法在口述歷史運(yùn)用的關(guān)鍵。

口述歷史的開展主體近些年日趨多樣化，已經(jīng)不局限于唐德剛先生時(shí)代的個(gè)體采訪，或是高校研究機(jī)構(gòu)。檔案館、博物館、電視媒體等機(jī)構(gòu)進(jìn)入口述歷史領(lǐng)域，極大促進(jìn)了口述歷史的發(fā)展。以組織機(jī)構(gòu)的形式開展實(shí)踐優(yōu)勢(shì)在于，資金、技術(shù)更有保障，調(diào)查范圍更為廣泛，取得成果更為豐富。同時(shí)這些機(jī)構(gòu)亦有各自的特點(diǎn)，例如檔案館在保存資料上有著特別的規(guī)定，如何編檔、如何保存、如何調(diào)閱這些問題既屬于口述歷史成果整理上的問題，也屬于檔案館學(xué)范疇。電視及其他媒體平臺(tái)參與口述歷史，對(duì)于口述歷史成果的普及貢獻(xiàn)最大?？谑鰵v史的成果應(yīng)與媒體傳播相配合，既要保證成果的完整性，客觀性與真實(shí)性，也要考慮媒體傳播的需要。例如，在對(duì)受訪者采訪者，其所說內(nèi)容那些需要解說，那些需要更正，那些需要補(bǔ)充，則史學(xué)工作者與媒體工作者的配合十分重要。

第三，研究者、采訪者及受訪者都要提升法律意識(shí)，立法機(jī)構(gòu)要加快相應(yīng)立法步伐。目前口述歷史的成果形式多樣，特別是隨著大眾媒體的加入，這些成果也逐漸為大眾所知。在采訪、整理使用及傳播過程中都會(huì)涉及相關(guān)法律問題，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)等具體法律問題上，因此加強(qiáng)法律意識(shí)，加快立法步伐更顯必要。在這一點(diǎn)上，國外已經(jīng)有較為成熟的實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，在立足國情的前提下，可以加以借鑒。在現(xiàn)有條件下，采訪者與受訪者事先溝通，不能僅僅通過口頭形式達(dá)成協(xié)議，對(duì)于成果的整理、使用等關(guān)鍵問題應(yīng)該訂立文字協(xié)議，雙方確認(rèn)。由于現(xiàn)在口述歷史的成果發(fā)布渠道相對(duì)多樣，除了整理成文外，還有的是通過紀(jì)錄片等形式，所以這里要特別注意成果的使用方法與范圍問題。有些整理后成果應(yīng)明確注明是否可以作為研究資料使用，是否可以注明出處，是否需要進(jìn)行隱私保護(hù)處理等要點(diǎn)。

口述歷史活動(dòng)的開展由于本身實(shí)踐性強(qiáng)，對(duì)具體方法的研究、運(yùn)用相對(duì)史學(xué)其他領(lǐng)域更顯迫切。具體方法有流程化、精細(xì)化發(fā)展的趨勢(shì)。實(shí)踐主體的多樣化、組織化本身也要求在方法上進(jìn)一步創(chuàng)新，在合作上做好分工與協(xié)作?？谑鰵v史的參與者在準(zhǔn)備、調(diào)查、采訪、整理與研究的不同階段，都應(yīng)加強(qiáng)法律意識(shí)，注意保護(hù)自身與受訪者等相關(guān)方的權(quán)益。

On the methods in oral history

ZHU Yang

Oral history is not only a way of collecting and spreading historical data,but literature based on the historical data wholly or partially,a method of elaborating history.Research on the methodology in oral history is mainly carried out from three aspects:the interviewers,the respondents and the researchers.Methods in psychology and sociology are often emp loyed.The author reviews and summarizes the methodology and methods in oral history,gives suggestions as to improvement,proposes that more attention be given to interdiscip linary cooperation and the legal consciousness and legal security be strengthened.

oral history;methods;review;awareness

K061

A

1009-9530（2014）04-0087-04

2013-04-11

朱楊（1984-），男，安徽大學(xué)歷史系2014級(jí)博士生，研究方向：近現(xiàn)代思想文化與桐城派研究。