陳 宇

（蘭州商學院 隴橋?qū)W院，甘肅 蘭州730101）

一 歐洲一體化過程中的新功能主義理論

（一）新功能主義理論

新功能主義是關(guān)于區(qū)域一體化的理論，是在功能主義理論基礎(chǔ)上發(fā)展而來的，這一理論吸取了聯(lián)邦主義理論的一些內(nèi)容，與功能主義的理論相結(jié)合，形成了對于歐洲一體化發(fā)展產(chǎn)生重要影響的新功能主義理論。其理論代表人物有約瑟夫·奈，菲力浦·施密特，厄恩斯特·哈斯等人。與功能主義理論一樣，新功能主義也非常重視功能部門之間的合作，然而所不同的是，對于區(qū)域化合作的動力方面，新功能主義認為，不僅社會因素是區(qū)域合作的動力，超國家機構(gòu)也同樣發(fā)揮著重要的作用。社會因素主要是指區(qū)域一體化過程中的民眾之間的多層次交流，而超國家機構(gòu)主要是政治精英自主地推動國家和地區(qū)間的合作，在雙方力量的作用下，推進地區(qū)之間的融合和一體化的進程。

新功能主義理論的核心概念是外溢，這一概念有兩個含義，其一是指功能性外溢，其二是指政治性外溢。所謂的功能性外溢就是指在區(qū)域一體化過程中，一定功能部門的合作會溢出到另一個部門或者領(lǐng)域的合作，并且會將越來越多的部門與領(lǐng)域結(jié)合進來，由此逐步推進區(qū)域一體化的進程。所謂的政治性溢出就是指在經(jīng)濟合作的基礎(chǔ)上，會逐步有政治部門和社會部門之間的合作。越來越會有超國家因素的合作，進而會逐漸推進這種超國家機構(gòu)的產(chǎn)生，由此推進區(qū)域一體化的進程。厄恩斯特·哈斯（Ernest Haas）將其描述為：“最初由一個領(lǐng)域進行一體化決策外溢到新的功能領(lǐng)域?！盵1]另一個新功能主義的核心內(nèi)容是“超國家性”（supranationality），在外溢的過程中，一體化進程中的各國主權(quán)被越來越多地共享，而一個超國家的政治共同體將會在一體化過程中發(fā)揮重要的作用。而隨著超國家共同體逐漸地發(fā)揮作用，民眾也會越來越多地增加對它的認同，從而逐漸發(fā)生效忠轉(zhuǎn)移。然而需要注意的是，這種超國家的機構(gòu)并非國家主權(quán)的替代物，而是與各成員國政府共享主權(quán)。歐洲社會的一體化進程，從1951年建立的的歐洲煤鋼聯(lián)營到現(xiàn)如今的歐盟，都體現(xiàn)了新功能主義的解釋力度和指導作用。本文試圖就新功能主義在歐洲一體化歷程中發(fā)揮作用的方式，與東亞的合作進行一定的對比，然后就東亞的合作提出一定的意見和建議。

（二）新功能主義要求的區(qū)域合作層次

新功能主義要求的合作是從兩個層次推進的，一個是精英高層層面，另外一個是民眾層面，歐洲的合作正好體現(xiàn)了這一理論的解釋性，然而，相對于歐洲的合作，東亞的一體化進程有著自己的特征，總體來看，亞洲的合作在政治和精英層面的問題很多，難于進行，而在民眾和社會層面，則有很大的前景。

二 東亞區(qū)域一體化過程中的超國家層面阻力分析

歐盟目前已經(jīng)發(fā)展到比較成熟的階段，從歐洲煤鋼聯(lián)營開始，到歐盟的形成及歐洲統(tǒng)一貨幣的發(fā)行和歐洲議會的建立，歐洲國家從經(jīng)濟到政治上的合作逐漸加大和深入?，F(xiàn)在的歐盟正在經(jīng)濟上高度一體化的基礎(chǔ)上向政治一體化的方向發(fā)展，力圖建立完全的經(jīng)濟政治上的聯(lián)盟。

相比較而言，東亞一體化的進程就非常的困難。從地理位置上來講，東亞的區(qū)域合作涵蓋了東亞的中國、韓國、日本、朝鮮以及東南亞等國家。在區(qū)域合作的機制中，目前有東盟以及東盟和中國、日本、韓國之間的10＋1和10＋3等機制。比較歐洲的一體化進程，東亞的區(qū)域化進程雖然在全球化趨勢的推動下逐漸進行，但由于歷史形成的原因及全球化本身推進過程中的動力因素，東亞這一區(qū)域在經(jīng)濟一體化上或許能達到很高的程度，但在政府層面上，政治的一體化則極少可能到達像今天歐盟國家所達到的程度。究其原因，筆者認為主要有以下幾個方面。

（一）一體化進程的外界壓力

西歐當初設(shè)立煤鋼聯(lián)營以及后來歐共體的形成和歐盟的建立，一個重大的推進作用就是外界的壓力。冷戰(zhàn)時期這一壓力主要來自外界的安全壓力，具體主要是指東歐社會主義陣營對于西歐各國的安全壓力。當時的西歐各國，為了自身的制度安全，都有相互加強合作的要求和需要。這為歐洲的統(tǒng)一提供了條件。另一壓力來自于內(nèi)部，歷史上的歐洲戰(zhàn)爭不斷，尤其是第二次世界大戰(zhàn)，給歐洲帶來了沉痛的記憶，為了以后歐洲避免再次發(fā)生戰(zhàn)爭，同時也考慮到對抗東歐的社會主義陣營的壓力，戰(zhàn)后的法德兩國，在美國的推動下，[2]以建立歐洲煤鋼聯(lián)營的方式走上了民族和解之路。自70年代及冷戰(zhàn)以來，歐洲聯(lián)合的外界壓力漸漸開始源自于經(jīng)濟上與日美競爭的壓力。為了增強本國經(jīng)濟的生存力和競爭力，歐洲各國的聯(lián)合在經(jīng)濟上日漸加深。冷戰(zhàn)后，歐洲各國聯(lián)合的外界動力就主要的來自于日美的經(jīng)濟競爭壓力。歐盟走到今天這一步重要的原因是長期外界壓力使然的結(jié)果。

東亞合作的外界壓力并不如歐盟一開始的時候那么大，而現(xiàn)在東亞的壓力主要來自于全球化競爭的壓力。在歐盟和美洲自由貿(mào)易區(qū)建立的壓力下，東亞各國的合作主要是進行經(jīng)濟上的合作，這種合作可以更好地配置東亞區(qū)域的資源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增強東亞各國的競爭力。然而這一進程是與全球化的要求相一致的，受全球化發(fā)展的決定和制約，不能主觀硬性地強制推進，必須伴隨著全球化的進程和要求逐步推進?，F(xiàn)今的全球化主要是指經(jīng)濟的全球化，至于東亞政治上的合作與一致，現(xiàn)在看還是相當遙遠的事情，要看最終全球化進程的發(fā)展趨勢和內(nèi)在要求了。

（二）各國之間的制度與文化差異問題

西歐各國的文化共同源自于希臘和羅馬文化。西歐各國在歷史上形成的宗教信仰，政治文化等方面的差異并不大，歐洲歷史上由于戰(zhàn)爭的頻繁發(fā)生，及其宗教文化的傳播，以及地理上的無阻隔使得歐洲各國在意識形態(tài)上具有很大的共同性。因此，早在18世紀伏爾泰就提出：歐洲各國應該建立歐洲聯(lián)盟。

而東亞各國則差異巨大。作為一個亞洲國家，日本早在19世紀明治維新時期就提出了 “脫亞入歐”的方針，到現(xiàn)在仍從整體上自詡為一個西方國家。中國雖然改革開放30年，但社會意識形態(tài)與現(xiàn)代文化等各方面因素與東亞其他國家仍然存在很大的差異。東盟近幾十年在發(fā)展速度，文明程度上日益提高，但與日本及中國等在文化及意識形態(tài)上均存在差異，且與東盟的后加入國家越南、柬埔寨等亦存在差異。在中日韓的文化差異中，日本受西方文化的影響深遠，而韓國文化則具標榜其獨立性，東南亞各國，如馬拉西亞，印度尼西亞等國，這些地區(qū)的文化龐雜，除了受到儒家文化的影響之外，還受到印度文化，伊斯蘭文化，也是在歷史上受到西方文化最早影響的亞洲國家。[3]由于在東亞各國之間存在著生產(chǎn)力發(fā)展水平，宗教文化，國家的大小等諸多方面的巨大差異，而一體化進程則要求各國在這些方面的一致性。這使得東亞各國在政治上要獲得一體化是極其困難的。

（三）東亞各國之間的現(xiàn)實矛盾

這里主要指的就是領(lǐng)土爭端。東亞地區(qū)有包括領(lǐng)土和領(lǐng)海糾紛的很多歷史遺留問題。[4]目前，在東亞各國中，中國、韓國與日本有歷史問題爭端，中日之間存在釣魚島領(lǐng)土爭端，中國和菲律賓、越南之間存在南海問題爭端，朝鮮半島核問題爭端，中國的臺灣問題，在這些歷史遺留問題和領(lǐng)土爭端問題上，背后都有美國的巨大影響，美國因素的存在，使得這些問題復雜化，加劇了這些問題的解決難度?；跉v史遺留問題和領(lǐng)土問題解決的困難性，這些問題都會影響東亞地區(qū)的政治和進一步的各項合作。

（四）區(qū)域戰(zhàn)爭意識的影響

歐盟的合作，固然有外界壓力以及文化認同等諸多影響，但是很重要的一條就是在歐洲國家對于戰(zhàn)爭有一種普遍渴望避免的心態(tài)。正是此心態(tài)推動了法德這兩個歐洲國家間的合作，才使得歐洲一體化進程獲得了核心動力。歐洲國家自早期的民族國家出現(xiàn)以來，戰(zhàn)爭就始終未間斷過，除了自19世紀初維也納體系建立后的一百年時間，歐洲歷史上爆發(fā)的戰(zhàn)爭數(shù)不勝數(shù)。尤其是法德這兩個處于歐洲心臟地帶的大國，幾乎與每一次的歐洲大戰(zhàn)都有關(guān)系。而且彼此之間的戰(zhàn)爭與冤仇不斷，圍繞阿爾薩斯及薩爾區(qū)的爭奪一直都在進行。本世紀以來的兩次世界大戰(zhàn)均發(fā)生在歐洲戰(zhàn)場，更給歐洲人民帶來了無盡的痛苦和難以磨滅的心靈創(chuàng)傷。法德作為參戰(zhàn)的雙方，在誰也壓不倒誰的狀況下，雙方的領(lǐng)導人認識到只有實現(xiàn)民族和解，才會對雙方都最為有利。由此，戰(zhàn)后在美國的推動下，雙方最終達成民族諒解，走上了民族和解之路。

東亞的情況則有所不同，東亞的兩個核心國家中國和日本，自1894年甲午戰(zhàn)爭以來就開始了連綿不絕的仇怨，近代歷史上，日本給中國人民的傷害是無與倫比的，尤其是第二次世界大戰(zhàn)中，日本給中國人民的傷害是很難在短時期內(nèi)得以平復的。而現(xiàn)今，日本政界不斷有人出來發(fā)表否認侵略的言論，更是傷害了中國人民的感情。在對二次大戰(zhàn)的態(tài)度上，到現(xiàn)在為止許多日本人還不認為是中國打敗的日本，是美國打敗的他們。而在日本民眾中間存在著大量的日本民族優(yōu)越于亞洲其他民族的觀點，也在很大程度上影響著中日關(guān)系的和解。民眾之間的不和解極大地阻礙了東亞區(qū)域之間政府層面的合作。

在日本民族和亞洲其他民族的關(guān)系上也是如此，日本人的種族優(yōu)越心態(tài)及在歷史上對亞洲的侵略，這一創(chuàng)痕能在多大程度上消除這還很難說，并且戰(zhàn)爭在促進亞洲的和解上所發(fā)揮的作用這一點上是與歐洲聯(lián)合也是有所不同的。歐洲聯(lián)合可以說是在沒有辦法的情況下選擇的唯一道路，而亞洲由于各國的意識還沒有發(fā)展到這一層，也就是為避免戰(zhàn)爭爆發(fā)的心理準備還不充分。因此，東亞各國的統(tǒng)一觀念是欠缺的。這樣的看法乍一看或許有些極端，但人類的品性或許就是這樣，歐洲的聯(lián)合確實有對于戰(zhàn)爭恐懼的意識在其中起重大的推動作用，而亞洲則缺乏這樣的一種意識，這在未來勢必會阻礙東亞的一體化進程。

由此我們通過對照歐盟和東亞的合作的經(jīng)驗可以看出，未來東亞在經(jīng)濟上更為緊密的合作是非常必要和可能的，但在政治上出現(xiàn)歐盟一體化那樣的趨勢，在目前看來，還未看到這一可能出現(xiàn)。

通過上述的分析，我們可以看出，東亞各國和東南亞國家的合作中，由于外界的和歷史的與現(xiàn)實的矛盾，按照新功能主義的理論，推進國家間政治層面的和精英層面的合作難度比較大。即便是有政治精英人士認識到東亞一體化建設(shè)的重要意義，也會因為上述的歷史和現(xiàn)存的矛盾，導致各國民眾之間對抗意識的加強，使得東亞國家間的政治合作遇到阻力。由于全球化是未來人類社會的發(fā)展趨勢，東亞的合作，有其必然的趨勢。所以加強東亞的合作，符合歷史潮流和規(guī)律，由此，找到東亞各國之間合作的突破口，對于東亞未來合作的發(fā)展，對于東亞各國未來利益的實現(xiàn)具有重要的意義。

三 加強東亞區(qū)域一體化過程中的民眾交往關(guān)系的重要意義

從上述的分析來看，東亞的合作是必然的趨勢，而在阻礙東亞合作關(guān)系的發(fā)展中，主要是歷史積累的矛盾和東亞的共同意識的欠缺，阻礙著東亞合作的進一步發(fā)展。現(xiàn)在，東亞的合作已被越來越多的人們所重視，很多人也提出了東亞加強合作多種方式，但這些方式大多注重的是從官方角度來推進合作，即通過政府間的合作來推動東亞地區(qū)的合作，而對于加強東亞地區(qū)民間的合作，似乎重視不夠。本文力圖通過說明加強東亞地區(qū)民間合作的重要性和必要性。

東亞的區(qū)域化進程，是符合歷史潮流的全球化進程一部分，其進程具有一定的歷史必然性。雖然東亞區(qū)域化進程目前發(fā)展較為迅速，但總體來看進程中存在的一系列問題需要解決。這些問題如果不解決，對東亞區(qū)域化的進程勢必產(chǎn)生很大阻礙作用，這中間一個重要的問題就是東亞區(qū)域內(nèi)，各國在文化、意識形態(tài)、宗教信仰等方面存在的諸多差異?？紤]到東亞各國在生產(chǎn)力發(fā)展水平、國民的貧富水平及國家大小等方面的差異，加強各國之間的溝通及相互了解就顯得對東亞區(qū)域化進程具有重要的意義。

（一）發(fā)展東亞各國之間民眾的交往，有助于消除各國民眾之間的誤解和隔閡，這對培養(yǎng)民族之間的感情具有重要意義，從而為東亞的區(qū)域化進程奠定一定的基礎(chǔ)

東亞各國在歷史上矛盾很多，這使民眾之間的隔閡很大。在東亞的區(qū)域合作關(guān)系發(fā)展中，對中國來說，最重要的影響因素就是中國和日本之間的歷史問題和釣魚島的領(lǐng)土爭端問題。歷史問題在中日兩個民族間的關(guān)系發(fā)展中，目前來看處于重要的地位，從實質(zhì)上來說，戰(zhàn)爭的責任其實應該由發(fā)動戰(zhàn)爭的反動統(tǒng)治階級來承擔，對于廣大的勞動人民，則亦是戰(zhàn)爭的受害者，發(fā)展中日之間民眾的相互了解以及消除相互的誤解對于認清歷史，解決歷史遺留問題具有重要的意義。而領(lǐng)土爭端背后的關(guān)鍵因素還是對于歷史問題的認知，歷史問題解決了，釣魚島問題自然就有了談判解決的平臺。另外還有中國與東盟國家間的相互信任問題，而影響這一因素的就是中國和東盟各國民眾之間的相互了解問題。東盟諸國與中國之間在文化傳統(tǒng)和意識形態(tài)等方面也存在很多差異，很多東盟國家的居民對中國大陸的政策與實際情況并不了解，這對于東盟各國與中國發(fā)展雙邊合作關(guān)系有很大的阻礙作用。所以有必要加強東亞各國民眾之間的經(jīng)濟與文化交流活動，權(quán)威不一定來自于政府，而可以出自社會的非政府組織，社區(qū)組織，甚至私營機構(gòu)，這些第三方的權(quán)力也可以得到承認，并實際地發(fā)揮作用。[5]

（二）加強東亞各國民眾之間的相互交往關(guān)系，有助于東亞區(qū)域共同意識的培養(yǎng)和建立

東亞的共同意識其一致性遠小于歐盟，東亞各國在宗教、文化傳統(tǒng)、意識形態(tài)等方面存在著較大的差異，而導致這些差異的原因有生產(chǎn)力作用的結(jié)果，也有東亞各國交往的限制及外來殖民主義行為影響的因素。加強東亞各國之間的民間往來，對于加強東亞各國居民間的一致性，培養(yǎng)各國居民的共同意識文化具有重要的作用，從而為東亞一體化進程奠定良好的基礎(chǔ)。建立各國之間的非政治性的合作是一種良好的民眾溝通方式。非政治性機制的作用不僅在于協(xié)調(diào)國家間經(jīng)濟社會交往面臨的大量實際性問題，促進區(qū)域經(jīng)濟的深化，還有利于擴大參與和支持區(qū)域化的精英群體，構(gòu)建各國對于東亞區(qū)域注意的“共識”。[6]

（三）加強東亞各國間的民眾交往有助于各國間經(jīng)濟政治關(guān)系的發(fā)展

各國之間的民間交往增多，會增強國與國之間的相互了解和相互信任，也就會為各國之間的經(jīng)濟合作創(chuàng)造機會。東亞各國在經(jīng)濟上具有較強的互補性，在資源配置上也互有優(yōu)勢，民眾之間的往來增多了，相互的認同增強了，就會為經(jīng)濟聯(lián)系創(chuàng)造條件，從而可以加強國與國之間的經(jīng)濟與政治的聯(lián)系，從而不僅可以促進本國和本地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展，也會推動東亞的區(qū)域化的推進進程。

（四）加強東亞各國民眾之間的交往適應了全球化的進程，各國均可獲益

東亞的區(qū)域化進程是全球化的一部分。加強各國民眾間的交往，有助于推進區(qū)域化的進程，而區(qū)域化進程可以增強區(qū)域內(nèi)各國的經(jīng)濟發(fā)展，從而增強其國家的競爭力和生存力，可以使區(qū)域內(nèi)的各個國家均獲益。加強各國間的民眾交往適應了區(qū)域化的進程，從而會使各國獲益，是符合歷史潮流的舉動。在加強東亞民眾的交往方式上，可以采取以下方式：首先，增強各國間非政府組織之間的聯(lián)系，這里的非政府組織有經(jīng)濟的，政治的和文化類的，這樣可以促進東亞地區(qū)的非政府層面在這些方面的的各種聯(lián)系。其次，采取多種方式加強東亞各國民眾間的文化交流和人員往來。東亞有類似的文化，加強東亞間的文化和人員交流，可以促進東亞地區(qū)共同意識的提高。第三，為促進東亞各國間的人員往來創(chuàng)造條件，比如對于各國人員往來的簽證和旅游等提供各種便利。

四 對中國來說，加強與東亞各國的民間的交往有著重大的戰(zhàn)略意義

中國和東亞搞好關(guān)系，具有重要的戰(zhàn)略意義：（1）發(fā)展與東亞與東南亞各國之間的關(guān)系，既是順應全球化發(fā)展的要求，也可以在全球化的發(fā)展過程中，在經(jīng)濟發(fā)展中增強對抗來自美國以及歐洲的競爭壓力。（2）發(fā)展了東亞關(guān)系，對于中國維護自己的國家安全具有重要的意義。中國是一個社會主義國家，在二戰(zhàn)后，以美國為首建立了《東南亞集體防御條約》，對中國形成半月形包圍圈，這使東亞各國在歷史上形成了對中國的敵對和隔閡心態(tài)。在改革開放30年后，現(xiàn)在中國雖然在與東盟各國的相互了解上有了長足的進步，但歷史的影響并未完全消除，加上中國和東南亞個別國家有南海領(lǐng)土爭端，使得東南亞各國依然對中國存在一定的猜疑心態(tài)。而中國的崛起，對于日本、韓國以及東南亞各國也都有一個適應的過程，東亞各國現(xiàn)在仍然對中國的發(fā)展并不完全放心，盛傳一時的 “中國威脅論”就是一個表現(xiàn)。新世紀之初擔任美國總統(tǒng)的喬治·布什奉行單邊主義政策，其目的是要建立以美國為首的單極獨霸世界格局體系，繼任的奧巴馬政府雖然在對外政策中改變了單邊主義行為，但是建立以美國為首的單極世界格局的目標并沒有發(fā)生變化。而中美之間的意識形態(tài)差異及中國的巨大潛在力量使得中美之間在未來的關(guān)系發(fā)展中存在許多可變的因素。中國要想處理好中美關(guān)系，一個穩(wěn)定的周邊環(huán)境對中國的意義非常重要，可以增強與美國對話的能力。

因此，中國有必要發(fā)展和東盟的關(guān)系。發(fā)展與東亞各國之間的民間往來對于消除中國與這些國家之間存在的誤解和隔閡，增強雙方的理解、諒解和信任，增強中國的綜合國力，有著突出的重要意義。以經(jīng)濟為動力形成的區(qū)域組織，從實踐上看，它不僅僅是在經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生作用，它還會在政治、文化、社會生活等各方面協(xié)調(diào)成員間的矛盾和沖突提供幫助。[6]

鑒于和東亞各國發(fā)展關(guān)系的重要性，由此我們有必要在加強與東亞各國之間的民間交往上下很大的力氣。東亞各國發(fā)展民間交往的形式有許多種：加強民眾之間的經(jīng)貿(mào)往來關(guān)系，政府可以為此創(chuàng)造條件；加強中國與東亞各國之間的文化教育往來，促進各國間的文化交流有助于消除相互對對方的不正確的看法和態(tài)度；創(chuàng)造各種民間團體的相互往來的機會，搞好民眾之間的文化交流活動，此活動達到一定的程度，對于消除民眾之間的相互誤解，不至于因為一兩件事情而對整個民族產(chǎn)生誤解的現(xiàn)象發(fā)生會有很好的作用；鼓勵東亞各國之間旅游業(yè)的發(fā)展，人員的交流可以促進相互的了解和民眾間感情的聯(lián)系，對促進民族間信任的建立有很大的好處。

總之，加強與東亞和東南亞各國間的民眾交往有很多的好處，我們在這方面的工作需要進一步的重視和加強。

[1]Brenst B.hass.International intergrate：The European and the universal Process[J].International organization，1961，24（4）.：372.

[2]李東屹.東亞區(qū)域化如何處理與美國的關(guān)系[J].外交評論，2010（2）：84.

[3]王作成.試論東亞一體化過程中的文化認同的構(gòu)建[J].沈陽大學學報，2002（2）：69.

[4]于海洋.東亞區(qū)域化的進展[J].東南亞研究，2010（1）：61.

[5]李東屹.從區(qū)域治理視角看東盟在東亞區(qū)域化中的地位[J].國際關(guān)系學院學報，2010（4）：73.

[6]王淑紅.東亞區(qū)域化的必要性和制約性因素分析[J].美中經(jīng)濟評論，2005（2）：21.