謝奉軍，曾劍宇，［美］杰克遜

(1.南昌航空大學(xué)經(jīng)管學(xué)院，江西南昌330063;2.山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250100; 3.芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系，美國芝加哥60639)

改革開放30多年來，中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展為經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長提供了強(qiáng)大的動(dòng)力，廉價(jià)勞動(dòng)力形成的比較優(yōu)勢(shì)是對(duì)外貿(mào)易持續(xù)快速發(fā)展的重要原因。但從長期來看，中國勞動(dòng)力成本的上升是不可逆轉(zhuǎn)的必然趨勢(shì)，而勞動(dòng)力成本的上升將不斷侵蝕勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競爭力。中國不僅是制造業(yè)大國，同時(shí)也是需求大國，巨大的國內(nèi)需求可以通過發(fā)揮本地市場效應(yīng)的作用進(jìn)而形成新的比較優(yōu)勢(shì)，從而使中國對(duì)外貿(mào)易在失去勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)的情況下有新的發(fā)展動(dòng)力。因此，發(fā)揮好本地市場效應(yīng)的作用對(duì)推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展具有重要意義。

本地市場效應(yīng) (HME，Home Market Effect)又稱為本土市場效應(yīng)，最早是由克魯格曼在1980年提出，描述的是在存在規(guī)模報(bào)酬遞增和貿(mào)易成本時(shí)，擁有較大國內(nèi)需求的國家將成為凈出口國。與古典、新古典國際貿(mào)易理論以完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變 (Perfect Competition and Constant Returns to Scale)作為前提不同，新貿(mào)易理論以壟斷競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增 (Monopolistic Competition and Increasing Returns to Scale)作為前提。［1］在古典、新古典理論框架下，技術(shù)與資源稟賦差異決定了國家間貿(mào)易模式;而在新貿(mào)易理論框架下，規(guī)模報(bào)酬遞增則是國家間貿(mào)易模式的決定因素。本地市場效應(yīng)便屬于新貿(mào)易理論框架的范疇，保羅·克魯格曼(Psul Krugman)［2］利用本地市場效應(yīng)論證了即便兩國有相同的技術(shù)和資源稟賦，規(guī)模效益遞增依舊會(huì)導(dǎo)致在兩國貿(mào)易中對(duì)商品擁有更多需求的國家會(huì)成為貿(mào)易盈余國。貿(mào)易成本與規(guī)模報(bào)酬遞增的存在是本地市場效應(yīng)的產(chǎn)生的兩大前提條件。地區(qū)間的商品交換會(huì)產(chǎn)生一定的運(yùn)輸成本，為了降低成本，廠商一般選擇在擁有較大消費(fèi)市場的地方建立工廠，而由于規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，廠商會(huì)選擇通過增加投資以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。因此產(chǎn)品不僅能滿足本地市場需求，還能形成出口進(jìn)而滿足周邊市場的消費(fèi)需求。

一、本地市場效應(yīng)研究文獻(xiàn)綜述

國外有諸多學(xué)者對(duì)本地市場效應(yīng)進(jìn)行過相關(guān)研究。Krugman(1980)利用非對(duì)稱壟斷競爭模型首先證明本地市場效應(yīng)的存在;Davis(1998)［3］指出，如果考慮運(yùn)輸成本，本地市場效應(yīng)可能不存在于農(nóng)業(yè)部門之中。但Zeng and Kikuchi(2005)［4］研究發(fā)現(xiàn)，本地市場效應(yīng)并不因農(nóng)業(yè)部門中存在運(yùn)輸成本而消失。Head and Mayer(2004)［5］研究了不完全勞動(dòng)工資彈性下貿(mào)易成本對(duì)本地市場效應(yīng)的影響。Larch(2003)［6］研究了跨國公司對(duì)本地市場效應(yīng)的影響。Toulemonde(2007)［7］的研究表明，本地市場效應(yīng)可能會(huì)使大國受益，而小國利益可能受到損害。然而Head，Mayer and(2001)［8］運(yùn)用國家間產(chǎn)品差異化的規(guī)模報(bào)酬不變模型論證了逆向本地市場效應(yīng)的存在，這意味著小國也可能成為貿(mào)易盈余國。隨著理論模型的不斷完善和數(shù)據(jù)處理能力的不斷提高，對(duì)本地市場效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的研究逐漸增多。Davis and Weinstein(1996)［9］基于規(guī)模報(bào)酬遞增和資源要素稟賦的融合模型，試圖分離本地市場效應(yīng)和資源要素稟賦對(duì)貿(mào)易模式產(chǎn)生的不同影響。Schumacher(2003)［10］利用引力模型對(duì)22個(gè)經(jīng)合組織國家的25個(gè)三位數(shù)SITC產(chǎn)業(yè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果表明制造業(yè)部門大多存在本地市場效應(yīng)，這些制造業(yè)部門既可能是資本密集型行業(yè)的也可能是勞動(dòng)密集型行業(yè)。

近年來，中國國內(nèi)學(xué)者對(duì)本地市場效應(yīng)的研究也逐漸增多。張帆、潘佐紅 (2006)［11］通過對(duì)中國31個(gè)省份19個(gè)行業(yè)的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出了至少有7個(gè)行業(yè)存在本地市場效應(yīng)的結(jié)論，這說明本地市場效應(yīng)對(duì)中國區(qū)域間生產(chǎn)和貿(mào)易模式有重要作用。錢學(xué)鋒、陳六傅 (2007)［12］對(duì)中美雙邊貿(mào)易中存在的本地市場效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明工業(yè)制成品貿(mào)易中存在顯著的本地市場效應(yīng)。邱斌、尹威 (2010)［13］對(duì)中國制造業(yè)的出口數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在加工貿(mào)易中本地市場效應(yīng)并不顯著。范愛軍、劉馨遙 (2011)［14］對(duì)中國和印度兩個(gè)國家對(duì)美貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)中國制成品貿(mào)易中存在的本地市場效應(yīng)明顯強(qiáng)于印度。陳雯、李佳璐 (2012)［15］運(yùn)用引力模型對(duì)1995—2007年間我國與25個(gè)主要貿(mào)易伙伴國的交易數(shù)據(jù)，考察了中國制造業(yè)出口貿(mào)易中是否存在本地市場效應(yīng)，結(jié)果表明中國制造業(yè)整體以及24個(gè)分行業(yè)存在本地市場效應(yīng)。2012年中德進(jìn)出口貿(mào)易總值1 325.2億美元，德國是中國在歐洲最大的貿(mào)易伙伴國，中德雙邊貿(mào)易對(duì)我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義，然而學(xué)者們卻沒有對(duì)中德雙邊貿(mào)易中是否存在本地市場效應(yīng)進(jìn)行過相關(guān)研究。因此，本文通過借鑒Schumacher(2003)提出的模型，利用1993—2012年的貿(mào)易數(shù)據(jù)對(duì)中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進(jìn)行研究，以期為中國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展建言獻(xiàn)策。

二、基于引力模型的實(shí)證分析

(一)引力模型構(gòu)建與數(shù)據(jù)選取

本文通過借鑒Schumacher(2003)的引力模型，對(duì)中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析:

其中，Xaij代表由i國向j國輸送的產(chǎn)業(yè)a的出口量;Yi和Yj分別代表出口國i和進(jìn)口國j的供給能力和需求規(guī)模，用i國和j國的GDP數(shù)據(jù)來衡量;yi和yj分別代表出口國i和進(jìn)口國j的資本勞動(dòng)比，用來衡量兩國要素稟賦情況，用人均GDP來衡量;Dij表示貿(mào)易成本，用兩國間的實(shí)際距離來表示，Zkij是虛擬變量，用來衡量模型不包括的其他因素對(duì)雙邊貿(mào)易的影響。

由于在雙邊貿(mào)易中，lnXaij=lnMaij，即j國向i國的出口量等于i國從j國的進(jìn)口量。因此，將方程(1)中i和j的位置進(jìn)行互換可以得到:

又由于雙邊貿(mào)易的對(duì)稱性，可以得到:Dji= Dij，Zkij=Zkji。由式 (1)減去式 (2)可得:

由式(3)可得:貿(mào)易雙方的出口/進(jìn)口比率Xaij/Xaji是取決于雙方的 GDP之比 Yi/Yj和人均GDP之比yi/yj，這意味著中德雙邊貿(mào)易模式是受貿(mào)易雙方的要素稟賦和相對(duì)需求規(guī)模影響，貿(mào)易成本及模型外因素對(duì)其不產(chǎn)生影響。在要素稟賦相同即yi/yj=1時(shí)，貿(mào)易雙方的相對(duì)需求規(guī)模決定了二者之間的貿(mào)易模式。此時(shí)，Ba1＞Ba3就表明存在本地市場效應(yīng)，反之則不存在。同樣的，在兩國需求規(guī)模相同即Yi/Yj=1時(shí)，貿(mào)易雙方的相對(duì)要素稟賦狀況決定了二者之間的貿(mào)易模式。此時(shí)，＞體現(xiàn)了要素稟賦的相對(duì)優(yōu)勢(shì)的大小。因此，可以分別考慮本地市場效應(yīng)和要素稟賦對(duì)雙邊貿(mào)易模式產(chǎn)生的不同影響。

通過分離雙邊貿(mào)易模式的決定因素來檢驗(yàn)中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)，選取了1993—2012年SITC Rev.3標(biāo)準(zhǔn)下一位數(shù)和兩位數(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)據(jù)。其中，中德兩國的貿(mào)易數(shù)據(jù)來自聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫 (UN Commodity Trade Statistics Database)，實(shí)際 GDP由世界銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(WDI)提供的名義GDP數(shù)據(jù)除以GDP平減指數(shù)得到，人均GDP則由對(duì)應(yīng)的GDP除以人口總數(shù)得到。

(二)基于引力模型的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

表1和表2分別給出了中德雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的分析結(jié)果。在SITC一位數(shù)的分類中共有10類產(chǎn)品，其中0—4類可以歸類為初級(jí)產(chǎn)品，5—9類則可以歸類為工業(yè)制成品。而在工業(yè)制成品中，5和7類又可以歸類為資本或技術(shù)密集型工業(yè)制成品，6和8類則可以歸類為勞動(dòng)密集型工業(yè)制成品。［16］由表1可以得到，中德雙邊貿(mào)易中有5類產(chǎn)品的本地市場效應(yīng)系數(shù)為正且顯著，它們分別是:飲料及煙類 (1)、燃料以外非食用粗原料(2)、動(dòng)植物油脂及油脂 (4)、機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備(7)和未分類的其他商品 (9)。這表明本地市場效應(yīng)不僅存在于制造業(yè)部門之中，也存在于初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)部門之中。同時(shí)，資本和技術(shù)密集型工業(yè)制造業(yè)部門中也存在本地市場效應(yīng)，而勞動(dòng)密集型工業(yè)制造業(yè)部門中卻不存在本地市場效應(yīng)。

表1 按1位數(shù)SITC分類的中德雙邊貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

整體而言，中德雙邊貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的系數(shù)值為－0.03，并且在10%的水平上顯著，而要素稟賦的系數(shù)值為0.07，并且在1%的水平上顯著，這表明傳統(tǒng)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)決定了中德初級(jí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易模式。在中德工業(yè)制成品貿(mào)易中，本地市場效應(yīng)的系數(shù)值為0.01，并且在10%的水平上顯著，而要素稟賦優(yōu)勢(shì)的系數(shù)值為負(fù)且不顯著，這意味著本地市場效應(yīng)對(duì)中德工業(yè)制成品的貿(mào)易模式起決定性作用。中國相對(duì)于德國而言具有勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)，按照傳統(tǒng)的要素稟賦理論，初級(jí)產(chǎn)品理應(yīng)成為最主要的出口產(chǎn)品，但通過對(duì)中德雙邊貿(mào)易的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行分析可以發(fā)現(xiàn)，中國對(duì)德最主要的出口產(chǎn)品是機(jī)電產(chǎn)品。中德雙邊貿(mào)易中以機(jī)電產(chǎn)品為主的工業(yè)制成品的貿(mào)易量自20世紀(jì)90年代以來一直保持著較高的增長速度，這是傳統(tǒng)要素稟賦理論無法解釋的，而基于新貿(mào)易理論的本地市場效應(yīng)或許能為該現(xiàn)象提供較為合理的解釋。

表2給出了對(duì)SITC兩位數(shù)中35類制造業(yè)產(chǎn)品的本地市場效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果。結(jié)果顯示，有16類產(chǎn)品的系數(shù)為正且顯著，它們分別是:無機(jī)化學(xué)材料(52)，醫(yī)藥產(chǎn)品(54)，精油及香膏和香水原料、廁所、拋光和清洗的準(zhǔn)備工具 (55)，初級(jí)形狀的塑料(57)，在非塑料的初級(jí)形狀(58)，軟木及木制品(不包括家具)(63)，紙及紙板(64)，紡織、織物、制成品及有關(guān)產(chǎn)品 (65)，非金屬礦物制品(66)，金屬制品(69)，辦公用機(jī)械及自動(dòng)數(shù)據(jù)處理設(shè)備 (75)，電信和錄音及音響設(shè)備和儀器(76)，衛(wèi)生、水道、供熱及照明裝置(81)，服裝及衣服配件 (84)，鞋靴(85)和專業(yè)，科學(xué)及控制用儀器及器具 (87)。這表明中德工業(yè)制成品貿(mào)易無論在總體上還是在SITC標(biāo)準(zhǔn)下兩位數(shù)中35類制造業(yè)產(chǎn)品中都存在本地市場效應(yīng)。存在本地市場效應(yīng)的16類產(chǎn)品中，9類屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，7類屬于資本和技術(shù)密集型。相對(duì)市場規(guī)模的擴(kuò)大形成的本地市場效應(yīng)已成為影響中德雙邊貿(mào)易模式的重要因素之一。而本地市場效應(yīng)的產(chǎn)生主要有兩方面的原因:一方面是由于改革開放35年來中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，帶動(dòng)了居民收入的提高和消費(fèi)市場規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，給外商投資企業(yè)創(chuàng)造了越來越大的發(fā)展空間。另一方面則是在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和重組為實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)做出了巨大貢獻(xiàn)。呂國鈞 (2006)［17］認(rèn)為，上述制造業(yè)的轉(zhuǎn)移和重組盡管有利用中國廉價(jià)要素成本的成分，但更為主要的是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而非傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)。

表2 按2位數(shù)SITC分類的中德制造業(yè)貿(mào)易中本地市場效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果

三、結(jié)論與政策建議

本文采用了1993—2012年中德雙邊貿(mào)易的數(shù)據(jù)，通過借鑒Schumacher(2003)的引力模型，對(duì)中德雙邊貿(mào)易中的本地市場效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在SITC一位數(shù)10類產(chǎn)品中有5類存在本地市場效應(yīng)，而SITC兩位數(shù)35類工業(yè)制造業(yè)產(chǎn)品中有16類產(chǎn)品存在本地市場效應(yīng)，本地市場效應(yīng)已成為影響中德雙邊貿(mào)易模式的重要因素之一。

對(duì)外貿(mào)易、投資和消費(fèi)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”，只有將投資、外貿(mào)和消費(fèi)有效的結(jié)合起來，才能使中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和可持續(xù)發(fā)展能力得到最大限度的發(fā)揮。改革開放以來，對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。錢學(xué)鋒、陳六傅 (2007)認(rèn)為自改革開放以來，我國一直堅(jiān)持以廉價(jià)勞動(dòng)力為基礎(chǔ)的出口導(dǎo)向型的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，在具體的貿(mào)易政策上則表現(xiàn)為給予企業(yè)出口退稅、出口信貸和出口補(bǔ)貼支持。從經(jīng)濟(jì)效益的角度來講，以廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工與貿(mào)易是不可取的，附加值低且不利于中國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。從可行性的角度來講，廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)具有動(dòng)態(tài)的變化過程，隨著人民幣不斷升值和勞動(dòng)力工資水平的不斷上升，建立在勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)上的對(duì)外貿(mào)易模式將不可持續(xù)。

因此，政府應(yīng)當(dāng)努力培育健全的國內(nèi)消費(fèi)市場，加快完善社會(huì)保障制度，發(fā)揮好本地市場效應(yīng)對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的推動(dòng)作用。

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