胡宏雁

（黑龍江省政法管理干部學(xué)院，哈爾濱150080）

芻議跨國并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素

胡宏雁

（黑龍江省政法管理干部學(xué)院，哈爾濱150080）

在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的今天，跨國并購和知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越緊密地聯(lián)系在一起。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基點(diǎn)；經(jīng)濟(jì)全球化背景下，跨國并購成為企業(yè)獲取戰(zhàn)略資源的重要手段?？鐕①徤钌畹卮蛏狭酥R(shí)產(chǎn)權(quán)的烙印：以知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為背景，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向?yàn)閯?dòng)因，以主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型為內(nèi)容。研究跨國并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素對(duì)于我國企業(yè)走出去戰(zhàn)略順利實(shí)施具有重要的意義。

跨國并購；知識(shí)經(jīng)濟(jì)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；要素

科技進(jìn)步、資本過剩、利潤(rùn)最大化追逐等促使了戰(zhàn)后國際直接投資特別是近些年并購的迅猛發(fā)展。自19世紀(jì)末至今，全球已經(jīng)經(jīng)歷了六次并購浪潮。一定程度上，并購成為企業(yè)發(fā)展壯大的必由之路。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·斯蒂格勒對(duì)美國企業(yè)兼并收購歷史考查所做的思考：“沒有一個(gè)美國大公司不是通過某種程度、某種方式的兼并收購而成長(zhǎng)起來的，幾乎沒有一家大公司主要是靠?jī)?nèi)部擴(kuò)張成長(zhǎng)起來的?！保?］2000年《世界投資報(bào)告》指出，“在全球視野舞臺(tái)上的生存，是跨國并購高潮的關(guān)鍵力量。并購可能是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手已采取或?qū)⒉扇〉囊环N防御性反應(yīng)。即使不想采取并購行為的企業(yè)，也可能被迫采取行動(dòng)，以免成為被并購的目標(biāo)企業(yè)。如不采取行動(dòng)，可能只有兩種結(jié)果，一是被并購，另一種是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手們并購后造成的極為不利的競(jìng)爭(zhēng)格局”。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代高速發(fā)展的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與并購之間存在著積極的必然的聯(lián)系，自第五次并購浪潮起如火如荼發(fā)展的跨國并購深受知識(shí)經(jīng)濟(jì)的沖擊，并深深地打上了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的烙印：以知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代為背景，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向?yàn)閯?dòng)因，以主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型為內(nèi)容。

一、跨國并購的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代背景

（一）知識(shí)經(jīng)濟(jì)的提出

早在上個(gè)世紀(jì)60年代，“現(xiàn)代管理學(xué)之父”彼得·德魯克就已經(jīng)在其論文中使用知識(shí)經(jīng)濟(jì)、知識(shí)社會(huì)的稱謂。在《后資本主義社會(huì)》指出我們正從資本主義步入到知識(shí)社會(huì)，一個(gè)以知識(shí)為核心的社會(huì)，“智力資本”已成為企業(yè)最重要的資源，受教育的人將成為社會(huì)的主流。1983年，美國加州大學(xué)教授保羅·羅默提出了“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”，標(biāo)志著知識(shí)經(jīng)濟(jì)在理論上的初步形成。1996年“經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）”在《以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)》報(bào)告中指出，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是建立在知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟(jì)。并以科學(xué)和技術(shù)的研究開發(fā)日益成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)、信息和通訊技術(shù)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中處于中心地位、服務(wù)業(yè)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中扮演了主要的角色、人力的素質(zhì)和技能成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的先決條件為主要特征。

（二）知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來

繼石器時(shí)代、鐵器時(shí)代、農(nóng)業(yè)時(shí)代、工業(yè)時(shí)代、技術(shù)時(shí)代，人類步入到知識(shí)時(shí)代，一個(gè)全新的、富有生命力的時(shí)代。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)越來越依賴其中的知識(shí)含量的增長(zhǎng)。知識(shí)是比原材料、勞動(dòng)力、匯率更重要的經(jīng)濟(jì)因素，由知識(shí)引發(fā)的經(jīng)濟(jì)革命是重塑全球經(jīng)濟(jì)的決定力量［2］。傳統(tǒng)以生產(chǎn)資料和資本為唯一自變量的一元函數(shù)型經(jīng)濟(jì)制度受到了前所未有的挑戰(zhàn)，知識(shí)因素開始在企業(yè)的生存和發(fā)展中占據(jù)重要的地位。企業(yè)的發(fā)展不再取決于占有的生產(chǎn)資料和資本的多寡，而是依賴于企業(yè)所具有的研發(fā)、營(yíng)銷、管理等知識(shí)能力。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來自于自身的某種因素，知識(shí)成為現(xiàn)代社會(huì)價(jià)值創(chuàng)造要素中最基本的要素。在此基礎(chǔ)上，越來越多的企業(yè)重視通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力。

（三）知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)并購的影響

知識(shí)經(jīng)濟(jì)以經(jīng)濟(jì)全球化為背景，以知識(shí)為基礎(chǔ)，具有收益遞增性、可持續(xù)發(fā)展性、高度專業(yè)性的經(jīng)濟(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，數(shù)量和規(guī)模劇增的跨國并購打上了深深的知識(shí)烙印。

第一，知識(shí)經(jīng)濟(jì)收益的遞增性，決定了跨國并購主要集中于高技術(shù)領(lǐng)域，并以知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)為競(jìng)爭(zhēng)的主要內(nèi)容。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)對(duì)知識(shí)的依賴越來越強(qiáng)，知識(shí)和技術(shù)的投入成為企業(yè)核心生產(chǎn)要素。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅默提出知識(shí)積累作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要內(nèi)生因素，主張知識(shí)可以提高企業(yè)的投資績(jī)效。知識(shí)資本具有公共產(chǎn)品性，同一信息可以為多人共享而不會(huì)消耗它，并且知識(shí)在被使用過程中還會(huì)有新的知識(shí)創(chuàng)新。知識(shí)使用是一個(gè)累積和開發(fā)的過程，在使用中成本遞減而收益遞增。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核心因素，企業(yè)將獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，通過相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)的領(lǐng)先型。

第二，知識(shí)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展性，決定了企業(yè)通過跨國并購以增強(qiáng)企業(yè)研發(fā)能力，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，加強(qiáng)企業(yè)發(fā)展?jié)摿εc后勁。知識(shí)經(jīng)濟(jì)以知識(shí)、技術(shù)占有、配置為主導(dǎo)因素的經(jīng)濟(jì)，可持續(xù)發(fā)展是以人為中心的一種新的發(fā)展觀，知識(shí)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展具有密切的關(guān)系。知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)為獲得可持續(xù)發(fā)展，促使企業(yè)戰(zhàn)略資源的獲取轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的核心競(jìng)爭(zhēng)力，人才、技術(shù)的培養(yǎng)和維持是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的源源不斷的動(dòng)力所在。

第三，知識(shí)經(jīng)濟(jì)高度專業(yè)化，以信息為主導(dǎo)的知識(shí)性產(chǎn)業(yè)占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)的重要地位，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化加劇行業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)基點(diǎn)，專業(yè)化的技術(shù)和掌握這些技術(shù)的專業(yè)化人才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正源泉。專業(yè)技術(shù)和人才的獲取導(dǎo)致跨國并購加劇，通過頻繁而大規(guī)?？鐕①?，企業(yè)獲取知識(shí)資本優(yōu)勢(shì)實(shí)力。

二、跨國并購的知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)因

根據(jù)《現(xiàn)代漢語大辭典》的解釋，動(dòng)因是指動(dòng)力和原因。具體到跨國并購的動(dòng)因，是指促使企業(yè)進(jìn)行跨國并購行為的推動(dòng)力量和原因?？v觀六次并購浪潮，正如盧東斌教師所言，跨國并購浪潮背后常有高新科技熱潮的推動(dòng)，50年代的軍事、宇宙領(lǐng)域的第一次高新科技熱潮與60年代的能源、通訊和半導(dǎo)體領(lǐng)域的第二次高新科技熱潮推動(dòng)了美國以混合并購為特征的第三次并購浪潮；80年代的微機(jī)、半導(dǎo)體、生命科學(xué)和計(jì)算機(jī)軟件領(lǐng)域的第三次高新科技熱潮推動(dòng)美國第四次并購浪潮的迅猛發(fā)展；90年代的通訊、網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域的高新科技發(fā)展熱潮與第五次并購浪潮。高新科技企業(yè)的發(fā)展與跨國并購一定程度上結(jié)伴而行，賦予近期跨國并購以知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取為動(dòng)因特點(diǎn)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的基點(diǎn)

在全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，“國家核心競(jìng)爭(zhēng)力越來越表現(xiàn)為對(duì)智力資源和智慧成果的培育、配置、調(diào)控能力，表現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有、運(yùn)用能力?！雹?006年6月5日胡錦濤總書記《在兩院院士大會(huì)上的講話》?！爱?dāng)今世界隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為國家發(fā)展的戰(zhàn)略資源和國際競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略旨在提升國家核心競(jìng)爭(zhēng)力。”②見2008年6月5日國務(wù)院頒布《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用越來越突出。知識(shí)經(jīng)濟(jì)沖擊和動(dòng)搖了盛行數(shù)千年的傳統(tǒng)一元函數(shù)型經(jīng)濟(jì)制度。以生產(chǎn)資料和資本為唯一自變量的一元函數(shù)型經(jīng)濟(jì)制度，亦即誰占有生產(chǎn)資料和資本誰就支配生產(chǎn)過程和剩余產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)法則受到了前所未有的挑戰(zhàn)，知識(shí)要素在生產(chǎn)活動(dòng)中的作用和地位日升。此時(shí)從根本上決定企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的已不再是表現(xiàn)為機(jī)器、設(shè)備、原材料、廠房、現(xiàn)金等的資本了，而在愈來愈大的程度上是知識(shí)或“知本”了。企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力構(gòu)建中，能將本企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手區(qū)別開來并成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)營(yíng)資源很少是由外部市場(chǎng)通過交易獲取的，而是本企業(yè)內(nèi)部市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中積累而來的。日本經(jīng)營(yíng)學(xué)者伊丹敬之把這類資源稱為“看不見的資源”。并把其與作為企業(yè)必不可少的廠房、機(jī)器等物質(zhì)資源區(qū)別開來，把“看不見的資源”定義為能讓事業(yè)順利發(fā)展的資源，主要指顧客對(duì)企業(yè)的信賴、品牌形象、對(duì)渠道的支配能力、員工的職業(yè)道德、經(jīng)營(yíng)知識(shí)及技術(shù)知識(shí)構(gòu)成的知識(shí)資源等。它們的共同特征是用金錢難以買到而且生成這些資源需要時(shí)間極為漫長(zhǎng)。國家之間、企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)越來越表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為維護(hù)國家利益和經(jīng)濟(jì)安全的重要戰(zhàn)略資源。

（二）跨國并購是企業(yè)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效模式

并購是企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)和構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效模式。一般而言，企業(yè)構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本模式有兩種：一是內(nèi)源型構(gòu)建模式，是指企業(yè)主要依靠自身的資金、技術(shù)、人才等生產(chǎn)要素進(jìn)行研究和開發(fā)，推動(dòng)本企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建模式；二是外源型構(gòu)建模式，是指企業(yè)依靠通過購買、并購某些具有專長(zhǎng)的企業(yè)，或與擁有互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)的企業(yè)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟進(jìn)行研究和開發(fā)，推動(dòng)本企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)建模式。經(jīng)濟(jì)全球化和科技的迅猛發(fā)展，需求變化、產(chǎn)品與技術(shù)生命周期的縮短，單單依靠企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)無法滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)意的要求，促使企業(yè)采取外源型模式尤其是并購模式構(gòu)建其核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)并購不是簡(jiǎn)單的獲取品牌、技術(shù)、市場(chǎng)規(guī)模，更可能是并購企業(yè)脫胎換骨的二次重生。通過并購，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)其擴(kuò)張所要求競(jìng)爭(zhēng)力迅速集中和1＋1＞2的經(jīng)濟(jì)效益。并購是企業(yè)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)、構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效模式，原因在于：與內(nèi)源型構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力相比，外源型構(gòu)建模式中的并購模式具有資源獲取速度經(jīng)濟(jì)性、資源獲取主動(dòng)性、資源獲取可得性和資源獲取整合性強(qiáng)的特點(diǎn)。

1.資源獲取速度經(jīng)濟(jì)性。聯(lián)合國的2000年《世界投資報(bào)告》認(rèn)為，速度經(jīng)濟(jì)性是推動(dòng)跨國并購最重要的動(dòng)因。美國錢德勒教授認(rèn)為，企業(yè)可以通過加快庫存、銷售、生產(chǎn)的速度，提高資金和資源的使用效率，降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)速度經(jīng)濟(jì)性。作為一個(gè)資源轉(zhuǎn)化的系統(tǒng)，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率主要取決于資源轉(zhuǎn)化的時(shí)間和速度，加速轉(zhuǎn)化過程實(shí)現(xiàn)節(jié)約成本。通過并購，企業(yè)可以迅速地獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加快產(chǎn)品技術(shù)升級(jí)、縮短產(chǎn)品生命周期、提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

2.資源獲取主動(dòng)性。當(dāng)代，企業(yè)并購不僅為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，而且為了獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)等資源。一旦并購方發(fā)現(xiàn)相關(guān)企業(yè)或部門具有自己稀缺的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，它即主動(dòng)并購相關(guān)企業(yè)或部門，并獲取相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源。從而消除、降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源獲取壁壘，有效獲取品牌、技術(shù)、研發(fā)資源、營(yíng)銷渠道等，并可無憂地投入使用。

3.資源獲取可得性。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)并購的目的更多地關(guān)注知識(shí)資源的獲取、開發(fā)和利用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使個(gè)體公司作為智力資本的單一或獨(dú)立來源的概念逐漸被淘汰，從而迫使企業(yè)通過跨國并購獲取所需的智力資本。通過并購企業(yè)可以迅速獲得內(nèi)源型構(gòu)建無法獲得的特殊資源。

4.資源獲取整合性。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過并購可以在更廣的范圍內(nèi)拓展自身的知識(shí)和資源，特別是可以通過并購促進(jìn)企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移和相互學(xué)習(xí)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，可以提高企業(yè)績(jī)效。并購的目的在于通過并購雙方知識(shí)間的互補(bǔ)、替代和整合，增加知識(shí)存量和調(diào)整知識(shí)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)企業(yè)對(duì)知識(shí)的控制力度，通過構(gòu)建知識(shí)壁壘來獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。與綠地新建只能利用企業(yè)原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而戰(zhàn)略聯(lián)盟對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不全面相比，跨國并購則可以獲取被并購方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的集合，獲得品牌、渠道、技術(shù)、研發(fā)人員及管理團(tuán)隊(duì)等，能夠與并購方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效整合，雙方可以互動(dòng)共享，從而促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新。

跨國并購，有利于知識(shí)資源和知識(shí)要素在全球的合理配置，有利于知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)在全球展開，有利于科技在全球性的的擴(kuò)張，有利于促進(jìn)不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，是順應(yīng)人類發(fā)展進(jìn)步潮流的必然趨勢(shì)，是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的必然選擇，并購是構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的有效模式。

三、跨國并購的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容

（一）跨國并購的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系到以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的并購成敗，并購中的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等問題。

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，明晰并購目的與主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)聯(lián)、明確被并購方關(guān)鍵的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)包括在并購交易中、明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)是否明晰、明晰目標(biāo)方附屬企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的所有權(quán)、并購對(duì)目標(biāo)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的影響、并購后知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移問題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任等。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于有形資產(chǎn)，在并購中有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，確定目標(biāo)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。關(guān)系到并購是否進(jìn)行、并購價(jià)格、并購成敗等。

3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查。因知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒有標(biāo)準(zhǔn)化和全面統(tǒng)一，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度一直處于變化之中。許多預(yù)期建立在流沙之上。源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的地域性，每一已經(jīng)制造完成的或即將制造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品不得不接受可能影響其的每一地域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的審查。知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷審查和國家安全審查兩個(gè)方面。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。跨國并購?fù)瓿珊?，目?biāo)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非隨著并購的完成而當(dāng)然地轉(zhuǎn)移給并購方。并購?fù)瓿珊笊婕捌渲械膶＠?、商業(yè)秘密、著作權(quán)和域名等轉(zhuǎn)移問題。

（二）跨國并購中的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”（intellectual property）這一稱謂使用源于17世紀(jì)中葉法國學(xué)者卡普佐夫?qū)⒁磺衼碜灾R(shí)活動(dòng)領(lǐng)域的權(quán)利概括為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”，后來為比利時(shí)法學(xué)家皮卡迪所發(fā)展。20世紀(jì)50年代，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)合國際局”在官方文件中使用“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一概念得到世界上大多數(shù)國家和組織的承認(rèn)。1967年7月14日在斯德哥爾摩締結(jié)的建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約以列舉加概括的方式界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)。WIPO認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)活動(dòng)所產(chǎn)生的法律權(quán)利，包括版權(quán)、鄰接權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。世界貿(mào)易組織認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是賦予人們對(duì)其精神創(chuàng)造物的權(quán)利，在特定期限內(nèi)賦予創(chuàng)造者就其創(chuàng)造物的使用的獨(dú)占權(quán)。TRIPs協(xié)議界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括版權(quán)和相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)、地理標(biāo)志、工業(yè)設(shè)計(jì)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）、未披露信息的保護(hù)和合同許可中反競(jìng)爭(zhēng)行為的控制①2006年6月5日胡錦濤總書記《在兩院院士大會(huì)上的講話》。。跨國并購中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類型主要有專利、著作權(quán)和商標(biāo)權(quán)。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，跨國并購和知識(shí)產(chǎn)權(quán)有機(jī)地交織在一起，跨國并購以知識(shí)經(jīng)濟(jì)為背景、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取為動(dòng)因、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為內(nèi)容，跨國并購打上了深深的知識(shí)產(chǎn)權(quán)烙印。研究跨國并購中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素有助于中國企業(yè)對(duì)外并購開展，提升中國企業(yè)走出去戰(zhàn)略的實(shí)施。

［1］［美］喬治·J·施蒂格勒.產(chǎn)業(yè)組織和政府管理［M］.潘振民，譯.上海：上海三聯(lián)書店，1989：3.

［2］郭翔宇.經(jīng)濟(jì)管理與“三農(nóng)”論叢（上冊(cè)）［M］.北京：中國農(nóng)業(yè)出版社，2008：264.

［責(zé)任編輯：鄭 男］

On IP Elements in Cross-border M&A

HU Hong-yan

With the rapid development of economic globalization and knowledge economy, cross-border M&A and ip are closely connected. In the knowledge economy era, ip has become the competitive core of enterprises. Cross-border M&A has become the important method to obtain strategic resources under the background of economic globalization.Cross-border M&A is characterized with ip: set against knowledge economy era, drived by ip acquisition, contented with the main types of ip. Study of ip elements in Cross-border M&A is significant for the Chinese enterprises to carry out a strategy of development in foreign countries..

cross-border M&A;know ledgeeconomy;intellectual property;elements

DF523

：A

：1008-7966（2014）05-0133-03

2014－06－12

2011年吉林省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“吉林省文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度研究”階段性成果（2011B015）

胡宏雁（1975－），女，河北泊頭人，講師，吉林大學(xué)2010級(jí)國際法學(xué)博士研究生，從事國際經(jīng)濟(jì)法、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究和教學(xué)。