李占奎

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，湖北武漢430074）

秘密偵查問(wèn)題研究

李占奎

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，湖北武漢430074）

隨著我國(guó)改革開(kāi)放的深入，經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的同時(shí)，刑事犯罪數(shù)量不斷增長(zhǎng)。網(wǎng)絡(luò)科技、人工智能的發(fā)展使犯罪手段科技化、智能化程度不斷提高。面對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的犯罪形勢(shì)，傳統(tǒng)的偵查手段已顯得力不從心。秘密偵查手段的使用，在打擊犯罪，破獲一些隱蔽性、復(fù)雜性較強(qiáng)的案件中取得了顯著成效。然而，學(xué)界對(duì)“秘密偵查”的界定比較模糊，在法治實(shí)踐中，秘密偵查手段如何進(jìn)行程序規(guī)制，秘密偵查的合法性標(biāo)準(zhǔn)是什么？這些問(wèn)題都需要進(jìn)一步的研究。

秘密偵查；程序規(guī)制；合法性標(biāo)準(zhǔn)

一、秘密偵查的概念與類(lèi)型

（一）秘密偵查的概念

“秘密偵查”在當(dāng)下學(xué)術(shù)界使用較為混亂，專(zhuān)家、學(xué)者對(duì)秘密偵查內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)，無(wú)論是在法治實(shí)踐中還是學(xué)術(shù)研究中都沒(méi)有達(dá)成統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。陳光中教授認(rèn)為：“判斷是否是秘密偵查要看偵查行為是否經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序，是否有嚴(yán)格的指揮和監(jiān)控。”何家弘教授則認(rèn)為：“我們所說(shuō)的‘秘密偵查’，就是指公安機(jī)關(guān)在犯罪嫌疑人不知情的情況下采用隱瞞真實(shí)身份、隱蔽偵查手段的方式，來(lái)查找犯罪線(xiàn)索，收集犯罪證據(jù)，最終確定犯罪嫌疑人的活動(dòng)。由于公安機(jī)關(guān)在使用秘密偵查措施的過(guò)程中往往要涉及到一些相關(guān)的科學(xué)技術(shù)手段，所以又稱(chēng)為‘技術(shù)偵查’?！彼€將“秘密偵查”與普通的偵查措施相區(qū)別，將其稱(chēng)為“特殊偵查”。

筆者認(rèn)為，陳教授的觀(guān)點(diǎn)有如下問(wèn)題：首先，偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施秘密偵查措施的過(guò)程中確實(shí)要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序，但嚴(yán)格的審批程序和指揮監(jiān)控并不是秘密偵查手段所獨(dú)有的條件，其它很多公開(kāi)的偵查手段、措施也需要嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序，如公開(kāi)搜查、測(cè)謊等。因此，將這一特點(diǎn)歸為秘密偵查獨(dú)特于其他偵查手段是欠妥的。何教授的觀(guān)點(diǎn)是將“秘密偵查”等同于“技術(shù)偵查”或“特殊偵查”，筆者認(rèn)為這一觀(guān)點(diǎn)也是欠妥的。首先，秘密偵查的內(nèi)涵和外延應(yīng)該比技術(shù)偵查要廣。秘密偵查是針對(duì)重大集團(tuán)犯罪、職務(wù)犯罪、毒品犯罪、洗錢(qián)犯罪等一系列較為隱蔽且難以取證的犯罪行為，采取傳統(tǒng)公開(kāi)偵查手段難以奏效而實(shí)施的偵查行為。當(dāng)然，在實(shí)施秘密偵查的過(guò)程中會(huì)使用到高科技設(shè)備及技術(shù)方法，但不能因此而以偏概全，認(rèn)為只要采取秘密偵查就要用到高科技設(shè)備及方法，秘密偵查與是否需要技術(shù)手段并沒(méi)有必然的聯(lián)系，有些秘密偵查措施并沒(méi)有涉及到太多科技手段，如傳統(tǒng)的秘密跟蹤、秘密搜查等。其次，將“秘密偵查”等同于“特殊偵查”也是欠妥的。秘密偵查是一種有別于傳統(tǒng)公開(kāi)偵查方式的特殊偵查措施，但是特殊偵查措施的內(nèi)涵顯然比秘密偵查要廣，如DNA鑒定、測(cè)謊、心理畫(huà)像等特殊偵查手段有些是秘密進(jìn)行的，有些卻是公開(kāi)進(jìn)行的。因此，不能簡(jiǎn)單地將秘密偵查等同于特殊偵查。

綜上分析，筆者的看法是，“秘密偵查”是指?jìng)刹椴块T(mén)針對(duì)智能化、專(zhuān)業(yè)化以及隱蔽性較強(qiáng)的犯罪，在采取傳統(tǒng)的調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)、訊問(wèn)等偵查措施難以奏效的情況下，依照法定程序，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查批準(zhǔn)而采取的，以查明案情、收集證據(jù)和查獲犯罪嫌疑人的一種專(zhuān)門(mén)偵查手段。

（二）秘密偵查的類(lèi)型

根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者有不同分類(lèi)方法。如德國(guó)刑事訴訟法典列舉的秘密偵查措施類(lèi)型有秘密監(jiān)視電訊往來(lái)、秘密拍照、秘密錄像等；英國(guó)的《偵查權(quán)限制法》規(guī)定了四種秘密偵查措施，即秘密監(jiān)控、通訊截獲、臥底偵查、電子數(shù)據(jù)獲取等。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)秘密偵查的分類(lèi)也有不同觀(guān)點(diǎn)，主流的學(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)可以分為三種類(lèi)型：一是需要運(yùn)用技術(shù)手段方式方法的偵查措施，包括手機(jī)定位、秘密錄音錄像、測(cè)謊、郵件檢查等；二是采用偵查謀略的偵查措施，包括利用型偵查策略與調(diào)動(dòng)型偵查策略、聲東擊西策略、誘惑迷惑策略等；三是運(yùn)用非常規(guī)的特情類(lèi)偵查措施，包括臥底偵查、化裝偵查、打入拉出等。

二、秘密偵查措施的實(shí)施主體

（一）公安機(jī)關(guān)

公安機(jī)關(guān)作為最主要的偵查機(jī)關(guān)，在打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和保障人民利益方面起著最重要的作用。公安機(jī)關(guān)在偵查一些隱蔽性較強(qiáng)、高智能犯罪案件時(shí)，如果沿用傳統(tǒng)的偵查模式和手段，將很難實(shí)現(xiàn)打擊犯罪、抓獲犯罪嫌疑人的目的，必要時(shí)依法使用秘密偵查措施對(duì)偵破案件極具幫助。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)作為秘密偵查措施實(shí)施的主體在各國(guó)已成為主流，也符合我國(guó)當(dāng)前的法治實(shí)踐。因此，公安機(jī)關(guān)作為秘密偵查措施的實(shí)施主體是毋庸置疑的。

（二）檢察機(jī)關(guān)

《憲法》第40條明確規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)在因國(guó)家安全或者追查犯罪需要時(shí)可以采取對(duì)公民通信檢查的措施。這種偵查措施也屬于秘密偵查措施的一種，所以檢察機(jī)關(guān)享有必要緊急情況下采取秘密偵查措施的權(quán)力。新《刑事訴訟法》規(guī)定，檢查機(jī)關(guān)決定采用技術(shù)偵查措施必須交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。因此，檢察機(jī)關(guān)雖有決定采用“秘密偵查措施”的權(quán)力，但必須交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。

（三）國(guó)家安全機(jī)關(guān)

《國(guó)家安全法》第10條明確規(guī)定，國(guó)家安全機(jī)關(guān)在偵查涉及國(guó)家安全的案件時(shí)，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格審批可以采用技術(shù)偵查手段。在新《刑事訴訟法》第148條中也提到了國(guó)家安全機(jī)關(guān)在偵辦涉及國(guó)家安全案件時(shí)，追捕被通緝、決定逮捕的在逃犯罪嫌疑人時(shí)可以采取秘密偵查措施，但是涉及國(guó)家秘密的案件由于保密的需要不可能交給公安機(jī)關(guān)去執(zhí)行。因此，國(guó)家安全機(jī)關(guān)也是秘密偵查措施的實(shí)施主體之一。

（四）軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)

我國(guó)現(xiàn)行的《刑事訴訟法》規(guī)定了軍隊(duì)的保衛(wèi)部門(mén)享有獨(dú)立的偵查權(quán)。在涉及軍事秘密的案件中，應(yīng)由軍隊(duì)內(nèi)部的偵查部門(mén)負(fù)責(zé)偵辦，在特殊情況下需要采取秘密偵查措施也應(yīng)由軍隊(duì)內(nèi)部的偵查部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施而不必交給公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。同時(shí)，隨著社會(huì)法治的發(fā)展、軍隊(duì)的現(xiàn)代化建設(shè)，我國(guó)軍隊(duì)內(nèi)部的偵查部門(mén)完全有能力采取秘密偵查措施。

三、秘密偵查措施的合法性標(biāo)準(zhǔn)

（一）秘密偵查措施的啟用必須在立案后

從新《刑事訴訟法》第148條可以看出，無(wú)論是公安機(jī)關(guān)還是檢察機(jī)關(guān)，若要采用秘密偵查措施都必須在立案后。這說(shuō)明，在立案之前的初查、調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)等階段是不允許使用秘密偵查手段的。法律之所以作出這樣的限制，一方面由于秘密偵查措施的秘密性，它的實(shí)施過(guò)程很難得到有效的監(jiān)督，它的使用直接觸及公民的個(gè)人隱私，極易侵犯公民權(quán)利；另一方面，立案是一個(gè)完整的偵查活動(dòng)的起點(diǎn)，一般違法性事項(xiàng)是達(dá)不到立案條件的，一旦達(dá)到了立案條件則說(shuō)明案件的性質(zhì)已經(jīng)構(gòu)成嚴(yán)重的社會(huì)危害性。

（二）使用秘密偵查措施偵辦的案件應(yīng)比一般的案件更具社會(huì)危害性

新《刑事訴訟法》在第148條中有類(lèi)似口袋罪性質(zhì)的列舉，如“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件”。在實(shí)踐中，這樣寬泛的列舉，極易造成公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)為提高破案效率而濫用秘密偵查措施。因此，立法或司法解釋?xiě)?yīng)對(duì)其完善。我們建議，對(duì)以上列舉的兩個(gè)罪名中的“嚴(yán)重社會(huì)危害性”應(yīng)作如下理解：首先，在性質(zhì)上應(yīng)同質(zhì)，即這些描述性罪名必須與明確列舉出的罪名具有相同的性質(zhì)。我們從明確列舉出的罪名中可以看出，要么案件涉及范圍大，一般是涉及國(guó)家安全或者有組織性的集團(tuán)式犯罪；要么案件暴力程度高，比如劫持航空器犯罪。因此，新《刑事訴訟法》列舉的“其他嚴(yán)重危害社會(huì)的犯罪案件”也要具有類(lèi)似的特點(diǎn)。其次，在量刑年數(shù)上應(yīng)與已明確列舉出的罪名相當(dāng)，一般應(yīng)是可能判處7年有期徒刑、無(wú)期徒刑及死刑的案件，這樣才能最大限度地保護(hù)公民權(quán)利免受不法侵害。

（三）實(shí)施秘密偵查措施的期限不宜過(guò)長(zhǎng)

由于秘密偵查措施的特殊性，不能讓其無(wú)限制地使用。新《刑事訴訟法》第149條規(guī)定了實(shí)施秘密偵查措施的期限為三個(gè)月，需要延長(zhǎng)的，每次延長(zhǎng)期不得超過(guò)三個(gè)月。首先，秘密偵查措施的實(shí)施是不公開(kāi)進(jìn)行的，公眾和被偵查對(duì)象都沒(méi)有知情權(quán)，對(duì)其很難進(jìn)行有效的監(jiān)督。其次，盡管該條規(guī)定了每次延長(zhǎng)不得超過(guò)三個(gè)月，但是并沒(méi)有規(guī)定可以延長(zhǎng)多少次。這樣的漏洞，也很可能會(huì)造成偵查機(jī)關(guān)變相多次延長(zhǎng)期限而造成秘密偵查措施的濫用。因此，在立法完善上也應(yīng)明確規(guī)定可以延長(zhǎng)的次數(shù)。

四、秘密偵查措施的程序規(guī)制及立法完善

（一）秘密偵查措施實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題

1.秘密偵查措施在法治實(shí)踐中相關(guān)法律規(guī)定不明確。在審批程序上，新《刑事訴訟法》僅規(guī)定公安機(jī)關(guān)或檢察機(jī)關(guān)在必要時(shí)“經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審批程序”可以采用秘密偵查措施。對(duì)于秘密偵查措施審批程序怎么執(zhí)行，主要的監(jiān)督機(jī)關(guān)有哪些以及非法定程序?qū)嵤┟孛軅刹榇胧┙o公民權(quán)利造成損害如何進(jìn)行賠償并沒(méi)有明確的規(guī)定。顯然，這些法律上的缺失會(huì)給偵查機(jī)關(guān)在辦案過(guò)程中為追求破案率而侵害公民合法權(quán)利留下隱患，不利于我國(guó)法治的發(fā)展進(jìn)程。

2.對(duì)秘密偵查措施的實(shí)施過(guò)程監(jiān)督困難。一方面由于秘密偵查措施的秘密性，公眾很難得知該措施實(shí)施的過(guò)程，一些偵查機(jī)關(guān)本應(yīng)該告知公眾的內(nèi)容，由于怕節(jié)外生枝也沒(méi)有實(shí)際保障公眾的知情權(quán)，因此公眾監(jiān)督無(wú)法發(fā)揮應(yīng)有的作用；另一方面，面對(duì)績(jī)效考核以及社會(huì)輿論的壓力，公安機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督往往由于追求破案率而“睜一只眼閉一只眼”。

3.秘密偵查執(zhí)法人員違法懲戒、犯罪嫌疑人權(quán)利救濟(jì)制度不完善。我國(guó)的刑事立法中，很少涉及犯罪嫌疑人在偵查過(guò)程中所享有的權(quán)利，以及自身合法權(quán)利受到侵害時(shí)如何進(jìn)行維護(hù)的問(wèn)題。新刑訴法也并未對(duì)采取秘密偵查措施過(guò)程中侵犯當(dāng)事人權(quán)利如何進(jìn)行救濟(jì)作出規(guī)定，那么當(dāng)偵查機(jī)關(guān)濫用秘密偵查措施對(duì)當(dāng)事人權(quán)利造成侵害時(shí)，如何補(bǔ)救就成了一個(gè)問(wèn)題。

（二）完善秘密偵查制度的建議

1.進(jìn)一步完善秘密偵查相關(guān)法律規(guī)定。我國(guó)《憲法》第四十條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)公民的通信自由和通信秘密受法律的保護(hù)?！边@就為保障公民隱私權(quán)、自治權(quán)等人權(quán)提供了憲法依據(jù)。新《刑事訴訟法》明確了偵查機(jī)關(guān)在必要情況下使用秘密偵查措施的合法性，但在實(shí)施細(xì)則方面，新刑訴法還不盡完善，偵查機(jī)關(guān)在法律實(shí)踐中由于沒(méi)有實(shí)施細(xì)則的規(guī)范極易濫用秘密偵查措施?？梢?jiàn)，將秘密偵查措施立法化只是完成了立法層面的任務(wù)，接下來(lái)如何對(duì)偵查機(jī)關(guān)的秘密偵查手段進(jìn)行有效規(guī)制成為當(dāng)務(wù)之急。

2.對(duì)秘密偵查的適用范圍進(jìn)行嚴(yán)格限制。為保證秘密偵查措施在實(shí)踐中得到合理合法使用，必須把握秘密偵查措施實(shí)施的必要條件。對(duì)秘密偵查措施的種類(lèi)、名稱(chēng)、適用方法、適用范圍、適用對(duì)象也要作出具體規(guī)定，以規(guī)范偵查人員的執(zhí)法行為。秘密偵查措施的適用范圍不宜過(guò)廣，對(duì)其使用程序要進(jìn)行嚴(yán)格的審批，必要情況下對(duì)其進(jìn)行備案，以確保偵查人員依法實(shí)施，并在出現(xiàn)侵犯人權(quán)的情況時(shí)能及時(shí)有效地追責(zé)。在國(guó)外，秘密偵查措施實(shí)施的地點(diǎn)、時(shí)間均有嚴(yán)格的規(guī)定。筆者建議，我國(guó)司法機(jī)關(guān)也應(yīng)對(duì)對(duì)秘密偵查措施實(shí)施的地點(diǎn)以及時(shí)間進(jìn)行細(xì)化，以最大限度地減少對(duì)公民日常生活的干擾，實(shí)現(xiàn)打擊犯罪與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的雙重目標(biāo)。

3.完善證據(jù)材料的保密制度。偵查機(jī)關(guān)運(yùn)用秘密偵查手段取得的證據(jù)以及相關(guān)資料必須妥善保管，確保只用于刑事訴訟的需要。對(duì)相關(guān)材料的保存期限也必須明確。新《刑事訴訟法》規(guī)定了偵查機(jī)關(guān)運(yùn)用秘密偵查手段取得的證據(jù)材料只能用于訴訟，對(duì)于獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料要予以銷(xiāo)毀。條款雖然規(guī)定了秘密偵查實(shí)施過(guò)程中偵查人員的保密義務(wù)，然而并沒(méi)有規(guī)定偵查人員違反義務(wù)應(yīng)負(fù)的責(zé)任和補(bǔ)救措施。因此，在相關(guān)的辦案規(guī)則或?qū)ｉT(mén)的技術(shù)偵查措施實(shí)施規(guī)則中，應(yīng)當(dāng)對(duì)偵查過(guò)程中獲取的個(gè)人隱私材料種類(lèi)、范圍、保密級(jí)別、保存方式和期限、違反保密規(guī)定的責(zé)任等作出規(guī)定。

4.建立權(quán)利救濟(jì)機(jī)制，完善國(guó)家賠償制度。“沒(méi)有救濟(jì)，就沒(méi)有權(quán)利?！睆倪@句古老的法律諺語(yǔ)中可以看出，權(quán)利被侵犯并不可怕，可怕的是缺乏權(quán)利救濟(jì)的渠道。當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人被撤案、不起訴或者法院宣告無(wú)罪的情況時(shí)，如何對(duì)秘密偵查措施限制的個(gè)人權(quán)利進(jìn)行補(bǔ)償，我國(guó)現(xiàn)行的國(guó)家賠償法以及其它相關(guān)法律并未作出明確的規(guī)定，而在民事侵權(quán)領(lǐng)域卻有諸如身體健康損害方面的賠償、物質(zhì)財(cái)產(chǎn)方面的賠償以及精神損害方面的賠償。筆者認(rèn)為，刑事訴訟侵害當(dāng)事人人格權(quán)利也應(yīng)該得到賠償，賠償義務(wù)人為偵查機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。

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1673―2391(2014)08―0028―03

2014-04-21責(zé)任編校：邊草