田 楊

(東北財經(jīng)大學 工商管理學院， 遼寧 大連 116025)

企業(yè)跨區(qū)域合作視角下政府職能與技術(shù)創(chuàng)新機制研究*
——基于遼寧省某貿(mào)易公司并購案例

田 楊

(東北財經(jīng)大學 工商管理學院， 遼寧 大連 116025)

企業(yè)跨區(qū)域合作是企業(yè)快速發(fā)展和開展技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，而政府在其中扮演著中間人的角色。對企業(yè)跨區(qū)域合作過程中的政府職能與技術(shù)創(chuàng)新機制進行探索分析，并結(jié)合遼寧省某貿(mào)易公司并購案例對相關(guān)理論進行闡述。研究表明，政府適當?shù)膮⑴c能夠為企業(yè)跨區(qū)域合作提供良好的政策和市場環(huán)境，促進企業(yè)跨區(qū)域合作的成功，也會為技術(shù)創(chuàng)新機制的形成奠定基礎(chǔ)。

企業(yè)跨區(qū)域合作； 政府職能； 技術(shù)創(chuàng)新機制； 企業(yè)并購； 制度創(chuàng)新； 多元化發(fā)展戰(zhàn)略

隨著信息技術(shù)和知識經(jīng)濟的快速發(fā)展，企業(yè)的生存和發(fā)展開始面臨更大的挑戰(zhàn)。其中，企業(yè)跨區(qū)域合作已經(jīng)成為企業(yè)尋求快速發(fā)展的一種方式，不僅能幫助企業(yè)通過較低的成本獲取發(fā)展所需要的資源，也能為企業(yè)多元化發(fā)展奠定基礎(chǔ)，從而增強企業(yè)的競爭力，使企業(yè)保持更好更健康的發(fā)展。

企業(yè)跨區(qū)域合作往往是企業(yè)經(jīng)營過程中不可避免的發(fā)展模式，從某種意義上來講是企業(yè)快速發(fā)展以及多元化過程中的一條捷徑。蔣毅剛、謝彥等通過對相關(guān)案例的研究指出，企業(yè)跨區(qū)域合作是通過諸如收購、并購以及達成協(xié)議等不同的合作方式來獲取企業(yè)發(fā)展過程所需要的技術(shù)、信息和人才等資源，從而達到優(yōu)勢互補、資源共享、風險承擔等目的[1]。企業(yè)跨區(qū)域合作并不僅僅是為了實現(xiàn)資源共享，而是帶有非常強烈的戰(zhàn)略意圖[2]。為了后續(xù)發(fā)展的順利，企業(yè)在跨區(qū)域合作過程中需要更好地協(xié)調(diào)技術(shù)融合問題，以避免產(chǎn)生“水土不服”現(xiàn)象。因此，企業(yè)跨區(qū)域合作不僅需要合作后期的整合，更多情況下也需要政府利用相關(guān)職能加以引導。

在企業(yè)跨區(qū)域合作的過程中，政府在合作前期往往以引導者和監(jiān)督者的身份存在，給企業(yè)提供相關(guān)的政策指導和便利條件。本文對跨區(qū)域合作過程中的政府職能進行探索分析，有利于進一步規(guī)范政府職能，更好地實現(xiàn)企業(yè)跨區(qū)域合作[3]。同時，在這種特定的企業(yè)合作視角下對技術(shù)創(chuàng)新機制展開分析也顯得尤為必要。

一、研究設(shè)計

1. 研究方法

實踐中企業(yè)跨區(qū)域合作現(xiàn)象越來越普遍，但是現(xiàn)有文獻中關(guān)于該方面的研究尚有待補充。因此，本文以理論研究和案例分析相結(jié)合的方式，對企業(yè)跨區(qū)域合作視角下的政府職能與技術(shù)創(chuàng)新機制進行探討分析。

2. 案例選擇及原因

本文選取的是遼寧省某貿(mào)易公司并購南京市一家化工廠的案例，之所以選擇該案例進行研究，是基于以下三點考慮:

首先，在企業(yè)跨區(qū)域合作中，并購作為一種特殊的合作方式被廣泛采用，也是本文選擇案例的重要依據(jù)。

其次，本文所選擇案例中，并購方和被并購方均為典型企業(yè)。并購方是一家成立時間較短的企業(yè)，由于自身快速發(fā)展亟需突破技術(shù)和人才等方面的瓶頸；被并購方是一家成立時間超過50年的公司，主要涉及化工產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)，雖然經(jīng)歷過多次組織和產(chǎn)品改革，但是由于經(jīng)營方式單一以及企業(yè)自身存在的諸多問題，企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)危機。上述兩家企業(yè)在技術(shù)層次和戰(zhàn)略層次上經(jīng)營均需要實現(xiàn)突破。因此本文的案例十分典型。

最后，案例中并購后的兩家企業(yè)經(jīng)過不斷的整合，發(fā)展良好。從數(shù)據(jù)分析可以看出，并購之后企業(yè)的銷售額快速增長。從結(jié)果來看，這次并購是一次非常成功的跨區(qū)域合作案例，值得進行深入研究。

3. 研究問題

本文的研究問題是在企業(yè)跨區(qū)域合作視角下展開分析的。針對這一特定的企業(yè)合作方式，本文主要涉及兩大問題:

第一，企業(yè)跨區(qū)域合作視角下的政府職能研究?？鐓^(qū)域合作作為一種特殊的企業(yè)合作形式，在很多時候都需要政府作為中間人進行協(xié)調(diào)，通過對政府職能的研究，一方面能夠幫助企業(yè)更好地進行跨區(qū)域合作，另一方面也可以進一步梳理政府在企業(yè)跨區(qū)域合作中的各種職能，為政府宏觀調(diào)控積累經(jīng)驗[4]。

第二，企業(yè)跨區(qū)域合作視角下的技術(shù)創(chuàng)新機制研究。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新機制問題，現(xiàn)有文獻研究相對成熟，本文主要對企業(yè)跨區(qū)域合作視角下的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀以及技術(shù)創(chuàng)新機制的形成問題進行分析和探討。

二、案例分析

1. 企業(yè)簡介

遼寧省某貿(mào)易公司成立于2001年，其經(jīng)營業(yè)務(wù)包括進口化工產(chǎn)品代理和經(jīng)銷，注冊資本2 000萬元，總資產(chǎn)1.08億元。目前主要負責代理德國、日本以及國內(nèi)知名品牌的化工產(chǎn)品，是多家化工公司的特約經(jīng)銷商。由于企業(yè)的快速發(fā)展，公司一方面希望實施多元化發(fā)展戰(zhàn)略，另一方面也需要實現(xiàn)技術(shù)和人才等方面的突破，特別是由貿(mào)易向工業(yè)實體延伸和轉(zhuǎn)型，公司在2006年就開始了一系列戰(zhàn)略計劃的運作，并于2007年在沈陽市政府的帶領(lǐng)下成功并購了南京市一家化工廠。該化工廠于1958年成立于南京市，組建初期主要生產(chǎn)一些初級化工產(chǎn)品，隨后幾經(jīng)變革，效益一般。20世紀80年代，PVC塑料在國內(nèi)大受歡迎，在政府的支持和幫助下，該公司為了獲取更多資源與相關(guān)研發(fā)技術(shù)，與部分國有企業(yè)進行合并，開始生產(chǎn)塑料穩(wěn)定劑等產(chǎn)品。時至今日，該公司已經(jīng)成為國內(nèi)PVC穩(wěn)定劑的知名生產(chǎn)企業(yè)，其所生產(chǎn)能力和技術(shù)水平均領(lǐng)先于同行業(yè)其它企業(yè)。

并購方所在地的沈陽市政府，在認真聽取了企業(yè)相關(guān)并購報告之后進行了深入調(diào)研和分析，促成了這來之不易的企業(yè)跨區(qū)域合作。兩家企業(yè)于2007年簽署并購協(xié)議，投入大量資本進行整合，并很快投入合作運營，實現(xiàn)盈利。

2. 政府職能研究

政府職能是指政府在其職責范圍內(nèi)所發(fā)揮的作用以及承擔的責任。政府職能實際上是與市場緊密聯(lián)系在一起的。市場的不完善會給企業(yè)跨區(qū)域合作帶來很多不必要的麻煩，需要政府的介入來彌補部分不足。宏觀經(jīng)濟的相關(guān)研究表明，政府職能在市場經(jīng)濟體制下能夠發(fā)揮出很大的力量。因此，政府應(yīng)該站在市場的角度，為企業(yè)跨區(qū)域合作創(chuàng)造一個良好的操作平臺。在企業(yè)跨區(qū)域合作中，政府并不是整個合作過程中的主體，而是以第三方中間人的形式存在的。在企業(yè)跨區(qū)域合作的前期，政府的主要職能便是在合作的不同階段，通過不同方式的組織和引導來促成企業(yè)間的合作[5]。

(1)組織和引導職能。一方面，政府應(yīng)通過對當?shù)睾暧^經(jīng)濟的準確把握和分析，通過充分估計現(xiàn)有經(jīng)濟以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展形勢，合理分辨需要大力扶持的行業(yè)以及企業(yè)；另一方面，政府應(yīng)該積極倡導和鼓勵企業(yè)跨區(qū)域合作的項目，并為跨區(qū)域合作項目提供相應(yīng)的政策和資源支持。在這種情況下，政府的服務(wù)性職能表現(xiàn)得尤為突出[6]。

本文的案例中，該貿(mào)易公司在并購過程中得到了兩地政府的大力支持，為整個并購過程的順利進行奠定了良好的基礎(chǔ)。對企業(yè)而言，跨區(qū)域合作需要面臨更多的問題。在政府的組織和引導下，可以實現(xiàn)信息共享和資源共享，為企業(yè)后續(xù)的并購清除很多障礙。

(2)監(jiān)督職能。該職能主要體現(xiàn)在企業(yè)跨區(qū)域合作的正式實施過程中，政府通過軟實力來保證合作的有序進行，從而保護雙方企業(yè)的利益。企業(yè)跨區(qū)域合作的正常進行，不僅依賴于企業(yè)雙方對彼此運營狀況、財務(wù)狀況等的準確評估分析，還主要是依賴于政府制定的相關(guān)政策和法律約束。必要時，企業(yè)可以將合作進度對相關(guān)政府部門進行匯報，進一步防范各種潛在的風險。一旦合作過程中出現(xiàn)分歧和糾紛，政府適當介入也可以將企業(yè)雙方的矛盾和損失降到最低。

(3)調(diào)研職能。企業(yè)跨區(qū)域合作結(jié)束以后，政府往往會通過調(diào)研的方式匯總企業(yè)的合作成果。調(diào)研的形式多種多樣，既可以聽取相關(guān)企業(yè)工作匯報，也可以委派調(diào)查小組進行實地調(diào)研。政府通過調(diào)研職能的實施，根據(jù)事后控制的特點，不僅可以對整個企業(yè)跨區(qū)域合作過程中出現(xiàn)的問題進行深入交流和反思，也可以對企業(yè)跨區(qū)域合作的成果進行總結(jié)。通過一系列調(diào)研，政府就可以更好地做好宏觀調(diào)控工作，為后續(xù)的企業(yè)跨區(qū)域合作進一步提供更好的指導和服務(wù)[7]。

在本文的案例中，沈陽市政府就曾專門對該貿(mào)易公司并購情況進行過工作調(diào)研。政府相關(guān)人員在認真聽取企業(yè)并購后經(jīng)營、生產(chǎn)以及銷售等情況的匯報之后，與企業(yè)間就技術(shù)整合、技術(shù)開發(fā)等問題進行了深入交流。

3. 技術(shù)創(chuàng)新機制研究

技術(shù)創(chuàng)新是指人們在充分分析技術(shù)原理和社會需求的前提下，通過不同的手段和方式對現(xiàn)有技術(shù)進行深度開發(fā)研究的活動。技術(shù)創(chuàng)新一般是為了獲取一定的細分市場的收益而進行的為相關(guān)產(chǎn)品和工藝設(shè)備等的創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新不僅包括研制新產(chǎn)品、新工藝等的應(yīng)用性研究，也包括對原產(chǎn)品和原工藝設(shè)備進行改進等發(fā)展性技術(shù)研究[8]。

(1)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀。首先，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度增強。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)尤其是中小型企業(yè)發(fā)展的動力，也是企業(yè)生存的重要依托。因此，越來越多的企業(yè)逐漸增加技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)等方面的投入，在滿足市場需求的同時，也讓企業(yè)擁有了核心競爭力，為企業(yè)發(fā)展積累資本[8]。

其次，技術(shù)創(chuàng)新形式多樣。大體來講，技術(shù)創(chuàng)新可分為聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新、引進技術(shù)創(chuàng)新和自主技術(shù)創(chuàng)新三種基本形式[9]。本文所選案例就是聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新，遼寧省該貿(mào)易公司在多元化發(fā)展的過程中受到技術(shù)的制約，與技術(shù)經(jīng)驗豐富的化工廠進行合作，通過縱向聯(lián)合的形式開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝，增強了企業(yè)的核心競爭力，從而保證了企業(yè)的快速發(fā)展。

第三，產(chǎn)品質(zhì)量成為技術(shù)創(chuàng)新的重要評價指標。隨著經(jīng)濟技術(shù)的不斷發(fā)展和消費者需求的不斷提高，產(chǎn)品生命周期不斷縮短。要想使企業(yè)獲得長久的發(fā)展，一方面要延長產(chǎn)品的生命周期，利用現(xiàn)有技術(shù)開發(fā)滿足市場需求的產(chǎn)品和服務(wù)；另一方面也要加強技術(shù)創(chuàng)新，提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)[10]。

(2)技術(shù)創(chuàng)新機制的形成。企業(yè)要想獲得長久的發(fā)展，重要的是形成能夠為企業(yè)提供持續(xù)生命力的技術(shù)創(chuàng)新機制。

企業(yè)跨區(qū)域合作的重要戰(zhàn)略目的之一就是尋求技術(shù)創(chuàng)新，本文所選案例是聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新的典型[11]。遼寧省該貿(mào)易公司要實施多元化發(fā)展戰(zhàn)略，需要良好的技術(shù)支撐。對于這個經(jīng)營時間較短的企業(yè)而言，并購是獲取相關(guān)技術(shù)和人才的最佳途徑；作為被并購方，要想保持持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力，需要不斷的資金以及其他資源的支撐。因此，兩家公司通過聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新的形式，均可以從中獲益，達到雙贏的目的。

此外，技術(shù)創(chuàng)新機制的形成過程中最重要的是制度創(chuàng)新。本文所選的企業(yè)跨區(qū)域合作案例中，雙方企業(yè)的企業(yè)文化、經(jīng)營理念等均存在很大不同，因此，該貿(mào)易公司在收購化工廠的時候就十分注重制度的整合。在并購結(jié)束之后，企業(yè)派出管理團隊對組織、人事以及產(chǎn)權(quán)等制度進行了很好的整合。在整合過程中，企業(yè)充分考慮了雙方的組織文化和經(jīng)營理念，建立健全了員工溝通機制，使員工對新公司的組織文化產(chǎn)生認同感[12]。并購后的快速整合，為企業(yè)快速走上良好的運營軌道提供了制度基礎(chǔ)。事實證明，這種快速的制度融合是制度創(chuàng)新的重要部分，也是技術(shù)創(chuàng)新機制形成的重要保障。

因此，通過分析不難發(fā)現(xiàn)，該并購案例中技術(shù)創(chuàng)新主要體現(xiàn)在聯(lián)合技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新方面。事實上，在企業(yè)跨區(qū)域合作過程中技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)生和應(yīng)用側(cè)重點各有不同，本文不再贅述。

三、結(jié)論和建議

1.結(jié)論

政府的參與可以為企業(yè)跨區(qū)域合作的順利進行提供制度保障，從很大程度上降低合作過程中的風險；同時也為雙方企業(yè)合作提供實現(xiàn)信息交流和資源分享的平臺，增加了合作成功的可能性。不僅如此，政府通過發(fā)揮組織和引導職能、監(jiān)督職能和調(diào)研職能等，也可以進一步了解相關(guān)企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展動態(tài)，為地區(qū)宏觀調(diào)控提供有力的依據(jù)，進而更好地促進相關(guān)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

企業(yè)要想發(fā)展，就要不斷創(chuàng)新。企業(yè)跨區(qū)域合作就是為了獲取持續(xù)創(chuàng)新的資源。跨區(qū)域合作要想獲得持續(xù)的生命力，就要建立起良好的技術(shù)創(chuàng)新制度。在技術(shù)創(chuàng)新制度的形成過程中，相關(guān)資源的融合和創(chuàng)新尤其是制度創(chuàng)新是重中之重。

本文案例是一個成功的并購案例，很好地實現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新制度的建立和快速發(fā)展。通過并購，該貿(mào)易公司經(jīng)營水平持續(xù)提高，其研發(fā)生產(chǎn)的產(chǎn)品獲得了國際市場的充分肯定，銷售額比并購前增長了48%以上。

2. 政策建議

(1)進一步完善政府職能，實現(xiàn)政府職能規(guī)范化。目前，我國政府職能還沒有完成從“管理型”到“服務(wù)型”的轉(zhuǎn)變，這需要政府重新審視其在企業(yè)跨區(qū)域合作中的地位，真正起到服務(wù)的作用。政府也需要進一步完善相關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)跨區(qū)域合作提供良好的政策和法律保障，同時為行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供一個良好的市場環(huán)境。

(2)進一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力，形成技術(shù)創(chuàng)新機制。事實上，雖然越來越多的企業(yè)提高了對技術(shù)創(chuàng)新的重視程度，企業(yè)通過跨區(qū)域合作也更好更快捷地獲取了相關(guān)技術(shù)，但是很多企業(yè)仍然缺乏技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是需要企業(yè)經(jīng)過長期積累獲得的能力，然而我國大多數(shù)中小企業(yè)所掌握的研發(fā)技術(shù)有限，技術(shù)創(chuàng)新能力還有很大的提升空間。因此，企業(yè)需要進一步明確技術(shù)創(chuàng)新的重要性，同時建立健全技術(shù)創(chuàng)新機制。

(3)建立健全以企業(yè)為主導的官產(chǎn)學研合作平臺，不斷尋找新的技術(shù)創(chuàng)新途徑。以往的經(jīng)驗表明，通過產(chǎn)學研聯(lián)合的手段可以很好地促進技術(shù)創(chuàng)新的進步。產(chǎn)學研的推動需要在政府的引導下，通過市場機制才能發(fā)揮出更大的作用。因此，應(yīng)該建立健全官產(chǎn)學研合作平臺，并通過相關(guān)政策和法律約束來保障合作平臺的順利運作。

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Researchongovernmentfunctionandtechnologicalinnovationmechanismfromperspectiveofenterpriseinter-regionalcooperation:basedonamergecaseofcertaintradingcompanyinLiaoningProvince

TIAN Yang

(School of Business Administration, Dongbei University of Finance and Economics, Dalian 116025, China)

Enterprise inter-regional cooperation is an important means to achieve rapid development and carry through technological innovation of enterprise, in which the government plays a middleman role. The government function and technological innovation mechanism during enterprise inter-regional cooperation are explored and analyzed, and related theories are expatiated according to a merge case of certain trading company in Liaoning Province. The result shows that proper participation of government can provide better policy and market environments for enterprise inter-regional cooperation, promote the success of enterprise inter-regional cooperation, and lay foundation for the formation of technological innovation mechanism.

enterprise inter-regional cooperation; government function; technological innovation mechanism; mergers and acquisition; institutional innovation; diversified development strategy

2014-01-05

田 楊(1981-)，女，遼寧沈陽人，博士生，主要從事企業(yè)管理等方面的研究。

* 本文已于2014-03-12 19∶40在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址:http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140312.1940.008.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.02.11

F 752

A

1674-0823(2014)02-0141-04

(責任編輯:吉海濤)