李國全 郭運(yùn)生

（1.安陽出入境檢驗(yàn)檢疫局，河南 安陽 455000；2.河南出入境檢驗(yàn)檢疫局，河南 鄭州 450003）

1 引言

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和全球化背景下，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)日益呈現(xiàn)出明顯的集群發(fā)展趨勢，大量實(shí)踐成果也證實(shí)產(chǎn)業(yè)集群是提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)競爭力的重要途徑。產(chǎn)業(yè)集群以其競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)成效，被普遍認(rèn)為是形成競爭優(yōu)勢、克服市場、組織和政府失靈的制度性良方，引起政界、商界高度重視，更是學(xué)術(shù)界研究熱點(diǎn)，形成了豐富繁雜的產(chǎn)業(yè)集群理論體系。

然而，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程中也存在著負(fù)效應(yīng)，也會(huì)出現(xiàn)成長乏力、甚至衰退消亡現(xiàn)象，現(xiàn)實(shí)中也確實(shí)有些地區(qū)致力于“打造產(chǎn)業(yè)集群”，卻沒有取得預(yù)期的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果。在解釋產(chǎn)業(yè)集群衰敗上，現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)集群理論明顯存在矛盾和不足。如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的有效治理，以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)集群科學(xué)發(fā)展和競爭力持續(xù)提升，已經(jīng)成為重點(diǎn)關(guān)注的理論熱點(diǎn)問題和經(jīng)濟(jì)工作實(shí)踐的難點(diǎn)問題。

2 產(chǎn)業(yè)集群治理的理論概述

產(chǎn)業(yè)集群治理的理論研究伴隨產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展由來已久，但作為一種制度安排，一種動(dòng)力機(jī)制、一種轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中稀缺的制度資源，還沒有形成一個(gè)明確的邊界、一個(gè)公認(rèn)的主流框架、更不成為一個(gè)理論體系。分析現(xiàn)有國內(nèi)外有關(guān)研究文獻(xiàn)，其理論來源無非兩個(gè)方面：一是已有的產(chǎn)業(yè)集群基本理論，主要集中在交易成本理論和網(wǎng)絡(luò)治理理論上；二是廣義的治理理論。

2.1 產(chǎn)業(yè)集群的基本理論

產(chǎn)業(yè)區(qū)理論：馬歇爾（A.Marshalla）把經(jīng)濟(jì)規(guī)模分為外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩個(gè)類別，提出產(chǎn)業(yè)集群是由外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所致?？唆敻衤↘rugman）把勞動(dòng)市場分享、專業(yè)化附屬行業(yè)的創(chuàng)造和技術(shù)外溢解釋為馬歇爾關(guān)于集群理論的三個(gè)關(guān)鍵因素。

集聚因素理論：阿爾弗雷德.韋伯在《工業(yè)區(qū)位論》中，以費(fèi)用最小區(qū)位是最好區(qū)位為理論前提，提出集聚形成是因?yàn)槠髽I(yè)為追求集聚好處而遷移、且運(yùn)費(fèi)小于因集聚而節(jié)約的成本。

增長極理論：佩魯（Barro）認(rèn)為經(jīng)濟(jì)空間在成長過程中，總是圍繞著極核進(jìn)行，增長不是同時(shí)出現(xiàn)在所有地方，而是以不同強(qiáng)度首先出現(xiàn)在一些增長點(diǎn)或增長極上，然后通過不同的渠道向外擴(kuò)散，并對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同的最終影響。增長極理論既強(qiáng)調(diào)推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)的作用，也強(qiáng)調(diào)政府和企業(yè)對(duì)推動(dòng)性產(chǎn)業(yè)的巨大影響，政府在產(chǎn)業(yè)集聚的形成和發(fā)展過程中承擔(dān)著重要的角色。

競爭鉆石理論：邁克爾.波特認(rèn)為一個(gè)國家（或地區(qū)）產(chǎn)業(yè)的競爭力主要取決于四個(gè)因素：即生產(chǎn)要素條件、需要條件、相關(guān)及支撐產(chǎn)業(yè)、廠商結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略與競爭。國家競爭優(yōu)勢四個(gè)因素相互聯(lián)系，互相制約，構(gòu)成一個(gè)“鉆石”結(jié)構(gòu)。在產(chǎn)業(yè)集群萌芽或發(fā)展時(shí)期，政府可以強(qiáng)化或提供協(xié)助；在產(chǎn)業(yè)集群的成長中，政府的角色是鼓勵(lì)競爭，投資的中心應(yīng)該放在改善產(chǎn)業(yè)集群的環(huán)境上。

產(chǎn)業(yè)集聚理論：保羅.克魯格曼把空間問題引入經(jīng)濟(jì)分析之中，認(rèn)為空間問題之所以沒有引起主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的真正重視，是因?yàn)槿鄙倬_模式分析報(bào)酬遞增的假設(shè)?？唆敻衤哪Ｐ蜑樽陨隙碌漠a(chǎn)業(yè)政策的制定提供了理論依據(jù)，而產(chǎn)業(yè)政策會(huì)是地方產(chǎn)業(yè)集聚誕生和不斷強(qiáng)化的促成因素。

2.2 產(chǎn)業(yè)集群治理的基本理論

發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)集群是在較完善的市場經(jīng)濟(jì)條件下成長壯大，有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理的研究直接擴(kuò)展到了立足經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的全球價(jià)值鏈治理理論，較少有專門的地方性產(chǎn)業(yè)集群治理理論文獻(xiàn)。我國對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究雖然起步較晚，但吸收國外產(chǎn)業(yè)集群理論并結(jié)合我國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)集群治理理論研究和政策建議方面，提出了不少真知灼見，涌現(xiàn)出一大批在產(chǎn)業(yè)集群治理研究方面的專家人才。

王輯慈在《創(chuàng)新的空間》中提出市場驅(qū)動(dòng)是發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)群的重要特征，市場經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)、市場機(jī)制越健全的地方，集群發(fā)展得越好。在《地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略》中論述，發(fā)展中國家政府在集群成長中有獨(dú)特作用，政府、企業(yè)、高校、科研院所的相互作用是一種深刻的制度創(chuàng)新[1]。康勝在《產(chǎn)業(yè)群：利益共同體、內(nèi)部市場及其治理模式》中提出，產(chǎn)業(yè)群的治理模式是多重協(xié)調(diào)機(jī)制的融合。

李凱、李世杰認(rèn)為，契約化治理能增加集群剩余、加大集群約束機(jī)制的懲罰力度，是有效的治理工具。陳文華認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理作為一種新的制度安排，是企業(yè)家、市場網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、政府及價(jià)值鏈上其他地方產(chǎn)業(yè)群等多種力量共同參與、博弈互動(dòng)的動(dòng)態(tài)過程[2]。徐康寧指出中國經(jīng)濟(jì)學(xué)界更應(yīng)當(dāng)研究制度因素，如企業(yè)家精神、鄉(xiāng)土商業(yè)文化、家族制度、政府作用等在中國產(chǎn)業(yè)群形成和發(fā)展中的作用[3]。馬建會(huì)提出集群網(wǎng)絡(luò)、集群創(chuàng)新的概念[4]。

2.3 廣義治理理論研究成果。

治理（Governance）的字根源于古希臘文，傳統(tǒng)意義上是指君主或國家至上權(quán)力的統(tǒng)治、管轄、支配和控制。自1989年世界銀行使用“治理危機(jī)”（Crisis in Governance）一詞后，作為一種新的理念和理論，治理開始廣泛地應(yīng)用于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)等領(lǐng)域的公共管理，表述地是為了彌補(bǔ)國家和市場在社會(huì)資源配置中的不足或失效。聯(lián)合國全球治理委員會(huì)的研究報(bào)告中，將治理表述為 “個(gè)人和公共或私人機(jī)構(gòu)管理其共同事物的諸多方式的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過程”。治理既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排[5]。

3 產(chǎn)業(yè)集群治理的概念內(nèi)涵

產(chǎn)業(yè)集群治理的專門研究，是到20世紀(jì)90年代末才出現(xiàn)的。國際上有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理概念內(nèi)涵的提法主要有：布魯斯科（Brusco）最早將治理理念引入產(chǎn)業(yè)集群研究，Gilsing（2000）第一次明確提出產(chǎn)業(yè)集群治理概念，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理是集群內(nèi)成員旨在促進(jìn)和改善創(chuàng)新進(jìn)程的集體行動(dòng)；Brown（2000）將集群治理看作是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和集群企業(yè)間的互動(dòng)關(guān)系；Propris（2001）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理是是集群內(nèi)的各主體共同博弈的結(jié)果；Rittera等（2003）將產(chǎn)業(yè)集群治理概括為集群組織的交易、協(xié)調(diào)、計(jì)劃、組織、人事和控制，強(qiáng)調(diào)集群治理是一個(gè)自上而下的過程；Langen（2004）認(rèn)為集群治理是指集群內(nèi)各種協(xié)調(diào)機(jī)制的混合體及其相互關(guān)系。

國內(nèi)有關(guān)產(chǎn)業(yè)集群治理概念內(nèi)涵的提法主要有：馮祈善、黃媛梅（2006）提出集群治理是內(nèi)部發(fā)起的、所有成員參與的集體活動(dòng)；黃喜忠、楊建梅（2006）認(rèn)為集群治理是通過正式非正式制度與規(guī)范，不斷協(xié)調(diào)集群內(nèi)所有利益相關(guān)者的行動(dòng)；陳文華（2007）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理表現(xiàn)為地方性治理、網(wǎng)絡(luò)治理、利益相關(guān)者治理等特征；楊慧（2007）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理是理解和評(píng)價(jià)集群的發(fā)展過程，并將引導(dǎo)集群發(fā)展的要素納入進(jìn)來，同時(shí)針對(duì)路徑依賴的演化進(jìn)程和外部環(huán)境沖擊，還具備了戰(zhàn)略行動(dòng)的空間；李世杰、李凱（2009）提出集群治理是集群成員之間的契約關(guān)系安排。

4 產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)力因素

汪國銀、劉芳（2007）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)力因素主要包括成本動(dòng)因、多樣化商品和服務(wù)組合動(dòng)因、創(chuàng)新動(dòng)因、全球價(jià)值鏈治理動(dòng)因四個(gè)方面[6]。易明等（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)因基于全球化影響論、產(chǎn)業(yè)集群失靈論兩種理論[7]。劉芹認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)因主要反映在集群發(fā)展觀、集群發(fā)展危機(jī)觀、生命周期觀、企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展觀四個(gè)方面[8]。

5 產(chǎn)業(yè)集群治理理論研究的評(píng)論

（1）相關(guān)研究應(yīng)致力于核心理論框架的構(gòu)建和多學(xué)科理論與方法的綜合分析和交叉研究。構(gòu)建核心理論框架應(yīng)在整合交易成本、網(wǎng)絡(luò)治理、廣義治理等理論基礎(chǔ)上并有所創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)集群治理涉及到目標(biāo)、機(jī)制、結(jié)構(gòu)、行動(dòng)、績效、環(huán)境及邊界等因素，必須運(yùn)用管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)學(xué)和社會(huì)學(xué)等多學(xué)科的理論與方法進(jìn)行交叉分析，才能系統(tǒng)地揭示這些復(fù)雜的關(guān)系。

（2）相關(guān)研究應(yīng)致力于揭示集群行動(dòng)市場失靈和集群創(chuàng)新系統(tǒng)失靈的本質(zhì)。研究集群競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)榱觿莸母驹蚣凹簞?chuàng)新進(jìn)程和創(chuàng)新系統(tǒng)失衡的內(nèi)在機(jī)理，探索集群對(duì)市場和技術(shù)條件的持續(xù)適應(yīng)、實(shí)現(xiàn)集群創(chuàng)新系統(tǒng)平衡發(fā)展的機(jī)制機(jī)理。

（3）相關(guān)研究應(yīng)致力于探討不同類型集群治理模式的差異化。研究不同類型產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)形態(tài)存在的差異，及其與治理之間的演變規(guī)律，進(jìn)而探討不同結(jié)構(gòu)類型、生命同期階段、規(guī)模特征等變量條件下有針對(duì)性的治理模式和治理機(jī)制。

（4）相關(guān)研究應(yīng)致力于創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)集群治理效率的定量分析、治理績效評(píng)估方法和評(píng)估工具?，F(xiàn)有的集群治理研究在治理效率和績效方面多采用案例分析法，其可信度較低、外部有效性難以確證。

[1]王輯慈.地方產(chǎn)業(yè)集群戰(zhàn)略[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2002（3）.

[2]陳文華.產(chǎn)業(yè)集群治理研究[J].北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2007.

[3]徐康寧.開放經(jīng)濟(jì)條件下的產(chǎn)業(yè)集群及其競爭力[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2001（11）；當(dāng)代西方產(chǎn)業(yè)集群理論的興起、發(fā)展和啟示.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2003（3）.

[4]馬建會(huì).產(chǎn)業(yè)集群成長機(jī)理研究[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，2007.

[5]全球委員會(huì).我們的全球伙伴關(guān)系[M].倫敦：牛津大學(xué)出版社，1995）.

[6]汪國銀、劉芳.產(chǎn)業(yè)集群治理：動(dòng)因、結(jié)構(gòu)與機(jī)制[J].經(jīng)濟(jì)問題，2007（6）.

[7]易明等.產(chǎn)業(yè)集群治理理論研究綜述與展望[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2008（8）.

[8]劉芹，產(chǎn)業(yè)集群治理的動(dòng)力機(jī)制和模式研究[J].軟科學(xué)，2009（1）.