文/麻飛鵬 麻遠(yuǎn)平 麻丹萍

知識產(chǎn)權(quán)是市場經(jīng)濟(jì)的必然發(fā)展方向，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。我國知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的現(xiàn)狀堪憂，故應(yīng)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理。本文主要從五種不同專利許可模式角度，分析政府、企業(yè)和第三方機(jī)構(gòu)為了使知識產(chǎn)權(quán)利益最大化而采取的措施及其重要性，并進(jìn)一步肯定了企業(yè)、政府部門以及科研機(jī)構(gòu)合作的重要性以及知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性。

我國企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性

在信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等技術(shù)主導(dǎo)的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性不言而喻；對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，掌握核心知識產(chǎn)權(quán)，逐步由資源主導(dǎo)型向技術(shù)主導(dǎo)型邁進(jìn)，也是其今后的發(fā)展方向。市場經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)促使我國企業(yè)明確在知識產(chǎn)權(quán)管理中的主體地位，不斷增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和市場競爭力對企業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。另一方面，我國經(jīng)濟(jì)社會的特點(diǎn)決定了國家和各級地方政府的政策支持對企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的重要引導(dǎo)與促進(jìn)作用，政府部門如何制定專利扶持政策、如何扶持能發(fā)揮最大的效益，對我國知識產(chǎn)權(quán)管理的加強(qiáng)非常重要。

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)管理的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)仍然堪虞，對外技術(shù)依存度50%以上，全年企業(yè)專利申請數(shù)量僅為企業(yè)總量的1.4%，必須結(jié)合政府與企業(yè)的力量來共同加強(qiáng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理。自“國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”出臺后，與人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、科教興國戰(zhàn)略構(gòu)成國家創(chuàng)新體系建設(shè)的三大支柱，我國由“技術(shù)立國”進(jìn)入了“知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國”的戰(zhàn)略時(shí)代。為此，本文試圖從專利許可過程中知識供應(yīng)鏈的輸入與輸出實(shí)質(zhì)，淺析不同專利許可模式下，從政府支持、企業(yè)自身及其它機(jī)構(gòu)等多方面對加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的建議。

不同知識產(chǎn)權(quán)許可模式下，促進(jìn)和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理的建議

隨著經(jīng)濟(jì)模式的不斷發(fā)展和變化，專利持有人與獲得者之間已經(jīng)不再是傳統(tǒng)意義上的買方與賣方之間購買與出售實(shí)物的關(guān)系，企業(yè)獲得技術(shù)創(chuàng)新的方式不再僅限于增加研發(fā)投入，傳統(tǒng)意義上作為競爭優(yōu)勢的不公開的技術(shù)秘密變成在市場上可以獲得的知識供應(yīng)。從知識供應(yīng)鏈的角度，專利許可模式被劃分為棒子(彌補(bǔ)損失)、防御(故作姿態(tài))、胡蘿卜(吸引潛在興趣者)、聯(lián)盟(制定標(biāo)準(zhǔn))、市場(全行業(yè)應(yīng)用)等五種模式，這些模式從知識的輸入與輸出實(shí)質(zhì)，刻畫了不同層次、不同類型的知識產(chǎn)權(quán)的出讓、贈與和共享模式。在實(shí)踐中專利持有人需要理解各種復(fù)雜的專利許可關(guān)系并有效管理，采用多樣的專利許可模型和實(shí)施策略才能使專利資產(chǎn)獲得最大的價(jià)值，但是專利轉(zhuǎn)讓與受讓過程并非一帆風(fēng)順，針對不同的專利模式，政府部門、專利買賣雙方以及相關(guān)的第三方機(jī)構(gòu)必須采取有效措施來達(dá)到促進(jìn)合作，使全社會知識產(chǎn)權(quán)利益最大化的目的。

緩和棒子模式的對抗性，鼓勵(lì)捐贈和實(shí)行減稅

棒子模式的專利持有者通常具有行業(yè)主導(dǎo)地位，擁有大量的專利組合，在知識產(chǎn)權(quán)競爭中優(yōu)勢明顯，目前在我國已經(jīng)不僅僅是跨國大公司具備實(shí)施該模式的實(shí)力，許多行業(yè)龍頭企業(yè)依靠自身的研發(fā)力量，建立知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展戰(zhàn)略并付諸實(shí)施，也獲得了某些行業(yè)核心知識產(chǎn)權(quán)方面的積累。棒子模式實(shí)施后，廣大中小企業(yè)為了在本行業(yè)繼續(xù)生存，不得不向龍頭企業(yè)支付專利特許使用費(fèi)。

為了改變其對抗性的實(shí)質(zhì)，降低中小企業(yè)的行業(yè)生存門檻，活躍經(jīng)濟(jì)促進(jìn)發(fā)展，應(yīng)大力倡導(dǎo)持有大量專利的企業(yè)將知識產(chǎn)權(quán)捐贈給高校及技術(shù)型非盈利機(jī)構(gòu)，這些科研單位結(jié)合自主研發(fā)和企業(yè)捐贈的專利建立行業(yè)專利庫，以免費(fèi)或與企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品銷售額相掛鉤的方式，提供給中小企業(yè)使用，從而充分挖掘?qū)＠虡I(yè)價(jià)值潛力，培育市場新興企業(yè)。為了鼓勵(lì)專利持有企業(yè)捐贈積極性，政府可采用隱性稅款優(yōu)惠的政策傾斜，比如評估企業(yè)捐贈專利價(jià)值，在收繳企業(yè)所得稅前雙倍扣除。

發(fā)揮防御模式的雙倍效益，政府牽線和有效評估

防御模式是企業(yè)雙方互惠互利的模式組合，常常被用在企業(yè)可能進(jìn)入新的領(lǐng)域，為了追求在某一行業(yè)的行動自由，有遠(yuǎn)見地選擇交互授權(quán)。通常出現(xiàn)在大企業(yè)競爭對手之間，以共同利益驅(qū)使和雙方提供的專利價(jià)值同等為特點(diǎn)，這種模式避免了專利授權(quán)后才能獲得專利實(shí)施許可的漫長等待過程，特別是對于發(fā)展迅速的電子計(jì)算機(jī)、生物醫(yī)藥等行業(yè)，減少了從專利產(chǎn)生到被他人應(yīng)用的時(shí)間，對我國相關(guān)行業(yè)的共同發(fā)展十分有利。

然而企業(yè)之間建立互信互惠的防御模式并不容易，同行業(yè)企業(yè)往往是典型的競爭對手關(guān)系，只有在經(jīng)第三方評估雙方專利組合的價(jià)值相當(dāng)時(shí)才有可能實(shí)現(xiàn)共享。為此，依靠政府的力量建立外部創(chuàng)新制度環(huán)境，通過政府出資集中科研力量，與企業(yè)共同開展行業(yè)重大共性問題攻關(guān)，幫助企業(yè)之間建立互信共生的關(guān)系非常必要。此外，政府還應(yīng)有目的政策引導(dǎo)做強(qiáng)一批有實(shí)力的專利價(jià)值評估機(jī)構(gòu)，建立專業(yè)性、程序性與時(shí)效性并重的標(biāo)準(zhǔn)化專利評估流程，定期根據(jù)需要為企業(yè)進(jìn)行專利價(jià)值評估，減輕企業(yè)在共享過程中對利益不均衡的顧慮。

第三方引導(dǎo)和扶持，促成皆大歡喜的胡蘿卜模式

許多企業(yè)曾將技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權(quán)作為保持競爭力的手段，嚴(yán)格控制其外泄，但是隨著時(shí)代的發(fā)展，企業(yè)為了進(jìn)入潛在市場，或者使他們的專利在失去價(jià)值前取得經(jīng)濟(jì)利益，開始嘗試胡蘿卜模式的專利戰(zhàn)略。不同行業(yè)企業(yè)將專利提供給龍頭企業(yè)，從而不僅能獲得專利使用預(yù)付款和長期的專利許可穩(wěn)定收益，而且還通過專利組合的優(yōu)化，降低進(jìn)入新市場的準(zhǔn)入門檻；相應(yīng)地，取得專利的大企業(yè)，也能從掌握越來越多各相關(guān)行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)中不斷加大技術(shù)優(yōu)勢，鞏固行業(yè)領(lǐng)先地位。

胡蘿卜模式使知識產(chǎn)權(quán)的買賣雙方都嘗到甜頭，看起來是皆大歡喜的專利知識鏈模式，但是通過一些政策性的引導(dǎo)和金融行業(yè)的有意識扶持，能取得“推一把”的助力促成效果。比如為專利的實(shí)施許可轉(zhuǎn)讓費(fèi)或準(zhǔn)入費(fèi)提供第三方支持的低息或免息貸款，調(diào)整專利許可費(fèi)結(jié)構(gòu)，與應(yīng)用專利的產(chǎn)品銷量相掛鉤，減輕專利應(yīng)用初期的專利受讓者經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，將專利買賣逐步引導(dǎo)為雙方共同承擔(dān)專利的研發(fā)費(fèi)用和產(chǎn)業(yè)化初期的投入，從而形成穩(wěn)定的互利關(guān)系，比如鼓勵(lì)處于胡蘿卜模式核心地位的龍頭企業(yè)將獲得的各行業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行吸收利用再消化創(chuàng)新，從而逐步形成知識產(chǎn)權(quán)組合優(yōu)勢，再輻射到中小企業(yè)，提升技術(shù)鏈全行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。

政府搭臺成立聯(lián)盟模式，構(gòu)建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下企業(yè)視行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為行動準(zhǔn)繩，參與制定標(biāo)準(zhǔn)就意味著掌握了行業(yè)話語權(quán)，特別是對于新興產(chǎn)業(yè)市場，產(chǎn)品大小、原材料型號、連接組件、產(chǎn)品技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)缺乏，為了規(guī)范市場需要建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，但靠個(gè)別企業(yè)的力量又很難建立，而且行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的建立又往往涉及到某些企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，所以必須要建立行業(yè)企業(yè)聯(lián)盟模式，才能有效地處理聯(lián)盟企業(yè)間的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系，推動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的增加與完善。

各行各業(yè)的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟繁多，對促進(jìn)和推動國家和地方某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但如何使一些松散的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟成為有重要產(chǎn)業(yè)價(jià)值的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)聯(lián)盟，使其在形成我國某些產(chǎn)業(yè)的全球核心競爭力方面發(fā)揮重要作用，仍然需要政府和企業(yè)的共同努力。比如，政府部門有重點(diǎn)地制定行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度政策，強(qiáng)化區(qū)域內(nèi)某些集群產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理意識，以政策性地引導(dǎo)和獎(jiǎng)勵(lì)支持這些企業(yè)建立產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，發(fā)展區(qū)域特色經(jīng)濟(jì)，構(gòu)建行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，共享知識產(chǎn)權(quán)，加快產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的形成，從而獲得專利合力。

高精尖的市場模式形成離不開企業(yè)和政府的共同努力

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)日新月異發(fā)展的過程中，有些小公司掌握了主流技術(shù)價(jià)值鏈核心環(huán)節(jié)的，使得許多大公司都爭相提供本公司新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)給他們，渴望獲得小公司掌握的核心技術(shù)優(yōu)勢，并在小公司發(fā)展下一代技術(shù)時(shí)占有主動權(quán)，從而不落后于行業(yè)競爭對手，這種看起來有些匪夷所思的知識產(chǎn)權(quán)輸入輸出現(xiàn)象稱為市場模式。與胡蘿卜模式不同的是，一則市場模式往往出現(xiàn)在新興實(shí)體，二則小公司所掌握的知識產(chǎn)權(quán)是非常核心的技術(shù)，對大公司發(fā)展不可或缺。

在市場模式中，小公司具有優(yōu)勢地位，但實(shí)質(zhì)上成為這樣的優(yōu)勢企業(yè)必須要掌握高精尖的“快人一步、優(yōu)人一截”行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)才有可能實(shí)現(xiàn)，源頭創(chuàng)新離不開科技力量。因此，政府應(yīng)該重視科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，鼓勵(lì)大中型企業(yè)以市場導(dǎo)向型的模式參與科研全過程，為產(chǎn)業(yè)園區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)提供有重點(diǎn)的扶持，不僅僅是前期研發(fā)資金上的優(yōu)惠政策，還應(yīng)針對科技成果初期往往成熟度不高，但又只有在應(yīng)用中才能不斷改進(jìn)的問題，成立新技術(shù)推廣應(yīng)用的專項(xiàng)示范工程，幫助科技成果邁出產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用實(shí)踐的第一步。

結(jié)語

為了促進(jìn)我國企業(yè)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理、形成專利等許可關(guān)系和實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化方面，針對體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的供應(yīng)方和需求方關(guān)系的不同知識產(chǎn)權(quán)許可模式，企業(yè)作為創(chuàng)新主體，政府部門作為國家創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定者，以及知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的科研機(jī)構(gòu)，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估者的專利機(jī)構(gòu)，都應(yīng)采取各種措施來促成合作，并各自發(fā)揮著不可替代的重要作用。

加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理是高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的生命線，也很大程度決定了企業(yè)的國際競爭力、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主權(quán)和利益分配格局，企業(yè)應(yīng)將建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理作為企業(yè)生存和發(fā)展的基本立足點(diǎn)之一。通過政府的政策引導(dǎo)和專業(yè)機(jī)構(gòu)的條件保障，除了針對不同知識產(chǎn)權(quán)模式的建議措施外，還應(yīng)通過構(gòu)建企業(yè)全周期的知識產(chǎn)權(quán)管理體系(開發(fā)、產(chǎn)生、保護(hù)、優(yōu)化、衰退)，建立知識產(chǎn)權(quán)管理信息系統(tǒng)充分利用情報(bào)信息，為重點(diǎn)企業(yè)指導(dǎo)與培訓(xùn)一批知識產(chǎn)權(quán)專員等方式，從而不斷提升企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理水平。