陳劍峰

摘要：南海問(wèn)題的癥結(jié)是南海周邊相關(guān)聲索國(guó)采取的“合縱連橫”爭(zhēng)主權(quán)戰(zhàn)略與中國(guó)的“擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)”原則相對(duì)立。同時(shí)，由于“擱置爭(zhēng)議”原則與主權(quán)不可分割性之間的矛盾侵蝕了“共同開(kāi)發(fā)”的基礎(chǔ)，共同開(kāi)發(fā)變成了“搶先占領(lǐng)開(kāi)發(fā)”。本文試圖從兩個(gè)路徑對(duì)南海問(wèn)題分而治之進(jìn)行闡述：其一是根據(jù)國(guó)家利益的重要程度，在不同海域?qū)嵤┎煌闹卫砉芸啬Ｊ?，如“西沙一中沙一東沙模式”和“南沙模式”；其二是對(duì)不同國(guó)家采用不同的戰(zhàn)略及外交手段，打破相關(guān)聲索國(guó)“合縱連橫”的圖謀以及大國(guó)“零和博弈”的歷史邏輯，積極開(kāi)發(fā)南海資源，確保中國(guó)的國(guó)家利益不再被進(jìn)一步侵蝕。

關(guān)鍵詞：南海治理 管控模式 南海分而治之

中圖分類號(hào)：D81 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章標(biāo)號(hào)：1005-4812（2014）01-0084-95

南海除了島、礁、大陸架主權(quán)權(quán)益多邊重疊爭(zhēng)執(zhí)外，“大國(guó)對(duì)南海的實(shí)際爭(zhēng)奪其實(shí)一直在針?shù)h相對(duì)，南海也因此成為各大公司、各國(guó)力量交叉滲透的區(qū)域。它的復(fù)雜性，不僅因?yàn)椤堵?lián)合國(guó)海洋法公約》導(dǎo)致的諸國(guó)主權(quán)要求重疊，不僅因?yàn)楣纠妗?guó)家利益對(duì)南海資源的爭(zhēng)奪，還因?yàn)閺?fù)雜的地域政治較量的因素”。南海巨大的經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略重要性，導(dǎo)致該地區(qū)主權(quán)紛爭(zhēng)與資源、航運(yùn)、戰(zhàn)略利益等糾結(jié)一起，使南海成為世界上最具爭(zhēng)端、最復(fù)雜的地區(qū)之一。沿岸國(guó)家任何一方的行動(dòng)，哪怕是象征性的，都能引起其他各方的強(qiáng)烈反作用，并且這些問(wèn)題很難在短期內(nèi)尋找到徹底解決的答案。因此，埃里克·畢尤珂把南海地區(qū)稱為“領(lǐng)土爭(zhēng)端之母”（mother of all territorial disputes）。

南海問(wèn)題復(fù)雜棘手，但并不等于沒(méi)有了出路。中國(guó)國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人鄧小平當(dāng)年提出解決南海問(wèn)題的兩條路徑，一條是將復(fù)雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化，通過(guò)強(qiáng)力收回被侵占的島礁；一條是以中國(guó)傳統(tǒng)的“和為貴”方式，暫時(shí)擱置爭(zhēng)議。假設(shè)把南海問(wèn)題與全球格局割裂開(kāi)來(lái)，作為一個(gè)孤立的問(wèn)題去處理，再加上主權(quán)不可分割性的因素，那么在這樣的狀況下可以采用硬實(shí)力，一勞永逸地解決爭(zhēng)議。可是，南海問(wèn)題并不是孤立的。從地理分布角度來(lái)看，盡管中國(guó)在該區(qū)域目前具有綜合實(shí)力上的優(yōu)勢(shì)，但運(yùn)用硬實(shí)力的成本過(guò)高，不符合近、中期國(guó)家利益。

為了有效管控南海問(wèn)題，避免南海成為大國(guó)博弈場(chǎng)，本文試圖從兩個(gè)路徑闡述對(duì)南海問(wèn)題的“分而治之”：其一是根據(jù)國(guó)家利益的重要程度，在不同海域?qū)嵤┎煌闹卫砉芸啬Ｊ?；其二是?duì)不同國(guó)家采用不同的戰(zhàn)略及外交手段，化解“連橫合縱”的圖謀以及大國(guó)“零和博弈”的歷史邏輯，積極開(kāi)發(fā)南海資源，確保國(guó)家利益不再被侵蝕。

一、依據(jù)國(guó)家利益重要程度分海域治理

1.國(guó)家利益及其層次

現(xiàn)實(shí)主義代表人物漢斯·摩根索認(rèn)為國(guó)家利益應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)重要的方面，即保護(hù)國(guó)家的物理存在、政治存在和文化存在不受他國(guó)侵蝕。摩根索認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的生存是核心利益，是最本質(zhì)的，其余都是次要的。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義者肯尼思·華爾茲通過(guò)分析體系結(jié)構(gòu)，表明核心利益是國(guó)家安全，即國(guó)家的生存。新自由主義學(xué)派代表人物羅伯特·基歐漢和約瑟夫·奈認(rèn)為國(guó)家利益包括國(guó)家的生存、獨(dú)立、財(cái)富。建構(gòu)主義代表人物亞歷山大·溫特認(rèn)為，除了生存、獨(dú)立、財(cái)富外，還有一種利益，即集體自尊。不論哪個(gè)學(xué)派，國(guó)家的生存，也就是國(guó)家的物理、政治和文化存在是國(guó)家利益的核心概念。

國(guó)家利益具有多個(gè)層面，按照利益的重要程度，可以將國(guó)家利益劃分為核心利益、重要利益和一般利益等?！八^國(guó)家核心利益就是指國(guó)家利益結(jié)構(gòu)中處于核心位置的部分，涉及國(guó)家的生存、獨(dú)立和發(fā)展三個(gè)方面的利益需求。生存是國(guó)家存在的前提，內(nèi)容包括保證領(lǐng)土的完整、主權(quán)的統(tǒng)一和國(guó)家的安全，在統(tǒng)治范圍內(nèi)建立有效的政治和法律秩序，通過(guò)有效的資源汲取和分配，為公民提供基本的權(quán)利和福利。獨(dú)立涉及國(guó)家的政治自主，主要指國(guó)家獨(dú)立自主地選擇意識(shí)形態(tài)和政治制度、在政治上擁有排他性的國(guó)家方針政策的決策權(quán)。發(fā)展事關(guān)國(guó)家實(shí)力的增長(zhǎng)和民眾的福祉，主要指國(guó)家通過(guò)把握成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等領(lǐng)域的發(fā)展目標(biāo)，不斷提升國(guó)家在國(guó)際體系中的地位。”2011年9月6日，中國(guó)政府發(fā)表的《中國(guó)的和平發(fā)展》白皮書(shū)，指出中國(guó)的核心利益包括：“國(guó)家主權(quán)，國(guó)家安全，領(lǐng)土完整，國(guó)家統(tǒng)一，中國(guó)憲法確立的國(guó)家政治制度和社會(huì)大局穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的基本保障?！庇纱?，我們可以推導(dǎo)出國(guó)家重要利益和一般利益。對(duì)國(guó)家物理、政治和文化存在不造成威脅和侵蝕的，但關(guān)乎國(guó)家發(fā)展的利益是重要利益；一般利益則是核心利益與重要利益外圍的，那些能推動(dòng)國(guó)家在國(guó)際體系結(jié)構(gòu)權(quán)力排列組合中發(fā)揮更大作用的利益。比如中國(guó)“不僅要發(fā)揮亞太地區(qū)重要大國(guó)的主導(dǎo)作用，更要爭(zhēng)取成為國(guó)際社會(huì)‘指導(dǎo)委員會(huì)（如聯(lián)合國(guó)）和各種國(guó)際機(jī)制的重要成員，在‘有理有利有節(jié)和斗而不破的策略指導(dǎo)下，漸進(jìn)地和有效地推動(dòng)現(xiàn)有的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序的改造，使之更加符合多數(shù)國(guó)家的利益和人類進(jìn)步的方向?！碑?dāng)然，一般利益的獲取是以核心利益和重要利益為基礎(chǔ)的，三者互為支撐。然而，為了確保核心利益，國(guó)家在特定的情勢(shì)下可以不惜犧牲一般利益甚至重要利益。

2.西沙-中沙-東沙：核心利益

我們可根據(jù)國(guó)家利益的重要程度，將南海問(wèn)題分類處理：其一，可以確保核心利益不受侵犯；其二，可以縮小“問(wèn)題領(lǐng)域”的海域面積，把問(wèn)題規(guī)限在一個(gè)特定海域，以避免將爭(zhēng)議“整個(gè)南?；钡恼`讀，有利于更好管控爭(zhēng)議。

相對(duì)于重要利益和一般利益而言，核心利益是有關(guān)國(guó)家物理、政治和文化存在的根本利益，它具有不可分割性、不容爭(zhēng)議性、不容妥協(xié)性。由此可見(jiàn)，西沙、中沙、東沙三個(gè)海域?qū)儆诤诵睦娣懂?。由于我?guó)實(shí)際控制著這三個(gè)海域，在這些海域內(nèi)，堅(jiān)決維護(hù)主權(quán)的完整性，使國(guó)家的物理、政治和文化存在在該區(qū)域內(nèi)不容分割、爭(zhēng)議和妥協(xié)。這樣的分區(qū)域治理又能縮小“問(wèn)題領(lǐng)域”范圍，使南海問(wèn)題只限于南沙海域，有利于我國(guó)集中精力解決南沙爭(zhēng)議，開(kāi)發(fā)南沙資源。

3.南沙：重要利益

從理論上講，主權(quán)爭(zhēng)執(zhí)本是一種“非他即我”的零和博弈。然而，南沙已形成“四國(guó)五方”占領(lǐng)，“六國(guó)七方”開(kāi)發(fā)的現(xiàn)實(shí)局面，致使無(wú)法將主權(quán)徹底擱置。為了淡化零和博弈，將南沙定義為“重要利益”區(qū)域，為實(shí)現(xiàn)共同開(kāi)發(fā)奠定理論基礎(chǔ)。更何況，目前各方關(guān)注的焦點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)利益，尤其是能源利益，博弈的核心不在于安全與政治利益。所以，共同開(kāi)發(fā)既有理論基礎(chǔ)，又有實(shí)踐可能，也是共同利益最大化的有效途徑。在該海域，中國(guó)可繼續(xù)實(shí)施“擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略，建立多邊合作開(kāi)發(fā)機(jī)制，在機(jī)制的有效管控下積極開(kāi)發(fā)南沙資源，追求經(jīng)濟(jì)利益最大化。endprint

二、分而治之化解“合縱”與“連橫”

南海區(qū)域內(nèi)地緣政治呈現(xiàn)“一大眾小”的格局，即國(guó)土面積、人口、經(jīng)濟(jì)總量等方面較大的中國(guó)與這些方面相對(duì)較小的南海沿岸其他五國(guó)之間的合作與博弈格局。由于存在上述差異，南海周邊國(guó)家采取不同戰(zhàn)略獲取自身的安全與戰(zhàn)略利益。蘇浩認(rèn)為“東盟國(guó)家在戰(zhàn)略上有3種選擇：均勢(shì)對(duì)抗戰(zhàn)略、平衡戰(zhàn)略、追隨性戰(zhàn)略。其中，均勢(shì)對(duì)抗戰(zhàn)略帶有明顯的對(duì)抗性。菲律賓和越南帶有這種傾向，這是一個(gè)危險(xiǎn)的選擇。平衡戰(zhàn)略把域外大國(guó)引進(jìn)來(lái)，達(dá)到力量平衡。追隨性選擇則是東盟國(guó)家隨著中國(guó)的崛起和發(fā)展進(jìn)行協(xié)調(diào)、合作，達(dá)到他們的利益最大化?！睆哪壳暗陌l(fā)展態(tài)勢(shì)來(lái)判斷，中國(guó)依然選擇了“擱置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略路徑。而南海沿岸的東南亞國(guó)家選擇了“合縱連橫”策略：一是“合縱”，聯(lián)合眾弱與一強(qiáng)博弈，將自身在南海利益和爭(zhēng)端擴(kuò)大到東盟，以東盟為一方與中國(guó)討價(jià)還價(jià)。二是“連橫”，事一強(qiáng)以攻眾弱，從強(qiáng)國(guó)以攻他國(guó)。其明顯舉措就是依賴美國(guó)力量平衡中國(guó)，同時(shí)拉攏日、印、澳、俄等國(guó)參與，構(gòu)建多國(guó)平衡格局，為自己開(kāi)拓更多戰(zhàn)略和安全資源，謀圖在該地區(qū)形成一種“遠(yuǎn)交近攻”的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。

（一）建立“2+2”雙邊風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，拒絕南沙問(wèn)題“多邊化”

南海周邊相關(guān)聲索國(guó)在博弈中采取“合縱連橫”方式，試圖把爭(zhēng)議多邊化。然而，主權(quán)性質(zhì)決定了爭(zhēng)議只能是雙邊問(wèn)題，也只能在雙邊間解決，排斥問(wèn)題的多邊化。所以，建議與南海周邊各國(guó)建立一對(duì)一的“風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制”，管控風(fēng)險(xiǎn)，以避免問(wèn)題復(fù)雜化。

巴瑞·布贊認(rèn)為“海上區(qū)域安全復(fù)合體”內(nèi)國(guó)家間互動(dòng)關(guān)系無(wú)外乎兩種主要行為模式和戰(zhàn)略選項(xiàng)，即善意與敵意。善意產(chǎn)生于國(guó)家間的信任與合作，涵蓋不同層面的安全關(guān)系，建立在真正友誼和相互保護(hù)與支持的基礎(chǔ)上；敵意來(lái)自于行為體之間的恐懼與競(jìng)爭(zhēng)，包括相互間的各種安全猜疑與懼怕。從南?，F(xiàn)狀來(lái)分析，由于存在主權(quán)爭(zhēng)議，南海周邊國(guó)家之間的猜忌大于互信，自然導(dǎo)致“海上區(qū)域安全復(fù)合體”問(wèn)題越發(fā)復(fù)雜，這就需要各國(guó)運(yùn)用政治智慧，使風(fēng)險(xiǎn)得到機(jī)制化的管理。

據(jù)報(bào)道，自1989年來(lái)，在南沙群島已有300多艘中國(guó)漁船被扣押、驅(qū)逐，甚至于遭炮擊，有1800多位漁民被扣押。每當(dāng)此類事件發(fā)生，爭(zhēng)議各方便將資源開(kāi)發(fā)糾紛上升到主權(quán)權(quán)益層面。此外，沖突升級(jí)的危險(xiǎn)隨著各國(guó)海軍力量的擴(kuò)充而增加。為了使糾紛在問(wèn)題的低層面得以解決，有必要在南沙海域建立糾紛應(yīng)急處理機(jī)制，即信心建立措施。信心建立措施（CBMs）也叫信心和安全建立措施，指雙方或多方在局勢(shì)緊張的情況下采取措施和行動(dòng)，降低或避免沖突。南沙除了擁有豐富的生物和非生物資源外，其地理特征和戰(zhàn)略位置同樣吸引了聲索國(guó)和區(qū)域外大國(guó)的注意力，所以，聲索國(guó)之間的信心建立尤為重要。

首先，中國(guó)分別與各聲索國(guó)之間建立一個(gè)由外交部和國(guó)防部副部長(zhǎng)領(lǐng)銜的“2+2”的南沙風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制?；凇赌虾８鞣叫袆?dòng)宣言》，以《宣言》工作組為該機(jī)制的日常工作機(jī)構(gòu)，定期或不定期舉行協(xié)調(diào)與磋商會(huì)議，降低或避免因誤解導(dǎo)致問(wèn)題升級(jí)。其次，開(kāi)拓國(guó)家間的溝通渠道，加強(qiáng)學(xué)者、技術(shù)專家、地方政府、民間組織等溝通平臺(tái)的建設(shè)，了解各方的真實(shí)需求及戰(zhàn)略意圖，消弭誤解。在這方面，中國(guó)應(yīng)以負(fù)責(zé)任大國(guó)姿態(tài)，主動(dòng)了解其他國(guó)家的擔(dān)憂，相互理解在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的權(quán)利和責(zé)任，達(dá)成一個(gè)南沙海上沖突解決協(xié)定，防止問(wèn)題升級(jí)為沖突。當(dāng)然任何合作機(jī)制都不可能永久性消滅沖突，因?yàn)閲?guó)際關(guān)系中歷來(lái)都是沖突與合作共存，“2+2”南沙風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制要做的是如何將合作常態(tài)化，使沖突最少最小化。

（二）分類處理中國(guó)與東盟各國(guó)關(guān)系，分化“合縱”

東盟國(guó)家一方面愿意并支持中國(guó)在國(guó)際體系中發(fā)揮更大的作用，消弱西方國(guó)家對(duì)國(guó)際機(jī)制以及國(guó)際規(guī)制操控權(quán)；另一方面，隨著中國(guó)綜合實(shí)力的迅速提升，近年來(lái)東盟國(guó)家有一種占主導(dǎo)地位的臆測(cè)，認(rèn)為隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)勢(shì)力的不斷增強(qiáng)，中國(guó)會(huì)謀求在東南亞的政治影響力，并逐步主導(dǎo)東南亞。如新加坡南洋理工大學(xué)拉爾夫·艾莫斯認(rèn)為，中國(guó)不斷增長(zhǎng)的軍力給該地區(qū)帶來(lái)恐懼感，特別是有利于中國(guó)的非對(duì)稱性的海軍發(fā)展態(tài)勢(shì)直接影響了南海地區(qū)的戰(zhàn)略格局。由此，東盟有些國(guó)家，特別是與中國(guó)存在海洋權(quán)益之爭(zhēng)的國(guó)家，對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略走向的疑慮與警惕感增強(qiáng)，希望東盟國(guó)家結(jié)成聯(lián)盟或引入?yún)^(qū)域外的勢(shì)力制衡中國(guó)。此外，意識(shí)形態(tài)和政治制度的差異以及歷史恩怨，使其他南海周邊國(guó)家感到其地緣戰(zhàn)略及安全壓力增大，認(rèn)為與中國(guó)的主權(quán)權(quán)益爭(zhēng)端是南海的主要矛盾，對(duì)區(qū)域外的力量平衡中國(guó)影響力的需求也隨之增大，并且這種需求可能是長(zhǎng)期的。

在我國(guó)的南沙群島，與中國(guó)存在領(lǐng)海爭(zhēng)議的國(guó)家主要是越南（對(duì)整個(gè)南海有主權(quán)訴求）、菲律賓（對(duì)南沙東北區(qū)有主權(quán)要求）、馬來(lái)西亞（對(duì)部分島礁有主權(quán)爭(zhēng)議）和文萊（對(duì)部分島礁有主權(quán)爭(zhēng)議）。其中，越南、菲律賓與我國(guó)爭(zhēng)議最大。此外，東盟南海沿岸國(guó)家之間也存在主權(quán)重疊與紛爭(zhēng)，“如馬來(lái)西亞對(duì)越南占領(lǐng)的安波沙洲提出主權(quán)要求，在校尉礁歸屬問(wèn)題上與菲律賓沖突，在南通礁問(wèn)題上又與文萊沖突；而菲律賓則與越南在司令礁提出的要求重疊?！痹僬?，東盟國(guó)家內(nèi)部對(duì)于南海問(wèn)題態(tài)度不一，陳剛說(shuō)：“與中國(guó)接壤的大陸型國(guó)家，他們對(duì)華比較友好，或者本身就與越南等國(guó)有矛盾，所以普遍支持中國(guó)的立場(chǎng)主張。而本地區(qū)海洋型國(guó)家則相對(duì)會(huì)偏向越南等國(guó)的主張。至于新加坡，則基本采取中立立場(chǎng)，因?yàn)樗旧砼c南海問(wèn)題并無(wú)牽涉，不會(huì)對(duì)任何一方有所偏向，而南海局勢(shì)穩(wěn)定比之軍事沖突更符合新加坡的國(guó)家利益?！辈徽搹膽?zhàn)略上還是心理上講，與中國(guó)無(wú)主權(quán)爭(zhēng)議的東盟國(guó)家，不會(huì)將自己綁在南沙爭(zhēng)議的“戰(zhàn)車”上，以損害自己的國(guó)家利益為代價(jià)，幫助別國(guó)爭(zhēng)取與自己無(wú)關(guān)的主權(quán)利益。

此外，歷史經(jīng)驗(yàn)表明，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定著作為上層建筑的政治。市場(chǎng)的統(tǒng)一使參與者產(chǎn)生共同利益，最終導(dǎo)致政治上的相互依存乃至統(tǒng)一，歐盟就是通過(guò)這一路徑建立起來(lái)的。新自由主義強(qiáng)調(diào)，隨著國(guó)家間經(jīng)濟(jì)相互依存程度的加深，國(guó)家問(wèn)關(guān)系呈現(xiàn)與之成正比的良性互動(dòng)。中國(guó)與東盟的經(jīng)貿(mào)合作強(qiáng)勁地推動(dòng)了該地區(qū)的發(fā)展，從根本上改善了中國(guó)與東盟各國(guó)的關(guān)系，因此也打破了現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為國(guó)家間關(guān)系是一種“己之所得乃彼之所失”零和博弈的信條。鑒于經(jīng)濟(jì)對(duì)政治的決定作用，中國(guó)應(yīng)智慧地運(yùn)用“巧實(shí)力”。一方面，加強(qiáng)與東盟國(guó)家自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，加深相互依存程度。2012年，中國(guó)與東盟貿(mào)易額已突破4000億美元。隨著貿(mào)易量的增長(zhǎng)，東盟國(guó)家對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)依存度也不斷增強(qiáng)。通過(guò)貿(mào)易和金融等經(jīng)濟(jì)手段，增強(qiáng)各國(guó)間的相互依存程度，形成合作則共贏，對(duì)抗則俱損的利益共同體，提高各國(guó)間對(duì)抗的成本。另一方面，在迫不得已的情況下，使用強(qiáng)力威懾，防止他們?cè)诶骝?qū)動(dòng)下做出非理性的選擇，迫使其放棄對(duì)我主權(quán)權(quán)益進(jìn)一步侵蝕的企圖。此外，對(duì)此類國(guó)家也可實(shí)施不同的策略，比如與權(quán)益爭(zhēng)議較小的印度尼西亞完成海上劃界，消弭其對(duì)中國(guó)的戰(zhàn)略疑慮。泰國(guó)、緬甸、老撾、文萊等國(guó)不反對(duì)中國(guó)在該地區(qū)的影響力，也不愿介入南沙海域爭(zhēng)端，加上這些國(guó)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面與中國(guó)有很強(qiáng)的互補(bǔ)性，加強(qiáng)貿(mào)易合作有利于各方利益。對(duì)于馬來(lái)西亞、文萊等國(guó)，中國(guó)可與其達(dá)成諒解，共同開(kāi)發(fā)南沙海域資源。endprint

盡管中國(guó)接受了《南海各方行為宣言》后續(xù)行動(dòng)指針，允許在非敏感問(wèn)題上進(jìn)行多邊協(xié)商，但這并不等于南海爭(zhēng)議就變成了中國(guó)與東盟之間問(wèn)題。南海周邊國(guó)家，甚至于整個(gè)東盟都意識(shí)到，化解困境，維護(hù)該地區(qū)的安全與穩(wěn)定，離開(kāi)中國(guó)不行，孤立中國(guó)也不行，聯(lián)合起來(lái)對(duì)付中國(guó)更不行。

（三）協(xié)調(diào)中美關(guān)系，拆分“連橫”

南沙海域地緣政治形勢(shì)復(fù)雜，各國(guó)間有共同目標(biāo)亦有分歧，有合作亦有競(jìng)爭(zhēng)。其一，隨著與中國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存程度的不斷加深，南海沿岸國(guó)家在戰(zhàn)略選擇上具有兩面性。一方面，經(jīng)濟(jì)上依賴中國(guó)，但與中國(guó)卻存在主權(quán)權(quán)益爭(zhēng)議；另一方面，安全上借重美國(guó)，但對(duì)美國(guó)的信賴程度不高。從心理上講，多數(shù)國(guó)家都不希望身邊存在一個(gè)與自己有主權(quán)權(quán)益之爭(zhēng)的巨人，于是就采用“遠(yuǎn)交近攻”的策略，以區(qū)域外大國(guó)平衡區(qū)域內(nèi)大國(guó)力量。其二，進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，特別是阿富汗和伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)以及2008年金融危機(jī)使美國(guó)的實(shí)力相對(duì)削弱，美國(guó)陷入霸權(quán)國(guó)對(duì)新興國(guó)家產(chǎn)生恐懼感的歷史邏輯里，試圖打壓任何潛在的對(duì)手。美國(guó)加強(qiáng)了在東亞的政治和軍事存在，“攪混南?！憋@示美國(guó)在南海存在的必要性和重要性，確保美國(guó)在這一重要戰(zhàn)略區(qū)域的各種利益，防止有挑戰(zhàn)自己利益的國(guó)家崛起。其三，東盟國(guó)家對(duì)美國(guó)存在戒心，認(rèn)為美國(guó)只關(guān)心自己在該地區(qū)的利益，如果出現(xiàn)忽視東盟就會(huì)損害美國(guó)的地區(qū)利益時(shí)，它才會(huì)以幫助者或以救世主的身份關(guān)注東盟；如果無(wú)益于自身利益，美國(guó)則會(huì)置身度外。

從目前的世界秩序來(lái)看，美國(guó)是全球政治、經(jīng)濟(jì)、軍事超級(jí)大國(guó)，具有政治經(jīng)濟(jì)游戲規(guī)則制定和軍事全球干預(yù)能力。由于歷史和現(xiàn)實(shí)原因，美國(guó)雖然不是東亞國(guó)家，但對(duì)大多數(shù)東亞國(guó)家的政治與經(jīng)濟(jì)具有強(qiáng)有力的影響作用，也對(duì)現(xiàn)代東亞秩序的建立和維持起著舉足輕重的作用。雖然遭受金融危機(jī)的打擊，美國(guó)力量相比以前有所削弱，但仍然是當(dāng)今和未來(lái)世界頭號(hào)強(qiáng)國(guó)。此外，由于南海周邊其他國(guó)家力量相對(duì)較弱，美國(guó)也希望把“一對(duì)一”的簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化，實(shí)施“連橫合縱”或“遠(yuǎn)交近攻”戰(zhàn)略，這樣它才能插手南沙爭(zhēng)議。而對(duì)于美國(guó)的介入，相關(guān)聲索國(guó)也改變了其戰(zhàn)略思路，希望借助外力，以強(qiáng)硬姿態(tài)解決南沙爭(zhēng)議，使相對(duì)穩(wěn)定的南沙形勢(shì)惡化。美國(guó)在亞太的“再平衡”戰(zhàn)略，也帶動(dòng)了區(qū)域外其他大國(guó)的介入，使本來(lái)復(fù)雜的南沙海域更復(fù)雜。美國(guó)除與傳統(tǒng)盟友菲律賓外，還與昔日的敵人越南在南海舉行聯(lián)合軍事演習(xí)。所以，在解決南沙海域問(wèn)題時(shí)，我們需要考慮美國(guó)因素，協(xié)調(diào)中美關(guān)系，促進(jìn)雙方的戰(zhàn)略互信。

1.取“中庸”之道，跨越“修昔底德陷阱”

現(xiàn)實(shí)主義理論認(rèn)為國(guó)際體系中守成大國(guó)與新興大國(guó)之間的權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)和利益沖突具有不可避免性，霸權(quán)更替是世界歷史的常態(tài)，且更替具有周期性。新興大國(guó)必然會(huì)挑戰(zhàn)現(xiàn)存國(guó)際秩序，兩者必然是霸權(quán)國(guó)和挑戰(zhàn)國(guó)之間的關(guān)系，最后通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)完成霸權(quán)更替，這也被稱作“修昔底德陷阱”。米爾斯海默認(rèn)為，“在21世紀(jì)前期，崛起的中國(guó)將是美國(guó)最大的潛在威脅。富強(qiáng)的中國(guó)不會(huì)是一個(gè)維護(hù)現(xiàn)狀的大國(guó)，而會(huì)是個(gè)決心要獲取地區(qū)霸權(quán)的雄心勃勃的國(guó)家?！绷_伯特·吉爾平堅(jiān)信，“當(dāng)一國(guó)具備了對(duì)于其他國(guó)家的相對(duì)優(yōu)勢(shì)，亦即國(guó)際體系中的均勢(shì)對(duì)其有利時(shí)該國(guó)將試圖改變現(xiàn)存體系?！泵绹?guó)的外交戰(zhàn)略和國(guó)家行為依據(jù)西方人的思維模式，人為地勾畫(huà)出中美“結(jié)構(gòu)性矛盾”的圖景，相信中國(guó)會(huì)擠壓美國(guó)在東亞的戰(zhàn)略主導(dǎo)空間，擔(dān)心其亞洲的盟友被中國(guó)逐個(gè)“搶走”，于是就采取多種手段遏制中國(guó)的影響力。美國(guó)高調(diào)介入南沙海域利益爭(zhēng)議，從戰(zhàn)略上“再平衡”中國(guó)的地區(qū)影響力。然而，隨著中美相互依存程度的不斷加深，中美就像“拷在一條鏈鎖上的對(duì)手”，不喜歡對(duì)方，但也離不開(kāi)對(duì)方。美國(guó)采取所謂的“巧實(shí)力”（即兩面派）手段，對(duì)中國(guó)繼續(xù)遏制的同時(shí)，又采取接觸政策。美國(guó)一邊與中國(guó)合作，且要求中國(guó)承擔(dān)更多的責(zé)任；一邊則遏制中國(guó)的影響力。

“中”亦指“‘符合、‘適合，即‘圓者中規(guī)，方者中矩（《荀子·賦篇》）之意；也有陰陽(yáng)、天地、左右、前后‘中和之意；也是兩極或兩端的‘中值之意?！薄爸杏埂奔础坝弥小?，不是被動(dòng)的，而是主動(dòng)的“用中”。它本原的條件是“誠(chéng)”。自誠(chéng)而明，天之道，是自然運(yùn)行規(guī)律所致。用于國(guó)際關(guān)系，是國(guó)家間互動(dòng)所遵循的規(guī)律，是力量的排列組合。自明而誠(chéng)，人之道，是慎思、明辨后而做出的利于各方的最佳戰(zhàn)略選擇。就是說(shuō)，在國(guó)家間，“中”意指無(wú)絕對(duì)的和平，也無(wú)絕對(duì)的混亂，只有矛盾統(tǒng)一的秩序。美國(guó)的大戰(zhàn)略是防止任何有可能挑戰(zhàn)美國(guó)的力量的崛起，或防止并阻止該力量與美國(guó)對(duì)抗。中國(guó)的大戰(zhàn)略是謀求一個(gè)穩(wěn)定的國(guó)內(nèi)國(guó)際環(huán)境，以保持已獲得的發(fā)展勢(shì)頭。不同的戰(zhàn)略體現(xiàn)了中美兩國(guó)的差異性，這就要求中美戰(zhàn)略決策者慎思、明辨，找到雙方的“中和點(diǎn)”。同時(shí)，美國(guó)在許多問(wèn)題上需要中國(guó)，而中國(guó)也需要美國(guó)，因此，深入合作是雙方利益的“中值”。

中國(guó)應(yīng)取“中庸”戰(zhàn)略，在不危害國(guó)家核心利益的情況下，其一，不謀求挑戰(zhàn)美國(guó)在東亞的存在，不擠壓美國(guó)的影響力，不反對(duì)美國(guó)與東盟發(fā)展關(guān)系。從目前的情況分析，中國(guó)很難將美國(guó)擠出西太平洋，但事實(shí)上中國(guó)也無(wú)此戰(zhàn)略意愿。從某種意義上講，美國(guó)在東亞的存在，有利于該地區(qū)的穩(wěn)定，特別是在打擊恐怖主義、海盜等國(guó)際犯罪以及保護(hù)海上航運(yùn)安全方面具有重要性。世界歷史和莫德?tīng)査够摹笆澜缯伍L(zhǎng)波論”理論告訴我們，還沒(méi)有一個(gè)挑戰(zhàn)國(guó)曾贏得過(guò)“全球戰(zhàn)爭(zhēng)”的勝利。相反，“新霸主”往往是“老霸主”的同盟國(guó)或合作者。歷史證明稱霸與反霸同樣要付出巨大的代價(jià)，美國(guó)遏制中國(guó)是徒勞的。同樣，中國(guó)反對(duì)美國(guó)主導(dǎo)國(guó)際社會(huì)并將美國(guó)擠出西太平洋亦是得不償失的。所以，不必過(guò)度解讀美國(guó)在中國(guó)周邊的一些政治運(yùn)作和軍事部署，這是霸權(quán)國(guó)避免自身衰退所實(shí)施的慣用手段。其二，鑒于美國(guó)十分重視南海的航行自由，中國(guó)政府一再聲明南海航行自由向來(lái)是有保障的，中國(guó)也希望與各方合作，確保南海的航運(yùn)自由與安全。中國(guó)在南海確定的“九段線”表明中國(guó)從來(lái)都不否認(rèn)南海的航行自由，況且南海是中國(guó)能源安全的重要通道，維護(hù)海上貿(mào)易通道的自由與安全也符合中國(guó)的利益。

美國(guó)在南沙海域爭(zhēng)議問(wèn)題上也處于兩難境地：一方面想借此遏制中國(guó)，一方面又不想損害中美關(guān)系?，F(xiàn)實(shí)已經(jīng)表明，中美間的和平共處關(guān)乎著東亞的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。美國(guó)只想“攪混”南海以證明自己在該地區(qū)存在的“重要作用”，并不想看到南沙海域出現(xiàn)高強(qiáng)度沖突。美國(guó)政府聲明在南沙主權(quán)問(wèn)題上“不站隊(duì)”，不支持緊張局勢(shì)升級(jí)，并批評(píng)越南在非常敏感時(shí)期進(jìn)行軍演是“炫耀武力”，無(wú)益于問(wèn)題的解決。美國(guó)也看到，中國(guó)在努力緩解該海域的緊張局勢(shì)，在中國(guó)——東盟外長(zhǎng)會(huì)議上接受并通過(guò)了高官會(huì)達(dá)成的《南海各方行為宣言》后續(xù)行動(dòng)指針，充分表達(dá)了中國(guó)的誠(chéng)意。中國(guó)提出和平發(fā)展的戰(zhàn)略構(gòu)想，并一直維護(hù)該地區(qū)的穩(wěn)定，表明中國(guó)在努力打破大國(guó)武力崛起的規(guī)律和“中美結(jié)構(gòu)性矛盾”的定式，跨越“修昔底德陷阱”，建立一種不沖突、不對(duì)抗、相互尊重、合作共贏的“中美新型大國(guó)關(guān)系”，以便從此改變“大國(guó)悲劇”的歷史邏輯。endprint

2.支持東盟主導(dǎo)東盟，擠壓域外勢(shì)力介入南海的空間

通過(guò)東盟的發(fā)展道路可以看出，東盟不愿意由一個(gè)大國(guó)主導(dǎo)該地區(qū)，更希望實(shí)施大國(guó)平衡戰(zhàn)略。為此，將中、日、韓納入該地區(qū)之后，又接納美、澳、印、俄等國(guó)。大國(guó)平衡戰(zhàn)略的目的是東盟謀求東盟國(guó)家主導(dǎo)東盟自身事務(wù)，不愿意受任何大國(guó)掌控。南海沿岸的東盟國(guó)家也擔(dān)憂自己在中美南沙海域博弈中“被綁架”，作為美國(guó)向中國(guó)施壓的“棋子”。東盟的這一特征以及對(duì)大國(guó)的擔(dān)憂和提防，沒(méi)有給美國(guó)深度介入南沙海域爭(zhēng)議留太多的空間。所以，應(yīng)支持東盟掌控東盟事務(wù)，防止區(qū)域外勢(shì)力借助南沙海域爭(zhēng)議主導(dǎo)東南亞，擠壓中國(guó)的利益。中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)與南海沿岸東盟各國(guó)的雙邊關(guān)系，在雙邊間解決問(wèn)題的同時(shí)，努力將南沙海域問(wèn)題控制在爭(zhēng)議各方之間，不給域外勢(shì)力留出參與南沙海域紛爭(zhēng)的余地。比如，菲律賓政府發(fā)言人陳顯達(dá)于2011年8月27日宣布“中國(guó)公司將進(jìn)人爭(zhēng)議區(qū)域采油”，會(huì)是南沙海域爭(zhēng)議雙邊解決雙邊開(kāi)發(fā)的典范。此外，防止東盟個(gè)別國(guó)家采取“小國(guó)玩轉(zhuǎn)大國(guó)”的方式，在南沙海域挑起大國(guó)間的復(fù)雜角力，亂中取勝。中國(guó)可采用經(jīng)濟(jì)杠桿化解“小國(guó)玩轉(zhuǎn)大國(guó)”的游戲，對(duì)于那些急于借助外部力量者，采取經(jīng)濟(jì)上懲罰，戰(zhàn)略上疏遠(yuǎn)的策略；同時(shí)與區(qū)域內(nèi)其他國(guó)家實(shí)現(xiàn)全方位合作，厚往薄來(lái)，增強(qiáng)這些國(guó)家對(duì)中國(guó)的依賴和信任程度。另外，有些區(qū)域外力量如印度、澳大利亞等國(guó)注意力并未集中在南沙海域，所以中國(guó)與這些國(guó)家增強(qiáng)雙邊或多邊關(guān)系，有利于中國(guó)增加解決問(wèn)題的籌碼。南海沿岸的國(guó)家會(huì)認(rèn)真考慮到底是與強(qiáng)勁發(fā)展的中國(guó)合作，還是依賴那些“注意力不集中的外部力量的外交承諾和戰(zhàn)略支持？”

三、建立多元機(jī)制積極開(kāi)發(fā)南沙資源

由于經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略利益的驅(qū)動(dòng)，南沙海域爭(zhēng)議國(guó)之間紛爭(zhēng)競(jìng)起。“在這場(chǎng)‘藍(lán)色圈地運(yùn)動(dòng)中，東南亞相關(guān)各國(guó)提出的南海海域權(quán)利的主張出現(xiàn)了復(fù)雜的重疊?！谀仙?，中國(guó)主張的200萬(wàn)平方公里的版權(quán)面積，大概有150多萬(wàn)是重疊的?！?。根據(jù)南沙海域已有的現(xiàn)狀，中國(guó)對(duì)該區(qū)域許多的島礁具有名義上的主權(quán)，其他四十幾個(gè)島礁被周邊其他國(guó)家竊取，實(shí)際“主權(quán)”暫歸他人。共同開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)是擱置主權(quán)。沒(méi)有此基礎(chǔ)，南沙除以武力收回外別無(wú)他法，甚至連討論都顯得非常困難。各爭(zhēng)議國(guó)應(yīng)放棄思維定式，實(shí)現(xiàn)共同開(kāi)發(fā)。從理論上講，主權(quán)具有不可分割性，主權(quán)問(wèn)題就具有“零和”性質(zhì)。在全球化時(shí)代，“國(guó)家不能在自給自足中求得發(fā)展，而要與整個(gè)世界合作，在相互依存中謀求生存與發(fā)展。然而，政治上的獨(dú)立自主阻礙了充分發(fā)揮相互依存的作用，所以就需要將政府間的行為制度化，以促進(jìn)政府間的合作。相互依存與合作的代價(jià)是主權(quán)的部分讓渡。”所以，在處理南沙海域問(wèn)題上，首先在有關(guān)國(guó)家政府間建立一種“凍結(jié)主權(quán)”的“制度定式”。即不談爭(zhēng)議，只論開(kāi)發(fā)。

“透過(guò)歷史我們知道，邊疆的疆域很少是固定的，它通常是隨著國(guó)力的變化而變化的。這就要求我們以一種更客觀冷靜的態(tài)度來(lái)看待南海問(wèn)題，南海爭(zhēng)執(zhí)既要與國(guó)家全局相協(xié)調(diào)，但也不能對(duì)主權(quán)棄之不顧。因?yàn)橹鳈?quán)的爭(zhēng)執(zhí)處理不當(dāng)往往會(huì)影響整個(gè)國(guó)家的凝聚力；……目前我們?cè)谀虾Ｋ龅降睦Ь澈艽蟪潭壬鲜侵挥性瓌t主張，對(duì)于如何保障和實(shí)現(xiàn)這些原則主張的具體措施仍處在探索中?！奔热晃覀兲岢觥皵R置爭(zhēng)議、共同開(kāi)發(fā)”，那就須探索出我們自己開(kāi)發(fā)南海的路徑。

首先，建立一系列組織機(jī)制，協(xié)調(diào)管控“共同開(kāi)發(fā)”。如以合資公司形式成立“南沙能源開(kāi)發(fā)組織”，實(shí)現(xiàn)南沙能源有序開(kāi)發(fā)；成立“南沙漁業(yè)管理組織”，協(xié)調(diào)各方漁業(yè)糾紛；成立“南沙海洋環(huán)境保護(hù)組織”，共同保護(hù)南沙海洋環(huán)境與海洋資源。假如在南沙短期內(nèi)無(wú)法達(dá)成“共同開(kāi)發(fā)”的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)與行動(dòng)，也可暫時(shí)“擱置開(kāi)發(fā)”，在南沙海域建立“自然保護(hù)區(qū)”，各國(guó)停止在南沙海域的單方面開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)海洋環(huán)境與資源的雙保護(hù)。因?yàn)?，在此?wèn)題上，時(shí)間掌握在中國(guó)手中。

其二，共同開(kāi)發(fā)會(huì)刺激各相關(guān)國(guó)家追求“相對(duì)利益”，即一方最大程度地獲取比他方更多的利益。根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)，這是國(guó)家間互動(dòng)的正常屬性。中國(guó)應(yīng)充分發(fā)揮國(guó)家在國(guó)際社會(huì)中的這一屬性，增強(qiáng)自身能力，最大限量開(kāi)發(fā)南沙資源，最起碼不落后于別人。值得欣慰的是，我國(guó)3000米深水鉆井平臺(tái)“‘海洋石油981開(kāi)往南海開(kāi)始它的深海第一鉆……中海油工作人員表示，‘981將成為南海勘探開(kāi)發(fā)的主力軍，南海深水的石油天然氣年產(chǎn)量將在2015年達(dá)到2500萬(wàn)噸，并在2020年前實(shí)現(xiàn)‘深海大慶的目標(biāo)，即年產(chǎn)5000萬(wàn)噸油氣當(dāng)量?！薄昂Ｑ笫?81”的南海第一鉆也從此打破了中國(guó)擱置主權(quán)，他國(guó)占領(lǐng)開(kāi)發(fā)的不利局面。

其三，有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)深海油氣開(kāi)發(fā)技術(shù)限制了對(duì)南海資源的開(kāi)發(fā)，致使我國(guó)在南海資源開(kāi)發(fā)與利用方面滯后于周邊其他國(guó)家。本文認(rèn)為這種觀點(diǎn)缺乏說(shuō)服力，因?yàn)槠渌麌?guó)家深海資源開(kāi)發(fā)技術(shù)不比中國(guó)強(qiáng)。其他國(guó)家可以將擁有發(fā)達(dá)技術(shù)的外國(guó)公司納入到南沙海域資源開(kāi)發(fā)之中，中國(guó)也可以借用他人之技，共同開(kāi)發(fā)，況且與區(qū)域外力量建立經(jīng)濟(jì)利益共同體對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)并非壞事。

其四，排斥以法律訴訟手段解決南沙海域爭(zhēng)議。因?yàn)橹鳈?quán)的性質(zhì)決定了主權(quán)問(wèn)題不是法律問(wèn)題，而是政治問(wèn)題。法律在主權(quán)問(wèn)題面前顯得蒼白無(wú)力，只能通過(guò)政治手段劃分主權(quán)歸屬。

其五，加強(qiáng)對(duì)中國(guó)已實(shí)際占據(jù)島礁的基礎(chǔ)建設(shè)，并以這些島礁為支撐點(diǎn)，建立軍民兩用機(jī)場(chǎng)，使其發(fā)揮航空母艦的作用，保護(hù)中國(guó)在該地區(qū)的資源、貿(mào)易和安全權(quán)益。

其六，繼續(xù)發(fā)揮中國(guó)政府的政治智慧，利用“黃巖島模式”，先禮后兵，立德；后發(fā)制人，立威，“不戰(zhàn)而屈人之兵”，見(jiàn)機(jī)逐步收回南沙主權(quán)。

結(jié)語(yǔ)

中國(guó)傳統(tǒng)上是大陸農(nóng)業(yè)國(guó)家，歷史上一直忽視海洋權(quán)益。南海有1200多口油井，其中“九段線”內(nèi)就有30口井，而我國(guó)尚無(wú)一口出油井。隨著中國(guó)的改革開(kāi)放以及外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加上能源不能自給，海洋對(duì)于中國(guó)的發(fā)展越發(fā)重要。而南海自然資源豐富，油氣儲(chǔ)藏量相當(dāng)于全球儲(chǔ)量的12%。海底有巨大的“可燃冰”帶，能源總儲(chǔ)量相當(dāng)于中國(guó)石油總儲(chǔ)量的一半。此外，南海地處太平洋與印度洋、亞洲與澳洲、大陸與島嶼的交界處，戰(zhàn)略地位十分重要?？梢赃@樣說(shuō)，誰(shuí)控制了南海，誰(shuí)就控制了東亞；誰(shuí)控制了東亞，誰(shuí)就控制了整個(gè)西太平洋，并輻射印度洋和大洋洲。豐富的資源與重要的戰(zhàn)略地位同時(shí)也使南海成了博弈之地。中國(guó)應(yīng)以前所未有的政治智慧，根據(jù)國(guó)家利益的重要程度，縮小爭(zhēng)議區(qū)域，打破相關(guān)聲索國(guó)“連橫合縱”的圖謀，以“中庸”之道，跨越“修昔底德陷阱”，建立中美新型大國(guó)關(guān)系，積極開(kāi)發(fā)南沙海域資源，保護(hù)中國(guó)在該區(qū)域的戰(zhàn)略利益。

（作者簡(jiǎn)介：上海政法學(xué)院教授，博士，上海，201701）

收稿日期：2013年8月

（責(zé)任編輯：左品）endprint