于 洋

(遼寧省東水西調(diào)工程建設(shè)局，遼寧鐵嶺112003)

1 概述水利工程施工階段工程索賠

1.1 工程索賠的原因和目的

工程索賠主要是使施工單位或者建設(shè)單位因?qū)Ψ降倪^失而造成己方的損失得到補(bǔ)償或者最小化，達(dá)到維護(hù)自身權(quán)益的目的。具體的可概括為確保施工合同的約束效力、明確施工合同雙方經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系、維護(hù)承包商合法權(quán)益和合理控制工程造價4個方面[1]。

1.2 施工階段的索賠的內(nèi)容

水利工程建設(shè)施工階段的工程索賠通常是指施工索賠，但索賠是雙向的，工程索賠還應(yīng)該包括反索賠[2]。施工索賠主要是指承包商在施工過程中，依照施工合同和法律的相關(guān)條款，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。反索賠是指由于承包人不履行或不完全履行合同約定的義務(wù)，或由于承包人的責(zé)任使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包人提出的賠償要求。反索賠還包括業(yè)主對于承包人提出的索賠要求進(jìn)行評審、反駁和修正，以及為防止承包人索賠而預(yù)先采取相應(yīng)的防范措施。

1.3 工程索賠依據(jù)

索賠要有理有據(jù)，索賠報告中最重要的部分就是索賠依據(jù)，索賠事件的成立需要足夠有效力的證據(jù)。工程索賠的證據(jù)主要包括工程招標(biāo)文件，施工合同及其附件，相關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議，施工現(xiàn)場所有簽證記錄。施工進(jìn)度計劃和施工進(jìn)度的實際記錄，有關(guān)文件的施工現(xiàn)場(施工日志，備忘錄，施工，每月記錄施工記錄)以及工程照片[3]。施工所在地的氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告、施工中送停水電、道路開通和封閉的記錄和證明。國家頒布的有關(guān)法律法令和政策性文件。

2 工程索賠的程序與技巧

2.1 索賠程序

水利工程索賠流程:提出索賠要求→報送索賠資料→談判協(xié)商→調(diào)解、仲裁→訴訟(調(diào)節(jié)未果，可向法院提起訴訟)。需要特別注意的是索賠時效，據(jù)有關(guān)規(guī)定，承包商的索賠須在索賠事件第一次發(fā)生之后28 d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。尤其是在工程量清單計價模式下簽訂的施工合同，對于索賠時效更有具體的規(guī)定，索賠方如不嚴(yán)格遵守索賠時效的規(guī)定，逾期提出索賠要求，則其勝訴權(quán)也得不到法律支持。

2.2 索賠技巧

一項成功的索賠工作要做到有理、有據(jù)、按時，除了認(rèn)真編寫好索賠文件，索賠項目符合工程實際，內(nèi)容充實，證據(jù)確鑿，有說服力，索賠計算準(zhǔn)確，并嚴(yán)格按索賠的規(guī)定和程序辦理外，還必須掌握索賠技巧，運用合理有效的索賠方法和技巧，能在索賠事件中取得事半功倍的效果。

2.2.1 提高索賠意識，積極創(chuàng)造索賠條件

承包商要創(chuàng)造索賠條件，變被動為主動，提高索賠意識。索賠意識匱乏是目前水利工程造價管理中薄弱的一環(huán)，意識是行動先導(dǎo)，提高索賠意識，在一定程度上可大大提高工程經(jīng)濟(jì)效益。所謂的索賠意識，就是能夠積極主動地進(jìn)行工程索賠，在日常施工過程中，承包商要注重施工的每一個環(huán)節(jié)，對于會增加自身利益風(fēng)險的事情，要主動地提出索賠要求。索賠管理工作要同施工工作同步進(jìn)行，這樣才能及時地發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，而不是等到施工虧損或產(chǎn)生合同爭端以后，才想到要提出施工索賠，索賠工作的一個不足之處就是不索不賠。因此，承包商必須做好施工記錄，記錄在施工過程中遇到的問題，還要規(guī)范簽證工作。對于施工日志和簽證這些原始憑證，要做到分類保管，以此作為工程索賠的法律依據(jù)。

2.2.2 及時有效地提交索賠詳細(xì)賬單和依據(jù)

索賠事件發(fā)生前的資料準(zhǔn)備階段是非常有必要的，有時能決定索賠事件的成功與否，堅持把每天的施工日志交由工程師審閱和簽字，承包商應(yīng)定時整理和報送索賠報告，按合同規(guī)定，每隔28 d應(yīng)提交一次證據(jù)資料，所列事件要有理有據(jù)，工程索賠要力爭單項索賠，不要在索賠事件發(fā)生后一次給對方算總帳，這樣往往使對方無法接受，使得索賠工作受阻，索賠事件也得不到解決。

2.2.3 注意談判藝術(shù)和技巧

談判的成功與否必須做到3點:①知己知彼，方能百戰(zhàn)不殆;②對于無關(guān)緊要的部分不要斤斤計較;③掌握主動權(quán)，并適當(dāng)留有余地。做到這3點以外，還要運用一定的談判藝術(shù)和技巧，談判中立場不要強(qiáng)硬或過分軟弱，要采用剛?cè)岵?jì)的手段，在保持原則的基礎(chǔ)上運用靈活多變的談判手段。充分利用知己知彼的戰(zhàn)略，先讓對方意識到后果的嚴(yán)重性，在適時提出索賠要求，使對方無法拒絕。對于談判中的分歧意見，要在不影響大局利益的基礎(chǔ)上尋求折衷辦法，要動之以情，曉之以理，最終達(dá)到事先設(shè)定的談判目標(biāo)，取得雙贏。

2.2.4 力爭在友好的前提下解決爭端

索賠爭端是不可避免的，承包商必須提前做好心理準(zhǔn)備，冷靜機(jī)智地協(xié)商處理問題爭端，避免問題一拖再拖，力爭在友好的前提下解決索賠爭端。談判過程中要講事實、重依據(jù)，既要據(jù)理力爭，在原則問題上堅持己見，又要方法得當(dāng)，做出適當(dāng)讓步，留有余地，機(jī)動靈活地解決爭端問題，處理好與發(fā)包人之間的關(guān)系。

3 水利工程索賠的管理與控制

3.1 建立精明強(qiáng)干、有經(jīng)驗的索賠班子

工程索賠是一門“藝術(shù)”，需要專業(yè)的“藝術(shù)家”在談判桌上盡情地?fù)]灑這門“藝術(shù)”才能，索賠事件成功的關(guān)鍵在于運用正確的索賠戰(zhàn)略和靈活的索賠技巧，而這一切都必須要有強(qiáng)有力的、有經(jīng)驗的索賠班子，精明強(qiáng)干的索賠班子能大大提高企業(yè)的索賠能力，最大化企業(yè)效益。

3.2 制定正確的索賠戰(zhàn)略

工程索賠是一場無聲的“戰(zhàn)爭”，承包商要首先確定索賠目標(biāo)，并充分的分析對方，制定科學(xué)合理的索賠策略。索賠策略也是企業(yè)經(jīng)營策略中重要的一部分，承包商應(yīng)對經(jīng)濟(jì)利益、關(guān)系、信譽(yù)等方面進(jìn)行綜合權(quán)衡，以求達(dá)到長遠(yuǎn)利益眼前利益、整體利益和局部利益的統(tǒng)一。

3.3 運用機(jī)動靈活的索賠技巧

在這場工程索賠的“戰(zhàn)爭”中，索賠策略制定了大的框架和策略，而對與具體環(huán)節(jié)如何實施就需要運用機(jī)動靈活的索賠技巧。索賠班子作為這場索賠戰(zhàn)爭的領(lǐng)導(dǎo)階層，巧妙、合理地運用索賠技巧能夠達(dá)到事半功倍的效果。

4 結(jié)語

索賠工作關(guān)系著施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，它是承包商降低風(fēng)險提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段，“中標(biāo)靠低價，賺錢靠索賠”，是水利工程造價管理與控制的重要手段。因此，在整個施工過程中，承包商都要注重索賠工作的實施，運用科學(xué)合理的方法和靈活多變的索賠技巧，確保工程索賠的成功性，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤空間。

[1]施劍波.淺談水利工程中的施工索賠[J].水利科技與經(jīng)濟(jì)，2005，11(11):649 －650.

[2]吳懷俊，馬楠.工程造價管理[M].北京:人民交通出版社，2007:89－91.

[3]尹鋼，楊晗際.淺析工程施工索賠[J].水利發(fā)展研究，2003(02):54－55.