呂獻(xiàn)忠

河南省第一建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司（450014）

BT建設(shè)模式中投資公司的項(xiàng)目施工管理淺析

呂獻(xiàn)忠

河南省第一建筑工程集團(tuán)有限責(zé)任公司（450014）

通過(guò)自身在實(shí)踐中的操作，談?wù)剬?duì)BT模式中投資公司在項(xiàng)目實(shí)施中進(jìn)行項(xiàng)目管理的體會(huì)。

BT模式；概念；參與方；管理職責(zé)和內(nèi)容；風(fēng)險(xiǎn)防范

近年來(lái)，隨著我國(guó)城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)及舉國(guó)投資體制的刺激，BT模式在建筑行業(yè)獲得了極大的應(yīng)用和實(shí)踐。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，使基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)源多元化的要求得到了進(jìn)一步滿足。但目前我國(guó)各地各部門對(duì)BT模式的理解程度不同，在實(shí)際運(yùn)作中存在較大的差別。

1 BT模式簡(jiǎn)述

1.1 BT概念

BT模式（Build-Transfer）即“建設(shè)—移交”的簡(jiǎn)稱，指政府或授權(quán)單位作為項(xiàng)目發(fā)起人經(jīng)過(guò)法定程序選擇擬建的基礎(chǔ)設(shè)施或公用事業(yè)項(xiàng)目的主辦人，由該主辦人在建設(shè)期內(nèi)進(jìn)行融資、投資和建設(shè)，在工程竣工后進(jìn)行工程移交并從政府或授權(quán)單位的支付中收回投資。

BT模式主要適用于項(xiàng)目建成后無(wú)法直接向公眾提供產(chǎn)品并收取費(fèi)用的情形，所以只能由政府直接向主辦人支付該項(xiàng)目的款項(xiàng)，并使該項(xiàng)目服務(wù)公眾。因此，BT模式主要適用范圍是非經(jīng)營(yíng)性的公路、橋梁、隧道、港口設(shè)施以及無(wú)法經(jīng)營(yíng)的監(jiān)獄、學(xué)校、公園等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。

1.2 特點(diǎn)

BT模式主要適用于非經(jīng)營(yíng)性的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目。BT模式作為一種新型的投融資建設(shè)模式，缺乏相關(guān)的法律對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一。由于建設(shè)和資金回收時(shí)間長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大且復(fù)雜,BT模式下的項(xiàng)目移交和付款具有強(qiáng)制性。

1.3 BT模式的參與方

BT模式建設(shè)工程，其內(nèi)容涉及投資、融資、建設(shè)、監(jiān)理等一系列活動(dòng)，其參與人包括BT模式項(xiàng)目發(fā)起人、BT模式項(xiàng)目主辦人、BT模式項(xiàng)目公司、勘察設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、供應(yīng)商、提供融資單位、保險(xiǎn)公司等多項(xiàng)主體，相互之間法律關(guān)系相對(duì)較為復(fù)雜。其中，BT模式項(xiàng)目發(fā)起人、BT模式項(xiàng)目主辦人、BT模式項(xiàng)目公司這三者之間的關(guān)系是其他模式（施工總承包模式等）不具有的。

2 項(xiàng)目公司定位及各方關(guān)系

2.1 項(xiàng)目公司的定位

在BT模式下，項(xiàng)目業(yè)主和建設(shè)單位兩個(gè)主體定位經(jīng)常遇到。由于現(xiàn)行的法規(guī)中對(duì)這兩個(gè)單位的界定模糊，在慣有的總承包模式下，兩者功能定位存在重疊,故通常有認(rèn)為兩者指向同一主體。但在BT模式下，兩者具有不同的內(nèi)涵和外延，項(xiàng)目業(yè)主并不是當(dāng)然的項(xiàng)目工程建設(shè)單位，根據(jù)不同情況有時(shí)是同一主體，有時(shí)是兩個(gè)主體。項(xiàng)目業(yè)主是項(xiàng)目的權(quán)利主體、項(xiàng)目工程的所有權(quán)人。建設(shè)單位是受主辦人或權(quán)利人的委托,進(jìn)行工程項(xiàng)目的組織，是建設(shè)項(xiàng)目的管理者。

在較多的政府BT項(xiàng)目的實(shí)際操作中，項(xiàng)目發(fā)起人的法律地位是項(xiàng)目業(yè)主，但不是項(xiàng)目工程的建設(shè)單位。項(xiàng)目主辦人是項(xiàng)目的實(shí)際投資人，負(fù)有從組織上落實(shí)項(xiàng)目計(jì)劃的責(zé)任。項(xiàng)目公司在BT模式中作為建設(shè)單位，履行建設(shè)單位的相應(yīng)職責(zé)。項(xiàng)目發(fā)起人作為業(yè)主不直接參與項(xiàng)目的實(shí)際建設(shè)管理活動(dòng)，只是在項(xiàng)目建成移交后履行付款義務(wù)。項(xiàng)目公司作為建設(shè)單位,不僅要承擔(dān)合同約定的投資、質(zhì)量、工期控制責(zé)任，還要按照相關(guān)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行管理并承擔(dān)責(zé)任。

2.2 與主要建設(shè)參與方的關(guān)系

1）與施工單位的關(guān)系：通過(guò)投標(biāo)方式與施工單位簽訂相關(guān)合同，并按照合同的規(guī)定支付相應(yīng)的價(jià)款，提供相應(yīng)施工所需的外部條件。聘請(qǐng)監(jiān)理單位監(jiān)控對(duì)方對(duì)合同義務(wù)的履行，確保工程的質(zhì)量、進(jìn)度和安全。而項(xiàng)目發(fā)起人與各施工單位不存在合同關(guān)系，不能對(duì)施工單位發(fā)號(hào)指令，施工單位也沒(méi)有向項(xiàng)目發(fā)起人直接負(fù)責(zé)的義務(wù)。

2）與監(jiān)理單位的關(guān)系：作為建設(shè)單位的項(xiàng)目公司,必須根據(jù)相關(guān)建設(shè)法規(guī)聘請(qǐng)監(jiān)理單位實(shí)施監(jiān)理，其法律關(guān)系就是現(xiàn)行的委托與授權(quán)關(guān)系，監(jiān)理單位依照法律、授權(quán)代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。在現(xiàn)行的工程中，也存在項(xiàng)目發(fā)起人和項(xiàng)目公司共同選擇和委托監(jiān)理單位。

3）與勘察設(shè)計(jì)單位的關(guān)系：在目前進(jìn)行的工程中，項(xiàng)目發(fā)起人在進(jìn)行BT招投標(biāo)前已完成項(xiàng)目的勘察設(shè)計(jì)工作。因此，項(xiàng)目公司僅僅是對(duì)勘察、設(shè)計(jì)單位的施工項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)工作進(jìn)行管理。

3 項(xiàng)目公司在施工實(shí)施階段管理職責(zé)和內(nèi)容

目前現(xiàn)行的BT模式中，項(xiàng)目主辦人均帶有施工總承包或設(shè)計(jì)施工總承包性質(zhì)，其管理職責(zé)除按工程建設(shè)需要對(duì)投融資及建設(shè)活動(dòng)進(jìn)行管理外，還應(yīng)包括工程總承包項(xiàng)目管理的職責(zé)，即按《建設(shè)項(xiàng)目工程總承包管理規(guī)范》執(zhí)行。

3.1 質(zhì)量、安全管理職責(zé)和內(nèi)容

項(xiàng)目公司在建設(shè)期間履行建設(shè)單位的質(zhì)量、安全管理職責(zé)，對(duì)工程質(zhì)量、安全問(wèn)題承擔(dān)管理的直接責(zé)任。項(xiàng)目公司的主要管理內(nèi)容：

1）向項(xiàng)目發(fā)起人通報(bào)項(xiàng)目的質(zhì)量管理情況、安全管理情況、工程的質(zhì)量狀況等。

2）督促施工單位建立完善質(zhì)量、安全保證體系，管理制度，實(shí)施對(duì)質(zhì)量、安全的有效管理和控制。

項(xiàng)目工程對(duì)工程質(zhì)量、安全管理和控制負(fù)責(zé),在發(fā)生質(zhì)量、安全事故時(shí)及時(shí)通報(bào)，按規(guī)定報(bào)有關(guān)部門，組織查明質(zhì)量、安全事故的原因和具體責(zé)任，并組織審查事故處理方案，監(jiān)督其實(shí)施。

3）工程項(xiàng)目報(bào)建審批手續(xù)齊全，辦理施工許可證，辦理工程質(zhì)量和安全監(jiān)督手續(xù)。審查或委托監(jiān)理審查的主要內(nèi)容是施工企業(yè)和工程項(xiàng)目安全生產(chǎn)責(zé)任體系、制度、機(jī)構(gòu)建立情況，安全監(jiān)管人員配備情況，各項(xiàng)安全施工措施與項(xiàng)目施工特點(diǎn)結(jié)合情況，現(xiàn)場(chǎng)文明施工、安全防護(hù)和臨時(shí)設(shè)施情況等。

4）按規(guī)定進(jìn)行施工圖審查，按規(guī)定委托監(jiān)理單位；向施工單位提供施工現(xiàn)場(chǎng)及毗鄰區(qū)域內(nèi)地下管線資料，氣象和水文觀測(cè)資料，相鄰建筑物和構(gòu)筑物、地下工程資料等有關(guān)的情況。

5）沒(méi)有明示或暗示勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，降低工程質(zhì)量，不符合建設(shè)工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求及任意壓縮合理工期等行為；沒(méi)有明示或暗示施工單位購(gòu)買、租賃、使用不符合安全施工要求的安全防護(hù)用具、機(jī)械設(shè)備、施工機(jī)具及配件、消防設(shè)施和器材的行為。

6）按合同規(guī)定，由建設(shè)單位采購(gòu)的建材等應(yīng)符合質(zhì)量要求。

7）組織設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收。按國(guó)家檔案管理的規(guī)定，及時(shí)收集、整理項(xiàng)目各環(huán)節(jié)的技術(shù)資料，并在工程竣工驗(yàn)收后，及時(shí)移交備案。

3.2 造價(jià)管理職責(zé)和內(nèi)容

1）定期或不定期地向BT模式項(xiàng)目發(fā)起人通報(bào)。

2）對(duì)涉及造價(jià)變化較多的設(shè)計(jì)變更或調(diào)價(jià)等的處理，報(bào)送項(xiàng)目發(fā)起人審查備案。

3）參與項(xiàng)目各類施工合同、采購(gòu)合同等的起草、談判和管理工作。

4）根據(jù)工程施工的“節(jié)點(diǎn)”要求，編制工程總資金計(jì)劃和實(shí)施過(guò)程中的年、季、月的用款計(jì)劃。

5）編制年、月的投資完成報(bào)表，財(cái)務(wù)用款計(jì)劃報(bào)表。

6）組織編制、審核并匯總最后工程結(jié)算書(shū)，為工程審計(jì)提供基礎(chǔ)依據(jù)。

7）建立完善的投資控制管理體系，分階段落實(shí)投資管理工作，審核施工、監(jiān)理單位報(bào)送的工程進(jìn)度款申報(bào)表。

8）按時(shí)籌集款項(xiàng)，按照合同約定及時(shí)向施工單位支付工程款。

3.3 進(jìn)度管理職責(zé)和內(nèi)容

1）根據(jù)合同工期的要求,編制項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃、里程碑計(jì)劃，審核經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)的施工單位編制的項(xiàng)目分進(jìn)度計(jì)劃（年計(jì)劃、月計(jì)劃等）。

2）實(shí)施過(guò)程中,監(jiān)督檢查進(jìn)度數(shù)據(jù)的采集、分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)進(jìn)度偏差，分析產(chǎn)生的原因，為計(jì)劃調(diào)整和采取措施提供依據(jù)。

3）在進(jìn)度管理和控制中,合理運(yùn)用組織措施、技術(shù)措施、經(jīng)濟(jì)措施、合同措施等，督促施工單位按合同的約定期限完成工程施工。

4）計(jì)劃安排好竣工移交階段的工作，確保移交工作及時(shí)順利完成。

4 BT模式的風(fēng)險(xiǎn)防范

在BT模式中,對(duì)于項(xiàng)目公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1）工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于工程設(shè)計(jì)、變更導(dǎo)致的問(wèn)題，設(shè)計(jì)的缺陷和錯(cuò)誤，未考慮地質(zhì)條件、施工可能性，工藝設(shè)計(jì)、流程不合理，新技術(shù)的應(yīng)用不順利等，都會(huì)產(chǎn)生工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

2）管理組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)：施工管理水平的高低，組織得合理與否，協(xié)調(diào)工作是否順暢都直接影響工程的效果。

3）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致項(xiàng)目不能按時(shí)、按成本、按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成工程的風(fēng)險(xiǎn)。

4）自然及安全事故風(fēng)險(xiǎn)：在工程中，這類風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的。

5）付款風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目發(fā)起人不能按合同約定支付款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。

6）融資風(fēng)險(xiǎn)：由于金融市場(chǎng)的變化，使融資成本增加，或無(wú)法取得預(yù)定的貸款。

1～4類風(fēng)險(xiǎn)是工程中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，需要投資公司在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中,加強(qiáng)對(duì)施工單位的管理，科學(xué)防范，減少損失。對(duì)于第4類風(fēng)險(xiǎn)，最常用的規(guī)避方法即為購(gòu)買保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

其他風(fēng)險(xiǎn)是BT模式特有風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)有很大的不確定性，一旦發(fā)生損失很大，需要項(xiàng)目主辦人及項(xiàng)目公司在決策實(shí)施項(xiàng)目時(shí)，即做好市場(chǎng)信息收集、分析，加強(qiáng)與政府及銀行等融資機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)，盡量加以規(guī)避。

深基坑工程實(shí)踐性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)性高。對(duì)深基坑工程的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于深基坑建設(shè)的各個(gè)階段，涉及到參與深基坑項(xiàng)目的各方人員。加強(qiáng)對(duì)深基坑建設(shè)過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別，采取相關(guān)措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)控，減少深基坑工程的風(fēng)險(xiǎn)，確保深基坑工程項(xiàng)目的安全、有序進(jìn)行。