趙 琳

(青海民族大學(xué)，青海 西寧 810007)

罪刑法定原則是刑法的基本原則之一，也是刑法的精髓和靈魂之所在。而人權(quán)保障是罪刑法定原則的核心價(jià)值，罪刑法定原則在立法實(shí)踐和司法實(shí)踐的貫徹中充分體現(xiàn)并保障了人權(quán)保障價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。但是罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障的過程中也遇到了各種阻礙和挑戰(zhàn)。本文通過搜索中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中相關(guān)的可靠文獻(xiàn)，并結(jié)合陳興良教授的《罪刑法定主義》和張明楷教授的《刑法學(xué)》和《刑法格言的展開》以及林山田教授的《刑法通論》對(duì)罪刑法定原則核心價(jià)值研究進(jìn)行了綜述，以期對(duì)其未來的進(jìn)一步發(fā)展提供有價(jià)值的文獻(xiàn)資料，促進(jìn)其研究的深入發(fā)展。

一 文獻(xiàn)來源

為了全面了解關(guān)于罪刑法定原則核心價(jià)值的研究現(xiàn)狀，筆者通過在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中輸入關(guān)鍵詞“罪刑法定”或者“罪刑法定與人權(quán)保障”或者“罪刑法定的價(jià)值”等，檢索從2009年到2013年的相關(guān)論文，共計(jì)300多篇，其中包括期刊論文280多篇，優(yōu)秀碩博論文20篇，在對(duì)這些論文仔細(xì)閱讀和分析的基礎(chǔ)上，對(duì)罪刑法定原則核心價(jià)值的研究進(jìn)行了總結(jié)。

二 對(duì)罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)的研究

人權(quán)保障功能是刑法的主要功能之一，而罪刑法定原則是刑法的基本原則之一，故罪刑法定原則的基本含義即是對(duì)人權(quán)保障的體現(xiàn)，對(duì)此學(xué)者們主要觀點(diǎn)有以下幾種。

1.罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)在形式側(cè)面和實(shí)質(zhì)側(cè)面兩個(gè)方面。第一，形式側(cè)面體現(xiàn)在：(1)法律主義；(2)禁止溯及既往；(3)禁止類推解釋；(4)禁止絕對(duì)不定(期)刑。第二，實(shí)質(zhì)側(cè)面體現(xiàn)在：(1)明確性；(2)禁止處罰不當(dāng)罰；(3)禁止不均衡、殘虐的刑罰。①

2.罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)在：第一，禁止類推以及類推解釋：嚴(yán)格的罪刑法定；第二，禁止習(xí)慣法：書面的罪刑法定；第三，禁止事后法：事先的罪刑法定；第四，禁止不確定的刑法：確定的罪刑法定。②

3.罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)在：第一，成文法主義：(1)法律必須是成文的；(2)成文法必須以公正作為價(jià)值追求。第二，禁止任意解釋：(1)以立法可能有的含義解釋刑法；(2)確定文字含義應(yīng)該在維持刑法整體含義的前提下進(jìn)行；第三，禁止殘酷的、失去均衡的刑罰。③

4.罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)在：第一，刑法是成文法；第二，不得適用類推解釋；第三，刑法上明確規(guī)定刑罰期限；第四，原則上不允許溯及既往；第五，刑罰的適當(dāng)性。

5.罪刑法定原則中人權(quán)保障體現(xiàn)在：第一，刑法應(yīng)該是成文法，排斥習(xí)慣法；第二，刑法上應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定刑罰的期限；第三，不得適用類推解釋；第四，刑法原則上不允許溯及既往。

三 對(duì)罪刑法定原則對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)作用的研究

在實(shí)踐中貫徹罪刑法定原則對(duì)于實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障的作用有許多種，對(duì)此學(xué)者們有以下幾種主要觀點(diǎn)。

1.罪刑法定原則對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用主要有兩方面：第一，立法方面：(1)罪刑法定原則的立法化促進(jìn)了立法內(nèi)容的完備；(2)罪刑法定原則的立法化促使刑法立法內(nèi)容與技術(shù)的科學(xué)性；(3)廢除了類推使中國(guó)刑法國(guó)際化。第二，司法方面：(1)罪刑法定原則強(qiáng)化了執(zhí)法意識(shí)；(2)罪刑法定原則提高了司法水平；(3)罪刑法定原則有利于完善司法解釋。

2.罪刑法定原則對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用主要有四方面：第一，罪刑法定原則要求法院的判決必須做到有法可依，依法辦案；第二，罪刑法定原則在無形中限制了執(zhí)法人員的權(quán)限范圍；第三，罪刑法定原則促使刑事立法水平的提高，并且規(guī)范了我國(guó)的司法解釋；第四，罪刑法定原則有利于實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)。④

3.罪刑法定原則對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用主要有兩方面：第一，立法方面：(1)在立法上確立絕對(duì)的罪刑法定原則。包括四個(gè)方面的內(nèi)容，首先，絕對(duì)禁止類推和擴(kuò)大解釋；其次，絕對(duì)禁止適用習(xí)慣法；再次，絕對(duì)禁止刑法溯及既往；最后，絕對(duì)禁止法外施刑和不定期刑。(2)有利于提高刑法的立法水平。第二，在司法過程和法律解釋中全面貫徹罪刑法定原則有利于人權(quán)保障的實(shí)現(xiàn)：(1)有利于正確地進(jìn)行司法解釋；(2)有利于正確認(rèn)定犯罪和判處刑罰；(3)有利于正確地進(jìn)行法律解釋。

4.罪刑法定原則對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用主要有兩方面：第一，立法方面:(1)基本實(shí)現(xiàn)了犯罪的法定化和刑罰的法定化；(2)在溯及力上新刑法重申了從舊兼從輕的原則。第二，司法方面：(1)司法人員牢固樹立以罪刑法定原則為核心的法治思想和司法觀念，把立法中的罪刑法定原則內(nèi)化為現(xiàn)代法制觀念，有利于提高司法水平；(2)有利于克服刑事司法中的主觀隨意性，切實(shí)保障被告人的合法權(quán)益，最終實(shí)現(xiàn)司法的公正。

四 對(duì)罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境與挑戰(zhàn)的研究

對(duì)罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境與挑戰(zhàn)，主要觀點(diǎn)有如下幾點(diǎn)。

1.罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境主要有：第一，傳統(tǒng)的注重社會(huì)保障功能的刑法觀念比較滯后，不利于保障人權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)；第二，刑法中的部分條文不夠明確，不符合罪刑法定原則明確性的要求，不利于人權(quán)保障的實(shí)現(xiàn)；第三，由于大量司法解釋的出現(xiàn)使罪刑法定原則的確定性受到了重大的沖擊。

2.罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境主要有：(1)在刑事立法上偏重于社會(huì)保護(hù)功能的指導(dǎo)思想，而忽視了人權(quán)保障功能；(2)司法解釋侵入立法權(quán)領(lǐng)域；(3)重實(shí)體方面的保障作用而忽視了程序方面的保障作用。⑤

3.罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境主要有：第一，法律本身固有的滯后性；第二，司法解釋以及最高法和最高檢的許多答復(fù)、意見等的出臺(tái)，這些法外立法增加了法官的自由裁量權(quán)；第三，我國(guó)沒有建立司法審查制度，立法權(quán)無法得到有效的監(jiān)督。

4.罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境主要有：第一，刑法中的罪名還不夠完善；第二，刑法中有一些罪狀的表述不夠清晰；第三，對(duì)法定量刑幅度的范圍過于寬泛。

5.罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障過程中遇到的困境主要有：第一，存在一些模糊的刑法條文；第二，刑法中確定罪刑法定的標(biāo)準(zhǔn)不是統(tǒng)一的。⑥

五 對(duì)如何完善我國(guó)罪刑法定原則更好地實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障的研究

1.完善罪刑法定原則的建議有：第一，完善以及提高立法技術(shù)；第二，建立法官自主刑法適用機(jī)制；第三，對(duì)社會(huì)危害性嚴(yán)重卻沒有法律明文規(guī)定的行為，嚴(yán)格依法不認(rèn)定為犯罪行為，但是應(yīng)采取立法或者司法解釋的方式進(jìn)行彌補(bǔ)加以解決；第四，改變對(duì)刑法的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)，樹立罪刑法定原則的現(xiàn)代意義觀念。

2.完善罪刑法定原則的建議有：第一，改變刑法觀念，從注重社會(huì)保護(hù)功能到注重人權(quán)保障功能；第二，規(guī)范刑法解釋，為其界定一個(gè)合理的空間，總的標(biāo)準(zhǔn)是罪刑法定原則；第三，建立以法官為主的刑法解釋機(jī)制，規(guī)范法官對(duì)判決理由的闡述來建構(gòu)解釋機(jī)制。

3.完善罪刑法定原則的建議有：第一，使刑法條文更明確，更具體；第二，法官堅(jiān)持中立的地位；第三，正確地進(jìn)行司法解釋；第四，司法機(jī)關(guān)依法公正執(zhí)法。

4.完善罪刑法定原則的建議有：第一，建立法官自主的刑法適用機(jī)制，由法官適當(dāng)行使刑法適用的解釋權(quán)；第二，建立正當(dāng)程序防止法官的恣意裁判；第三，對(duì)社會(huì)危害性嚴(yán)重但是法律沒有明文規(guī)定的行為，嚴(yán)格依法不認(rèn)定為犯罪，但是分別采取一定方式予以彌補(bǔ)。

5.完善罪刑法定原則的建議有：第一，積累立法經(jīng)驗(yàn)，提高立法技術(shù)；第二，加強(qiáng)司法解釋，靈活使用法律；第三，樹立合法有效的程序，避免法官恣意裁判。

六 結(jié)論

1.研究中存在的問題。

縱觀五年來的罪刑法定原則核心價(jià)值的研究，取得了較大的成效，但從對(duì)罪刑法定原則的核心價(jià)值的泛泛研究中來看，我們發(fā)現(xiàn)還存在一些問題。

(1)研究視角太窄。首先，在罪刑法定原則中人權(quán)保障的體現(xiàn)也就是罪刑法定原則的含義方面，多家觀點(diǎn)都只注重罪刑法定實(shí)體方面的作用，而大多忽視了其程序方面的價(jià)值。其次，在罪刑法定對(duì)于人權(quán)保障價(jià)值實(shí)現(xiàn)的作用方面大多數(shù)學(xué)者的研究都主要集中關(guān)注立法和司法方面的作用。

(2)在研究方法上，缺乏廣泛的調(diào)研和數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上的實(shí)證研究?，F(xiàn)階段對(duì)罪刑法定原則核心價(jià)值的研究多數(shù)以定性的描述性研究為主。但是實(shí)證研究較描述性研究所得的研究成果更有依據(jù)和說服力。

(3)有一些研究?jī)?nèi)容的可操作性不強(qiáng)。這主要表現(xiàn)在對(duì)罪刑法定原則在實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障中遇到的困境的研究和對(duì)完善罪刑法定原則建議的研究方面。首先，許多研究者認(rèn)為應(yīng)該轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的偏重保障社會(huì)秩序的觀念，但是我們應(yīng)該清楚地認(rèn)識(shí)到觀念是社會(huì)存在的一種反映，他的轉(zhuǎn)變需要一個(gè)過程，不可能一蹴而就。還有學(xué)者提出我國(guó)缺乏司法審查制度，但是司法審查制度的建立與實(shí)施是由一國(guó)的現(xiàn)實(shí)與歷史決定的，而不是想當(dāng)然的就可建立。其次，在完善建議中提出對(duì)許多社會(huì)危害嚴(yán)重，但是法律沒有規(guī)定為犯罪的行為，嚴(yán)格不認(rèn)定為犯罪，應(yīng)采取立法或者增加司法解釋等方式予以彌補(bǔ)，但是如此一來法律的穩(wěn)定性與權(quán)威性便受到了威脅。

2.如何開展對(duì)罪刑法定原則核心價(jià)值的研究。

(1)擴(kuò)大研究視角。首先，在罪刑法定原則的含義方面注重對(duì)其程序價(jià)值的研究。其次，在罪刑法定原則實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障價(jià)值方面的作用方面，不能只關(guān)注于立法和司法兩個(gè)方面，正如古希臘哲學(xué)家亞里士多德所說：“法治包含兩重含義，已經(jīng)成立的法律獲得普遍地服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該是本身指定的良好的法律”。這就包括兩重含義“守法”和“立法”兩個(gè)方面。所以我們?cè)诹⒎ê退痉ㄖ膺€應(yīng)該關(guān)注守法以及法制環(huán)境等更多方面的內(nèi)容。

(2)研究方法上多采用實(shí)證分析的研究方法。法律作為一門實(shí)用學(xué)科，“沒有調(diào)研就沒有發(fā)言權(quán)”，所以對(duì)罪刑法定的研究也應(yīng)該更加注重來源于對(duì)社會(huì)生活實(shí)際的實(shí)地調(diào)研、個(gè)別訪談等得來的實(shí)證資料，對(duì)學(xué)者的研究起到更加實(shí)質(zhì)的支撐作用。

(3)深入研究?jī)?nèi)容，提高研究?jī)?nèi)容的可操作性。完善罪刑法定原則的建議，應(yīng)該更多地加強(qiáng)立法之前的實(shí)際調(diào)研以及規(guī)范司法解釋，促使立法更全面，更切近生活。而非一味地用增加立法與增加司法解釋來彌補(bǔ)法律沒有規(guī)定但是對(duì)社會(huì)危害嚴(yán)重的行為的法律漏洞。

注釋

①?gòu)埫骺?刑法學(xué)[M].北京：法律出版社,2013:53-61.

②陳興良.罪刑法定主義[M].北京：中國(guó)法制出版社，2010:42-55.

③楊尚文.近代刑法精神在罪刑法定中的實(shí)現(xiàn)[J].法學(xué)研究，2009，(7):27.

④王剛，張光祖.罪刑法定原則的適用及價(jià)值[J].法制與社會(huì)，2010(3):114.

⑤苗澤一.罪刑法定原則的研究[J].法學(xué)研究，2012(4):28.

⑥ 陳姍姍.論罪刑法定原則[J].法制與社會(huì)，2012(10):19.

[1]張明楷.刑法學(xué)[M].北京：法律出版社，2013.

[2]張明楷.刑法格言的展開[M].北京：北京大學(xué)出版社，2013.

[3]陳興良.罪刑法定主義[M].北京：中國(guó)法制出版社，2010.

[4]楊尚文.近代刑法精神在罪刑法定中的實(shí)現(xiàn)[J].法學(xué)研究，2009(7).

[5]王剛，張光祖.罪刑法定原則的適用及價(jià)值[J].法制與社會(huì)，2010(3).

[6]苗澤一.罪刑法定原則的研究[J].法學(xué)研究，2012(4).

[7]邱四鋒.罪刑法定原則與人權(quán)保障[J].法制與社會(huì)，2009(8).

[8]馮軍，王成.罪刑法定原則的價(jià)值、困境及其出路[J]. 河北大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2007(6).

[9]鐘衛(wèi)華.試論罪刑法定原則[J].法制與經(jīng)濟(jì)，2011 (11).

[10]吳愔愔.淺談罪刑法定原則[J].法學(xué)研究，2011 (10).

[11]陳姍姍.論罪刑法定原則[J].法制與社會(huì)，2012(10).

[12]李杰，張澤國(guó).淺析罪刑法定原則及其貫徹[J].時(shí)代經(jīng)貿(mào)，2013(5).