晏 波

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)人文經(jīng)管學(xué)院，北京 100083)

自1996年新修訂的《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》頒布以來(lái)，隨著礦業(yè)權(quán)有償取得和依法轉(zhuǎn)讓制度的確立，我國(guó)誕生了真正意義上的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)。經(jīng)過(guò)10余年的培育，各省及直轄市均已建立礦業(yè)權(quán)交易中心，這標(biāo)志著我國(guó)的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)取得了一定程度的發(fā)展。盡管如此，我國(guó)的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展程度還不高，這表現(xiàn)為礦業(yè)權(quán)二次市場(chǎng)的交易不活躍、交易效率比較低。為了促進(jìn)我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展，學(xué)者們從礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的法律和管理體制完善、從交易平臺(tái)建設(shè)、從中介服務(wù)機(jī)構(gòu)形成、從市場(chǎng)主體培育等多方面進(jìn)行了有益的探討。但是，還鮮有學(xué)者明確從私序的角度探討礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展問(wèn)題。由于礦業(yè)權(quán)及其交易的特殊性，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展與完善僅有公序是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，需要私序作為補(bǔ)充甚至某種程度的替代。

1 私序的含義及國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀

1.1 私序的含義

私序(Private Ordering)是和公序(Public Ordering)相對(duì)應(yīng)的，它是指通過(guò)某些內(nèi)在制度使交易者自我約束以防范機(jī)會(huì)主義行為并保證合約履踐所形成的交易秩序，而公序是指借助法庭等外在制度防范機(jī)會(huì)主義行為并保證合約履踐所形成的交易秩序。私序無(wú)需借助政府(如法庭)的強(qiáng)制力、由民間自發(fā)形成，而公序則由政府設(shè)計(jì)和強(qiáng)制執(zhí)行形成。

依靠公序，也就是正式法律制度來(lái)維護(hù)正常的、合意的交易秩序往往費(fèi)用高昂、可信度低下，容易產(chǎn)生偏見(jiàn)、腐敗，而且常常顯得軟弱無(wú)力。更有甚者，由于法律失效，這種公序可能根本就不存在。這在絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家或轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體中表現(xiàn)得十分明顯。在我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，屢見(jiàn)不鮮的經(jīng)濟(jì)糾紛“私了”、討債公司、法院判決形同一紙空文等現(xiàn)象，就意味著公序的失靈或不存在[1]。

即使在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，制度功能完善，正式法律制度運(yùn)行有序，由政府頒布并執(zhí)行法律來(lái)規(guī)范經(jīng)濟(jì)行為，公序也不是起著主要作用的交易秩序。這是因?yàn)檎C布并執(zhí)行的法律很少能規(guī)制交易與合約的所有細(xì)節(jié)方面，而且由于諸多原因，普遍存在合約的不完備性，不完備的合約是不能由法院正式實(shí)施的。企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部的大部分商業(yè)交易都借助各種非正式安排，即私序來(lái)進(jìn)行，例如握手、口頭協(xié)定、持續(xù)關(guān)系、習(xí)俗和慣例等等。一旦發(fā)生糾紛，交易各方首先會(huì)試圖通過(guò)直接談判等各種私下協(xié)商的辦法來(lái)解決問(wèn)題。如果這些私下解決的嘗試都以失敗告終，人們才會(huì)訴求于法律，借助于公序。法律通常不是人們首選的解決手段，而是最后才被求助的救濟(jì)手段，這通常意味著一種持續(xù)關(guān)系的終結(jié)[2]。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行僅僅依靠公序是不夠的，需要私序作為補(bǔ)充或替代。

1.2 國(guó)內(nèi)外對(duì)私序的研究

1990年代以來(lái)，蘇聯(lián)東歐轉(zhuǎn)型所遭遇到的意料之外的困難，不僅使學(xué)者們認(rèn)識(shí)到制度的重要性，而且注意到私序的作用，從而開始了對(duì)私序的研究。

1.2.1 國(guó)外對(duì)私序的研究

McMillan和Woodruff討論了在公序機(jī)能缺失條件下保證契約履踐的私序如何形成和發(fā)揮作用[3]。在一個(gè)關(guān)系密切的社區(qū)，人們交往頻繁，信息流通順暢，聲譽(yù)機(jī)制使人們傾向于忠于合作的社會(huì)規(guī)范，私序可以自發(fā)產(chǎn)生。但在大而且匿名的社區(qū)，匿名弱化了聲譽(yù)的力量，這時(shí)則需要有組織的私序，如行業(yè)協(xié)會(huì)和市場(chǎng)中介組織。私序組織在維持合約方面具有兩個(gè)作用：提供違約的信息和協(xié)調(diào)對(duì)這些違約行為的集體回應(yīng)。這種協(xié)調(diào)包括兩個(gè)方面：避免陷入低水平的重復(fù)博弈納什均衡和解決集體懲罰時(shí)的搭便車問(wèn)題。Johnson、McMillan和Woodruff還分析和比較了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中各種支持合約履踐的私序——關(guān)系型合約[4]。

對(duì)于私序的特點(diǎn)，Birnhack認(rèn)為，私序以“自下而上”的形式發(fā)展，而公序以“自上而下”的方式強(qiáng)加在人們身上。私序的合法性不是源自政府，而且當(dāng)次級(jí)參與人同意作出改變時(shí)，它就會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化[5]。

對(duì)于私序的優(yōu)點(diǎn)，Birnhack認(rèn)為主要體現(xiàn)在：私序相比法律更好地代表和反映了相關(guān)參與人的需要、面臨的困難及響應(yīng)的途徑；私序使政府對(duì)其規(guī)制領(lǐng)域的干預(yù)降到最低；私序比公序更具靈活性，能夠以相對(duì)容易的方式改變[5]。McMillan和Woodruff認(rèn)為，在確定承諾是否履踐方面，市場(chǎng)參與人比法官有優(yōu)勢(shì)，因此，訴諸法律的費(fèi)用有時(shí)會(huì)超過(guò)締結(jié)關(guān)系型合約的費(fèi)用。原因在于：在監(jiān)督其他參與人的行為時(shí)，市場(chǎng)參與人比法庭擁有更多的專門知識(shí)；相比法庭必須做出的非此即彼裁決——有責(zé)任或無(wú)責(zé)任，市場(chǎng)參與人的裁決和行動(dòng)更顯細(xì)致；市場(chǎng)參與人能夠利用法庭不予采納的信息，基于廠商過(guò)去的行為作出裁決[3]。

對(duì)于私序的運(yùn)行機(jī)制，Richman認(rèn)為，私序的運(yùn)行主要依靠聲譽(yù)機(jī)制，并借助集體懲罰。聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用必須滿足三個(gè)條件：交易在社區(qū)進(jìn)行，信息流通順暢，社區(qū)內(nèi)部對(duì)違約的成員采取集體懲罰。聲譽(yù)機(jī)制分為雙邊聲譽(yù)機(jī)制和多邊聲譽(yù)機(jī)制[6]。有關(guān)雙邊聲譽(yù)機(jī)制的理論來(lái)自無(wú)限期重復(fù)博弈的思想。只要博弈雙方對(duì)未來(lái)有足夠的耐心，則受欺騙方終止未來(lái)交易的威脅將有效阻止相互間的欺騙行為，從而博弈的均衡解為相互誠(chéng)實(shí)交易。Greif則以中世紀(jì)歐洲“商業(yè)革命”時(shí)期的意大利城市熱那亞和北非地中海沿岸的馬格里布為典型案例研究了多邊聲譽(yù)機(jī)制[7]。Milgrom、North和Weingast研究了中世紀(jì)法國(guó)私人仲裁機(jī)構(gòu)——“法律商人”。這些機(jī)構(gòu)具有兩個(gè)功能：仲裁者記錄市場(chǎng)交易者提供服務(wù)的紀(jì)錄，并裁決任何交易一方提交的爭(zhēng)端。他們證明，“法律商人”保留的紀(jì)錄可以解決大規(guī)模人群中不經(jīng)常的雙邊交易中的信息問(wèn)題[8]。Bernstein通過(guò)對(duì)鉆石行業(yè)的研究說(shuō)明現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員發(fā)揮著信息交互中心和協(xié)調(diào)集體懲罰的作用[9]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)還分析了私序的缺點(diǎn)或陰暗面。Birnhack認(rèn)為，在私序中，握有權(quán)力的參與方可能會(huì)濫用權(quán)力，而且私序的自愿接受原則是一把雙刃劍[5]。McMillan和Woodruff認(rèn)為私序有時(shí)通過(guò)排斥貿(mào)易的新進(jìn)入者或通過(guò)價(jià)格合謀損害效率，造成種族和性別歧視或使之持久，而且，某些私序的組織執(zhí)行技術(shù)還可能帶來(lái)暴力犯罪[3]。正因?yàn)檫@些不足，私序只能成為公序的有益補(bǔ)充，而不能替代公序。

1.2.2 國(guó)內(nèi)對(duì)私序的研究

國(guó)內(nèi)對(duì)私序的研究大體比國(guó)外晚十多年，而且主要從我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特點(diǎn)入手。黃少卿通過(guò)對(duì)中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期溫州“私企”由盛到衰、再由衰到盛發(fā)展過(guò)程的研究，認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)私序機(jī)制演變存在兩條路徑：基于品牌的個(gè)人責(zé)任制度和基于商會(huì)的集體責(zé)任制度[10]。

有些學(xué)者研究了我國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)期的行業(yè)協(xié)會(huì)。余暉描述了我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期行業(yè)協(xié)會(huì)的生發(fā)機(jī)制、特征，認(rèn)為行政合法性、政治合法性是阻礙行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，并探討了我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的模式選擇[11-12]。鄭江淮將行業(yè)協(xié)會(huì)在懲罰合約執(zhí)行中機(jī)會(huì)主義行為的職能界定為合約性實(shí)施，把行業(yè)協(xié)會(huì)在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展秩序上的職能界定為非合約實(shí)施[13]。

還有些學(xué)者具體討論了網(wǎng)上交易的私序——聲譽(yù)機(jī)制。吳德勝和吳德勝、李維安以網(wǎng)上交易和淘寶網(wǎng)上的賣家商盟為例，說(shuō)明了在公序缺失的情況下,交易方以及第三方中介如何通過(guò)自發(fā)制度設(shè)計(jì)約束自己行為，使承諾可置信以保證契約執(zhí)行，使私序在一定程度上替代公序[14-15]。周黎安、張維迎等利用網(wǎng)上交易數(shù)據(jù)驗(yàn)證了在一個(gè)沒(méi)有政府干預(yù)的虛擬市場(chǎng)上信譽(yù)機(jī)制的積極作用[16]。楊居正、張維迎等實(shí)證研究了不同網(wǎng)絡(luò)管制環(huán)境中聲譽(yù)發(fā)揮作用的差異，識(shí)別出聲譽(yù)與管制之間的互替關(guān)系，發(fā)現(xiàn)聲譽(yù)的作用隨著管制力度的加強(qiáng)而削弱[17]。張新香、胡立君認(rèn)為，網(wǎng)上交易由于專用性投資缺乏、信用評(píng)價(jià)存在噪音，將會(huì)抑制聲譽(yù)機(jī)制的作用，而第三方契約服務(wù)作為有組織的私人契約，能較好地彌補(bǔ)其不足[18]。

2 私序在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展和完善中的作用

2.1 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的特殊性

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的特殊性來(lái)自礦業(yè)權(quán)及其交易的特殊性[19]。礦業(yè)權(quán)的特殊性來(lái)自它的指向物及其價(jià)值的不確定性，而礦業(yè)權(quán)交易的特殊性既與礦業(yè)權(quán)自身的特性密不可分，又與礦業(yè)權(quán)交易的頻率低相關(guān)聯(lián)。Williamson認(rèn)為，交易的不確定性、交易發(fā)生的頻率以及交易專用性投資是區(qū)分不同類型交易的三個(gè)關(guān)鍵特征或維度[20]。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，交易的這三個(gè)維度都會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生系統(tǒng)性的影響。礦業(yè)權(quán)交易在這三個(gè)維度上可能都具有不利于市場(chǎng)交易的特性：①礦業(yè)權(quán)交易的頻率極低，通常僅一次；②礦業(yè)權(quán)交易對(duì)象的指向物具有很高的不確定；③礦業(yè)權(quán)交易的一方或雙方可能做出了交易的專用性投資。因此，礦業(yè)權(quán)的交易雙方(尤其是轉(zhuǎn)讓方)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)的可能性高且強(qiáng)烈，從而使交易費(fèi)用高昂，甚至因交易費(fèi)用太高而達(dá)不成交易，這就降低了礦業(yè)權(quán)的配置效率。

2.2 私序在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中的作用

礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展和完善主要體現(xiàn)于礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)(即礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng))的活躍與繁榮，發(fā)揮礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)對(duì)礦產(chǎn)資源配置的決定性作用也主要通過(guò)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)。然而，近年來(lái)，我國(guó)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)活躍度不高，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)與出讓數(shù)之比非常低(表1)，這表明我國(guó)礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)發(fā)展程度還有待提高。

表1 2003～2011年礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓數(shù)及轉(zhuǎn)讓數(shù)與出讓數(shù)之比

資料來(lái)源：2004～2012年《中國(guó)礦業(yè)年鑒》。

表1中，在計(jì)算礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)與出讓數(shù)之比時(shí)，均采用的是同年的相關(guān)數(shù)據(jù)。盡管每年轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)同當(dāng)年出讓的礦業(yè)權(quán)通常是不同的，但由于此處只是要說(shuō)明礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓數(shù)與出讓數(shù)的數(shù)量關(guān)系，所以忽略了當(dāng)年出讓的礦業(yè)權(quán)同當(dāng)年轉(zhuǎn)讓的礦業(yè)權(quán)不同的影響。又因?yàn)?，一宗礦業(yè)權(quán)出讓通常只能進(jìn)行一次，而其轉(zhuǎn)讓可進(jìn)行多次。因此，從上表可以看出，每年礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)與出讓數(shù)的比例是很低的。之所以如此，可能是因?yàn)檎囊恍┱叻ㄒ?guī)不利于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，如我國(guó)的礦產(chǎn)資源法禁止將礦業(yè)權(quán)倒賣牟利、把對(duì)礦業(yè)權(quán)行使時(shí)的政府規(guī)制不加區(qū)分地沿用于礦業(yè)權(quán)交易；也可能是因?yàn)榈V業(yè)權(quán)高昂的交易費(fèi)用限制了礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。至于前者，已有不少研究[21]，而對(duì)于后者，則是本文需要闡明的。

礦業(yè)權(quán)因交易費(fèi)用高昂而使二級(jí)市場(chǎng)交易萎縮，不僅表明法庭在裁決礦業(yè)權(quán)交易糾紛、阻嚇交易當(dāng)事人的機(jī)會(huì)主義行為方面力所不逮，而且更重要地是反映了我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中私序不存在，或者發(fā)展程度不高的現(xiàn)實(shí)。

由于礦業(yè)權(quán)的特點(diǎn)，礦業(yè)權(quán)自身的信息對(duì)于第三方具有難以證實(shí)性，當(dāng)?shù)V業(yè)權(quán)交易雙方就交易的礦業(yè)權(quán)發(fā)生糾紛時(shí)，利用法庭來(lái)裁決交易糾紛往往很難，且成本巨大。更何況我國(guó)還處在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，法律失效很明顯。因此，對(duì)于礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)而言，公序，往往不太有效，甚至缺失。因此，私序，在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中應(yīng)該而且能夠成為公序的重要補(bǔ)充。這是因?yàn)?，私序的建立，降低了礦業(yè)權(quán)交易費(fèi)用，從而有利于活躍礦業(yè)權(quán)交易，促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展。隨著私序形成與演化，其必將成為礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展和完善的基礎(chǔ)。

2.3 礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可成為私序的組織者

在2010年9月發(fā)布《國(guó)土資源部關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》之后，我國(guó)的礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)建設(shè)加速，目前全國(guó)省市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)體系初步形成，礦業(yè)權(quán)的出讓、轉(zhuǎn)讓一律在交易機(jī)構(gòu)中進(jìn)行公示和公開交易，這有利于減少或避免暗箱操作，降低政府的委托代理費(fèi)用。但如果礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)僅僅只是進(jìn)行公示和公開交易的場(chǎng)所，由礦業(yè)權(quán)及其交易特殊性所導(dǎo)致的高昂交易費(fèi)用并不會(huì)因此而大幅降低。

然而，如果礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)能成為有利于交易的私序的組織者——收集和傳遞有關(guān)交易方(主要是轉(zhuǎn)讓方)機(jī)會(huì)主義行為的信息并協(xié)調(diào)對(duì)其的懲罰，那么，礦業(yè)權(quán)交易方的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)就會(huì)受到遏制，從而使礦業(yè)權(quán)的交易效率大幅度提高[22]。要做到這一點(diǎn)，礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)可以通過(guò)收集礦業(yè)權(quán)人在過(guò)往的礦業(yè)權(quán)交易活動(dòng)甚或其他交易活動(dòng)中是否誠(chéng)實(shí)的信息，并把它提供給需要者；可以要求所有礦業(yè)權(quán)交易糾紛必須經(jīng)由交易機(jī)構(gòu)提供的仲裁裁決(仲裁在做出正確裁決方面比法庭享有信息和成本優(yōu)勢(shì))，且不遵守裁決結(jié)果的交易方信息由交易機(jī)構(gòu)公示；還可以要求所有的交易方成為交易機(jī)構(gòu)的會(huì)員，礦業(yè)權(quán)交易必須在會(huì)員之間進(jìn)行，對(duì)有機(jī)會(huì)主義行為的會(huì)員則加以驅(qū)逐或禁止其若干時(shí)間內(nèi)的交易權(quán)。

3 礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中私序發(fā)育程度低的原因

從前文的分析可知，私序在礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展中起著無(wú)可替代的作用，然而，遺憾的是，我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中私序要么不存在，要么發(fā)展水平低。究其原因，可能在于以下幾個(gè)方面。

3.1 政府規(guī)制過(guò)度

當(dāng)前，我國(guó)的礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)被人為分割為兩個(gè)層級(jí)的市場(chǎng)，即一級(jí)市場(chǎng)(出讓市場(chǎng))和二級(jí)市場(chǎng)(轉(zhuǎn)讓市場(chǎng))。在一級(jí)市場(chǎng)，政府是唯一的銷售方(出讓者)，其擁有主導(dǎo)權(quán)，可以決定是否出讓礦業(yè)權(quán)、出讓什么類型的礦業(yè)權(quán)、何時(shí)出讓以及以什么方式出讓礦業(yè)權(quán)等事項(xiàng)，政府通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谙?、協(xié)議出讓和“招、拍、掛”方式把礦業(yè)權(quán)出讓給礦業(yè)權(quán)的“購(gòu)買方(企業(yè)或個(gè)人)”(受讓者)。在這樣的市場(chǎng)，市場(chǎng)化程度較低(尤其是在通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谙取f(xié)議出讓方式出讓礦業(yè)權(quán)時(shí))，出讓方(政府)、受讓方(企業(yè)或個(gè)人)都沒(méi)有激勵(lì)培育、發(fā)展有利于降低交易費(fèi)用、活躍市場(chǎng)交易的私序。因此，在礦業(yè)權(quán)一級(jí)市場(chǎng)，私序發(fā)展緩慢甚至停滯。而在礦業(yè)權(quán)二級(jí)市場(chǎng)，由于政府對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓施加了過(guò)多的規(guī)制，礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易受到壓制，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓不活躍，這抑制了轉(zhuǎn)讓雙方培育和發(fā)展私序的積極性。

3.2 地勘單位的國(guó)有制

當(dāng)前，政府在通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谙?、協(xié)議出讓方式出讓礦業(yè)權(quán)時(shí)，其受讓方通常是國(guó)有地勘單位(國(guó)有地勘單位擁有的絕大部分礦業(yè)權(quán)就是通過(guò)這種方式得到的)。由于地勘單位的國(guó)有制，地勘單位的管理人員沒(méi)有或只擁有極少量的剩余索取權(quán)，又由于管理人員職位的暫時(shí)性，這些地勘單位的管理人員沒(méi)有培育和發(fā)展降低交易費(fèi)用、活躍礦業(yè)權(quán)交易的私序的激勵(lì)。

3.3 礦業(yè)權(quán)交易的頻度低

由于礦業(yè)權(quán)自身的特點(diǎn)，礦業(yè)權(quán)交易雙方交易的頻度低，這種低頻度不利于雙方利用終止未來(lái)交易的威脅以遏制對(duì)方的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)以形成自發(fā)的私序。

3.4 市場(chǎng)中介組織和行業(yè)協(xié)會(huì)的政府壟斷或嚴(yán)厲規(guī)制

由于礦業(yè)權(quán)交易雙方交易的頻度低，因此，無(wú)組織的自發(fā)私序難以發(fā)展起來(lái)，需要有組織的私序來(lái)傳遞交易方在過(guò)往的交易中是否具有機(jī)會(huì)主義行為的信息，裁定、記錄當(dāng)前的交易雙方的行為，并協(xié)調(diào)對(duì)采取機(jī)會(huì)主義行為交易方的懲罰。這種有組織的私序可以由市場(chǎng)中介組織或行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)創(chuàng)設(shè)。然而，由于我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制脫胎于“全能政府”的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，政府還沒(méi)有改變對(duì)社會(huì)、對(duì)經(jīng)濟(jì)“大包大攬”的理念和做法。因此，在我國(guó)，市場(chǎng)中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)育程度低，而且由于缺乏切實(shí)有效的政策法規(guī)保障各種中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)的自行產(chǎn)生與自由發(fā)展，我國(guó)的市場(chǎng)中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)要么根本無(wú)從產(chǎn)生，要么即使產(chǎn)生了也發(fā)展緩慢。

根據(jù)諾思等人的觀點(diǎn)，我國(guó)屬于權(quán)利限制秩序的自然國(guó)家[23]。自然國(guó)家的主要特征之一就是國(guó)家對(duì)創(chuàng)建組織的權(quán)利進(jìn)行限制，因此，在目前的情況下，我國(guó)缺乏各種中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)自由發(fā)展的土壤與條件，這成為制約礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中私序培育與發(fā)展的一個(gè)重要因素。

相應(yīng)地，在當(dāng)前，我國(guó)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)中可能成為私序組織者的市場(chǎng)中介組織與行業(yè)協(xié)會(huì)均屬于官方、半官方機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)沒(méi)有培育、發(fā)展私序的激勵(lì)。

4 結(jié)語(yǔ)

黨的十八屆三中全會(huì)提出要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，但如何使礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)在礦業(yè)權(quán)、從而在礦產(chǎn)資源的配置中起決定性作用一直是政府、業(yè)界和學(xué)界共同關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題。在印發(fā)《關(guān)于建立健全礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的通知》、全國(guó)省市兩級(jí)礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)體系初步形成后，2011年12月，為了促進(jìn)礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)交易的公開、公平、公正，國(guó)土資源部又印發(fā)了《礦業(yè)權(quán)交易規(guī)則(試行)》。但是，如果礦業(yè)權(quán)交易機(jī)構(gòu)僅僅只是進(jìn)行公示和公開交易的場(chǎng)所，由礦業(yè)權(quán)及其交易特殊性所導(dǎo)致的高昂交易費(fèi)用并不會(huì)因此而大幅降低。因此，礦業(yè)權(quán)有形市場(chǎng)的建立和交易規(guī)則的規(guī)范，并不能解決礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)發(fā)展所面臨的深層次問(wèn)題。

最重要的是，由于法庭等政府機(jī)構(gòu)在維護(hù)礦業(yè)權(quán)交易秩序方面的局限，礦業(yè)權(quán)市場(chǎng)的培育與完善離不開私序(尤其是有組織的私序)的形成與發(fā)展。為此，政府在制定與礦業(yè)權(quán)交易有關(guān)的政策法規(guī)時(shí)，應(yīng)該考慮這些政策法規(guī)對(duì)私序的影響。

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