○萬 濤 黃 蕾

（武漢商學(xué)院 湖北 武漢 430056）

一、國(guó)際貿(mào)易政策的分類

國(guó)際貿(mào)易政策的類型按性質(zhì)劃分，通常有自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策兩種。

1、自由貿(mào)易政策

自由貿(mào)易政策（Free Trade Policy）就是對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不加干預(yù)或限制，任其自由的輸出和輸入以及參與國(guó)際市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)，即采取“不干預(yù)”的貿(mào)易政策。自由貿(mào)易政策的實(shí)施表現(xiàn)為降低關(guān)稅、進(jìn)出口應(yīng)稅商品/服務(wù)的減少、非關(guān)稅壁壘等措施的減少或取消/禁止。但沒有所謂完全意義上的自由競(jìng)爭(zhēng)，所謂絕對(duì)意義上的自由貿(mào)易。純粹的自由貿(mào)易只不過是一種理想狀態(tài)的自由貿(mào)易，只不過是一種理論分析狀態(tài)的自由貿(mào)易。所謂完全的“不干預(yù)政策”；所謂完全放任自流的進(jìn)出口；所謂不加任何限制的進(jìn)出口貿(mào)易在現(xiàn)實(shí)中是不存在的，在國(guó)際貿(mào)易中是不存在的。絕大多數(shù)國(guó)家（地區(qū)），可以說所有參與國(guó)際貿(mào)易的國(guó)家（地區(qū)），甚至世界貿(mào)易組織的所有成員方都會(huì)通過不同的方法、不同的手段、不同的途徑、不同的措施來干預(yù)本國(guó)（地區(qū)）的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)。哪怕是高喊自由貿(mào)易、極力鼓吹自由貿(mào)易的國(guó)家（地區(qū)），也會(huì)通過不同的手段、不同的途徑、不同的措施、不同的方法干預(yù)本國(guó)（地區(qū)）的對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)，這一點(diǎn)在后危機(jī)時(shí)代表現(xiàn)得特別明顯，特別活躍。

2、保護(hù)貿(mào)易政策

保護(hù)貿(mào)易政策（Protectionist Policy）是指采取各種方法、手段干預(yù)進(jìn)出口貿(mào)易，限制進(jìn)口和某些商品與服務(wù)的出口，以保護(hù)本國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的安定，以保護(hù)本國(guó)（地區(qū)）的市場(chǎng)及生產(chǎn)不受或少受外國(guó)（地區(qū)）商品及服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)鼓勵(lì)出口，提高本國(guó)（地區(qū)）商品與服務(wù)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，即實(shí)行“獎(jiǎng)出限入”的國(guó)際政策。保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施是保護(hù)本國(guó)（地區(qū)）市場(chǎng)免受或少受國(guó)際市場(chǎng)的沖擊，同時(shí)使本國(guó)（地區(qū)）的商品和服務(wù)擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，提高在國(guó)際市場(chǎng)中的地位。從歷史發(fā)展來看，自由貿(mào)易政策和保護(hù)貿(mào)易政策是一對(duì)孿生兄弟，是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)中交互出現(xiàn)的兩種狀況。國(guó)際貿(mào)易政策制定的基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)，是經(jīng)濟(jì)實(shí)力及經(jīng)濟(jì)狀況，通常情況下，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力中處于強(qiáng)勢(shì)的國(guó)家（地區(qū)）多主張推行自由貿(mào)易政策，特別是施壓于其他國(guó)家（地區(qū)）實(shí)施自由貿(mào)易政策，而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)實(shí)力、國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力中處于弱勢(shì)的國(guó)家（地區(qū)）多傾向于貿(mào)易保護(hù)政策，在迫于外在壓力的情況下也會(huì)出臺(tái)自由貿(mào)易政策。在特殊情況下，強(qiáng)勢(shì)國(guó)家（地區(qū)）也會(huì)選擇貿(mào)易保護(hù)政策。如為了擺脫1929—1933年資本主義的經(jīng)濟(jì)大蕭條，從1846年英國(guó)廢除《谷物法》算起英國(guó)拋棄了主張近百年的自由貿(mào)易政策，來了一個(gè)180度的大轉(zhuǎn)彎，一方面締結(jié)英帝國(guó)特惠制，另一方面英議會(huì)于1932年通過《進(jìn)口關(guān)稅法》，規(guī)定除小麥等自己不生產(chǎn)或短缺的原材料外，所有進(jìn)口商品都開征進(jìn)口關(guān)稅。此法案的出臺(tái)，意味英國(guó)自由貿(mào)易政策走到歷史盡頭。美國(guó)則通過霍利—斯穆特（Smoot-Haley）《關(guān)稅法》（Tariff Act） 大幅度提高進(jìn)口關(guān)稅，將75種農(nóng)產(chǎn)品和925種工業(yè)品的平均關(guān)稅稅率由33%提高到53.2%，為了擺脫金融風(fēng)暴，美國(guó)拋出“購(gòu)買美國(guó)貨”的條款，歐盟隨后也采取了貿(mào)易保護(hù)主義政策。

二、靈活選擇國(guó)際貿(mào)易政策的意義

1、保護(hù)貿(mào)易政策及措施是時(shí)代的產(chǎn)物

（1）重商主義保護(hù)貿(mào)易政策的時(shí)代背景。15世紀(jì)末至18世紀(jì)下半葉是西方國(guó)家進(jìn)入資本原始積累的時(shí)期，重商主義保護(hù)貿(mào)易政策理論及保護(hù)貿(mào)易政策正是資本原始積累的產(chǎn)物。資本原始積累視金銀為財(cái)富，視金銀為貨幣資本，故推行“獎(jiǎng)出限入”的貿(mào)易政策。獎(jiǎng)勵(lì)出口的政策手段是出口退稅、出口津貼、減免出口關(guān)稅、鼓勵(lì)制成品出口、限制原料或半成品出口；限制進(jìn)口的政策手段是禁止本國(guó)能生產(chǎn)的消費(fèi)品進(jìn)口、禁止奢侈品進(jìn)口、對(duì)原料以外的商品進(jìn)口課證重稅。保護(hù)貿(mào)易政策的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差，積累財(cái)富（金銀），實(shí)現(xiàn)資本的原始積累。重商主義時(shí)期保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是只出口不進(jìn)口，或是雖有進(jìn)口，但一定要使出口大于進(jìn)口，即一定要保證國(guó)際貿(mào)易順差。對(duì)進(jìn)口采取或禁止、或嚴(yán)格限制、或高額的進(jìn)口關(guān)稅。

（2）幼稚工業(yè)保護(hù)貿(mào)易政策的時(shí)代背景。18世紀(jì)末至19世紀(jì)末是資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期，弗里德里希·李斯特（Ge-orgFriedrich List）的保護(hù)貿(mào)易政策理論正是自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期德國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的產(chǎn)物。相對(duì)英國(guó)的大機(jī)器工業(yè)而言，德國(guó)工業(yè)及經(jīng)濟(jì)處于落后狀態(tài)，必須采取保護(hù)本國(guó)幼稚工業(yè)的國(guó)際貿(mào)易政策，其國(guó)際貿(mào)易政策手段是提高進(jìn)口關(guān)稅，即通過征收高額關(guān)稅使本國(guó)幼稚工業(yè)免受進(jìn)口商品的“扼殺”。李斯特提出的保護(hù)性關(guān)稅政策是“滑動(dòng)關(guān)稅”政策，即本國(guó)的關(guān)稅隨本國(guó)商品成本的降低而降低，當(dāng)外國(guó)商品進(jìn)入威脅到本國(guó)制造業(yè)的生產(chǎn)時(shí)，或者說當(dāng)本國(guó)制造商受到外國(guó)商品不公平競(jìng)爭(zhēng)威脅時(shí)，就立即提高關(guān)稅。李斯特采取的保護(hù)貿(mào)易政策手段是關(guān)稅措施。無獨(dú)有偶，這一時(shí)期的美國(guó)采取的保護(hù)貿(mào)易政策措施也是關(guān)稅措施。1930年的《斯姆特-霍利關(guān)稅法》將2000多種的進(jìn)口商品關(guān)稅提升到歷史最高水平。該法案通過之后，許多國(guó)家對(duì)美國(guó)采取了報(bào)復(fù)性關(guān)稅措施，使美國(guó)的進(jìn)口額和出口額都驟降50%以上，世界貿(mào)易額下降了70%，幾千萬人失業(yè)，國(guó)際貿(mào)易因此而幾乎處于停滯狀態(tài)。李斯特保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是避免進(jìn)口外國(guó)工業(yè)品沖擊本國(guó)落后的制造業(yè)，避免進(jìn)口外國(guó)工業(yè)品沖擊本國(guó)有潛力的制造業(yè)，他由重商主義的禁止進(jìn)口或限制進(jìn)口的貿(mào)易政策措施改為對(duì)進(jìn)口征收高額關(guān)稅，即由數(shù)量限制的貿(mào)易政策措施改為關(guān)稅貿(mào)易政策措施。

（3）超保護(hù)貿(mào)易政策的時(shí)代背景。19世紀(jì)末至“二戰(zhàn)”結(jié)束，資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期，約翰·梅納德·凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易政策重演重商主義貿(mào)易順差思想，迎合了壟斷資本的利益。1936年，凱恩斯在《就業(yè)、利息、與貨幣通論》一書中將國(guó)際貿(mào)易與國(guó)內(nèi)就業(yè)狀況聯(lián)系起來，如果是國(guó)際貿(mào)易順差，就可以增加國(guó)內(nèi)的投資，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)的就業(yè)機(jī)會(huì)，反之，就會(huì)減少國(guó)內(nèi)的就業(yè)機(jī)會(huì)，因此，凱恩斯主張干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，而干預(yù)的貿(mào)易政策措施不再是以關(guān)稅措施為主，而是轉(zhuǎn)為以非關(guān)稅措施為主，關(guān)稅措施為輔，這就是凱恩斯的所謂超保護(hù)主義和超保護(hù)貿(mào)易政策。凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易政策與重商主義保護(hù)貿(mào)易政策有異曲同工之效，都是以實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易收支順差為目的，但凱恩斯超保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)不再是為了金銀財(cái)富，不再是為了保護(hù)本國(guó)弱小的幼稚工業(yè)，而是要擴(kuò)大國(guó)內(nèi)投資，增加國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)，由解決經(jīng)濟(jì)問題為主轉(zhuǎn)向以解決社會(huì)問題為主。于是，凱恩斯將國(guó)際貿(mào)易政策措施進(jìn)行了調(diào)整，即將以簡(jiǎn)單的關(guān)稅措施為主調(diào)整為以復(fù)雜的非關(guān)稅措施為主，使保護(hù)貿(mào)易政策的措施發(fā)生了本質(zhì)的變化。凱恩斯的超保護(hù)貿(mào)易政策是保護(hù)貿(mào)易政策的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，他將國(guó)際貿(mào)易政策的經(jīng)濟(jì)性轉(zhuǎn)變到國(guó)際貿(mào)易政策同時(shí)具有經(jīng)濟(jì)性、社會(huì)性、政治性，使國(guó)際貿(mào)易政策手段由經(jīng)濟(jì)手段轉(zhuǎn)變到經(jīng)濟(jì)手段、法律手段、行政手段、外交手段等同時(shí)并用。

（4）新貿(mào)易保護(hù)主義政策的時(shí)代背景。二戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)70年代以來，資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)“滯脹”局面，金融危機(jī)頻繁爆發(fā)，為了緩和“滯脹”局面，走出危機(jī)，新貿(mào)易保護(hù)主義應(yīng)運(yùn)而生。新貿(mào)易保護(hù)主義將國(guó)際貿(mào)易政策理論建立在動(dòng)態(tài)的基礎(chǔ)上，而不是像傳統(tǒng)的保護(hù)貿(mào)易政策理論那樣建立在靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上。新貿(mào)易保護(hù)主義認(rèn)為現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)中普遍存在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，要改善這種受到扭曲的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，需用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來支持戰(zhàn)略性高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。新貿(mào)易保護(hù)主義出口政策的核心內(nèi)容是，以出口補(bǔ)貼（包括直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼如出口退稅、出口減稅、出口獎(jiǎng)勵(lì)）、出口貸款、特殊優(yōu)惠稅收等支持本國(guó)寡頭廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額；新貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)口政策的核心內(nèi)容是，用關(guān)稅（包括反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅、特保稅等懲罰性關(guān)稅）抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)，達(dá)到增加本國(guó)凈福利，并促進(jìn)本國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。同時(shí)，“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”，一個(gè)在受到保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上從事生產(chǎn)的企業(yè)能夠通過擴(kuò)大生產(chǎn)，降低自己的邊際生產(chǎn)成本，使自己低成本的商品潮水般地涌向國(guó)外市場(chǎng)。支持技術(shù)、知識(shí)密集程度最高、與國(guó)家利益和聲望關(guān)系最大的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行必要的保護(hù)。如果政府采取保護(hù)或補(bǔ)貼的政策，將能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并增加國(guó)民福利；而外國(guó)政府對(duì)這些部門的支持和保護(hù)，可能使本國(guó)喪失或減少這些有益的技術(shù)外溢，因此，本國(guó)必須采取對(duì)應(yīng)的反擊。新貿(mào)易保護(hù)主義的貿(mào)易政策及措施不僅僅是要保護(hù)本國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，而且要擴(kuò)大本國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)份額，同時(shí)控制國(guó)內(nèi)、國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)。新貿(mào)易保護(hù)主義的貿(mào)易政策及措施是放眼全球的貿(mào)易政策及措施，是全球化的貿(mào)易政策及措施，這也是新貿(mào)易保護(hù)主義一方面力推自由貿(mào)易、力推貿(mào)易自由化，另一方面力舉保護(hù)貿(mào)易的原因。力推自由貿(mào)易要求其他國(guó)家符合他們要求開放市場(chǎng)，讓其商品及服務(wù)在國(guó)際市場(chǎng)上暢通無阻；力舉保護(hù)貿(mào)易既可控制國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，又可開拓國(guó)際市場(chǎng)。

2、因勢(shì)善用保護(hù)性貿(mào)易政策及措施

“因勢(shì)”是根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)確定國(guó)際貿(mào)易政策及措施，國(guó)際、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，對(duì)外貿(mào)易政策及措施就應(yīng)及時(shí)調(diào)整。新貿(mào)易保護(hù)主義給我們一個(gè)很重要的啟示，貿(mào)易保護(hù)政策歷來是國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)地位的國(guó)家使用的貿(mào)易政策及措施，但新貿(mào)易保護(hù)主義打破了這種常態(tài)，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于強(qiáng)勢(shì)的國(guó)家首先使用保護(hù)貿(mào)易政策及措施，發(fā)達(dá)國(guó)家尚且如此，發(fā)展中國(guó)家更應(yīng)因勢(shì)善用保護(hù)性貿(mào)易政策及措施。中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家、作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的大國(guó)、作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的人口大國(guó)更應(yīng)因勢(shì)善用保護(hù)性貿(mào)易政策及措施。而如何因勢(shì)善用保護(hù)性貿(mào)易政策及措施呢？首先發(fā)展中國(guó)家需要有自己的國(guó)際貿(mào)易政策理論，需要有具有全球影響力的發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易政策理論。目前，無論是自由貿(mào)易政策理論，還是保護(hù)貿(mào)易政策理論都是出自發(fā)達(dá)國(guó)家，都是由發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出，這些貿(mào)易政策理論只能是發(fā)達(dá)國(guó)家貿(mào)易政策的指導(dǎo)，它只能給發(fā)展中國(guó)家提供借鑒性意義。沒有國(guó)際貿(mào)易政策理論指導(dǎo)的貿(mào)易政策及措施只能是盲目的貿(mào)易政策及措施，很難起到貿(mào)易政策的作用，很難實(shí)現(xiàn)貿(mào)易政策的目標(biāo)。中國(guó)需要有適合自己國(guó)情的貿(mào)易政策理論，需要有國(guó)際認(rèn)同的國(guó)際貿(mào)易政策理論。在國(guó)際貿(mào)易政策理論指導(dǎo)下構(gòu)建符合世界貿(mào)易組織規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策及措施體系，提高反傾銷、反補(bǔ)貼、利用特保條款的能力與技巧；構(gòu)建技術(shù)性保護(hù)貿(mào)易政策及措施體系，提高突破技術(shù)性壁壘的能力和技巧；構(gòu)建完善的衛(wèi)生和動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫保護(hù)性貿(mào)易政策及措施體系，提高突破衛(wèi)生和動(dòng)植物檢驗(yàn)檢疫壁壘的能力與技巧；構(gòu)建環(huán)境保護(hù)性貿(mào)易政策及措施的體系，提高突破環(huán)境保護(hù)綠色壁壘的能力和技巧；構(gòu)建企業(yè)社會(huì)責(zé)任的保護(hù)性貿(mào)易政策及措施體系，提高以人為本質(zhì)量的能力和技巧；構(gòu)建健康性保護(hù)貿(mào)易政策及措施體系，保護(hù)人類及動(dòng)植物健康、地球健康，提高突破健康壁壘的能力和技巧。

自由貿(mào)易政策與保護(hù)貿(mào)易政策可同時(shí)使用，或者是哪種有利就選用哪種，既不選擇孤立的自由貿(mào)易政策，也不使用單一的保護(hù)貿(mào)易政策。國(guó)際貿(mào)易政策的依據(jù)是國(guó)際貿(mào)易理論，出發(fā)點(diǎn)是保護(hù)國(guó)家利益，包括國(guó)家經(jīng)濟(jì)利益、政治利益、物質(zhì)利益、精神利益，這就要求要對(duì)國(guó)際貿(mào)易政策進(jìn)行靈活選擇。