許進杰

能源是國民經(jīng)濟發(fā)展和人們生活必不可少的重要資源。近年來，居民生活能源消費已經(jīng)成為能源需求和碳排放的重要來源和主要增長點，且其對能源和環(huán)境的影響迅速引起了世界各國的廣泛關注。美國能源信息署數(shù)據(jù)顯示，1978～2012年，美國居民生活能耗占總能耗比例由18.6%上升到24.7%，而工業(yè)能耗占比由40.9%下降到28.7%。2012年，歐盟27國居民生活服務類能耗占一次能源消耗總量的29.3%，遠超過工業(yè)能耗占比的15.3%。①數(shù)據(jù)來源于歐盟統(tǒng)計局，2013。在我國，伴隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展和廣大居民生活條件的不斷改善，家用電器、民用住宅和家用汽車等耗能設備（設施）快速增加，居民家庭能源消費呈現(xiàn)顯著的上升趨勢。國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，中國居民人均生活消費能源消耗由1980年的98kg標準煤上升到2011年的278kg標準煤，增長了2.8倍，目前我國已成為僅次于美國的世界第二大能源消費國。龐大的人口數(shù)量和消費規(guī)模，使得我國碳排放總量明顯高于歐美等發(fā)達國家，在2007年，我國CO2排放總量就占據(jù)世界總體的四分之一。②資料來源于荷蘭環(huán)境評估局，2010。

目前，中國正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展時期，每年有大量農村居民轉化為城鎮(zhèn)居民，生活用能結構的改變必將進一步導致能源消費需求的大幅上升。居民家庭能源消費是能源消費的終端環(huán)節(jié)，是工業(yè)、建筑業(yè)、交通和服務業(yè)等產業(yè)能源消費的主要驅動因素，它將直接或間接影響企業(yè)、部門和產業(yè)的能源消費。與工業(yè)能源消費相比，居民能源消費具有相對獨立、用能方式分散、隱蔽性較強等特性，導致長期以來有關居民節(jié)能、提高能源利用效率、加強政府政策等方面在較大程度上被忽視和誤解，且相關理論分析和政策研究還很薄弱。因此，如何認識居民能源消費行為的本質特性和作用機理，有效引導和規(guī)范居民能源消費行為，構建綠色、低碳、環(huán)保的居民能源消費模式，已成為世界各國能源資源與環(huán)境管理實踐過程中亟待解決的重要問題。

一、國外關于居民能源消費行為研究綜述

（一）居民能源消費行為影響因素研究

國外學者對居民生活能源消費行為影響因素的研究，主要是通過對一國（地區(qū)）居民（家庭）的社會調查、數(shù)據(jù)采集和實驗等來進行理論分析和實證研究。居民能源消費行為主要包括居民在日常生活中對能源及耗能產品的購買、使用和維護等行為，以及出行時的交通行為。[1]國外諸多學者研究居民（家庭）能源消費行為的影響因素，主要集中在經(jīng)濟因素、宣傳教育與信息因素、主觀心理因素、家庭特征與人口統(tǒng)計因素等方面，其中經(jīng)濟因素被公認為是影響居民能源消費能力和消費意愿的主要因素。

1.經(jīng)濟因素

居民或家庭收入和能源價格是居民能源消費行為的主要經(jīng)濟因素。Herendeen R（1981）、[2]Alan Lewis（1999）、[3]Merih Aydinalp（2004）[4]等學者認為，家庭收入與家庭能源消耗量之間存在明確的正相關關系，其中高收入家庭的直接能源消耗顯著高于低收入家庭。在家庭能源節(jié)約使用方面，Wouter Poortinga（2003）、[5]Wokje Abrahamse（2009）[6]等學者認為，高收入家庭雖然耗能量較高，但他們更愿意通過技術措施節(jié)能（如購買更多的節(jié)能產品），而低收入家庭更多依靠減少能源使用量來節(jié)能。能源價格是居民能源消費的經(jīng)濟成本。Luis Lopes（2005）等學者認為，能源價格是影響居民能源消費量的主要因素，通過提高能源價格是成功實現(xiàn)能源政策目標的有效手段。[7]但Runa Nesbakken（1999）等認為，高收入家庭比低收入家庭對能源價格上升表現(xiàn)出更高的價格敏感度，年齡較大的居民更容易受能源價格上漲影響而減少能源消費，但是年輕人和中年人的反應則不那么明顯。[8]

2.宣傳教育與信息反饋因素

Carlsson-Kanyama（2005）等學者認為，信息來源廣泛和關注能源問題的消費者，往往更容易成為能源節(jié)約者；通過能源信息宣傳和教育可以喚醒居民節(jié)能意識，增加居民能源消費知識，對于改善消費者能源利用行為非常重要。[9]盡管大部分學者在信息宣傳對家庭能源消費行為的正面影響方面已達成共識，但 Wokje Abrahamse（2005）認為，信息宣傳雖然有利于提高居民能源使用方面的知識水平，但不一定導致消費行為的改變和能源資源的節(jié)約。節(jié)能獎勵及其信息反饋作用往往更加顯著，增加用能信息的反饋能有效促進居民采取能源節(jié)約行為。[10]Martiskainen Mari（2008）等學者認為，能源使用信息反饋深刻影響著家庭用能行為，特別是用能賬單明細的能源使用建議，以及有創(chuàng)意的用能說明活動，可以使家庭獲得更多的能源消費信息和行為反饋，更能激發(fā)居民的節(jié)能意識，更可能改變能源消費行為。[11]

3.主觀心理因素

社會心理學、消費心理學和環(huán)境心理學等心理學科研究認為，態(tài)度、價值觀、主觀規(guī)范和責任感等等變量，是影響居民環(huán)境行為不可忽視的心理因素。Stern（1999）[12]和 Tommy G.arling（2003）[13]等學者研究認為生態(tài)環(huán)境價值觀與居民節(jié)能行為正相關，價值觀通過責任歸因和個人規(guī)范間接地作用于環(huán)境行為和消費意愿。Samuelson（1991）、[14]Luis Lopes（2005）[7]等學者認為，環(huán)境態(tài)度強烈地影響著居民（家庭）的能源行為，積極的環(huán)境態(tài)度能夠促使居民更好地節(jié)能。但Scott（2000）等認為，環(huán)境態(tài)度和感知控制等心理變量可以解釋居民節(jié)能行為，而對居民能源消費中的購買行為沒有影響。[15]Black（1985）等學者則研究認為，社會壓力和主觀規(guī)范對居民的能源節(jié)約行為具有比較顯著和相對持久的正向影響，通過社會規(guī)范傳遞大眾期望和其他人的節(jié)能成效，是家庭節(jié)能行為習慣的有效途徑。[16]

4.家庭特征和人口統(tǒng)計因素

家庭特征和人口統(tǒng)計因素反映了一個家庭的基本狀況及其能源消費行為的人口特征。Curtis（1984）等學者認為，住宅越大、房間數(shù)量越多、人口數(shù)量較多的大家庭往往消費更多的能源，但也更傾向于積極采取節(jié)能措施。[17]但Wouter Poortinga（2003）等認為，家庭是否采取節(jié)能措施，主要考慮家庭收入和人口數(shù)量等，與住宅大小和房間數(shù)量無關。[5]Alice Gronhoj（2010）等學者認為，年長消費者而不是年輕消費者是能源密集型的使用者，男性節(jié)電多少和他們的配偶感知到不必要的電力消耗程度之間是很強的負相關關系，另外，教育水平較高的人更愿意接受技術節(jié)能。[18]

在國外現(xiàn)有研究中，除了對經(jīng)濟、宣傳教育和心理等因素給予較多關注外，一些學者還比較研究了不同國家（地區(qū)）社會歷史文化背景下的居民生活習慣對能源消費行為的影響和作用。Harold Wilhite（1996）認為，社會文化、能源密集型的空間加熱和照明等生活習慣，并非因為節(jié)能意識的改善而有很大的變化。[19]此外，Wouter Poortinga（2003）認為，節(jié)能措施本身所具有的特征是影響居民節(jié)約能源的一個重要因素；進一步研究發(fā)現(xiàn)，居民節(jié)能首先看重的是節(jié)能策略，其次是節(jié)能領域，最后才是出于節(jié)能數(shù)量的考慮。特別是那些經(jīng)濟使用成本較低、容易實現(xiàn)能源資源節(jié)約和環(huán)境保護的節(jié)能措施，往往更容易為廣大居民和家庭接受。[5]

（二）居民能源消費行為引導政策研究

1.經(jīng)濟政策

經(jīng)濟政策主要是指政府通過采取節(jié)能補貼、減免稅收、提高價格、征收能源稅等政策措施，推動能源消費向節(jié)約能源、提高能效、采用清潔能源的方向轉變。Cameron T（1985）[20]和 Peter H.G（2004）[21]認為，價格政策、稅收優(yōu)惠和能源補貼政策對居民節(jié)能行為具有顯著的激勵、約束或抑制作用，有利于引導居民能源消費行為符合可持續(xù)發(fā)展目標。但也有學者如 Pitts（1981）[22]、Vera Breniriir（2009）[23]等研究認為，作為一種激勵手段，稅收優(yōu)惠遠沒有想象的那么有效。促進居民（家庭）節(jié)能減排的政策效果，很大程度上取決于使用節(jié)能省時設備后如何分配空閑時間。對環(huán)境問題的態(tài)度、同行組織的反饋以及官方的信息反饋，強烈地影響家庭（協(xié)會）的能源消費行為和策略。

2.不同類型經(jīng)濟政策影響效果的比較研究

Anna-Lisa（2006）認為，政府政策目標主要是通過影響居民能源消費進程，引導居民采取更謹慎的使用資源、實施更多的資源節(jié)約和環(huán)境友好行為。信息手段是有效的，但其影響需要較長的時間，且需不斷更新來引發(fā)關注。行政手段的效果立竿見影，但需要政府的持續(xù)宣傳和執(zhí)行監(jiān)管，物理手段強調能源設備和建筑能效的改進，但其效果需要與配套的懲罰性措施保持一致。[24]Wokje Abrahamse（2005）研究認為，各種節(jié)能消費信息提高了居民的知識水平，但其不一定導致環(huán)境行為的改變和能源消費的節(jié)約；經(jīng)濟獎勵雖然鼓勵了節(jié)約能源，但其效果短暫；信息反饋特別是頻繁不斷的能源消費信息的反饋效果很顯著。[10]

二、國內關于居民能源消費行為研究綜述

我國學者長期以來對能源消費行為的研究，大多集中在國家宏觀層面的整體能源問題和高耗能企業(yè)、部門和產業(yè)的能源利用及其效率等問題，相對而言對居民能源消費行為關注比較少。近些年我國學者關于居民（家庭）能源消費行為的研究主要集中在以下三個方面：

（一）居民能源消費問題研究

這方面?zhèn)戎仃P注家庭能源消費情況的社會調查和消費需求預測分析。張文淵（2000）、[25]程川和陳蓓（2004）、[26]陸慧和盧黎（2006）[27]等學者分別對我國江蘇、重慶等農村地區(qū)居民（家庭）能源消費品種結構、能源消費結構與家庭收入的相關性、農戶選擇家庭常用能源的影響因素等方面進行了調查研究。于航（2006）[28]和陳利順（2008）[29]分別對上海市和大連市的城市居民（家庭）的能源消費特征和影響因素進行了問卷調查和實證研究。在運用經(jīng)濟理論和方法、構建能源消費需求預測模型等方面，劉虹（2002）、[30]陳迅（2008）、[31]王臘芳（2010）[32]等基于投入產出的家庭能源消費分析模型、能源需求預測模型的構建，通過運用回歸分析法和協(xié)整分析法等實證研究方法，分析和探討了中國城鄉(xiāng)居民生活能源消費行為的影響因素和能源需求變化趨勢。

（二）居民節(jié)能行為與節(jié)能政策研究

與國外關于居民能源消費研究相比，我國學者在這方面的研究起步較晚，且大多是從社會調研視角對居民節(jié)能意識與節(jié)能行為開展調查研究。樊麗明和郭琪（2007）、[33]劉毅（2009）[34]等通過社會調查對我國城鎮(zhèn)居民節(jié)能意識和行為的地區(qū)差異進行了分析，認為東部地區(qū)居民節(jié)能意識最高，中西部地區(qū)節(jié)能潛力較大，城市居民整體節(jié)能意識較強。研究還發(fā)現(xiàn)，環(huán)境關注度、生活習慣、消費心理和經(jīng)濟因素是居民節(jié)能行為最重要的預測變量，家庭規(guī)模、住宅類型和家庭收入等家庭特征因素對居民節(jié)能行為的影響也不可忽視，其中居民（家庭）對未來節(jié)能和提高能效的信心受收入影響最大。在促進居民節(jié)能政策和手段方面，劉樹杰（2005）[35]和焦有梅（2009）[36]等研究認為，推動城鄉(xiāng)居民主動節(jié)能降耗必須充分發(fā)揮價格機制的作用，盡快建立與消費者耗用的供電系統(tǒng)成本相適應的居民電價結構。此外，加強新能源技術的研發(fā)與推廣，實現(xiàn)農村居民用能結構向清潔化、商品化和市場化轉變，也是促進居民節(jié)能的有效途徑。

（三）居民低碳經(jīng)濟和低碳消費（生活）研究

自2003年英國提出“低碳經(jīng)濟”概念，特別是2009年哥本哈根氣候大會和中國公開發(fā)布減少CO2排放目標與承諾以來，低碳消費（生活）及低碳經(jīng)濟逐漸成為我國學者的重要研究內容。在低碳消費的內涵與特點方面，劉敏（2009）、[37]任志芬和王雪飛（2010）[38]等研究認為，低碳消費是以“低碳”為導向的共生性消費，是對不合理消費行為的摒棄，是能源可持續(xù)發(fā)展的必然要求。低碳生活消費方式應遵循適度、和諧、共同但有區(qū)別的責任等原則，資源節(jié)約、環(huán)境友好和消費結構低碳化是低碳生活消費的重要特點。在低碳生活消費的目的和意義方面，張一鵬（2009）[39]和吳鈾生（2010）[40]研究認為，低碳生活是生態(tài)文明的前提和基礎，生態(tài)文明建設是履行低碳減排責任、應對氣候變暖的必然行為選擇。而在低碳經(jīng)濟和低碳消費的發(fā)展途徑和對策建議方面，陳曉春（2009）、[41]馮周卓（2010）[42]等學者認為，我國低碳經(jīng)濟引導下的低碳消費行為和策略，是引導家庭合理消費、文明消費、學習型消費并追求消費正義等。居民實現(xiàn)低碳生活方式，需要政府、企業(yè)、公共媒體及公共教育機構、消費者個人等多方共同努力，促使居民和家庭生活向低碳化方向發(fā)展。

三、現(xiàn)有研究評述與未來研究展望

（一）現(xiàn)有研究評述

圍繞居民能源消費行為的影響因素和引導政策，國外學者進行了大量的社會調查、實證研究和政策探討，提出了一系列具有深遠意義的觀點和對策，但也存在著一些亟待厘清和解決的爭議性問題。

首先，絕大多數(shù)學者研究認為，家庭收入和能源價格等經(jīng)濟因素是影響居民能源消費行為的非常重要的因素，對宣傳教育和能源信息反饋因素的作用也達成了較多共識，但是主觀心理、家庭特征和人口統(tǒng)計特征等影響因素的作用則存在較大爭議。

其次，通過對政府補貼和稅收優(yōu)惠等經(jīng)濟政策效果的調查分析，以及不同政策工具的比較研究，探討引導居民節(jié)約能源的低碳環(huán)保消費節(jié)能行為，受到國外學者的重視，但這些不同政策對能源消費行為的引導效果仍存在較大爭議。

第三，對居民能源消費行為影響因素的分析，逐漸從經(jīng)濟因素拓展到主觀心理、經(jīng)濟因素和情境因素相結合的綜合研究。研究方法也從早期主要運用經(jīng)濟學方法和宏觀統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，轉向采取居民調查、數(shù)據(jù)采集和構建模型開展實證研究。

圍繞居民低碳（生活）消費、低碳經(jīng)濟以及居民節(jié)能行為等能源消費問題，我國學者進行了初步探討，在低碳消費和低碳生活行為方面提出了一些有價值的對策或建議，但深入系統(tǒng)的調查分析和實證檢驗還不多。

首先，重視城市居民節(jié)能意識和節(jié)能行為的社會調查和對調查數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計分析，關注城市家庭人口統(tǒng)計因素對居民節(jié)能行為的影響，但對其行為的作用機理和路徑選擇等還缺乏深入探討。對農村居民能源消費行為的調查研究，注重的主要是居民能源消費結構的影響因素和發(fā)展變化，缺乏較深入的理論分析和實證研究。

其次，以國外研究成果為基礎，重視國外現(xiàn)有研究量表和計量模型的檢驗、借鑒和吸收，對中國特定歷史發(fā)展階段和特殊文化背景下的消費觀念、價值偏好、社會規(guī)范、政策引導等對居民能源消費行為影響因素的系統(tǒng)研究還不多。

第三，居民能源消費行為涵蓋了從消費意圖、行為選擇、具體實施到慣例形成等不同發(fā)展階段。然而，現(xiàn)有研究大多僅考慮能源消費行為的實施階段，很少深入闡釋消費行為的動因、約束和路徑等深層次問題，進而無法為政府部門制定有關引導能源消費和管理實踐的公共政策提供具有現(xiàn)實指導價值的理論支撐和實踐依據(jù)。

（二）我國未來相關研究展望

我國是一個人口基數(shù)龐大，石油、天然氣等能源資源相對匱乏，且能源利用效率明顯偏低的發(fā)展中國家。數(shù)據(jù)顯示，改革開放30多年來，我國總能源利用效率為33%，單位GDP能源消耗是美國的4倍、歐盟的6倍、日本的10倍。[43]能源資源短缺、能源消耗總量巨大及其利用效率低下，以及技術進步與發(fā)展模式在短期內難以改變與調整的現(xiàn)實狀況，決定了我國比西方發(fā)達國家面臨更為嚴峻的節(jié)能減排壓力。一方面，伴隨著國民經(jīng)濟增長和收入水平提高，我國城鄉(xiāng)居民消費水平不斷提高，生活方式和消費行為加快轉變，必將進一步擴大生活能源消費需求，推動我國能源經(jīng)濟持續(xù)快速增長；另一方面，能源資源消耗持續(xù)增加，后備資源日益凸顯緊缺和不足，居民消費增長與經(jīng)濟發(fā)展面臨的能源資源約束日益趨緊。居民（尤其是城鎮(zhèn)居民家庭）生活能源消費在我國能源總消耗所占比例的不斷提升，意味著深入研究居民能源消費行為，系統(tǒng)探討能源需求引導政策，是實現(xiàn)我國從傳統(tǒng)的能源供給管理向能源需求管理轉變，引導和修正能源消費主體行為，促進能源消費可持續(xù)發(fā)展的應然與必然之舉。

首先，消費是人類得以生存和發(fā)展的重要前提和基本條件。人類的生存和發(fā)展，如果沒有能源等資源作為原材料生產出來的產品，以及生態(tài)環(huán)境所提供的各種生態(tài)（環(huán)境）服務，就很難實現(xiàn)消費的可持續(xù)發(fā)展。因此，深入分析和系統(tǒng)研究居民“消費”的內涵、特性及其自然、生態(tài)和環(huán)境屬性與內在本質，及其在建設生態(tài)文明過程中的特殊含義，是充分認識居民能源消費行為特質，解決能源需求管理實踐中缺乏有效政策依據(jù)的理論前提。

其次，消費不僅是一種經(jīng)濟現(xiàn)象，而且是一種社會、文化和心理現(xiàn)象。近些年來，國內外學者研究居民能源消費問題，通過跨學科整合建立綜合行為模型，以社會學、心理學、倫理學和人類學等多學科交叉的框架來研究居民家庭能源消費行為，必將成為未來的研究方向。事實上，只有通過科學、合理運用跨學科分析居民能源消費問題，才能較全面地探尋能源消費行為的影響因素和作用機理，找到行之有效的能源需求管理和行為引導政策。在我國，通過社會調查研究居民能源消費問題的綜合行為模型，并對其進行深入系統(tǒng)的實證檢驗極為必要。可以說，開展城鄉(xiāng)居民能源消費綜合行為研究，引導居民形成綠色、環(huán)保、節(jié)能、低碳的消費行為模式，已成為我國實施能源需求管理，發(fā)掘節(jié)能減排潛力的重要方向。

第三，中國與西方國家在自然稟賦、經(jīng)濟發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化進程、城鄉(xiāng)差別、居民消費價值觀、生活方式和個人及家庭特征等方面存在較大差異，使得國外學者關于居民（家庭）能源消費行為的研究結論，必須在中國特有情境和歷史條件下做進一步的考察。目前，中國正處于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的關鍵時期，需要我國謹慎學習和借鑒西方國家關于居民節(jié)能行為的研究成果和政策措施，加強城鄉(xiāng)居民能源消費行為規(guī)律和政策實踐的本土化研究。所有這些，對于我國引導和規(guī)范居民能源消費行為，調整優(yōu)化能源供給與需求結構，有效提高能源資源利用效率，加快轉變能源利用方式和經(jīng)濟發(fā)展方式，最終實現(xiàn)能源消費與能源資源的全面協(xié)調可持續(xù)發(fā)展，均具有極其重要的現(xiàn)實意義。

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