■柴 玥 楊中楷

1）大連理工大學(xué)新聞與傳播學(xué)系，遼寧省大連市甘井子區(qū)凌工路2號(hào) 116024，E-mail：chaiyue@dlut.edu.cn

2）大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理研究所，遼寧省大連市甘井子區(qū)凌工路2號(hào) 116024，E-mail：Email@dlut.edu.cn

1 引言

開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域已經(jīng)經(jīng)歷了十多年的實(shí)踐探索和理論建設(shè)，取得了一系列的研究成果[1-12]。開(kāi)放獲取在世界范圍內(nèi)大勢(shì)所趨已經(jīng)成為共識(shí)，各國(guó)、資助機(jī)構(gòu)[5]以及圖書(shū)館[2]等也紛紛制定了推進(jìn)開(kāi)放獲取的戰(zhàn)略[3]和政策建議[4]。這些政策建議對(duì)推進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的開(kāi)放獲取有一定的積極意義。

雖然開(kāi)放獲取的理論和實(shí)踐如火如荼，但是仍面臨著不少的挑戰(zhàn)[4]，尤其是在實(shí)施過(guò)程中存在許多問(wèn)題[8，13-20]。從這些研究中可見(jiàn)，我國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取的效果并不盡如人意，而影響開(kāi)放獲取的最核心和本質(zhì)的問(wèn)題是利益問(wèn)題，是個(gè)人創(chuàng)造的新知識(shí)進(jìn)入公共知識(shí)系統(tǒng)過(guò)程中各個(gè)主體成本分擔(dān)和利益均沾的問(wèn)題[21]。因此，要解決開(kāi)放獲取的難題，核心是解決其中的利益難題。

有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制角度闡釋了“作者付費(fèi)”機(jī)制在中國(guó)的運(yùn)作[22，23]，也有學(xué)者從科學(xué)社會(huì)學(xué)的角度探討了國(guó)外的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策中的多元行動(dòng)者的利益博弈，他們都對(duì)開(kāi)放獲取的核心問(wèn)題進(jìn)行了有益探索[24，25]。鑒于國(guó)內(nèi)外出版體制的差異，本文試圖依據(jù)積極推進(jìn)、試驗(yàn)遞進(jìn)、開(kāi)放評(píng)估的[4]原則，主要針對(duì)我國(guó)的作者、科技期刊、商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、圖書(shū)館、讀者等現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行成本收益分析，并以專(zhuān)利制度作為借鑒對(duì)象，探討我國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取的動(dòng)力機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑。從“金色”和“綠色”兩種道路的區(qū)別來(lái)看，本文屬于“金色”開(kāi)放存取研究范疇。相比于“綠色”道路，“金色”道路中涉及的利益主體更為復(fù)雜，在我國(guó)開(kāi)放獲取實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的研究意義也相對(duì)較豐富，值得我們深入而系統(tǒng)地進(jìn)行研究。

2 傳統(tǒng)知識(shí)傳播過(guò)程中各主體的成本收益分析

從我國(guó)傳統(tǒng)的以科技期刊為核心的知識(shí)傳播體系來(lái)看，存在著如下基本的主體和行為鏈條（如圖1所示），首先，作者撰寫(xiě)論文，將其投給期刊，期刊經(jīng)過(guò)同行評(píng)議程序，發(fā)表該論文。然后，期刊將論文遞送至數(shù)據(jù)庫(kù)，圖書(shū)館購(gòu)買(mǎi)數(shù)據(jù)庫(kù)，讀者通過(guò)數(shù)據(jù)庫(kù)檢索論文。當(dāng)然，讀者也可以通過(guò)直接購(gòu)買(mǎi)期刊和數(shù)據(jù)庫(kù)使用權(quán)檢索論文。這個(gè)基本的鏈條是由利益（包括潛在的）來(lái)驅(qū)動(dòng)。貝爾納就曾指出：“科學(xué)出版物……其所以能出版，是由于與科研事業(yè)的真正利益完全無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)考慮?？茖W(xué)工作者的地位過(guò)于依賴(lài)他所發(fā)表的科學(xué)論文的數(shù)量……。這本身就是科學(xué)界內(nèi)部存在不必要的生存斗爭(zhēng)的標(biāo)志”[26]。就是說(shuō)，無(wú)論是否是科學(xué)研究的主旨所在，將自己的論文出版成為科研工作者立足進(jìn)而獲得更高的學(xué)術(shù)地位的基本條件。當(dāng)然，學(xué)術(shù)地位與經(jīng)濟(jì)收益還存在密切的相關(guān)關(guān)系，這給論文發(fā)表提供了更強(qiáng)烈的直接動(dòng)機(jī)。

從作者的角度來(lái)看，發(fā)表論文的主觀目的首先在于將自己創(chuàng)造的新知識(shí)傳播出去。而要做到這一點(diǎn)，必須依賴(lài)于現(xiàn)有的出版系統(tǒng)并支付相應(yīng)的費(fèi)用。作者之所以愿意這么做，是因?yàn)閷⒆约旱膭?chuàng)造的新知識(shí)傳播出去勢(shì)必會(huì)給他帶來(lái)一定的收益回報(bào)，這種回報(bào)可能來(lái)自于學(xué)術(shù)地位的提升，也可能來(lái)自于對(duì)科研項(xiàng)目完成的需要。無(wú)論是哪一種因素，都會(huì)對(duì)其未來(lái)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及其中蘊(yùn)含的潛在收益起到正向和積極的作用。而且，與貝爾納時(shí)期不同的是，現(xiàn)代社會(huì)作者所支付的出版費(fèi)用多數(shù)來(lái)自于課題項(xiàng)目的資助，而并非來(lái)自于自己的私人收入。間接的佐證來(lái)自于孫金偉等人的研究[27]，在中國(guó)人2011年發(fā)表的SCI論文中，接近80%的論文受到了項(xiàng)目資助，這個(gè)比例位于世界首位。其中自然科學(xué)基金的資助比例接近60%，是資助科技論文發(fā)表的主要力量?？梢哉f(shuō)，作者對(duì)成本相對(duì)不敏感，預(yù)期收益對(duì)其具有強(qiáng)大吸引力。

圖1 知識(shí)傳播體系中主體及行為鏈條

從期刊的角度來(lái)看，我國(guó)的科技期刊主管單位多種多樣，相當(dāng)比例的期刊由科協(xié)、高校及科研機(jī)構(gòu)擁有，資金來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定。這也導(dǎo)致了依據(jù)主管單位的級(jí)別而產(chǎn)生的，具有中國(guó)特色的國(guó)家級(jí)、省級(jí)、地市級(jí)分級(jí)方法的出現(xiàn)。期刊的成本主要來(lái)自于日常運(yùn)行、印刷出版等方面，收益則來(lái)自版面費(fèi)收入、期刊訂閱和機(jī)構(gòu)撥款。由于我國(guó)科技人員數(shù)量已經(jīng)位居世界第一，發(fā)表論文的訴求強(qiáng)烈，因此知名度較高的期刊生存壓力相對(duì)較小。當(dāng)然，被中信所等評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)看重會(huì)提升期刊的收益水平，入選了北大核心期刊、CSCD等數(shù)據(jù)庫(kù)名單的期刊，其生存狀況要比一般期刊理想得多?？梢哉f(shuō)，期刊對(duì)成本相對(duì)不敏感，預(yù)期收益對(duì)其具有一定的吸引力。

從數(shù)據(jù)庫(kù)的角度來(lái)看，當(dāng)前廣大科研工作者獲取數(shù)字化論文的主要渠道依然是幾大商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，比如萬(wàn)方、維普和知網(wǎng)。這些商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)是純粹的成本收益的執(zhí)行者，他們希望以較低的成本從期刊獲取數(shù)據(jù)源，經(jīng)過(guò)加工整理之后再以較高的價(jià)格提供給讀者。數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商是成本收益敏感的，符合市場(chǎng)規(guī)律的要求。在某種意義上學(xué)術(shù)出版并不排斥商業(yè)運(yùn)作，也不應(yīng)排斥商業(yè)資本的介入。商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)提供了大部分期刊所不能提供的便捷的檢索平臺(tái)和全面的知識(shí)服務(wù)，推動(dòng)了學(xué)術(shù)研究的發(fā)展和創(chuàng)新。

從圖書(shū)館和讀者的角度來(lái)看，付費(fèi)閱讀依然是學(xué)術(shù)出版的主流。不論是期刊訂閱還是數(shù)據(jù)檢索，都需要支付相應(yīng)費(fèi)用。作為大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)，所謂的學(xué)術(shù)出版二次投資問(wèn)題依然存在——不但支付研究經(jīng)費(fèi)和學(xué)者工資，還要花錢(qián)從數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)營(yíng)商那里把自己學(xué)校學(xué)者寫(xiě)的文章買(mǎi)回來(lái)。從作者的角度來(lái)看，他們支付成本所發(fā)表的論文并沒(méi)有給他帶來(lái)無(wú)償使用其他論文的權(quán)利，由于既是作者也是讀者使得他們處于尷尬的兩難境地。雖然獲取知識(shí)集為他們帶來(lái)了創(chuàng)造新知識(shí)的契機(jī)，但付出的代價(jià)是昂貴的。對(duì)于圖書(shū)館和讀者來(lái)說(shuō)，他們是成本敏感的，收益是不確定的。

3 開(kāi)放獲取過(guò)程各主體的成本收益作用機(jī)制

開(kāi)放獲取模式的主旨是讀者免費(fèi)。從知識(shí)傳播的角度來(lái)看，有利于促進(jìn)科學(xué)事業(yè)的發(fā)展；從圖書(shū)館和讀者角度來(lái)看，不再需要在不確定的收益與高昂的成本之間做出抉擇，他們是開(kāi)放獲取的受益者和支持者，是開(kāi)放獲取的主要推動(dòng)力量之一。盡管可能存在著“知識(shí)非買(mǎi)不能用也”的風(fēng)險(xiǎn)，但與默頓科學(xué)知識(shí)公共性的觀點(diǎn)是一致的[12]。從目前的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，開(kāi)放獲取的大勢(shì)已經(jīng)難以阻擋，業(yè)界要做的是在開(kāi)放獲取的背景下如何更好地協(xié)調(diào)各方利益，推進(jìn)開(kāi)放獲取更加有序的展開(kāi)。

從作者角度來(lái)看，如果實(shí)行開(kāi)放獲取，作者不但要支付在期刊發(fā)表論文的費(fèi)用，還要再支付在數(shù)據(jù)平臺(tái)傳播的費(fèi)用。從權(quán)利義務(wù)統(tǒng)一的角度來(lái)看，這種做法是合乎情理的。作者如果要使得自己的論文得到更廣泛的傳播，理所應(yīng)當(dāng)?shù)男枰Ц陡嗟馁M(fèi)用，這與開(kāi)放獲取所帶來(lái)的更大的學(xué)術(shù)影響力是統(tǒng)一的。由于多數(shù)作者都受到基金資助[27]，而且，由于大多數(shù)作者同時(shí)也是讀者，在發(fā)表階段多支付的費(fèi)用會(huì)在檢索閱讀階段得到抵充。因此，作者應(yīng)該能夠接受開(kāi)放獲取所引起的成本的提高，他們不會(huì)成為開(kāi)放獲取的阻力。

從科技期刊角度來(lái)看，如果實(shí)行開(kāi)放獲取，會(huì)在一定程度上削弱期刊的收益。已經(jīng)實(shí)行開(kāi)放獲取的期刊，或多或少都產(chǎn)生了訂數(shù)波動(dòng)的問(wèn)題。但正如上述分析，我國(guó)大部分科技期刊的辦刊經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道有限，主要是依靠主辦（承辦）單位撥款，廣告、發(fā)行等收入較少[28]。相比國(guó)外期刊多數(shù)隸屬于商業(yè)出版集團(tuán)，國(guó)內(nèi)科技期刊的資金雖并不充裕但來(lái)源相對(duì)穩(wěn)定，其差強(qiáng)人意的境況并不會(huì)因?yàn)殚_(kāi)放獲取而變得更差。尤其是那些國(guó)家自然科學(xué)基金委、中科院等機(jī)構(gòu)資助的期刊，其生存狀況相對(duì)較好，在開(kāi)放獲取進(jìn)程中可發(fā)揮帶頭引領(lǐng)和示范作用。另外，開(kāi)放獲取會(huì)使得期刊論文更加廣泛地得到擴(kuò)散，這無(wú)疑會(huì)提升期刊的影響力和吸引力。因此，期刊運(yùn)行雖會(huì)受到開(kāi)放獲取的影響，但資金來(lái)源的穩(wěn)定性會(huì)在一定程度上緩和開(kāi)放獲取的沖擊，兼之存在收益提升的可能性，期刊也不會(huì)成為開(kāi)放獲取的主要阻力。

從資助機(jī)構(gòu)的角度來(lái)說(shuō)，我國(guó)資助機(jī)構(gòu)主要有國(guó)家自然科學(xué)基金委、科技部、教育部、中科院以及相關(guān)部委、地方政府以及專(zhuān)業(yè)的學(xué)會(huì)等等。這些資助機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源都是國(guó)家的財(cái)政收入，作者所支付的開(kāi)放獲取的費(fèi)用，也多從這些機(jī)構(gòu)獲得。國(guó)家自然科學(xué)基金、科技部項(xiàng)目、973項(xiàng)目等基金項(xiàng)目成為資助作者發(fā)表論文的重要主體。在申請(qǐng)各類(lèi)基金項(xiàng)目的時(shí)候，經(jīng)費(fèi)預(yù)算里面總有一項(xiàng)就是論文發(fā)表費(fèi)用。從某種意義上說(shuō)，機(jī)構(gòu)資助作者和支持開(kāi)放獲取，是一舉兩得的雙贏局面。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，他們是希望推動(dòng)開(kāi)放獲取的，他們也是推動(dòng)期刊開(kāi)放獲取的重要力量。

綜上可以看出，圖書(shū)館（讀者）、作者、期刊、資助機(jī)構(gòu)等都不是開(kāi)放獲取實(shí)現(xiàn)的主要障礙，目前開(kāi)放獲取遇到的阻力，主要是來(lái)自于數(shù)據(jù)庫(kù)出版商，如何平衡數(shù)據(jù)庫(kù)出版商的商業(yè)利益問(wèn)題一直沒(méi)有很好地解決。美國(guó)與歐盟政府都在研究迫使商業(yè)出版商開(kāi)放內(nèi)容的法案[16]。比如說(shuō)，由國(guó)家科研資金資助的研究項(xiàng)目，也就是公共投資的項(xiàng)目，被期刊錄用和發(fā)表后其研究成果必須對(duì)公共開(kāi)放，等等。但正如前所述，開(kāi)放獲取觸動(dòng)了數(shù)據(jù)庫(kù)出版商的核心利益，而如何調(diào)和這一利益，存在著天然的矛盾性。從微觀來(lái)看，知識(shí)傳播的主線是作者權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一。作者支付費(fèi)用使自己的成果得到傳播，進(jìn)而獲得了諸如署名權(quán)等人身權(quán)利以及其他經(jīng)濟(jì)權(quán)利，同時(shí)擴(kuò)大自己在學(xué)術(shù)圈的影響力。從宏觀上來(lái)看，國(guó)家和政府致力于將作者的知識(shí)傳播到公共知識(shí)儲(chǔ)備中，依靠公共知識(shí)的外部性來(lái)提升本國(guó)的實(shí)力。在這個(gè)過(guò)程中，交雜著公共部門(mén)和企業(yè)的復(fù)雜的利益關(guān)系。盡管數(shù)據(jù)庫(kù)出版商的壟斷已經(jīng)使公共服務(wù)機(jī)構(gòu)忍無(wú)可忍，但是也不能否認(rèn)：商業(yè)數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)進(jìn)軍學(xué)術(shù)期刊出版領(lǐng)域，運(yùn)用商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式使學(xué)術(shù)出版成為大規(guī)模的國(guó)際化產(chǎn)業(yè)，為學(xué)術(shù)交流和學(xué)術(shù)傳播做出了重大貢獻(xiàn)。一旦商業(yè)機(jī)構(gòu)在商業(yè)出版中無(wú)利可圖，那么受傷害的不僅僅是數(shù)據(jù)庫(kù)出版商，也包括學(xué)術(shù)傳播事業(yè)本身。

現(xiàn)有的以成本換取權(quán)利的體系中，專(zhuān)利制度是一個(gè)成熟的參考案例，可以為解決開(kāi)放獲取提供機(jī)制參考。在專(zhuān)利體系（如圖2所示）中，專(zhuān)利申請(qǐng)人通過(guò)支付申請(qǐng)費(fèi)用獲得相應(yīng)的權(quán)利，通過(guò)支付維持費(fèi)用保證權(quán)利的延續(xù)，權(quán)利和義務(wù)是統(tǒng)一的。專(zhuān)利申請(qǐng)人提供的專(zhuān)利文獻(xiàn)經(jīng)數(shù)據(jù)平臺(tái)傳播出去，被研發(fā)用戶(hù)獲取，產(chǎn)生新的技術(shù)和專(zhuān)利申請(qǐng)，形成了一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)和傳播的反饋體系。與論文出版系統(tǒng)粗略對(duì)照，專(zhuān)利申請(qǐng)人可以對(duì)應(yīng)論文作者，專(zhuān)利審查部門(mén)可以對(duì)應(yīng)期刊審稿，相應(yīng)的專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)與論文數(shù)據(jù)庫(kù)也是對(duì)應(yīng)的。兩套體系的相同之處在于，他們都為公民（法人）提供了一個(gè)通過(guò)支付相應(yīng)成本傳播知識(shí)并獲得相應(yīng)權(quán)利的組織機(jī)制和實(shí)現(xiàn)途徑。但在專(zhuān)利體系中，最基本的數(shù)據(jù)傳播平臺(tái)是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局搭建的，而并非商業(yè)機(jī)構(gòu)，這是國(guó)家出于對(duì)技術(shù)信息公開(kāi)及時(shí)披露的考慮所決定。在這個(gè)體系中，商業(yè)機(jī)構(gòu)存在的理由在于他們搭建了更加便利和集成的檢索系統(tǒng)，能夠?yàn)槠髽I(yè)用戶(hù)提供更便捷的服務(wù)，這也是他們的盈利點(diǎn)所在。如湯森路透、DELPHION等平臺(tái)已經(jīng)展現(xiàn)出非常好的商業(yè)價(jià)值，為客戶(hù)提供了大量的專(zhuān)業(yè)服務(wù)。反觀論文出版系統(tǒng)，商業(yè)機(jī)構(gòu)大行其市，缺乏公益屬性平臺(tái)的存在。專(zhuān)利體系啟示我們，應(yīng)該有公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)與商業(yè)屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)錯(cuò)位發(fā)展，共同滿(mǎn)足共性需求和個(gè)性需求。

圖2 專(zhuān)利制度中的知識(shí)生產(chǎn)和傳播過(guò)程

4 我國(guó)開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)路徑與對(duì)策建議

基于上述分析，我們從理論上得出推進(jìn)我國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取實(shí)施的基本思路：首先，作者支付費(fèi)用發(fā)表和發(fā)布成果；其次，期刊負(fù)責(zé)遴選和評(píng)價(jià)成果；第三，搭建公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)，滿(mǎn)足基本的數(shù)據(jù)檢索和獲取需求；第四，推動(dòng)商業(yè)平臺(tái)功能的集成和提升，與公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)錯(cuò)位發(fā)展。

具體來(lái)說(shuō)，第一要明確作者支付費(fèi)用。在實(shí)行開(kāi)放獲取后，作者不但要支付期刊發(fā)表相關(guān)的費(fèi)用，還需要再支付發(fā)布在數(shù)據(jù)平臺(tái)的費(fèi)用。當(dāng)然，是否愿意發(fā)布在數(shù)據(jù)平臺(tái)，可由作者選擇。但對(duì)公共資金資助完成的研究論文在期刊發(fā)表的，應(yīng)實(shí)行強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策。在發(fā)表后一定期限內(nèi)，提交給國(guó)家指定的開(kāi)放獲取數(shù)據(jù)平臺(tái)保存。如前所述，作者不但具有一定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源，且廣泛傳播后存在著更大的預(yù)期收益，從成本收益角度來(lái)看基本合理，從權(quán)利義務(wù)角度來(lái)看也基本統(tǒng)一，所以此舉符合開(kāi)放獲取的發(fā)展方向。

第二，期刊負(fù)責(zé)遴選和評(píng)價(jià)成果。多數(shù)期刊作為公共部門(mén)的附屬機(jī)構(gòu)，具備一定的公共屬性。在開(kāi)放獲取中應(yīng)承擔(dān)論文的遴選和評(píng)價(jià)，并負(fù)責(zé)將符合發(fā)表?xiàng)l件的論文遞送至公共數(shù)據(jù)平臺(tái)。尤其是中科院系統(tǒng)、國(guó)家自然科學(xué)基金委等主要學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)支持的期刊，應(yīng)該承擔(dān)起在知識(shí)傳播系統(tǒng)中的責(zé)任和義務(wù)。那些已經(jīng)有條件實(shí)行開(kāi)放獲取的期刊，只需略作調(diào)整就可以實(shí)現(xiàn)與數(shù)據(jù)平臺(tái)的對(duì)接，實(shí)施難度并不大?？梢园l(fā)揮這些期刊的帶頭作用，以點(diǎn)帶面，加快開(kāi)放獲取在我國(guó)的全面實(shí)現(xiàn)。

第三，搭建公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)。要破解開(kāi)放獲取的主要難題，不是逼迫商業(yè)平臺(tái)強(qiáng)制性開(kāi)放，而應(yīng)該是搭建具備基本條件的公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)，滿(mǎn)足一般的檢索和獲取需求。從目前的國(guó)內(nèi)現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，整合現(xiàn)有的開(kāi)放獲取平臺(tái)和機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也許是一個(gè)可行且省時(shí)省力的辦法。如中國(guó)科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（China Open Access Journals， COAJ），由中國(guó)科學(xué)院主管，前身是中國(guó)科學(xué)院科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)（CAS-OAJ），是一個(gè)開(kāi)放獲取、學(xué)術(shù)性、非營(yíng)利的科技文獻(xiàn)資源門(mén)戶(hù)，于2010年10月上線運(yùn)行?？紤]到中科院強(qiáng)大的運(yùn)行能力，此平臺(tái)的建設(shè)理論上具有較好的績(jī)效。但事實(shí)上，盡管已建立4年有余，平臺(tái)的影響力還有待提升。

在國(guó)外諸多實(shí)施開(kāi)放獲取政策的案例中，NIH（美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院）的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策是政府推動(dòng)實(shí)施的典型案例，已經(jīng)產(chǎn)生了重大的社會(huì)影響。2004年7月，美國(guó)眾議院撥款委員會(huì)做出了NIH資助的科研成果開(kāi)放獲取的政策建議，并且指導(dǎo)NIH制定了相應(yīng)的開(kāi)放獲取草案，建議接受NIH實(shí)質(zhì)資助的科研論文提供給國(guó)家醫(yī)學(xué)圖書(shū)館聯(lián)機(jī)檔案庫(kù)（PubMedCentral，PMC），并且規(guī)定了 6 個(gè)月的時(shí)滯期。2009年，奧巴馬總統(tǒng)簽署的《全面撥款法案 》中將NIH的強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策作為一項(xiàng)永久制度確立下來(lái)[29]。強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策實(shí)施之后，截至2011年6月PMC收錄的文章已逾200萬(wàn)篇。NIH強(qiáng)制性開(kāi)放獲取政策解構(gòu)了出版商壟斷科學(xué)知識(shí)產(chǎn)品的特權(quán)地位，但并不排斥出版商的存在[12]。這種立足于國(guó)立研究機(jī)構(gòu)公共服務(wù)屬性所構(gòu)建的平臺(tái)，為讀者提供了基本的需求滿(mǎn)足，與商業(yè)機(jī)構(gòu)形成了互補(bǔ)關(guān)系。相較而言，我國(guó)開(kāi)放獲取工作最缺乏的并非資金和硬件，而是宏觀政策的引導(dǎo)。期刊之所以愿意與商業(yè)平臺(tái)合作，看中的并不主要是經(jīng)濟(jì)效益，而是商業(yè)平臺(tái)的影響力。相信如果能夠搭建起公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)，加上合理的政策引導(dǎo)和規(guī)范，開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)并非不可想象。

第四，推動(dòng)商業(yè)平臺(tái)的功能調(diào)整和提升。要實(shí)行開(kāi)放獲取，并非要排斥商業(yè)平臺(tái)的作用。商業(yè)平臺(tái)對(duì)學(xué)術(shù)出版和傳播的作用，具備其自身的優(yōu)勢(shì)和特征。要構(gòu)建商業(yè)平臺(tái)與公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)錯(cuò)位發(fā)展的遠(yuǎn)景框架，推動(dòng)商業(yè)平臺(tái)的功能調(diào)整和提升。商業(yè)平臺(tái)可以提供更加有針對(duì)性的論文檢索服務(wù)，可面向集團(tuán)用戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。同時(shí)商業(yè)平臺(tái)還掌握著博碩士論文、年鑒、報(bào)紙、圖書(shū)、音像數(shù)據(jù)庫(kù)等一系列公共屬性平臺(tái)所不掌握的資源，一定時(shí)期內(nèi)仍具有相當(dāng)程度的比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)內(nèi)科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)出版商業(yè)平臺(tái)應(yīng)借鑒湯森路透等國(guó)外數(shù)據(jù)出版商的經(jīng)驗(yàn)，利用文獻(xiàn)計(jì)量和分析工具為客戶(hù)提供可視化服務(wù)，提升其作為學(xué)術(shù)研究加速器的服務(wù)水平。

總的來(lái)看，目前我國(guó)已經(jīng)具備實(shí)現(xiàn)科技期刊開(kāi)放獲取基本的物質(zhì)條件，科研人員、期刊也都具有一定的思想準(zhǔn)備。我們急需的是全局性的謀劃和可操作性的政策措施的出臺(tái)，從宏觀上調(diào)控公共屬性的數(shù)據(jù)平臺(tái)和商業(yè)數(shù)據(jù)平臺(tái)的發(fā)展方向，從微觀上引導(dǎo)科研人員和期刊在開(kāi)放獲取時(shí)代的學(xué)術(shù)行為。我們已經(jīng)在科技期刊出版的整體水平上落后于國(guó)外，希望在開(kāi)放獲取時(shí)代能夠趁勢(shì)追趕，而不是落后的更多。目前雖然中科院和國(guó)家自然科學(xué)基金委出臺(tái)了開(kāi)放獲取政策，也正在積極制定和策劃開(kāi)放獲取的實(shí)施細(xì)則，但還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要在國(guó)家層面上進(jìn)一步推進(jìn)。

5 結(jié)論與展望

綜上，基于成本收益分析對(duì)我國(guó)科技期刊實(shí)行開(kāi)放獲取的核心問(wèn)題進(jìn)行了深入剖析。要解決開(kāi)放獲取的問(wèn)題，核心是要平衡各個(gè)主體從傳統(tǒng)出版方式到開(kāi)放獲取方式過(guò)程中所產(chǎn)生的利益關(guān)系，最大限度的實(shí)現(xiàn)共贏。我們認(rèn)為，要在我國(guó)實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，核心是公共利益與商業(yè)利益的協(xié)調(diào)。因此，可以借鑒專(zhuān)利制度，在搭建公共屬性平臺(tái)的基礎(chǔ)上，重視商業(yè)平臺(tái)的重要作用。要實(shí)現(xiàn)作者責(zé)任和權(quán)益的統(tǒng)一，要充分發(fā)揮公共部門(mén)及其所屬的期刊在知識(shí)傳播系統(tǒng)中的基本作用。

當(dāng)然，開(kāi)放獲取過(guò)程中面臨許多難題，本文僅從成本收益分析角度在理論上探討了如何促進(jìn)我國(guó)科技期刊的開(kāi)放獲取，我們的研究還十分粗線條，僅是提供一種設(shè)想。要改變當(dāng)前的出版模式，利益難題的現(xiàn)實(shí)解決絕非想象般容易，需要多個(gè)主體進(jìn)行利益的協(xié)調(diào)。除了希望國(guó)家有關(guān)部門(mén)能夠站在公共知識(shí)傳播的宏觀角度，出臺(tái)宏觀政策和具體措施外，還需要各個(gè)主體在微觀層面上進(jìn)行利益調(diào)整和配合，加速全面推進(jìn)我國(guó)開(kāi)放獲取的實(shí)現(xiàn)和發(fā)展，為我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家提供更加有力的支撐和推動(dòng)力。

1 張曉林.關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)開(kāi)放獲取政策與機(jī)制的若干思考——中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書(shū)館館長(zhǎng)張曉林教授采訪錄.中國(guó)科技期刊研究，2013， 24（1）：150-153

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