鄧曉梅，黃晞燁，崔晶晶

（清華大學(xué) 建設(shè)管理系，北京 100084）

伴隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，腐敗問題對(duì)社會(huì)資本的侵蝕和資源的浪費(fèi)受到更加廣泛的關(guān)注，并成為各國都不能忽視的問題。工程領(lǐng)域尤其公共工程，是腐敗案件的多發(fā)領(lǐng)域，這使得在復(fù)雜的工程領(lǐng)域中，迫切需要一套制度來預(yù)防和制止腐敗的發(fā)生，構(gòu)建廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)成為一個(gè)現(xiàn)實(shí)的需求。

腐敗的定義在不同情況下有不同的解釋。本文采用了國際反腐敗非政府組織透明國際的定義，認(rèn)為腐敗是“為了私人利益濫用委托權(quán)力”。這里“委托權(quán)力”既覆蓋了“公共權(quán)力”，也覆蓋了私人部門的“權(quán)力”，更符合目前的形勢(shì)。

一、制定廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的背景

（一）廣泛參與的系統(tǒng)化反腐敗策略成為國際共識(shí)

傳統(tǒng)上，對(duì)公共部門腐敗行為的關(guān)注明顯大于對(duì)私人部門。透明國際曾指出，反腐敗工作服務(wù)于建立一個(gè)更有效、公平和高效的政府這一更宏偉的目標(biāo)[1]。但越來越多的企業(yè)在國家決策和世界經(jīng)濟(jì)中扮演重要的角色，這種改變促使私人部門的腐敗問題關(guān)注度不斷提高。此外，由于腐敗更容易出現(xiàn)在私人部門和公共部門的結(jié)合部位，以及處于轉(zhuǎn)型時(shí)期的社會(huì)中，反腐敗措施還應(yīng)當(dāng)對(duì)此做出響應(yīng)，而不是僅分別規(guī)范私人部門和公共部門的單方面行為。

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，腐敗的手段在發(fā)展，腐敗的主體日趨復(fù)雜，腐敗的隱蔽性越來越強(qiáng)，采用全方位、系統(tǒng)化的反腐敗策略組合已成為一項(xiàng)國際共識(shí)。

（二）反腐敗工具不斷向標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，構(gòu)建廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)成為反腐敗的重要訴求

自1977年以來，各種全球性組織致力于推動(dòng)反腐敗工作的發(fā)展。它們開發(fā)的反腐工具有些針對(duì)一般企業(yè)行為，如《反勒索腐敗行為規(guī)則》（國際商會(huì)，2005）、《廉潔公約》（透明國際）。有些特別針對(duì)公共采購或工程建設(shè)領(lǐng)域，如透明國際的《建設(shè)領(lǐng)域反腐敗報(bào)告》，針對(duì)建設(shè)工程的廉潔管理進(jìn)行了詳細(xì)剖析。此外，世界銀行在其貸款項(xiàng)目的評(píng)估和采購管理方面不斷進(jìn)行規(guī)范并發(fā)展新的舉措，在全球范圍內(nèi)樹立了典范，對(duì)許多發(fā)展中國家產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。廉潔管理工具的發(fā)展（見表1）反映出明顯的標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化趨勢(shì)，構(gòu)建廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為反腐敗的重要訴求，這是因?yàn)榱疂嵐芾順?biāo)準(zhǔn)能夠規(guī)范政府、項(xiàng)目和企業(yè)的管理和運(yùn)作流程，提高相關(guān)人員的廉潔管理意識(shí)。同時(shí)，廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)可以通過評(píng)分定級(jí)等量化手段幫助政府和公眾增強(qiáng)對(duì)各種項(xiàng)目和企業(yè)的監(jiān)管，從而增強(qiáng)各相關(guān)方面之間的相互信任，以及社會(huì)大眾的信心。另外，執(zhí)行廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)能夠幫助相關(guān)組織減少因腐敗而增加的額外成本，有效提高企業(yè)和市場的效益。廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)如果能夠廣泛推行，將能夠在社會(huì)上建立起有效的壁壘，從而在更大程度上規(guī)范市場運(yùn)作。

表1 國際反腐敗舉措發(fā)展歷程

（三）國際社會(huì)已就廉潔管理的一些共性措施達(dá)成共識(shí)

筆者比較發(fā)現(xiàn)，目前國際上主要的反腐工具都意圖通過提出具體規(guī)程、構(gòu)造廉潔體系，以使所有工作在腐敗盡可能輕微的情況下順利推行，因此在措施上也具有共性。

第一是來自最高層的反腐決心，即強(qiáng)調(diào)企業(yè)高層必須表達(dá)足夠的關(guān)切和充分的決心，具體內(nèi)容包括來自高層的廉潔聲明以及高層對(duì)反腐敗措施的投入等。

第二是重視關(guān)聯(lián)組織的行為，即要求企業(yè)對(duì)其關(guān)聯(lián)企業(yè)的行為負(fù)責(zé)，盡可能保證它們（至少在與本企業(yè)相關(guān)的環(huán)節(jié)中）不出現(xiàn)腐敗。具體內(nèi)容包括與關(guān)聯(lián)組織簽訂協(xié)議或者對(duì)其進(jìn)行培訓(xùn)等。

第三是進(jìn)行必要的培訓(xùn)和教育，即要求企業(yè)根據(jù)自身情況，對(duì)員工進(jìn)行充分的反腐敗培訓(xùn)。這些培訓(xùn)更強(qiáng)調(diào)內(nèi)容的適用性，一般都與員工切身相關(guān)，包括反腐措施的具體細(xì)節(jié)、相關(guān)法律、如何舉報(bào)腐敗、如何自我保護(hù)等。

第四是設(shè)立有效的溝通渠道。公司應(yīng)為表達(dá)擔(dān)心、尋求建議或報(bào)告違法行為提供秘密渠道，以使舉報(bào)人不需擔(dān)心遭到報(bào)復(fù)。具體的做法包括設(shè)立舉報(bào)電話、匿名投訴通道等。

第五是財(cái)務(wù)控制和審計(jì)工作。加強(qiáng)財(cái)務(wù)控制，從財(cái)務(wù)管理層面減少腐敗的發(fā)生。對(duì)所有的資金進(jìn)出進(jìn)行真實(shí)完整的記錄。同時(shí)賬簿應(yīng)當(dāng)能夠接受相應(yīng)機(jī)構(gòu)的檢查。

第六是接受公眾監(jiān)督。工程（尤其指公共工程）應(yīng)當(dāng)就其運(yùn)營狀況適當(dāng)向公眾公開，接受公眾和社會(huì)組織的監(jiān)督。

（四）各種成熟的標(biāo)準(zhǔn)體系為制定廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)提供了借鑒

目前在不同領(lǐng)域有多種成熟的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和方法，建立工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系主要可以借鑒三類標(biāo)準(zhǔn)體系。

第一是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（International Organization for Standardization，ISO）的認(rèn)證體系和方法。ISO9000提出了以下幾項(xiàng)質(zhì)量管理原則：以顧客為中心、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的決策。其中尤其是領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與以及持續(xù)改進(jìn)的思想對(duì)制定廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)具有重要參考價(jià)值。此外，ISO的認(rèn)證和推廣都有其自身成熟的體系和運(yùn)作模式，也值得借鑒。

第二是美國綠色建筑協(xié)會(huì)建立的《綠色建筑評(píng)估體系》（LEEDTM）。它是一種績效標(biāo)準(zhǔn)，通過細(xì)化綠色建筑的目標(biāo)，把節(jié)能的概念落實(shí)到具體單項(xiàng)指標(biāo)，并進(jìn)行了量化。它將符合要求的建筑做了進(jìn)一步區(qū)分，提高了認(rèn)證的區(qū)分度。廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)可采納這種量化的方式，針對(duì)企業(yè)的廉潔管理水平做出相應(yīng)評(píng)價(jià)，提高標(biāo)準(zhǔn)的適用性。

第三是國際項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（International Project Management Association，IPMA）和美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（Project Management Institute，PMI）的項(xiàng)目管理知識(shí)體系。它們都運(yùn)用了PDCA循環(huán)思想，提出了計(jì)劃、執(zhí)行、控制的循環(huán)，強(qiáng)化了項(xiàng)目管理的系統(tǒng)性和連續(xù)性。這同樣適用于工程項(xiàng)目廉潔管理。

此外，PMI定義的項(xiàng)目執(zhí)行組織（Project Performance Organization，PPO）和 PMI提出的項(xiàng)目管理辦公室（PMO）的概念都對(duì)強(qiáng)化工程項(xiàng)目廉潔標(biāo)準(zhǔn)管理很有借鑒意義。

二、對(duì)工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系的初步設(shè)想

（一）建立工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系的基本思路

工程項(xiàng)目作為一個(gè)特定的項(xiàng)目領(lǐng)域，具有獨(dú)特的項(xiàng)目生命周期和項(xiàng)目組織實(shí)施方式，不同主體在不同時(shí)間段的參與。同項(xiàng)目管理的其他目標(biāo)一樣，工程項(xiàng)目廉潔管理的目標(biāo)也需要所有各方的齊心努力才能真正實(shí)現(xiàn)。因此，尋求一種標(biāo)準(zhǔn)化的項(xiàng)目廉潔管理方法，促進(jìn)項(xiàng)目參與各方提升廉潔管理能力，對(duì)于最終實(shí)現(xiàn)廉潔管理具有重要意義。

項(xiàng)目各參與主體在項(xiàng)目決策和實(shí)施的過程中采用了相同的方法論，這是通用項(xiàng)目管理知識(shí)體系提出的基礎(chǔ)，也是建立工程項(xiàng)目廉潔管理體系的基礎(chǔ)。本標(biāo)準(zhǔn)體系擬借鑒PMBOK的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，以一個(gè)虛擬的項(xiàng)目執(zhí)行組織為標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行對(duì)象建構(gòu)整個(gè)標(biāo)準(zhǔn)體系。

針對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行組織的廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括所有工程項(xiàng)目廉潔管理的共性要求，它可能是整個(gè)工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系中的一個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，各行業(yè)可根據(jù)不同類型項(xiàng)目的具體特點(diǎn)進(jìn)一步開發(fā)附加標(biāo)準(zhǔn)。工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)借鑒ISO質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)的思想，識(shí)別廉潔管理的要素，并進(jìn)一步構(gòu)建實(shí)現(xiàn)這些要素的指標(biāo)體系，使公認(rèn)的廉潔管理措施得到系統(tǒng)化的整理和傳播，并使對(duì)客觀評(píng)價(jià)這些措施推行的有效性成為可能。同時(shí)，再進(jìn)一步借鑒PDCA循環(huán)的思想，分別從項(xiàng)目級(jí)和組織（企業(yè)）級(jí)廉潔管理的不同需求出發(fā)，建立相應(yīng)的過程方法，持續(xù)提升項(xiàng)目執(zhí)行組織的廉潔管理能力。

本標(biāo)準(zhǔn)的建立還應(yīng)充分注意將反腐敗工作融入項(xiàng)目各參與方的日常經(jīng)營管理工作中去，使“廉潔管理”不僅確保合同能夠從道德上約束項(xiàng)目業(yè)主或承包商以及他們所有的雇員，同時(shí)還將對(duì)項(xiàng)目的時(shí)間、質(zhì)量和成本管理有所助益。

（二）構(gòu)建工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系頂層架構(gòu)的系統(tǒng)方法論

正如前文所說，廣泛參與的系統(tǒng)化的反腐敗策略已經(jīng)成為國際共識(shí)，而工程項(xiàng)目本身也正是反腐敗措施所將服務(wù)的一個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)，因此，無論是從措施系統(tǒng)，還是從目標(biāo)系統(tǒng)的角度，有意識(shí)有目的地引入系統(tǒng)方法論對(duì)于工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系的構(gòu)建都將是非常有助益的。

系統(tǒng)論是以系統(tǒng)為研究和應(yīng)用對(duì)象的一門科學(xué)。一個(gè)系統(tǒng)能否保持穩(wěn)定，以及一個(gè)目的系統(tǒng)能否保障其預(yù)期目的的實(shí)現(xiàn)，取決其是否具有自我平衡（homeostasis）的能力，這種自我平衡能力來自于系統(tǒng)內(nèi)在的反饋機(jī)制。一個(gè)系統(tǒng)的反饋機(jī)制的構(gòu)成取決于三個(gè)方面，其一是信息接收器，它能感知內(nèi)外部環(huán)境的變化；其二是控制器，由它決定是否有必要采取行動(dòng)來應(yīng)對(duì)變化所帶來的影響；其三是執(zhí)行者，由它具體執(zhí)行控制器所發(fā)出的指令，使系統(tǒng)恢復(fù)平衡。于是，能量和反饋機(jī)制就進(jìn)一步構(gòu)成了維系開放系統(tǒng)穩(wěn)定的兩大要素。

項(xiàng)目系統(tǒng)以及項(xiàng)目執(zhí)行組織系統(tǒng)是一種典型的開放系統(tǒng)，項(xiàng)目廉潔管理依托于項(xiàng)目執(zhí)行組織，服務(wù)于項(xiàng)目廉潔目標(biāo)的措施系統(tǒng)，同樣也是一個(gè)開放系統(tǒng)。因此，它們都應(yīng)遵循一般系統(tǒng)的共同規(guī)律。本文從廉潔管理的具體特點(diǎn)出發(fā)，遵循系統(tǒng)方法論，認(rèn)為工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系的頂層構(gòu)架可以從責(zé)任機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制和保障機(jī)制四個(gè)方面進(jìn)行構(gòu)建。

（三）工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系具體構(gòu)成元素的識(shí)別與分類

與工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系頂層架構(gòu)借助系統(tǒng)方法論而進(jìn)行的自上而下的設(shè)計(jì)路徑相反，工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系具體構(gòu)成元素的識(shí)別采用自下而上的設(shè)計(jì)路徑，并遵循以下方法：

首先，盡可能囊括國際上既有的反腐敗策略；

其次，檢驗(yàn)其與項(xiàng)目管理目標(biāo)的契合程度，只納入對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)有助益的反腐敗策略；

再次，根據(jù)其特性參照工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系頂層架構(gòu)進(jìn)行分類；

最后，最終構(gòu)造成基于前文所歸納的國際社會(huì)已達(dá)成共識(shí)的廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系。

（四）工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)架

廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的要素從一定程度上對(duì)其構(gòu)架提供了支持，但為了達(dá)到以廉潔管理保證工程管理的高效執(zhí)行這一目的，還應(yīng)有更加嚴(yán)密的結(jié)構(gòu)和機(jī)制支持，將上述要素的具體措施系統(tǒng)地進(jìn)行組合。圖1根據(jù)這一原則，對(duì)廉潔管理體系的四大機(jī)制及其包含的具體措施進(jìn)行了詮釋。

廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的四大機(jī)制各有側(cè)重，相輔相成。

責(zé)任機(jī)制重點(diǎn)在于合理分配組織間以及組織內(nèi)部的廉潔管理責(zé)任，明確責(zé)任主體，推動(dòng)廉潔管理的有效實(shí)施。

動(dòng)力機(jī)制則主要側(cè)重于通過營造一個(gè)適宜的外部環(huán)境，使反腐敗的要求內(nèi)化為各方當(dāng)事人的自主意愿，具體來說包括黑名單制度和廉潔壁壘，將腐敗的企業(yè)和個(gè)人排除在競爭之外，而參與項(xiàng)目的當(dāng)事人為保有參與資格，必須重視并承諾其行為的廉潔。

圖1 廉潔管理體系四大機(jī)制

監(jiān)督機(jī)制在廉潔管理的執(zhí)行過程中尤為重要，其中包括了各種內(nèi)外部的監(jiān)督和審計(jì)辦法，涉及獨(dú)立評(píng)估人、各審計(jì)部門、檢調(diào)機(jī)構(gòu)以及社會(huì)公眾。對(duì)公共工程而言，對(duì)公眾的信息公開顯得尤為重要。

保障機(jī)制則是其他機(jī)制順利執(zhí)行的重要基礎(chǔ)，包括企業(yè)和個(gè)人的反腐能力建設(shè)和廉潔文化建設(shè)工作，以及針對(duì)關(guān)聯(lián)企業(yè)的廉潔擔(dān)保等。

需要強(qiáng)調(diào)的是，廉潔管理一項(xiàng)重要的核心內(nèi)容是使企業(yè)法人承擔(dān)更多的法律責(zé)任和非法律責(zé)任。在建立標(biāo)準(zhǔn)體系的同時(shí)，還應(yīng)該從法律法規(guī)上對(duì)腐敗行為實(shí)行更明確的界定和更嚴(yán)厲的處罰，包括強(qiáng)調(diào)法人、法人代表和企業(yè)主要股東對(duì)腐敗后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，加大處罰力度等。

表2 廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制剖析表

腐敗問題在社會(huì)的不同層面和經(jīng)濟(jì)交往的不同環(huán)節(jié)都有所體現(xiàn)，因此廉潔管理也是一項(xiàng)涉及多層次多角度的工作。一套完善的廉潔管理體系，應(yīng)在國家層面、行業(yè)層面、項(xiàng)目層面和企業(yè)層面都有相應(yīng)的措施和對(duì)策，對(duì)不同層面的相關(guān)組織和個(gè)人進(jìn)行必要的管理。表2歸納和總結(jié)了廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的四個(gè)機(jī)制在不同工作層面上的具體內(nèi)容。

無論是國家、行業(yè)還是項(xiàng)目業(yè)主和承包/咨詢企業(yè)，其廉潔管理都必然包含計(jì)劃、保證、監(jiān)控三個(gè)環(huán)節(jié)，并涉及上述的四個(gè)機(jī)制。但由于管理主體不同，所涉及的具體措施也有所不同。

國家層面更多的是站在政府和社會(huì)公眾的角度出發(fā)，從法律制定為廉潔管理提供基本保障和制度支持，并營造一個(gè)鮮明有力的社會(huì)環(huán)境。

行業(yè)層面?zhèn)戎赜谠谕瑯I(yè)者之間形成一種反腐敗的同盟和敵視腐敗的行業(yè)風(fēng)氣。行業(yè)層面強(qiáng)大的反腐敗文化有利于更有效地發(fā)揮行業(yè)監(jiān)督的效力。

同國家層面和行業(yè)層面相比，項(xiàng)目業(yè)主層面和承包/咨詢企業(yè)層面的執(zhí)行力更強(qiáng)。業(yè)主和承包/咨詢企業(yè)都是項(xiàng)目的直接參與者，由他們來進(jìn)行廉潔管理，將更為有效。

但項(xiàng)目業(yè)主和承包/咨詢企業(yè)的角度有所不同，前者更側(cè)重以業(yè)主為核心，在不同企業(yè)之間進(jìn)行相互約束和責(zé)任落實(shí)，以及對(duì)承包/咨詢企業(yè)進(jìn)行外部監(jiān)督；而后者則是著重針對(duì)承包/咨詢企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部管理，從而消除腐敗。需要注意的是，同一個(gè)企業(yè)在某些情況下充當(dāng)承包方/咨詢方，在一些情況下也可能成為業(yè)主，因此對(duì)一些企業(yè)來說，應(yīng)當(dāng)把兩個(gè)層面的管理結(jié)合起來。為了統(tǒng)一概念，在討論具體的廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)時(shí)均以項(xiàng)目執(zhí)行組織（PET）為具體對(duì)象。

（五）廉潔管理的過程方法

如同項(xiàng)目管理的其他領(lǐng)域，工程項(xiàng)目廉潔管理也必須借由過程方法保障各項(xiàng)措施得到落實(shí)。在確定過程方法時(shí)，除了要考慮工程項(xiàng)目本身的特點(diǎn)外，還必須從參與工程項(xiàng)目的各個(gè)執(zhí)行組織本身的管理特點(diǎn)和需求出發(fā)加以考慮。這是因?yàn)楣こ添?xiàng)目和所有項(xiàng)目一樣，都具有臨時(shí)性的特點(diǎn)，但項(xiàng)目實(shí)施過程所積累的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)則可通過參與工程項(xiàng)目的所有參與各方的組織而得以存續(xù)。工程項(xiàng)目的廉潔管理責(zé)任最終需要通過所有參與項(xiàng)目的各個(gè)執(zhí)行組織來實(shí)現(xiàn)，這些組織本身可能是公共業(yè)主機(jī)構(gòu)，也可能是私人企業(yè)。它們可能將比工程項(xiàng)目組織本身有更長的存續(xù)時(shí)間，這些組織只要有意愿，將更有條件和能力持續(xù)提升其廉潔管理能力。因此，項(xiàng)目執(zhí)行組織開展廉潔管理的過程方法應(yīng)從項(xiàng)目級(jí)和組織級(jí)兩個(gè)層面分別加以規(guī)范。

1.項(xiàng)目級(jí)的廉潔管理過程

項(xiàng)目級(jí)的廉潔管理是指對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的廉潔管理。項(xiàng)目執(zhí)行組織進(jìn)行單項(xiàng)目的廉潔管理重點(diǎn)在于配合項(xiàng)目管理程序，在項(xiàng)目全生命周期內(nèi)對(duì)各個(gè)相關(guān)方的行為加以管理，盡可能避免腐敗現(xiàn)象的出現(xiàn)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，項(xiàng)目執(zhí)行組織從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，就必須充分考慮各方之間的聯(lián)系，啟動(dòng)廉潔管理程序，并嚴(yán)格加以執(zhí)行。隨著項(xiàng)目工作的推進(jìn)，廉潔管理也會(huì)隨之不斷發(fā)展和深入。圖2簡要說明了單項(xiàng)目廉潔管理過程。

圖2 單項(xiàng)目廉潔管理及項(xiàng)目管理程序?qū)φ?/p>

廉潔管理目標(biāo)與項(xiàng)目管理目標(biāo)的確立應(yīng)同時(shí)完成。項(xiàng)目廉潔管理體系要求項(xiàng)目執(zhí)行組織從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，就確定廉潔管理目標(biāo)：納入項(xiàng)目管理目標(biāo)，并給出具體的指標(biāo)。項(xiàng)目廉潔管理措施的制定以廉潔管理目標(biāo)為基礎(chǔ)，包含在項(xiàng)目管理計(jì)劃中。措施應(yīng)包含前文所提到的四大機(jī)制，并涉及對(duì)業(yè)主、承包商及投標(biāo)人、供應(yīng)商等項(xiàng)目相關(guān)組織的管理和關(guān)系協(xié)調(diào)。項(xiàng)目執(zhí)行組織將有必要對(duì)參與項(xiàng)目的企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的限制和要求，比如只允許進(jìn)行了廉潔管理的企業(yè)參與項(xiàng)目，要求投標(biāo)商簽訂廉潔公約等。

在項(xiàng)目管理計(jì)劃的執(zhí)行、驗(yàn)證，以及不斷修正的過程當(dāng)中，廉潔管理也會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況不斷進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)估和改進(jìn)，并在整個(gè)項(xiàng)目期間形成持續(xù)改進(jìn)的狀態(tài)。廉潔管理工作將在項(xiàng)目全生命周期持續(xù)，直到項(xiàng)目結(jié)束。項(xiàng)目的廉潔管理工作將隨項(xiàng)目結(jié)束而收尾，并通過總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，使下一個(gè)工程項(xiàng)目的廉潔管理工作有所借鑒，只有這樣，項(xiàng)目廉潔管理體系才算完整地發(fā)揮了作用。

2.組織級(jí)的廉潔管理過程

對(duì)于項(xiàng)目執(zhí)行組織所在的企業(yè)或公共機(jī)構(gòu)，廉潔管理的最終目的不僅是實(shí)現(xiàn)單項(xiàng)目的廉潔，還要持續(xù)提升廉潔管理能力，盡力實(shí)現(xiàn)整個(gè)組織機(jī)構(gòu)的廉潔。這就要求廉潔管理融入組織機(jī)構(gòu)的每個(gè)部門、每個(gè)工作環(huán)節(jié)。為此組織必須將廉潔管理與運(yùn)營管理相結(jié)合，這一思想同質(zhì)量管理體系相似。

組織級(jí)的廉潔管理需要結(jié)合組織內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，將廉潔管理工作落實(shí)到每個(gè)部門和具體崗位，并充分考慮關(guān)聯(lián)企業(yè)，如承包商、供應(yīng)商等。這些工作在組織內(nèi)部多按照職能進(jìn)行劃分，例如財(cái)務(wù)部門需要保證公司財(cái)務(wù)的透明度，不能設(shè)立秘密賬戶，在必要時(shí)應(yīng)能提供所有的財(cái)務(wù)資料接受檢查，等等。

這些按照部門和職能進(jìn)行劃分的工作又會(huì)在組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)營過程（包括單個(gè)項(xiàng)目的執(zhí)行過程）中不斷得到檢驗(yàn)。組織機(jī)構(gòu)就需要在此基礎(chǔ)上不斷改善自身管理，通過不同項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)累積，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)單項(xiàng)目的廉潔管理方法進(jìn)行不斷完善，從而形成適應(yīng)自身情況的一套完整而獨(dú)立的項(xiàng)目廉潔管理體系。這種做法也將使廉潔管理真正融入日常管理當(dāng)中去。圖3對(duì)于組織級(jí)的廉潔管理過程進(jìn)行了示意。

圖3 企業(yè)廉潔管理過程模式

組織級(jí)的廉潔管理必須運(yùn)用持續(xù)改進(jìn)的原則。由于腐敗的手段和方式越來越多樣化，牽涉的人員也趨于復(fù)雜，持續(xù)改進(jìn)的模式對(duì)于組織級(jí)廉潔管理顯得至關(guān)重要。無論如何強(qiáng)調(diào)各個(gè)部門的工作，持續(xù)改進(jìn)的過程同整個(gè)組織機(jī)構(gòu)的職員都息息相關(guān)。為了在實(shí)施過程中盡可能早且盡可能充分地發(fā)現(xiàn)不足和問題所在，組織內(nèi)部溝通渠道的建設(shè)變得非常重要。只有通過及時(shí)有效的溝通和反饋，才能幫助組織機(jī)構(gòu)在盡可能短的周期內(nèi)完成每一次的問題檢查和措施改進(jìn)工作。

三、項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施構(gòu)想

（一）以工程項(xiàng)目業(yè)主為龍頭推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用

上述工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系由于是針對(duì)非特定項(xiàng)目執(zhí)行組織而建立，具有很強(qiáng)的通用性，但在具體的工程項(xiàng)目實(shí)踐中，業(yè)主方往往居于主導(dǎo)地位，因此，在一個(gè)具體的工程項(xiàng)目中能否應(yīng)用本廉潔標(biāo)準(zhǔn)，很大程度上取決于業(yè)主方。因此，建議以工程項(xiàng)目業(yè)主為龍頭，特別是對(duì)于公共工程項(xiàng)目，本身負(fù)有艱巨的反腐敗責(zé)任，可選取部分條件成熟的項(xiàng)目率先開展試點(diǎn)，使上述廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)得到實(shí)踐檢驗(yàn)和完善。這對(duì)提高工程項(xiàng)目本身的廉潔程度，以及提升整個(gè)工程領(lǐng)域的預(yù)防腐敗能力，都將具有巨大的促進(jìn)作用。

在試點(diǎn)項(xiàng)目中，項(xiàng)目業(yè)主可以依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)企業(yè)的廉潔管理水平進(jìn)行評(píng)定，也可以依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定對(duì)投標(biāo)人在廉潔管理能力的最低及格線，從而構(gòu)建起項(xiàng)目本身的廉潔壁壘。當(dāng)然，項(xiàng)目業(yè)主也應(yīng)在執(zhí)行廉潔標(biāo)準(zhǔn)上率先垂范，并借助于上述標(biāo)準(zhǔn)來防范業(yè)主方組織內(nèi)部的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（二）依托第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)開展廉潔管理認(rèn)證

為了促使廉潔責(zé)任在各項(xiàng)目和組織機(jī)構(gòu)得到全面落實(shí)，廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)借鑒和參考ISO和LEED的認(rèn)證和推行經(jīng)驗(yàn)，開展獨(dú)立的第三方認(rèn)證，對(duì)達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或企業(yè)給予分級(jí)認(rèn)證，這使那些執(zhí)行較高廉潔標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)能夠有機(jī)會(huì)脫穎而出，獲得競爭優(yōu)勢(shì)；也使那些執(zhí)行更高廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目業(yè)主吸引到更多愿意公平競爭的優(yōu)秀投標(biāo)人，這將為各公共業(yè)主機(jī)構(gòu)和市場主體持續(xù)提升其廉潔管理能力提供重要的動(dòng)力。

由于上述標(biāo)準(zhǔn)在很大程度上借鑒ISO的質(zhì)量管理和環(huán)境安全管理標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)相應(yīng)認(rèn)證很容易與企業(yè)管理的其他管理要求相融合，不會(huì)給企業(yè)增加太多額外負(fù)擔(dān)，但卻有利于逐漸建立起全社會(huì)的廉潔壁壘，從而逐步凈化工程建設(shè)領(lǐng)域的整體商務(wù)環(huán)境。

工程項(xiàng)目的腐敗可能涉及公共業(yè)主機(jī)構(gòu)，也可能涉及包括私人項(xiàng)目業(yè)主、承包商和咨詢?nèi)嗽趦?nèi)的所有市場主體，因此，開展項(xiàng)目業(yè)主、承包商和咨詢?nèi)艘酝獾牡谌秸J(rèn)證非常必要。這個(gè)第三方本身應(yīng)該和工程項(xiàng)目無干系，且是在反腐敗意愿和能力上信譽(yù)卓著的機(jī)構(gòu)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)本身的架構(gòu)最好能體現(xiàn)政府部門和私人部門等相關(guān)利益主體之間的相互監(jiān)督，以及獨(dú)立反腐敗組織和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等對(duì)各方的監(jiān)督，從而取得很強(qiáng)的公信力。從中國現(xiàn)實(shí)的國情來看，可以由政府相關(guān)部門牽頭，聯(lián)合各相關(guān)行業(yè)組織、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)等，共同成立認(rèn)證機(jī)構(gòu)?？紤]到這項(xiàng)認(rèn)證應(yīng)該進(jìn)一步負(fù)有協(xié)助我國承包商和工程咨詢企業(yè)走向國際市場的使命，在條件成熟時(shí)，可以進(jìn)一步邀請(qǐng)相關(guān)國際機(jī)構(gòu)也參與到第三方獨(dú)立認(rèn)證機(jī)構(gòu)中來，從而使上述項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展成為一項(xiàng)具有國際公信力的標(biāo)準(zhǔn)。

腐敗不是一個(gè)新問題，它在過去給全球帶來了巨大的損害，在未來也仍將不利于世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。工程項(xiàng)目廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)的建立，是對(duì)腐敗預(yù)防工作的重要推動(dòng)，是反腐敗工具的一個(gè)重要發(fā)展。它不僅有助于反腐敗斗爭的進(jìn)一步深入，還將對(duì)我國落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建立和諧社會(huì)產(chǎn)生積極的影響。若能由中國率先在國際上提出并建立起一套行之有效的工程項(xiàng)目廉潔管理認(rèn)證體系，必將有助于我國國際聲譽(yù)的提升，以及進(jìn)一步推動(dòng)我國企業(yè)走出去。因此，筆者在此提出建立廉潔管理標(biāo)準(zhǔn)體系的概念和初步思路，希望能引起政府有關(guān)部門和社會(huì)各界有識(shí)之士的共鳴，及早將此設(shè)想變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

[1]杰瑞米·波普.制約腐敗——建構(gòu)國家廉政體系[M].北京：方正出版社，2003.