曹生國(guó),任 宇,楊 坤

(河海大學(xué)公共管理學(xué)院,江蘇 南京 210098)

1 供水方價(jià)格機(jī)制分析

為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),避免重復(fù)建設(shè),資源浪費(fèi),供水企業(yè)往往實(shí)行自然壟斷。如果供水企業(yè)處于獨(dú)家壟斷地位,那么在價(jià)格上就能形成壟斷。但是由于獨(dú)家供水者的地位,企業(yè)供水成本的上升完全可以通過(guò)提高水價(jià)的辦法轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者,因此政府必須采取措施避免或抑制供水企業(yè)的這種行為。政府可以采取兩方面政策管制和增加競(jìng)爭(zhēng)[1]。那么,可以根據(jù)政府對(duì)供水企業(yè)采取的不同政策將水價(jià)分為壟斷價(jià)格(政府確保其壟斷地位時(shí))、管制價(jià)格(政府對(duì)其管制時(shí))和競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格(政府增加其競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)),分別對(duì)應(yīng)圖1上的PM、PR和PI。通過(guò)圖1對(duì)三種供水價(jià)格機(jī)制的直觀比較,供水方實(shí)行壟斷價(jià)格機(jī)制時(shí),其具有水價(jià)最高,供水量最小,并且廠家獲得超額利潤(rùn)的特點(diǎn);實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格機(jī)制時(shí),其具有價(jià)格低,產(chǎn)量大,MR=P=MC,效率損失最小的特點(diǎn);而采用管制價(jià)格機(jī)制時(shí),其水價(jià)和供水量介于壟斷和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間,超額利潤(rùn)變?yōu)?(因?yàn)槭找媾c成本之差為0),但社會(huì)效益有所提高的特點(diǎn)。按常理說(shuō),為了實(shí)現(xiàn)水資源的最優(yōu)配置和其經(jīng)濟(jì)價(jià)值,應(yīng)該交由市場(chǎng),通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)決定其水價(jià),但是世界各國(guó)都既不允許供水壟斷,又阻止市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)入,通常政府應(yīng)對(duì)壟斷網(wǎng)絡(luò)實(shí)行管制特別是價(jià)格管制[2]。那么,政府這樣做的合理性是什么,同時(shí),這種方法越來(lái)越受到詬病的原因又是什么?

1.1 管制價(jià)格機(jī)制的合理性

1.1.1 與壟斷價(jià)格機(jī)制比較

管制價(jià)格機(jī)制是供水部門(mén)應(yīng)取其全部成本(固定成本與可變成本),并將這些成本攤到所銷(xiāo)售的水上。然后對(duì)各類(lèi)消費(fèi)者所消費(fèi)的水,按分?jǐn)偲骄杀镜霓k法來(lái)收費(fèi),即:壟斷者被允許向消費(fèi)者索取高到能彌補(bǔ)平均成本價(jià)格PR的價(jià)格。通過(guò)圖1發(fā)現(xiàn)這樣的價(jià)格機(jī)制和壟斷價(jià)格機(jī)制相比的合理之處有兩點(diǎn):①減少了壟斷者的壟斷所得,消費(fèi)者剩余與壟斷時(shí)直線PM、縱軸P及需求曲線D3條線相交形成的三角形相比增加了梯形PMPRRM,從而增加了社會(huì)效益;②管制價(jià)格PR與壟斷價(jià)格PM相比更接近市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格或邊際成本價(jià)格,從而使其效率更接近市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)(MR=P=MC)的最佳效率。

1.1.2 與競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格機(jī)制比較

由于供水業(yè)屬于自然壟斷行業(yè),如果采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格機(jī)制,盡管可以使其效率最大,但是由于此時(shí)水價(jià)PI如圖1所示低于平均價(jià)格PR,可能導(dǎo)致廠商因?yàn)殚L(zhǎng)期虧損而倒閉。導(dǎo)致廠商虧損甚至倒閉的原因是供水業(yè)屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè),其存在著巨大的規(guī)模經(jīng)濟(jì),如果引進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格機(jī)制,將導(dǎo)致其無(wú)法實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),同時(shí),多個(gè)廠家各自建立自己的供水系統(tǒng),成本增加,資源浪費(fèi)嚴(yán)重。所以,供水業(yè)作為自然壟斷行業(yè),其采用管制價(jià)格機(jī)制與采用壟斷或競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格機(jī)制相比具有其合理性。接下來(lái),就要回答現(xiàn)在的管制價(jià)格機(jī)制為什么受到詬病的地方。

圖1 管制水價(jià)與壟斷、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水價(jià)的比較

圖1縱軸從上往下分別為壟斷、管制和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的水價(jià),橫軸分別是3種不同價(jià)格對(duì)應(yīng)的供水量。4條直線分別為平均成本線AC、需求線DM、邊際成本線MC和邊際收益曲線MR。

1.2 管制價(jià)格機(jī)制的不合理性

1.2.1 缺乏激勵(lì)或起反激勵(lì)作用

從水資源供給角度出發(fā)的水價(jià)定價(jià)方法主要是基于水資源成本的水資源定價(jià)研究[3],如階梯式定價(jià)方法,其實(shí)質(zhì)是固定成本+可變成本的成本定價(jià)法,筆者將這種管制方法稱(chēng)為傳統(tǒng)的管制價(jià)格機(jī)制。傳統(tǒng)的管制價(jià)格機(jī)制將水價(jià)與成本掛鉤,價(jià)格跟著成本漲(如圖1廠商可以將PR往PM方向移動(dòng))。廠商通過(guò)提高成本來(lái)提高價(jià)格達(dá)到提高利潤(rùn)的目的。這就是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的這是一個(gè)可以通過(guò)在你的辦公室鋪一張漂亮的東方地毯來(lái)增加利潤(rùn)的方法[4]?，F(xiàn)在電信、鐵路運(yùn)輸、供水等自然壟斷行業(yè)其產(chǎn)品價(jià)格居高不下或者消費(fèi)者處于被動(dòng)地位的主要原因之一就在于其產(chǎn)品價(jià)格被動(dòng)地跟著“成本”漲而最終由消費(fèi)者來(lái)承擔(dān)。這樣就導(dǎo)致廠商缺乏采取技術(shù)革新和部門(mén)裁減等措施來(lái)降低其成本的動(dòng)力,因?yàn)槌杀旧蠞q由消費(fèi)者買(mǎi)單。這與通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)降低成本提高利潤(rùn)是相反的,它是通過(guò)提高成本來(lái)提高利潤(rùn),起到“反激勵(lì)”作用,最終很有可能導(dǎo)致水價(jià)“管制失靈”。

1.2.2 導(dǎo)致補(bǔ)貼的不經(jīng)濟(jì)

按照庇古的稅收(津貼)理論,在存在正外部性的情況下,政府可以通過(guò)補(bǔ)貼來(lái)還原市場(chǎng)的激勵(lì)功能[5]。理論上,對(duì)供水企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,可以將正外部性內(nèi)部化,激勵(lì)其提供安全用水。但是在傳統(tǒng)的管制價(jià)格機(jī)制下,供水企業(yè)水污染事件時(shí)有發(fā)生,比如蘭州自來(lái)水笨含量超標(biāo)事件,由安全供水正外部性變?yōu)樗廴矩?fù)外部性,其原因是補(bǔ)貼的不經(jīng)濟(jì)。第一、水污染事件最終常常由“政府買(mǎi)單”,造成廠商責(zé)任意識(shí)差,缺乏加強(qiáng)污染管理的動(dòng)力;第二、政府補(bǔ)貼或“政府買(mǎi)單”的實(shí)質(zhì)還是成本分?jǐn)?因?yàn)檠a(bǔ)貼來(lái)自消費(fèi)者上交的稅收,無(wú)形中增加了消費(fèi)者購(gòu)水的價(jià)格;第三、政府補(bǔ)貼對(duì)象錯(cuò)誤,消費(fèi)者損失沒(méi)有得到補(bǔ)貼,反而要承擔(dān)自來(lái)水無(wú)法飲用而購(gòu)買(mǎi)其他安全飲用水增加的成本?？傊?這樣的補(bǔ)貼不能補(bǔ)貼消費(fèi)者損失,也不能激勵(lì)廠家加強(qiáng)污染管控,反而使得消費(fèi)者多負(fù)擔(dān)了因政府補(bǔ)貼而增加的稅收轉(zhuǎn)嫁和購(gòu)買(mǎi)其他安全飲用水的成本,消費(fèi)者實(shí)際承擔(dān)的水價(jià)高于如圖1所示的傳統(tǒng)管制水價(jià)PR,使得管制效果打了折扣,即這樣的補(bǔ)貼是不經(jīng)濟(jì)的。

2 需水方價(jià)格機(jī)制分析

2002年10月1日開(kāi)始實(shí)行的《中華人民共和國(guó)水法》規(guī)定:“用水實(shí)行計(jì)量收費(fèi)和超定額累進(jìn)加價(jià)制度”。筆者認(rèn)為超定額累進(jìn)加價(jià)(即階梯價(jià))實(shí)質(zhì)是“漲價(jià)抑制型”的價(jià)格機(jī)制,其目的是通過(guò)漲價(jià)“懲罰”過(guò)度用水的行為,來(lái)減少用水量達(dá)到節(jié)水的目的。但是這樣的價(jià)格機(jī)制實(shí)際效果往往與其目的相悖。為了進(jìn)一步探討出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因,需要從這種價(jià)格機(jī)制對(duì)人們用水需求量的影響著手進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)學(xué)上一般需要從短期和長(zhǎng)期來(lái)考察產(chǎn)品價(jià)格因素變化對(duì)需求量的影響。同樣地,我們需要分別就“漲價(jià)抑制型”的價(jià)格機(jī)制對(duì)短期和長(zhǎng)期的用水需求影響,考察節(jié)水效果如何。

2.1 漲價(jià)抑制型的價(jià)格機(jī)制對(duì)短期用水需求影響

因?yàn)樗蔷S持生命的必需品和生產(chǎn)的重要要素,又缺乏有效的替代品,所以短期內(nèi)水的需求量不會(huì)因?yàn)閮r(jià)格的上漲而減少。從圖2上可以看出水的短期需求曲線D1是垂直的,即需求彈性為0,短期用水需求不會(huì)隨著價(jià)格變動(dòng)而變動(dòng)。這表明盡管水價(jià)從P1漲到P2,其實(shí)際用水量仍然為Q1,“漲價(jià)抑制型”的價(jià)格機(jī)制很難在短期內(nèi)影響人們用水行為,特別是考慮到收入的增加抵消了對(duì)過(guò)度用水的“抑制”效果,這種定價(jià)方式短期內(nèi)無(wú)明顯效果。那么它會(huì)對(duì)長(zhǎng)期的用水行為產(chǎn)生影響嗎?

2.2 “漲價(jià)抑制型”的價(jià)格機(jī)制對(duì)長(zhǎng)期用水需求影響

圖2 漲價(jià)抑制型的水價(jià)機(jī)制對(duì)短期和長(zhǎng)期需求的影響

簡(jiǎn)而言之,“漲價(jià)抑制型”的價(jià)格機(jī)制不管對(duì)短期還是長(zhǎng)期用水需求“抑制”效果不佳,缺乏激勵(lì)人們節(jié)約用水的動(dòng)力,這樣的“漲價(jià)”變成了供水方增加利潤(rùn)而又具有“欺騙性”的手段而已,值得做進(jìn)一步研究。

3 激勵(lì)性的價(jià)格機(jī)制構(gòu)建

通過(guò)對(duì)供水方的成本分?jǐn)偟膫鹘y(tǒng)價(jià)格機(jī)制和需水方的漲價(jià)抑制型的價(jià)格機(jī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,得出的結(jié)論是它們都缺乏激勵(lì)機(jī)制,前者因?yàn)閮r(jià)格跟成本掛鉤,導(dǎo)致缺乏減少成本的激勵(lì);后者因?yàn)檠a(bǔ)貼政策、收入增長(zhǎng)和相應(yīng)社會(huì)管制的缺乏等因素,導(dǎo)致缺乏節(jié)水的激勵(lì)。那么,如何構(gòu)建具有激勵(lì)性的價(jià)格機(jī)制就成為解決問(wèn)題的關(guān)鍵。

3.1 供水方價(jià)格機(jī)制:傳統(tǒng)管制價(jià)格機(jī)制向新型管制價(jià)格機(jī)制轉(zhuǎn)變

上文指出供水業(yè)作為自然壟斷產(chǎn)業(yè),采取管制價(jià)格機(jī)制具有其合理性。但是通過(guò)分析會(huì)發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)的管制價(jià)格機(jī)制是被動(dòng)的,因?yàn)榇藭r(shí)價(jià)格隨著廠商的成本的增加,廠商掌握了很大的主動(dòng)權(quán),這就導(dǎo)致管制效果大打折扣。那么,管制價(jià)格機(jī)制由被動(dòng)轉(zhuǎn)為主動(dòng)就成為提高管制效果的關(guān)鍵。通過(guò)設(shè)計(jì),得到一種“固定成本分?jǐn)偂?“核定可變成本”的價(jià)格機(jī)制,代替?zhèn)鹘y(tǒng)的管制價(jià)格機(jī)制。由于固定成本是確定的,廠商很難在固定成本上做文章,廠商只能在可變成本上做文章。在傳統(tǒng)的價(jià)格機(jī)制下,廠商有提高可變成本來(lái)提高整體成本的沖動(dòng),以達(dá)到提高價(jià)格的目的。而采用“核定可變成本”將可變成本的主動(dòng)權(quán)由廠家向政府傾斜,政府基于績(jī)效角度,科學(xué)評(píng)估每個(gè)時(shí)期合理的可變成本,加上每個(gè)時(shí)期的固定成本分?jǐn)偝蔀檫@個(gè)時(shí)期的水價(jià)。當(dāng)廠商的成本高于這個(gè)價(jià)格時(shí),就迫使企業(yè)降低成本避免虧損;當(dāng)廠商的成本低于這個(gè)價(jià)格,就會(huì)獲得更多的利潤(rùn),從而激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行“低成本”運(yùn)作,以保持以此而增加的利潤(rùn)。

圖3 兩種不同價(jià)格機(jī)制的節(jié)水效果比較

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