吳維軍，趙國(guó)軍

（1.遼寧大學(xué) 商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110031；2.遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110161）

關(guān)系投入與供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型的契合性選擇
——基于知識(shí)轉(zhuǎn)移的博弈視角

吳維軍1，2，趙國(guó)軍2

（1.遼寧大學(xué) 商學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110031；2.遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院，遼寧沈陽(yáng) 110161）

基于博弈分析，剖析供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移困境，破解困境的有效方法則是供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)之間的關(guān)系投入。因此界定關(guān)系投入的經(jīng)濟(jì)性、結(jié)構(gòu)性、“中國(guó)式”人際感情等三種投入維度，其分別正向和負(fù)向影響供應(yīng)鏈協(xié)同性知識(shí)和創(chuàng)新性知識(shí)的轉(zhuǎn)移。效率型和反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟側(cè)重協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移，進(jìn)而與關(guān)系投入存在正相關(guān)和適配關(guān)系；創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟注重創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移，則負(fù)向影響關(guān)系投入。構(gòu)建供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型、知識(shí)轉(zhuǎn)移、關(guān)系投入之間的契合關(guān)系模型。

供應(yīng)鏈聯(lián)盟；關(guān)系投入；知識(shí)轉(zhuǎn)移；博弈

知識(shí)轉(zhuǎn)移業(yè)已成為提升供應(yīng)鏈整體競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素[1]。然而，供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移是相關(guān)企業(yè)的一種理性博弈過(guò)程[2]。本文以制造業(yè)供應(yīng)鏈聯(lián)盟為例，基于博弈分析，首先剖析供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移困境，探尋破解困境的有效方法和實(shí)施路徑。

一、供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的博弈分析

（一）供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移困境

供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移制造商和供應(yīng)商的博弈支付（見(jiàn)圖1）。從圖1可知，無(wú)論制造商還是供應(yīng)商均存在“不轉(zhuǎn)移”知識(shí)的占優(yōu)策略，雙方博弈的結(jié)果（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）是供應(yīng)鏈整體績(jī)效的一種次優(yōu)的納什均衡，聯(lián)盟帕累托最優(yōu)產(chǎn)出策略（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）有待實(shí)現(xiàn)。

圖1 供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈

（二）聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系投入破解知識(shí)轉(zhuǎn)移困境

關(guān)系投入會(huì)產(chǎn)生錨定效應(yīng)（anchoringeffects）[3]，形成緊密的伙伴關(guān)系，可以有效降低成員企業(yè)的短期機(jī)會(huì)主義行為和道德風(fēng)險(xiǎn)。本文選擇關(guān)系投入范疇中的顯性合同契約和“中國(guó)式”人際感情投入[4]，詳析其如何破解供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移困境的博弈過(guò)程及作用機(jī)理。

1.規(guī)范顯性合同契約。通過(guò)規(guī)范顯性合同條款，促進(jìn)制造商、供應(yīng)商選擇（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）策略，以實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體績(jī)效的帕累托最優(yōu)。如果有供應(yīng)商和制造商其中的一方違反合同約定，那么由行業(yè)協(xié)會(huì)的仲裁委員會(huì)或法院等獨(dú)立第三方對(duì)其實(shí)施懲罰。顯性合同契約有懲罰和激勵(lì)兩種類(lèi)型。在懲罰監(jiān)督合同中，假設(shè)監(jiān)督成本為c，如果制造商采取轉(zhuǎn)移策略，而供應(yīng)商貿(mào)然違背合同約定，此時(shí)獨(dú)立第三方將給以其足夠大的罰款f，進(jìn)而使轉(zhuǎn)移策略成為供應(yīng)商的占優(yōu)策略（見(jiàn)圖2）；在激勵(lì)監(jiān)督合同中，假設(shè)監(jiān)督成本c和獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)r適度有效，當(dāng)制造商遵守合同，那么轉(zhuǎn)移策略則轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)商的占優(yōu)策略（見(jiàn)圖3）。

圖2 顯性合同中的懲罰監(jiān)督博弈

圖3 顯性合同中的激勵(lì)監(jiān)督博弈

2.借助本土情境的“中國(guó)式”人際感情投入。供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)邊界管理人員之間彼此重人情、講面子以及情感友誼等都是“中國(guó)式”人際感情投入重要的組成部分[5]?！爸袊?guó)式”人際感情投入促進(jìn)供應(yīng)鏈企業(yè)增進(jìn)互信和組織協(xié)同，建立基于合作的道德規(guī)范，進(jìn)而在知識(shí)轉(zhuǎn)移過(guò)程中，不會(huì)采取短期利益最大化的單邊策略。供應(yīng)鏈聯(lián)盟通過(guò)施加正負(fù)激勵(lì)效用來(lái)促使供應(yīng)鏈成員改變偏好[6]。如果成員違反道德規(guī)范，供應(yīng)鏈聯(lián)盟將給以懲罰性的激勵(lì)效用-u，迫使欲離德企業(yè)選擇知識(shí)轉(zhuǎn)移策略（見(jiàn)圖4）；如果成員企業(yè)嚴(yán)格遵守道德規(guī)范，聯(lián)盟成員就會(huì)給予一致的認(rèn)可和尊重，進(jìn)而得到正的心理激勵(lì)效用u，此時(shí)的占優(yōu)策略由不轉(zhuǎn)移演變?yōu)檗D(zhuǎn)移知識(shí)（見(jiàn)圖5）。

圖4 負(fù)感情支付博弈圖

圖5 正感情支付博弈

二、關(guān)系投入對(duì)供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的影響

（一）關(guān)系投入的內(nèi)涵及維度界定

關(guān)系投入是供應(yīng)鏈企業(yè)為建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、維系聯(lián)盟穩(wěn)定，彼此之間交互投入的各種有形資源或無(wú)形資源。關(guān)系投入推動(dòng)供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)建立共同發(fā)展愿景，鞏固信任基礎(chǔ)和情感承諾，形成高度協(xié)同的聯(lián)盟伙伴關(guān)系。作為制造業(yè)供應(yīng)鏈核心企業(yè)的制造商，對(duì)其供應(yīng)商的關(guān)系投入更具有主導(dǎo)性和現(xiàn)實(shí)意義。因此，為簡(jiǎn)化研究和突出重點(diǎn)，本文以制造商對(duì)供應(yīng)商的關(guān)系投入作為相關(guān)概念的界定方向和主要依據(jù)。

Berry認(rèn)為關(guān)系投入促成供應(yīng)鏈聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的一種強(qiáng)紐帶聯(lián)結(jié)[7][8]；Parasuraman[9]將聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的關(guān)系連接紐帶分為財(cái)務(wù)層面、財(cái)務(wù)與社交層面、財(cái)務(wù)與社交和結(jié)構(gòu)層面三種層級(jí)聯(lián)結(jié)關(guān)系。本文基于對(duì)國(guó)內(nèi)外關(guān)系投入相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，界定關(guān)系投入如下研究維度：

1.經(jīng)濟(jì)性關(guān)系投入。它對(duì)應(yīng)于關(guān)系聯(lián)結(jié)紐帶中的財(cái)務(wù)層面。制造商為了使供應(yīng)商采取積極合作的態(tài)度，所采取的諸如價(jià)格激勵(lì)、訂單激勵(lì)和結(jié)算激勵(lì)等經(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)措施，則屬于經(jīng)濟(jì)性投入的范疇。

2.結(jié)構(gòu)性關(guān)系投入。它對(duì)應(yīng)于關(guān)系聯(lián)結(jié)紐帶中的結(jié)構(gòu)層面。其本質(zhì)上是在雙方之間建立交往規(guī)范。資產(chǎn)專(zhuān)用性投入、信息共享平臺(tái)、顯性及隱形合同契約等都屬于聯(lián)盟結(jié)構(gòu)性關(guān)系投入的范疇。

3.“中國(guó)式”人際感情投入。它對(duì)應(yīng)于關(guān)系聯(lián)結(jié)紐帶中的社會(huì)層面。中國(guó)是一個(gè)關(guān)系本位的社會(huì)，人情、面子、友誼都是中國(guó)人際交往中極為重要的因素，代表中國(guó)人際關(guān)系的本質(zhì)特征，都屬于供應(yīng)鏈企業(yè)邊界管理人員“中國(guó)式”人際感情投入的研究范疇[10]。

（二）供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移

基于知識(shí)的功能匹配和知識(shí)效率轉(zhuǎn)移的研究視角，供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)包括供應(yīng)鏈聯(lián)盟協(xié)同性知識(shí)和供應(yīng)鏈聯(lián)盟創(chuàng)新性知識(shí)兩種類(lèi)型[11]。結(jié)構(gòu)性知識(shí)、程序性知識(shí)和整理性知識(shí)屬于供應(yīng)鏈聯(lián)盟協(xié)同性知識(shí)范疇，具有程序性和規(guī)范性特征；產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新屬于供應(yīng)鏈聯(lián)盟創(chuàng)新性知識(shí)范疇，呈現(xiàn)異質(zhì)性和互補(bǔ)性特點(diǎn)。

供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移包括聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間以及供應(yīng)鏈整體層面的知識(shí)轉(zhuǎn)移三種層次。本文研究的知識(shí)轉(zhuǎn)移特指供應(yīng)鏈聯(lián)盟各節(jié)點(diǎn)企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，是各節(jié)點(diǎn)企業(yè)通過(guò)對(duì)顯性知識(shí)和隱性知識(shí)的相互轉(zhuǎn)化和反復(fù)提煉，使知識(shí)在企業(yè)間得以傳播和交換，吸收和內(nèi)化，最終為供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)以及供應(yīng)鏈聯(lián)盟整體贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程。

（三）關(guān)系投入對(duì)供應(yīng)鏈聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移的作用分析

經(jīng)濟(jì)性投入、結(jié)構(gòu)性投入、中國(guó)人際感情投入促進(jìn)各節(jié)點(diǎn)企業(yè)形成交互滲入、相互信任、具有長(zhǎng)期時(shí)限取向的強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系特征[12]，關(guān)系雙方的聯(lián)合價(jià)值創(chuàng)造在行為層面上體現(xiàn)為聯(lián)合求解與聯(lián)合規(guī)劃的關(guān)系治理行為[13]。

針對(duì)供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)強(qiáng)關(guān)系聯(lián)結(jié)與知識(shí)轉(zhuǎn)移的作用關(guān)系，學(xué)者們?nèi)匀淮嬗袃煞N不同的看法和主張：一種是認(rèn)為強(qiáng)關(guān)系聯(lián)結(jié)有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟的知識(shí)轉(zhuǎn)移。強(qiáng)聯(lián)結(jié)優(yōu)勢(shì)理論的代表人物Bian認(rèn)為是強(qiáng)聯(lián)結(jié)而不是弱聯(lián)結(jié)充當(dāng)著沒(méi)有聯(lián)系的個(gè)體之間的網(wǎng)絡(luò)橋梁[14]；Uzzi[15]的研究結(jié)果表明，所謂“嵌入性關(guān)系”是以強(qiáng)關(guān)系為特征，具有嵌入性關(guān)系的交易雙方具有高度的信任與互惠預(yù)期，有效克服短期機(jī)會(huì)行為的發(fā)生。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為弱關(guān)系更有利于聯(lián)盟的知識(shí)轉(zhuǎn)移。Grannovetter[16]在其經(jīng)典文獻(xiàn)《弱聯(lián)結(jié)的力量》中斷言，雖然不能斷定所有的弱聯(lián)結(jié)都能充當(dāng)信息橋，但能夠充當(dāng)信息橋的必定是弱聯(lián)結(jié)；Levin[17]證實(shí)弱聯(lián)結(jié)可以有效獲取新信息和新知識(shí)，減少聯(lián)盟企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)冗余，積極促進(jìn)企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移。

基于文獻(xiàn)梳理和邏輯分析，本文得出如下命題（propositions）：

P1：高水平經(jīng)濟(jì)性投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

P2：高水平結(jié)構(gòu)性投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

P3：高水平“中國(guó)式”人際感情投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

P4：低水平經(jīng)濟(jì)性投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

P5：低水平結(jié)構(gòu)性投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

P6：低水平“中國(guó)式”人際感情投入更有利于供應(yīng)鏈聯(lián)盟企業(yè)間創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移；

三、供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型、知識(shí)轉(zhuǎn)移、關(guān)系投入之間的契合關(guān)系

關(guān)于供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型，盡管目前存在多種不同的劃分方法，但是本文認(rèn)為產(chǎn)品是供應(yīng)鏈的聯(lián)結(jié)軸心，沒(méi)有產(chǎn)品作為紐帶，供應(yīng)鏈猶如無(wú)本之木、無(wú)水之源，因此從產(chǎn)品角度劃分供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型更為適宜。

Hansen[18]認(rèn)為不同類(lèi)型的供應(yīng)鏈聯(lián)盟適配不同類(lèi)型的產(chǎn)品，效率型、反應(yīng)型供應(yīng)鏈與功能性產(chǎn)品相匹配，而創(chuàng)新型供應(yīng)鏈則與創(chuàng)新型產(chǎn)品相契合。綜合Fisher和Collins，C.J.[19]等的研究成果，本文將供應(yīng)鏈劃分為以降低成本為目的的效率型供應(yīng)鏈；以快速響應(yīng)客戶需求為指導(dǎo)思想的反應(yīng)型供應(yīng)鏈和以滿足客戶不斷需求變化為重點(diǎn)的創(chuàng)新型供應(yīng)鏈三種類(lèi)型。

由前述相關(guān)命題可知：關(guān)系投入正向影響供應(yīng)鏈協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移，關(guān)系投入對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移存在負(fù)向影響，企業(yè)需要根據(jù)供應(yīng)鏈的知識(shí)功能匹配來(lái)調(diào)整關(guān)系投入水平。那么，供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型、知識(shí)轉(zhuǎn)移與關(guān)系投入三者之間存在什么樣的相互影響或適配關(guān)系呢？效率型、反應(yīng)型供應(yīng)鏈與功能性產(chǎn)品相連，而功能性產(chǎn)品則更多包涵結(jié)構(gòu)性、程序性、整理性知識(shí)。因此，效率型、反應(yīng)型供應(yīng)鏈注重協(xié)同性知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移，與協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移正相關(guān)，進(jìn)而又與高水平的關(guān)系投入相適配。依照相同的邏輯分析，創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)結(jié)創(chuàng)新型產(chǎn)品，創(chuàng)新型產(chǎn)品與產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)，主要涉及供應(yīng)鏈的創(chuàng)新性知識(shí)，所以創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟正向影響創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移，并與高水平的關(guān)系投入負(fù)相關(guān)。通過(guò)上述分析，本文進(jìn)一步提出如下命題：

P7：協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移正向影響效率型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P8：協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移正向影響反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P9：協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移負(fù)向影響創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P10：創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移負(fù)向影響效率型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P11：創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移負(fù)向影響反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P12：創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移正向影響創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟；

P13：關(guān)系投入與效率型供應(yīng)鏈聯(lián)盟正相關(guān)；

P14：關(guān)系投入與反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟正相關(guān)；

P15：關(guān)系投入與創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟負(fù)相關(guān)；

由于關(guān)系投入直接影響供應(yīng)鏈企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移，且供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移適配、影響供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型，故此得出：知識(shí)轉(zhuǎn)移是關(guān)系投入影響供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型選擇的中介變量。

綜合所有命題結(jié)論，得到：供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型、知識(shí)轉(zhuǎn)移、關(guān)系投入之間的契合關(guān)系（如圖6所示）。

圖6 供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型、知識(shí)轉(zhuǎn)移、關(guān)系投入之間的契合關(guān)系

四、研究結(jié)論和啟示

本文以供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移的博弈分析為切入點(diǎn)，研究了關(guān)系投入（結(jié)構(gòu)性、經(jīng)濟(jì)性、中國(guó)式人際感情三種投入維度）破解供應(yīng)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移困境的作用機(jī)理。形成聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)聯(lián)結(jié)紐帶的關(guān)系投入正向影響供應(yīng)鏈協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移，然而對(duì)供應(yīng)鏈創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移卻存在負(fù)相關(guān)性。從產(chǎn)品角度將供應(yīng)鏈聯(lián)盟分為效率型、反應(yīng)型和創(chuàng)新型三種類(lèi)型。知識(shí)轉(zhuǎn)移作為供應(yīng)鏈聯(lián)盟類(lèi)型與關(guān)系投入的中間變量，使得效率型和反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟在與協(xié)同性知識(shí)轉(zhuǎn)移呈正相關(guān)的同時(shí)，又與高水平關(guān)系投入存在適配關(guān)系；創(chuàng)新型供應(yīng)聯(lián)盟正向影響創(chuàng)新性知識(shí)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，卻與低水平關(guān)系投入相契合。

本文的研究啟示：供應(yīng)鏈聯(lián)盟在制定發(fā)展規(guī)劃的過(guò)程中，要根據(jù)所要建立的聯(lián)盟類(lèi)型柔性調(diào)整成員企業(yè)之間的關(guān)系投入水平。如果規(guī)劃建立效率型或反應(yīng)型供應(yīng)鏈聯(lián)盟，那么通過(guò)增加關(guān)系投入，形成強(qiáng)關(guān)系聯(lián)結(jié)的伙伴關(guān)系，更能有效促進(jìn)聯(lián)盟企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，以此提升供應(yīng)鏈協(xié)同效應(yīng)；如果想要建立能夠滿足客戶需求不斷變化的創(chuàng)新型供應(yīng)鏈聯(lián)盟，則不必一味追求聯(lián)盟關(guān)系，避免大量的專(zhuān)用性投入被套牢和發(fā)生沉沒(méi)的風(fēng)險(xiǎn)。全部由強(qiáng)關(guān)系或全部由弱關(guān)系組成的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)其價(jià)值并不大，最具價(jià)值的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該由強(qiáng)關(guān)系與弱關(guān)系混合組成，企業(yè)應(yīng)該在聯(lián)盟不同的發(fā)展階段，保持與聯(lián)盟企業(yè)不同的強(qiáng)弱關(guān)系，以利于不同特征知識(shí)的有效轉(zhuǎn)移。

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【責(zé)任編輯 王鳳娥】

C936

A

1674-5450（2014）04-0076-04

2014-03-23

吳維軍，男，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧大學(xué)企業(yè)管理博士研究生，遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授；趙國(guó)軍，男，遼寧沈陽(yáng)人，遼寧裝備制造職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授。