潘 娜,葛顏祥,侯慧平

(山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,山東 泰安 271018)

流域生態(tài)補(bǔ)償在現(xiàn)階段的流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)中受到越來(lái)越多的關(guān)注。通過(guò)流域生態(tài)補(bǔ)償,可以使流域生態(tài)破壞者得到懲罰,流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)者得到補(bǔ)償。流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的本質(zhì)就是使流域生態(tài)資源使用過(guò)程中產(chǎn)生的外部性得以內(nèi)部化,從而優(yōu)化社會(huì)資源的配置。目前,有關(guān)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯亢芏?大部分集中于流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和模式的研究，但關(guān)于流域生態(tài)補(bǔ)償中交易費(fèi)用的研究很少。流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制作為一項(xiàng)制度,其實(shí)際實(shí)施所消耗的成本應(yīng)小于不采取這項(xiàng)制度所帶來(lái)的損失,這項(xiàng)制度才是有效的,才能持續(xù)地得以實(shí)施。在流域生態(tài)補(bǔ)償過(guò)程中,不同的補(bǔ)償模式所對(duì)應(yīng)的交易費(fèi)用也不盡相同。因此,比較不同流域生態(tài)補(bǔ)償模式下交易費(fèi)用的大小,可以作為衡量這一流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有效性和可實(shí)施性的重要依據(jù)。

1 流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)將經(jīng)濟(jì)組織視為既定前提,在既定的經(jīng)濟(jì)組織下討論成本問(wèn)題,而沒(méi)有考慮組織本身的成本,即交易費(fèi)用。交易費(fèi)用是指生產(chǎn)過(guò)程之外的談判、締約、監(jiān)督、履約等過(guò)程中的費(fèi)用。張五常[1]曾經(jīng)主張交易費(fèi)用就是所謂的“制度成本”,廣義上講,即使制度的成本沒(méi)有發(fā)生任何交易,也應(yīng)當(dāng)歸入交易費(fèi)用的范疇?？扑筟2]最初提出交易費(fèi)用的目的是論證企業(yè)存在的必要性,認(rèn)為企業(yè)這一組織形式的出現(xiàn)降低了交易費(fèi)用。如果由所有的個(gè)體利用自己的生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn),然后進(jìn)行市場(chǎng)交換,那么其中會(huì)產(chǎn)生很多的摩擦,交易費(fèi)用很高,甚至交易無(wú)法進(jìn)行。

流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作過(guò)程會(huì)產(chǎn)生一系列的成本,如組織各利益主體就流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆绞健⒀a(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議,協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)所依據(jù)的指標(biāo)體系進(jìn)行監(jiān)測(cè),對(duì)生態(tài)補(bǔ)償中出現(xiàn)的糾紛進(jìn)行協(xié)調(diào),同時(shí)對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施進(jìn)行監(jiān)督等,這些方面形成的費(fèi)用都是流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用[3]。綜合現(xiàn)有學(xué)者的觀點(diǎn),筆者將流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用定義為:流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)作中除生態(tài)補(bǔ)償額以及實(shí)際生態(tài)保護(hù)之外的所有成本，包括制度的組織、維護(hù)、運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕M織模式可以是多種多樣的,不同的流域適用的補(bǔ)償機(jī)制也不完全相同。因此在達(dá)成目的的前提下,應(yīng)當(dāng)選擇交易費(fèi)用最低的模式。

2 流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕Ｊ?/h2>

流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建中,不同的組織形式和制度安排對(duì)于流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用都具有很大的影響。目前國(guó)內(nèi)外流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ街饕?政府補(bǔ)償、市場(chǎng)補(bǔ)償、準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償3類,每一類模式都包括幾種不同的形式。

2.1 政府補(bǔ)償模式

政府補(bǔ)償是以國(guó)家或上一級(jí)政府為實(shí)施補(bǔ)償?shù)闹黧w,以區(qū)域、下級(jí)政府或農(nóng)牧民為補(bǔ)償對(duì)象,以國(guó)家生態(tài)安全、社會(huì)穩(wěn)定、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等為目標(biāo),以財(cái)政補(bǔ)貼、政策傾斜、項(xiàng)目實(shí)施、稅費(fèi)改革和人才技術(shù)投入等為手段的補(bǔ)償方式[3]。主要形式包括財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、政策補(bǔ)償、生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目實(shí)施、環(huán)境稅費(fèi)制度等。

a. 財(cái)政轉(zhuǎn)移支付。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付是指政府通過(guò)財(cái)政預(yù)算將一部分資金無(wú)償轉(zhuǎn)移給某一微觀個(gè)體,這是政府補(bǔ)償中主要的方式。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付包括縱向轉(zhuǎn)移支付和橫向轉(zhuǎn)移支付。

b. 政策補(bǔ)償。政策補(bǔ)償是政府通過(guò)政策上的傾斜激勵(lì)人們做出保護(hù)生態(tài)環(huán)境的行為。對(duì)于有利于流域生態(tài)保護(hù)的企業(yè)或技術(shù)創(chuàng)新研究等給予政策上的鼓勵(lì)和支持,如節(jié)水、減少污染等相關(guān)行業(yè)的支持;而對(duì)于高污染、高耗水等不利于流域生態(tài)保護(hù)的行業(yè)則限制其發(fā)展。

c. 生態(tài)保護(hù)項(xiàng)目實(shí)施。是指政府投入大量的資金進(jìn)行流域生態(tài)治理和保護(hù)的專項(xiàng)投入。如退耕還林、植樹(shù)種草以及流域治污等相關(guān)的專項(xiàng)投資。

d. 環(huán)境稅費(fèi)制度。環(huán)境稅費(fèi)也稱庇古稅,是通過(guò)稅收的形式調(diào)節(jié)流域生態(tài)資源的使用并獲取流域生態(tài)保護(hù)資金的一種方式。通過(guò)環(huán)境稅費(fèi)一方面可以籌集流域生態(tài)保護(hù)的資金,便于補(bǔ)償給流域生態(tài)保護(hù)者,另一方面有利于提高生態(tài)資源使用者的成本,控制生態(tài)環(huán)境的進(jìn)一步惡化。

2.2 市場(chǎng)補(bǔ)償模式

市場(chǎng)補(bǔ)償是在流域生態(tài)資源的供給者和消費(fèi)者之間進(jìn)行的直接的交易,是流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制創(chuàng)新的主要方向。市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)男问街饕幸粚?duì)一交易、區(qū)際產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易等。

a. 一對(duì)一交易。一對(duì)一交易是自發(fā)組織的市場(chǎng)交易中的一種,是流域生態(tài)服務(wù)供給者和受益者依據(jù)市場(chǎng)機(jī)制直接進(jìn)行的交易。雙方往往通過(guò)談判簽訂包含交易條件和交易價(jià)格的協(xié)議,常見(jiàn)于小流域上下游之間的生態(tài)補(bǔ)償。如法國(guó)皮埃爾礦泉水公司為獲得優(yōu)質(zhì)的水與上游農(nóng)戶進(jìn)行協(xié)商,購(gòu)買農(nóng)戶土地的使用權(quán),同時(shí)通過(guò)支付一定的費(fèi)用與乳制品企業(yè)及農(nóng)場(chǎng)簽訂合同,要求采用環(huán)境友好型生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式。

b. 區(qū)際產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易。區(qū)際產(chǎn)權(quán)交易是指在生態(tài)資源賣家和買家數(shù)量較多時(shí),在政府明確生態(tài)服務(wù)可交易且制定了交易規(guī)則的前提下,進(jìn)行的市場(chǎng)交易。如澳大利亞mully-darling流域與下游一個(gè)由600個(gè)灌溉農(nóng)場(chǎng)主組成的食物與纖維協(xié)會(huì)與新南威爾士州林務(wù)局達(dá)成協(xié)議,該協(xié)會(huì)根據(jù)在流域上游建設(shè)100 hm2森林的蒸騰水量,以每100萬(wàn)L水繳納17澳元的價(jià)格向州林務(wù)局購(gòu)買鹽分信貸,林務(wù)局利用這一經(jīng)費(fèi)在上游地區(qū)采取種植脫鹽植物、栽植樹(shù)木或多年生深根系植物等措施,有效地保護(hù)了水質(zhì),避免了鹽堿化[4]。

2.3 準(zhǔn)市場(chǎng)模式補(bǔ)償

流域生態(tài)補(bǔ)償中政府補(bǔ)償具有其局限性,市場(chǎng)補(bǔ)償是生態(tài)補(bǔ)償?shù)闹饕獎(jiǎng)?chuàng)新方向,但受法律法規(guī)以及流域生態(tài)補(bǔ)償本身的屬性的制約,使得市場(chǎng)補(bǔ)償模式的實(shí)施存在一定的難度。目前國(guó)內(nèi)研究重點(diǎn)大多是流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)臏?zhǔn)市場(chǎng)模式,即流域雙方通過(guò)民主協(xié)商和橫向財(cái)政轉(zhuǎn)移支付,實(shí)現(xiàn)流域區(qū)際生態(tài)補(bǔ)償。其主要形式包括流域生態(tài)共建共享和流域生態(tài)逐級(jí)補(bǔ)償?shù)取?/p>

a. 流域生態(tài)共建共享。流域生態(tài)共建共享是指將流域所覆蓋的區(qū)域作為一個(gè)整體,通過(guò)民主協(xié)商使流域各主體視為一個(gè)整體,流域內(nèi)生態(tài)資源共有,也由全體成員共同建設(shè)。這種形式在經(jīng)濟(jì)學(xué)上稱為俱樂(lè)部模式,共同建設(shè),共同使用。

b. 流域生態(tài)逐級(jí)補(bǔ)償。流域生態(tài)逐級(jí)補(bǔ)償模式僅考慮相鄰上下游區(qū)域之間的生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系,相鄰的下游區(qū)域代表其他的下游區(qū)域接受上游區(qū)域的補(bǔ)償,或者對(duì)上游做出補(bǔ)償,然后再對(duì)其下游區(qū)域進(jìn)行補(bǔ)償,以此類推,從流域的上游到下游逐級(jí)進(jìn)行補(bǔ)償。

3 流域生態(tài)補(bǔ)償中不同模式下交易費(fèi)用的測(cè)量

流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中不同的模式對(duì)應(yīng)的交易費(fèi)用的內(nèi)容是不同的。政府補(bǔ)償模式下,交易費(fèi)用的內(nèi)容主要包括:制度和政策的設(shè)計(jì)成本、制度的執(zhí)行成本、制度的監(jiān)督成本等;市場(chǎng)補(bǔ)償模式下,流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用主要包括:尋找、談判、實(shí)施、監(jiān)督等方面的成本;在準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式下,交易費(fèi)用主要包括:組織成本、監(jiān)測(cè)和計(jì)算成本、糾紛協(xié)調(diào)處理成本、監(jiān)督成本等。由于不同的補(bǔ)償模式下所涉及的主體范圍和地位不同、補(bǔ)償?shù)姆绞椒椒ú煌?因此不同的流域生態(tài)補(bǔ)償模式下交易費(fèi)用也有所不同。

3.1 政府補(bǔ)償模式下的交易費(fèi)用

由于流域生態(tài)資源的公共物品屬性,政府補(bǔ)償是最直接也是最傳統(tǒng)的補(bǔ)償模式。在這一補(bǔ)償模式下,除去補(bǔ)償資金,其他的相關(guān)成本包括財(cái)政轉(zhuǎn)移支付中制度的設(shè)計(jì)研究、政策的設(shè)計(jì)實(shí)施、實(shí)施效果的監(jiān)督評(píng)價(jià)、環(huán)境稅費(fèi)的安排和征收等都應(yīng)計(jì)入交易費(fèi)用的范疇。

a. 設(shè)計(jì)成本。政府補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn)是對(duì)于流域生態(tài)資源使用過(guò)程中的外部性問(wèn)題通過(guò)制度安排的方式實(shí)現(xiàn)。無(wú)論是采用何種形式,這一制度安排都要合理考慮補(bǔ)償?shù)姆绞?、范圍以及相?yīng)的保障措施。政府財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的形式下,政府首先要考慮補(bǔ)償?shù)姆秶?分析辨別哪些是真正對(duì)流域生態(tài)保護(hù)做出貢獻(xiàn)的個(gè)體。然后要結(jié)合政府財(cái)政收入情況進(jìn)行轉(zhuǎn)移支付的財(cái)政預(yù)算,這一過(guò)程中需要進(jìn)行實(shí)地的調(diào)研考察及相關(guān)研究。環(huán)境稅費(fèi)的征收過(guò)程同樣如此。此外,征收環(huán)境稅費(fèi)需要進(jìn)行相關(guān)的立法,要考慮環(huán)境稅費(fèi)的征收方式和主管機(jī)構(gòu),這些成本都是交易費(fèi)用的一部分。

b. 執(zhí)行成本。主要是指政府補(bǔ)償中的管理成本。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金的發(fā)放、環(huán)境稅費(fèi)的征收等都需要政府相關(guān)職能部門的運(yùn)作執(zhí)行。財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金的發(fā)放涉及多個(gè)層級(jí)政府的工作,而環(huán)境稅費(fèi)的征收更是需要稅收主管部門的催收和管理。除此之外,由于政府官僚體制的存在,在實(shí)際的管理工作中還會(huì)存在一些隱性成本,如實(shí)際實(shí)施中可能出現(xiàn)的尋租行為等。

c. 監(jiān)督成本。政府補(bǔ)償資金的目的是實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善,財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的資金經(jīng)過(guò)相關(guān)部門的管理要做到?？顚Ｓ?。但是實(shí)際的實(shí)施過(guò)程中,生態(tài)治理的資金是否有效率地應(yīng)用于流域生態(tài)保護(hù)中,這需要相關(guān)部門的監(jiān)督檢查,比如水源地植樹(shù)造林、退耕還草工程的資金以及污染治理專項(xiàng)資金的檢查落實(shí)等。部分個(gè)體甚至政府部門存在通過(guò)短期的或者表面工程騙取國(guó)家生態(tài)補(bǔ)償資金的可能性,這都需要主管政府部門通過(guò)調(diào)查或其他方式進(jìn)行監(jiān)督,這部分監(jiān)督的成本可能會(huì)很高。

3.2 市場(chǎng)補(bǔ)償模式下的交易費(fèi)用

由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不完善以及流域生態(tài)資源的公共物品屬性,在國(guó)內(nèi)的流域生態(tài)補(bǔ)償中,目前還沒(méi)有完全的市場(chǎng)模式。國(guó)外的流域生態(tài)補(bǔ)償中,較為完全的市場(chǎng)模式的范例也較少,同時(shí)主要存在于企業(yè)和個(gè)人之間。市場(chǎng)模式下,契約是維系這一補(bǔ)償機(jī)制的關(guān)鍵,在這一情形下,政府部門也是以生態(tài)資源消費(fèi)者的身份參與流域生態(tài)補(bǔ)償。此時(shí),流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用主要包括尋找、談判、實(shí)施、監(jiān)督等方面的成本。

a. 尋找過(guò)程的成本。主要是指發(fā)生在確定流域生態(tài)補(bǔ)償主體中的成本。以生產(chǎn)企業(yè)和上游流域生態(tài)保護(hù)者為例,企業(yè)的正常生產(chǎn)需要一定數(shù)量和質(zhì)量的水資源,流域上游區(qū)域內(nèi)的居民為獲得經(jīng)濟(jì)收入對(duì)水質(zhì)和水量的破壞會(huì)損害企業(yè)的正常生產(chǎn),這時(shí)企業(yè)需要首先確定與其相關(guān)的個(gè)體以及具體影響其生產(chǎn)的行為的范圍,這就需要進(jìn)行實(shí)地考察并找到交易對(duì)象。這一過(guò)程中的成本通常占整個(gè)補(bǔ)償過(guò)程中交易費(fèi)用的比重較小。

b. 談判成本。補(bǔ)償雙方就補(bǔ)償金額和補(bǔ)償方向需要進(jìn)行談判并建立契約。企業(yè)希望以盡可能低的成本獲得合格的水資源,以降低生產(chǎn)的成本,居民希望通過(guò)較少的努力得到較多的補(bǔ)償,為達(dá)成合同雙方可能需要做出一定的讓步。同時(shí)談判的過(guò)程和簽訂契約的過(guò)程均需要花費(fèi)一定的人力、物力。

c. 執(zhí)行成本。市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)膱?zhí)行過(guò)程需要有專門的部門或個(gè)人進(jìn)行補(bǔ)償資金的管理,同時(shí)這其中還會(huì)涉及對(duì)水質(zhì)和水量的監(jiān)測(cè)和評(píng)價(jià),對(duì)于可能出現(xiàn)的違約狀況還要包括訴諸法律所需要的費(fèi)用。

d. 監(jiān)督成本。契約簽訂后,補(bǔ)償主體是否按照約定做出相應(yīng)的行動(dòng),這需要進(jìn)行監(jiān)督和檢查。仍以上述企業(yè)與上游居民為例,企業(yè)付出相應(yīng)的補(bǔ)償資金以獲得符合要求的水資源,按契約規(guī)定上游的居民需要進(jìn)行流域生態(tài)的保護(hù),包括對(duì)水質(zhì)和水土保持的投入。監(jiān)督的人員、設(shè)備以及占用的時(shí)間均需要付出一定的成本。

3.3 準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式下的交易費(fèi)用

準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式是市場(chǎng)補(bǔ)償和政府補(bǔ)償兩種模式的結(jié)合。在這一模式中,引入市場(chǎng)機(jī)制以期提高生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制運(yùn)作的效率,但同時(shí)也考慮到流域生態(tài)資源的公共物品屬性以及我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況,以政府為主導(dǎo),同時(shí)設(shè)置相關(guān)的非營(yíng)利性組織進(jìn)行管理。目前流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯慷嗍羌杏跍?zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)哪Ｊ?較為常見(jiàn)的形式中,共建共享模式和流域生態(tài)逐級(jí)補(bǔ)償均以政府作為補(bǔ)償機(jī)制建立和運(yùn)作中的引導(dǎo)者和組織者。在準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式下,交易費(fèi)用主要包括組織成本、監(jiān)測(cè)和計(jì)算成本、糾紛協(xié)調(diào)處理成本、監(jiān)督成本等。

a. 組織成本。在流域生態(tài)補(bǔ)償中組織成本包括確定補(bǔ)償雙方、相關(guān)補(bǔ)償條款協(xié)議的起草和制定等方面投入的成本,包括人、財(cái)、物等的直接投入,以及由此所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本。通常情況下直接成本是較易計(jì)量和被重視的,而機(jī)會(huì)成本相對(duì)較難計(jì)量。

b. 水質(zhì)、水量等指標(biāo)監(jiān)測(cè)成本。通過(guò)水質(zhì)、水量等指標(biāo)的監(jiān)測(cè)確定最終的補(bǔ)償方向和補(bǔ)償額是流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)年P(guān)鍵,而對(duì)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)過(guò)程中耗費(fèi)的成本則是屬于交易費(fèi)用的范疇,也就是流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的執(zhí)行階段對(duì)應(yīng)的交易費(fèi)用。其中包括監(jiān)測(cè)站的建立、監(jiān)測(cè)設(shè)備的購(gòu)置、監(jiān)測(cè)過(guò)程所產(chǎn)生的費(fèi)用以及監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等成本。

c. 糾紛仲裁協(xié)商成本。流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作中,各個(gè)利益主體之間不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些糾紛和矛盾,因此需要建立一個(gè)協(xié)商平臺(tái)來(lái)處理這些問(wèn)題。同時(shí),為保障流域生態(tài)補(bǔ)償金額能夠切實(shí)的到達(dá)受償一方,使流域補(bǔ)償機(jī)制能夠順利實(shí)施需要設(shè)立一定的管理機(jī)構(gòu),如流域管理委員會(huì)等。這些協(xié)商平臺(tái)和管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、運(yùn)作和維護(hù)所產(chǎn)生的成本屬于流域生態(tài)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用。

d. 監(jiān)督成本。為了保證協(xié)議的順利進(jìn)行,協(xié)議雙方需要監(jiān)督對(duì)方是否按照補(bǔ)償條款的有關(guān)協(xié)議有序進(jìn)行。政府作為市場(chǎng)交易的監(jiān)管者,對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償協(xié)議的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督,政府的監(jiān)督成本包括協(xié)調(diào)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、工作人員的日常開(kāi)支以及人員的薪酬等。

3.4 交易費(fèi)用的測(cè)量方法

以上3種模式的交易費(fèi)用的內(nèi)容大部分存在交叉,但不同模式下同一部分交易費(fèi)用的大小是不同的。針對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償中交易費(fèi)用所界定的范圍,我們充分考慮生態(tài)補(bǔ)償中可能存在的交易費(fèi)用,給出一種普適性的測(cè)量方法,對(duì)不同類型的交易費(fèi)用采取不同的計(jì)量方法,然后將其綜合起來(lái)確定流域生態(tài)補(bǔ)償中交易費(fèi)用的大致貨幣價(jià)值[6]。

a. 固定交易費(fèi)用的計(jì)量。如果流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)慕灰踪M(fèi)用只是由一個(gè)部門產(chǎn)生,這種情況下可以直接采用宏觀計(jì)量方法[7]。但有的部門或單位的工作目標(biāo)不僅僅是流域生態(tài)補(bǔ)償(如流域各跨界斷面的水文監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)、某一政府職能部門等),其所從事的工作中流域生態(tài)補(bǔ)償只是占有一定的比重,對(duì)這部分固定交易費(fèi)用以一定的比例系數(shù)對(duì)這些單位的運(yùn)作費(fèi)用進(jìn)行分?jǐn)?則該部分的交易費(fèi)用可以用下述公式表示:

C1=∑ki(Wi+di)

(1)

式中:C1是流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中各部門的固定交易費(fèi)用;調(diào)整系數(shù)0

b. 可變交易費(fèi)用的計(jì)量。流域生態(tài)補(bǔ)償中還有一部分交易費(fèi)用是不能直接計(jì)算的,此時(shí)主要通過(guò)比較分析的方法加以確定,如流域生態(tài)補(bǔ)償中協(xié)議的起草、談判、確保合約得以履行的費(fèi)用以及流域生態(tài)補(bǔ)償實(shí)際實(shí)施中出現(xiàn)糾紛進(jìn)行處理的費(fèi)用等。這部分交易費(fèi)用無(wú)法直接根據(jù)市場(chǎng)定價(jià)的方式計(jì)量,且會(huì)隨著生態(tài)補(bǔ)償模式的選擇、外部環(huán)境的變化而變化。對(duì)于這部分可變交易費(fèi)用可以通過(guò)借鑒相似活動(dòng)所耗費(fèi)的成本確定一次監(jiān)測(cè)或者糾紛處理的成本,進(jìn)而確定這一部分交易費(fèi)用的估算值。這部分交易費(fèi)用可以用下述公式表示:

C2=T+n1M+n2H

(2)

式中:C2是可變交易費(fèi)用;T為生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制協(xié)議制定的談判成本;n1為需要進(jìn)行水文監(jiān)測(cè)分析的次數(shù);M為一次水文監(jiān)測(cè)分析的成本;n2為糾紛發(fā)生的次數(shù);H為糾紛處理的平均成本。

c. 交易費(fèi)用中機(jī)會(huì)成本的計(jì)量。為保證流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作及有效實(shí)施,所占用的資源不僅僅包括這些人力、物力、財(cái)力等直接成本,還應(yīng)當(dāng)包括這些資源占用所對(duì)應(yīng)的機(jī)會(huì)成本,即資源的時(shí)間價(jià)值。人力資源產(chǎn)生的機(jī)會(huì)成本可以參照當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)居民人均可支配收入或者農(nóng)村居民人均純收入的數(shù)值,將其折算成現(xiàn)在的價(jià)值;資金部分所對(duì)應(yīng)的機(jī)會(huì)成本也可以用時(shí)間價(jià)值進(jìn)行衡量。投入的設(shè)備、儀器等也可以進(jìn)行折現(xiàn)。按照復(fù)利計(jì)算方法,該部分的交易費(fèi)用為

C3=(P1+P2)(1+r)m-(P1+P2)

(3)

式中:C3是機(jī)會(huì)成本;P1是當(dāng)年投入的人力成本;P2是當(dāng)年投入的資金;r是報(bào)酬率,可參照銀行存款利率;m是折現(xiàn)年限。

至此,可以得到流域生態(tài)補(bǔ)償中交易費(fèi)用的計(jì)量公式:

TC=C1+C2+C3=∑ki(Wi+di)+T+n1M+

n2H+(P1+P2)(1+r)m-(P1+P2)

(4)

式中:TC表示總的交易費(fèi)用,其他符號(hào)的含義與前面所述相同[8]。

4 流域生態(tài)補(bǔ)償模式的比較和選擇

流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制實(shí)施的最終目的是要實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)資源使用過(guò)程中的外部性得以內(nèi)部化,最終實(shí)現(xiàn)流域生態(tài)環(huán)境的持續(xù)改善。交易費(fèi)用是衡量機(jī)制運(yùn)作效率的重要指標(biāo),但是在選擇流域生態(tài)補(bǔ)償模式時(shí)不能單純考慮交易費(fèi)用的絕對(duì)大小,同時(shí)也要考慮流域生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)作所帶來(lái)的效果,看其對(duì)于流域生態(tài)環(huán)境改善的貢獻(xiàn)程度。因此,單位交易費(fèi)用對(duì)流域生態(tài)環(huán)境改善的貢獻(xiàn)(即所帶來(lái)的效果)才是衡量一種模式是否優(yōu)越的合理標(biāo)準(zhǔn)。也就是說(shuō),單位交易費(fèi)用取得效果最佳的模式才是最優(yōu)的補(bǔ)償模式。

在政府補(bǔ)償模式中,交易費(fèi)用受不確定因素的影響較低,交易費(fèi)用的主要集中于執(zhí)行和監(jiān)督過(guò)程,有政府政策和國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施,能夠較為迅速的實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的建立以及生態(tài)補(bǔ)償資金的落實(shí);在市場(chǎng)補(bǔ)償模式中,補(bǔ)償主體以及補(bǔ)償關(guān)系的確定程序具有不確定性,補(bǔ)償機(jī)制中談判以及契約的制定過(guò)程中交易費(fèi)用所占比例較高,實(shí)際的執(zhí)行過(guò)程所產(chǎn)生的效果較為明顯,合適的條件下能夠更為有效地實(shí)現(xiàn)生態(tài)補(bǔ)償中資源的優(yōu)化配置;準(zhǔn)市場(chǎng)補(bǔ)償模式結(jié)合了政府補(bǔ)償和市場(chǎng)補(bǔ)償?shù)奶攸c(diǎn),交易費(fèi)用介于兩者之間(表1)。

表1 不同補(bǔ)償模式下交易費(fèi)用比較

同時(shí)考慮交易費(fèi)用大小和所取得效果的前提下可以發(fā)現(xiàn):市場(chǎng)補(bǔ)償適用于產(chǎn)權(quán)較為明晰,補(bǔ)償參與主體數(shù)量不太復(fù)雜的情形。此時(shí)生態(tài)補(bǔ)償主體易于確定,搜尋和談判成本相對(duì)較低,因此這一情形下達(dá)到同樣的效果市場(chǎng)補(bǔ)償中的交易費(fèi)用要低于政府補(bǔ)償。而在產(chǎn)權(quán)不明晰,交易主體較為復(fù)雜的情形下,政府補(bǔ)償可以有效克服搜尋、談判過(guò)程交易費(fèi)用過(guò)高的問(wèn)題,綜合考慮整個(gè)過(guò)程中的交易費(fèi)用,政府補(bǔ)償要低于市場(chǎng)補(bǔ)償,但是所能取得的實(shí)際效果不佳。結(jié)合國(guó)內(nèi)實(shí)際環(huán)境,目前流域生態(tài)補(bǔ)償更適合于準(zhǔn)市場(chǎng)模式,因?yàn)殡S著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)和法律機(jī)制逐漸完善,流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)脑S多環(huán)節(jié)更適合于市場(chǎng)機(jī)制的參與,但同時(shí)由于流域生態(tài)資源的公共物品屬性,政府的組織安排能夠減少契約制定過(guò)程的成本,因此目前準(zhǔn)市場(chǎng)模式下,單位交易成本能夠取得更好的效果。3種補(bǔ)償模式下要取得相同的效果所需要的交易費(fèi)用會(huì)隨著不同的時(shí)期、不同的流域現(xiàn)狀發(fā)生變化。

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