趙雅玲

（天津科技大學(xué)食品安全戰(zhàn)略與管理研究中心，天津300222）

全球供應(yīng)鏈中的食品企業(yè)社會責(zé)任治理研究

趙雅玲

（天津科技大學(xué)食品安全戰(zhàn)略與管理研究中心，天津300222）

全球范圍內(nèi)企業(yè)社會責(zé)任運動的興起、企業(yè)社會責(zé)任傳遞風(fēng)險使得全球供應(yīng)鏈上的食品企業(yè)社會責(zé)任治理日益重要。加強供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲髽I(yè)社會責(zé)任治理對確保全球食品安全以及促進本國食品產(chǎn)業(yè)的全球價值鏈升級具有重要意義。個體與集體利益的沖突及供應(yīng)鏈社會責(zé)任談判中企業(yè)地位的不對稱等弱化了食品供應(yīng)鏈企業(yè)社會責(zé)任治理的效果。加強食品供應(yīng)鏈社會責(zé)任治理需要供應(yīng)鏈核心企業(yè)的積極參與和構(gòu)建食品供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同、共生機制，發(fā)展中國家的中小型食品企業(yè)可根據(jù)自身在食品價值鏈中的地位采取合理的風(fēng)險規(guī)避策略逐步推進自己的企業(yè)社會責(zé)任行動。

全球供應(yīng)鏈；食品企業(yè)社會責(zé)任治理；核心企業(yè)；協(xié)同和共生機制

源于上個世紀(jì)80年代的企業(yè)社會責(zé)任運動在經(jīng)濟全球化推動下，逐漸成為國際組織、政府、跨國公司等機構(gòu)和組織的一種全球共識。諸如聯(lián)合國、OECD、全球報告倡議組織（GRI）等組織發(fā)布的有關(guān)可持續(xù)發(fā)展原則對以社會責(zé)任為核心的企業(yè)可持續(xù)發(fā)展行為產(chǎn)生了重大影響。供應(yīng)商的社會責(zé)任成為很多國際組織可持續(xù)發(fā)展評價中的重要指標(biāo)之一。中國社科院經(jīng)濟學(xué)部企業(yè)社會責(zé)任研究中心發(fā)布的CSR3.0中在責(zé)任管理指標(biāo)系列中增加了責(zé)任融合的內(nèi)容，要求企業(yè)要推動下屬企業(yè)和供應(yīng)鏈合作伙伴履行社會責(zé)任。從實踐上，巴斯夫的“1+3”企業(yè)社會責(zé)任項目的成功就是跨國公司供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的一個典型案例。就我國食品行業(yè)而言，國內(nèi)學(xué)者從食品質(zhì)量可追溯體系（周子棟，2012）、食品企業(yè)社會責(zé)任評價（王懷明和姜濤，2013）、食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)社會責(zé)任評價（李年琴和姜啟軍，2014）、食品企業(yè)社會責(zé)任信息披露問題、食品企業(yè)社會責(zé)任影響因素及治理（陳煦江和高露，2013）等角度展開了相關(guān)研究，可見從食品供應(yīng)鏈角度來研究食品企業(yè)社會責(zé)任問題并不是一個新的話題。然而在食品安全和治理問題日益全球化背景下，單從國內(nèi)供應(yīng)鏈角度考慮食品企業(yè)社會責(zé)任及其治理顯然存在不足。本文擬從全球供應(yīng)鏈視角來研究食品供應(yīng)鏈上的企業(yè)社會責(zé)任及其治理問題。本文的研究一方面對企業(yè)供應(yīng)鏈管理策略調(diào)整和我國的食品安全治理有一定的實踐指導(dǎo)意義，另一方面對指導(dǎo)我國食品產(chǎn)業(yè)通過履行社會責(zé)任實現(xiàn)全球價值鏈升級具有深遠的意義。

1 食品安全應(yīng)成為全球供應(yīng)鏈?zhǔn)称菲髽I(yè)社會責(zé)任的重要組成部分

全球供應(yīng)鏈?zhǔn)侵敢环N產(chǎn)品（服務(wù)）的供應(yīng)鏈從國內(nèi)延伸到世界范圍內(nèi)，供應(yīng)鏈上的各個企業(yè)通過現(xiàn)代網(wǎng)路信息技術(shù)交換各種信息流，以滿足全球消費者需求。無論是古典還是現(xiàn)代的研究，全球供應(yīng)鏈均是圍繞跨國公司展開的。隨著20世紀(jì)80年代企業(yè)社會責(zé)任運動的興起，社會責(zé)任理論及利益相關(guān)者理論逐漸引入全球供應(yīng)鏈管理的理論，在這樣的背景下，如何平衡供應(yīng)鏈上各方的利益成為跨國公司迫切需要解決的問題。當(dāng)前關(guān)于全球供應(yīng)鏈企業(yè)社會責(zé)任研究主要集中于社會福利改進和保障勞工權(quán)益方面（主要針對發(fā)展中國家）和環(huán)境與資源問題（主要針對發(fā)達國家）。和其他行業(yè)不同，在食品安全問題全球化背景下，全球供應(yīng)鏈上的食品企業(yè)社會責(zé)任應(yīng)重點包括提供安全、健康的食品的相關(guān)內(nèi)容在內(nèi)。

2 全球供應(yīng)鏈中食品企業(yè)社會責(zé)任的驅(qū)動因素分析

2.1 全球范圍內(nèi)興起的企業(yè)社會責(zé)任行動

首先，一些國際組織倡導(dǎo)的企業(yè)社會責(zé)任有關(guān)原則對企業(yè)社會責(zé)任的重視起了至關(guān)重要的作用。表1是目前影響企業(yè)社會責(zé)任的一些國際原則。

表1 影響企業(yè)社會責(zé)任的國際原則Table1 TnternatiMalprinciplesaffecting CSR

這些國際原則的最大特征是社會責(zé)任的非強制性和自愿性。但它們對全球范圍內(nèi)企業(yè)社會責(zé)任運動實踐的興起發(fā)揮了巨大的推動作用，也給各國政府規(guī)制跨國公司及本國企業(yè)的社會責(zé)任行為的相關(guān)政策產(chǎn)生了巨大影響。2006年歐盟通過企業(yè)社會責(zé)任鄭重對外宣布，要把企業(yè)社會責(zé)任納入經(jīng)濟增長和就業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心，發(fā)起成立“歐洲企業(yè)社會聯(lián)盟”。德國的經(jīng)濟合作與發(fā)展部專門負責(zé)開展企業(yè)社會責(zé)任，并且政府為推動企業(yè)社會責(zé)任提供大部分經(jīng)費。美國政府鼓勵制定行業(yè)準(zhǔn)則，解決某些領(lǐng)域的勞工權(quán)利問題，美國還加大對美國海外投資企業(yè)的商業(yè)行賄行為的制裁力度。

此外一些民間組織、責(zé)任消費和社會責(zé)任投資運動也在推動企業(yè)社會責(zé)任的發(fā)展。民間組織的企業(yè)社會責(zé)任運動重視企業(yè)社會責(zé)任的效力和標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，例如要求企業(yè)發(fā)布企業(yè)社會責(zé)任報告等。責(zé)任消費強調(diào)消費者在購買、使用、保存和棄用消費品的過程中，以“負責(zé)任”的態(tài)度把一些選擇信息傳遞給企業(yè)，從而促進企業(yè)生產(chǎn)和提供更符合社會健康、長久發(fā)展的產(chǎn)品，而消費者的選擇信息就包括社會標(biāo)簽、道德標(biāo)簽和環(huán)保標(biāo)簽等。社會責(zé)任投資（SRI）是在西方國家民權(quán)運動、女權(quán)運動和環(huán)保運動發(fā)展的背景下出現(xiàn)的，要求各類組織和企業(yè)開展“負責(zé)任”的投資。

上述各個層面的企業(yè)社會責(zé)任運動極大地推動了跨國公司履行社會責(zé)任的力度和相關(guān)信息披露程度。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)會議2013年度的《世界投資報告》披露的數(shù)據(jù)顯示，全球供應(yīng)鏈中90%以上的跨國公司制定了關(guān)于社會和環(huán)境的規(guī)范（UNCTAD，2013）[1]。

2.2 私營食品安全標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展

當(dāng)前與農(nóng)產(chǎn)品和食品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)除了CAC、ISO等國際組織標(biāo)準(zhǔn)及歐盟、美國等具有一定國際影響力的食品標(biāo)準(zhǔn)外，一些私營食品標(biāo)準(zhǔn)的影響力也在逐步提高，例如GlobalGAP（全球良好農(nóng)業(yè)操作認(rèn)證）標(biāo)準(zhǔn)、GFSI（全球報告倡議）標(biāo)志和歐洲零售商協(xié)會推出的EurepGAP（歐洲良好農(nóng)業(yè)規(guī)范）等。這些標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)志）雖然屬于自愿性標(biāo)準(zhǔn)，但隨著全球市場的擴展，歐美食品零售商已經(jīng)在其全球供應(yīng)鏈上開始推行這些認(rèn)證，并將其作為推動供應(yīng)鏈社會責(zé)任融合的一個重要舉措。具體做法方面，大型食品零售商加強了對其全球供應(yīng)商進行可持續(xù)發(fā)展社會責(zé)任的評估和審核，只有滿足要求的供應(yīng)商方可成為其合作伙伴。具體評估和審核形式包括把社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)寫入訂單附加條款，要求供應(yīng)商通過特定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證（如SA8000標(biāo)準(zhǔn)、ISO26000標(biāo)準(zhǔn)等），對供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的企業(yè)例行驗廠等。

2.3 供應(yīng)鏈核心企業(yè)競爭戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變

越來越多的跨國企業(yè)已經(jīng)意識到，提供安全、健康的食品及為當(dāng)?shù)氐目沙掷m(xù)發(fā)展服務(wù)成為一個全球化企業(yè)的核心競爭力之一。因此跨國企業(yè)不僅在跨國投資活動中強調(diào)自身履行企業(yè)社會責(zé)任推動可持續(xù)發(fā)展，而且很多企業(yè)開始把推動供應(yīng)鏈合作伙伴履行社會責(zé)任作為其供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略的重要目標(biāo)。處于全球食品供應(yīng)鏈上的其他供應(yīng)商都面臨適應(yīng)核心企業(yè)競爭戰(zhàn)略這種變化所帶來的挑戰(zhàn)。例如跨國零售商沃爾瑪就制定了明確的目標(biāo)，到2017年底前，70%在美國沃爾瑪商場和山姆會員商店銷售的商品，將只從參與可持續(xù)發(fā)展指數(shù)項目的全球供應(yīng)商處采購[2]。

此外，在食品全球價值鏈重構(gòu)背景下，供應(yīng)鏈核心食品企業(yè)的供應(yīng)商管理戰(zhàn)略開始向扁平化發(fā)展，即在逐步減少供應(yīng)鏈企業(yè)數(shù)量的同時要求每個供應(yīng)商擁有更大的規(guī)模，這樣，處于全球供應(yīng)鏈上的中小型食品企業(yè)（以發(fā)展中國家居多）就面臨被淘汰的風(fēng)險。并且一些新型食品貿(mào)易業(yè)態(tài)（如跨境電子商務(wù)）的出現(xiàn)將帶來全球食品供應(yīng)鏈的重大變革，將會對傳統(tǒng)供應(yīng)鏈上的食品企業(yè)帶來巨大的挑戰(zhàn)。

2.4 社會責(zé)任傳遞的風(fēng)險與挑戰(zhàn)

參與全球食品價值鏈有助于提高食品企業(yè)抵御風(fēng)險的能力，同時參與全球食品價值鏈也蘊藏著風(fēng)險，例如全球價值鏈領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)壓縮自己的供應(yīng)鏈企業(yè)數(shù)目并要求單個的供應(yīng)鏈企業(yè)更大的規(guī)模（Gereffi和Luo，2014）[3]，同時也要求供應(yīng)鏈企業(yè)強化社會責(zé)任的履行，從而使我國食品企業(yè)面臨社會責(zé)任傳遞的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。首先，企業(yè)社會責(zé)任會在全球食品供應(yīng)鏈上傳遞，因此一個企業(yè)履行社會責(zé)任并不意味著食品的安全與健康。其次，目前各國對食品企業(yè)社會責(zé)任的治理標(biāo)準(zhǔn)和方法存在差異，治理效果也存在差異，從而使企業(yè)社會責(zé)任風(fēng)險的跨國轉(zhuǎn)嫁成為可能。一些食品跨國公司可能將問題食品投向企業(yè)社會責(zé)任管理弱化的國家，嚴(yán)重損害當(dāng)?shù)叵M者的利益。近期美國福喜的“過期肉”事件就是企業(yè)社會責(zé)任風(fēng)險跨國轉(zhuǎn)嫁的典型案例。

3 全球供應(yīng)鏈中食品企業(yè)社會責(zé)任治理弱化的障礙分析

3.1 食品企業(yè)個體利益訴求與集體利益最大化的矛盾-基于市場失靈理論

追求經(jīng)濟利益最大化是全球供應(yīng)鏈上單個食品企業(yè)的重要目標(biāo)。履行社會責(zé)任要求企業(yè)對自身的所有生產(chǎn)經(jīng)營活動加強管理，勢必增加企業(yè)運營成本，在成本壓力下企業(yè)缺乏自覺履行社會責(zé)任的動機，不愿意改變自身食品生產(chǎn)管理，從而其行為可能給供應(yīng)鏈其他企業(yè)帶來外部不經(jīng)濟。而要確保食品安全目標(biāo)的實現(xiàn)則需要全球供應(yīng)鏈上所有企業(yè)完全履行社會責(zé)任，因而在食品企業(yè)社會責(zé)任治理中始終存在個體利益與集體利益不一致的矛盾，只有適當(dāng)引進政府、媒體和消費者等其他利益團體的干預(yù)，才可能化解這種“市場失靈”行為。

3.2 全球供應(yīng)鏈上各類食品企業(yè)地位的不對稱

從全球范圍看，食品供應(yīng)鏈上的企業(yè)地位存在嚴(yán)重的不對稱，食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)居于主導(dǎo)地位，其戰(zhàn)略和行為會給其他企業(yè)產(chǎn)生重大影響。在全球食品企業(yè)社會責(zé)任治理不斷強化情況下，居于核心地位的食品跨國企業(yè)不得不調(diào)整供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略和策略，受此影響最大的就是各個供應(yīng)鏈節(jié)點上的發(fā)展中國家的中小型食品企業(yè)。首先，這些企業(yè)必須面對超出本國法規(guī)和慣例要求的企業(yè)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，必須遵守相關(guān)的國際社會責(zé)任指導(dǎo)原則或擁有GVC控制權(quán)企業(yè)的生產(chǎn)守則。其次，這些企業(yè)可能面臨彼此矛盾的社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)，不同的采購商可能采用不同的標(biāo)準(zhǔn)，就同一企業(yè)而言，可能出現(xiàn)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)要求與質(zhì)量、價格等要求相矛盾的情況。第三，這些企業(yè)被迫接受更多的現(xiàn)場檢查和復(fù)雜的申報程序，增大企業(yè)的經(jīng)營成本。上述問題可能導(dǎo)致這些外向型企業(yè)經(jīng)營成本的增加，降低它們在國內(nèi)市場的競爭力。

4 全球供應(yīng)鏈上的食品企業(yè)社會責(zé)任治理對策

4.1 食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)積極主動參與社會責(zé)任管理

核心企業(yè)在食品供應(yīng)鏈社會責(zé)任運動中一個發(fā)揮主導(dǎo)作用。全球食品供應(yīng)鏈上的核心企業(yè)應(yīng)通過合同契約和共建相同的價值觀承擔(dān)起對供應(yīng)商的社會責(zé)任，在監(jiān)督和評估供應(yīng)鏈企業(yè)社會責(zé)任的同時幫助供應(yīng)鏈企業(yè)的整改，以均衡供應(yīng)鏈企業(yè)的利益水平[4]。

4.2 構(gòu)建食品供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同、共生機制

針對經(jīng)濟利益驅(qū)使下可能存在的供應(yīng)鏈社會責(zé)任管理的市場失靈行為，供應(yīng)鏈上所有企業(yè)應(yīng)意識到提供安全、健康的食品是所有企業(yè)的共同目標(biāo)和義務(wù)。從這點出發(fā)，應(yīng)促進食品供應(yīng)鏈企業(yè)的協(xié)同共生機制的構(gòu)建[5]。從核心企業(yè)講，一方面要強化對合作伙伴的企業(yè)社會責(zé)任管理，另一方面也要關(guān)注合作伙伴的現(xiàn)狀，在企業(yè)社會責(zé)任管理中能協(xié)助發(fā)展中國家的合作伙伴加強社會責(zé)任的管理，與合作伙伴共建社會責(zé)任管理網(wǎng)絡(luò)。供應(yīng)鏈企業(yè)應(yīng)加強社會責(zé)任信息共享，包括進一步擴大公布規(guī)范化企業(yè)社會責(zé)任報告（可持續(xù)發(fā)展報告）的食品企業(yè)范圍，在食品發(fā)生問題時，供應(yīng)鏈各企業(yè)不相互推諉責(zé)任，能及時互通有關(guān)信息，防止不利影響的擴大，促進食品安全問題的高效解決。

4.3 企業(yè)根據(jù)供應(yīng)鏈特點采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險規(guī)避策略

食品供應(yīng)鏈包括農(nóng)副產(chǎn)品的種植和養(yǎng)殖、食品的生產(chǎn)和加工以及食品流通零售環(huán)節(jié)，各個環(huán)節(jié)對于企業(yè)社會責(zé)任的特征和要求側(cè)重點不同，風(fēng)險規(guī)避策略應(yīng)有所差別。例如在農(nóng)林牧漁等上游環(huán)節(jié)，應(yīng)重點關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)營活動對自然環(huán)境（氣候、土壤等）的不利影響，引導(dǎo)食品企業(yè)在這一領(lǐng)域進行負責(zé)任的投資，把這些領(lǐng)域作為履行社會責(zé)任的重點領(lǐng)域；在食品制造加工環(huán)節(jié)，應(yīng)著力于開發(fā)和生產(chǎn)安全、健康和有營養(yǎng)的食品及其原料、包裝等，強化各類食品安全標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行效果；在食品流通和零售環(huán)節(jié)，應(yīng)關(guān)注私營食品標(biāo)準(zhǔn)的走勢，和供應(yīng)鏈核心企業(yè)加強社會責(zé)任方面的合作等。

[1]UNCTAD.World Investment Report 2013：Global Value-Chains： Investmentand Trade for Development[R].2013-06-26,http：//unctad.org/en/Pages/DIAE/World%20Investment%20Report/World_Investment_Report.aspx

[2]杜娟.責(zé)任共生：在華跨國公司的責(zé)任實踐[EB/OL].2013-11-21, http：//finance.eastmoney.com/news/1345,20130801311430946.htMl

[3]GereffiGary,Xubei Luo.Risksand Opportunities of Participation in Global Value Chains.World Bank Policy Research Working Paper 6847[EB/OL].2014-08-01,http：//markets.duke.edu/people?subpage=publications&Gurl=

[4]袁裕輝.供應(yīng)鏈核心企業(yè)社會責(zé)任研究——以復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論為視角究[J].經(jīng)濟與管理,2012,26(7)：53-57

[5]李金良,喬明哲.基于全球供應(yīng)鏈管理中企業(yè)的社會責(zé)任治理[J].管理學(xué)刊,2010,23(6)：38-41

Research on the Governance of Corporate Social Responsibility of Food Industry in the G lobal Supp ly Chains

ZHAOYa-ling
（Food Safety Strategy&ManagementResearch Center，Tianjin University of Science&Technology，Tianjin 300222，China）

The rise ofCSR activitiesand the CSR's transmission risk worldwide havemade CSR governance of Food Industry in the Global Supply Chainsmore important.It is important to ensure global food safety and to promote theGVCsupgradingofdomestic food industry by strengthening CSR governance of food industry supply chains.The conflict of individual and collective interests and the position asymmetry of food firms in the negotiations of CSR of supply chains have reduced the effects of CSR governance of Food firms in the global supply chains.We need the active participation of key firMand the construction of synergetic and symbiotic systeMin the supply chains.Furthermore，the smallandmediuMfood firms in the developing countriesmay use reasonable risk aversion strategies to promote itsown CSR activitiesstep by step.

globalsupply chains；CSRgovernanceof food industry；key firm；synergeticand symbiotic system

10.3969/j.issn.1005-6521.2014.18.034

2014-09-17

天津市哲學(xué)社科規(guī)劃研究項目“全球價值鏈重塑對天津食品產(chǎn)業(yè)升級的啟示”（TJYY13-053）

趙雅玲（1974—），女（漢），副教授，碩士，研究方向：食品產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、食品安全治理。