張嘉鈺

摘 要：近年來國際貿(mào)易中有一種新形式的壁壘——專利壁壘正在逐漸形成，并且對中國的出口產(chǎn)品呈現(xiàn)包圍的趨勢。發(fā)達國家利用專利設置了一道道貿(mào)易壁壘，一方面抵御了中國產(chǎn)品的進入，另一方面使他們的產(chǎn)品通暢地進入中國市場。認識和應對好專利壁壘，打好專利戰(zhàn)，對于中國對外貿(mào)易的長期穩(wěn)定健康發(fā)展具有舉足輕重的意義。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；知識經(jīng)濟；專利壁壘

中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）04-0249-02

隨著知識經(jīng)濟的到來，包括專利權(quán)在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展中的地位越來越突出，最大可能地從專利中獲益成為發(fā)達國家的專利權(quán)人和政府的共識。在傳統(tǒng)關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘不斷被消減和規(guī)范的情況下，利用專利制度來維護自身權(quán)益，并構(gòu)筑合乎國際規(guī)則的貿(mào)易保護體系，就成為擁有技術(shù)優(yōu)勢的發(fā)達國家越來越倚重的一種手段，并且不斷推動其向更高級的形式發(fā)展，這對國際貿(mào)易、專利的國際保護和各國的專利制度都產(chǎn)生了重要而意義深遠的影響。

一、專利壁壘概述

對貨物在國際上的自由流通造成一定障礙，建立在專利權(quán)基礎之上的貿(mào)易壁壘被稱為基礎專利貿(mào)易壁壘，簡稱專利壁壘。專利貿(mào)易壁壘是通過進口國國內(nèi)法對專利的保護來排除來自國外同類產(chǎn)品的競爭。此類貿(mào)易壁壘很少受多邊和雙邊貿(mào)易協(xié)定的約束，專利權(quán)人或其聯(lián)合體可以根據(jù)競爭激烈程度來靈活地決定是否設置壁壘、實現(xiàn)對本國產(chǎn)品以致行業(yè)的貿(mào)易保護，這是其經(jīng)常采用的手段。但是，基礎專利貿(mào)易壁壘想要限制貨物的國際流通，必須依賴于其在進口國國內(nèi)專利權(quán)的行使，因此基礎專利貿(mào)易壁壘的有效性完全取決于專利權(quán)的有效性。這使得基礎專利貿(mào)易壁壘的應用存在一些局限，即受專利權(quán)的私權(quán)性質(zhì)的限制；受專利權(quán)的地域性的限制；受專利有效時間的限制。專利制度的本意是要促進技術(shù)創(chuàng)新以及對新技術(shù)的推廣應用，所以一般都規(guī)定在一定年限的有效期。同時在法定的保護期限內(nèi)，專利也存在終止或者被無效的可能。而基礎專利貿(mào)易壁壘必須以專利權(quán)的有效性作為保證，因此基礎專利貿(mào)易壁壘存在不穩(wěn)定的風險，隨著專利權(quán)的無效，貿(mào)易壁壘也就不復存在了。

二、專利壁壘對中國的影響

專利壁壘對中國的影響主要體現(xiàn)在兩個方面，一個是建立在私權(quán)性質(zhì)基礎上的基礎專利貿(mào)易壁壘的影響，一個是建立在公權(quán)性質(zhì)基礎上的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。

1.建立在私權(quán)性質(zhì)基礎上的基礎專利貿(mào)易壁壘的影響——以美國“337”條款為例 。以美國針對中國的337調(diào)查為例，自2002年中國加入世貿(mào)組織以來，美國針對中國的337調(diào)查數(shù)量不斷增長，中國大陸企業(yè)現(xiàn)已成為美國發(fā)起337調(diào)查的最大目標。自2002年起至2011年11月30日，美國共發(fā)起337調(diào)查350起，針對中國大陸企業(yè)發(fā)起337調(diào)查的數(shù)量達163起，其中148起是入世之后發(fā)起的。在這148起調(diào)查中，涉及專利侵權(quán)的達135起，占總數(shù)的91.2%，而單獨以專利侵權(quán)為由提起的337調(diào)查有128起，占總數(shù)的86.5%。中國企業(yè)遭受美國337調(diào)查通常需要付出巨大成本，其中包括律師費、達成和解所支付的專利許可費，敗訴后支付的賠償金、知識產(chǎn)權(quán)使用費。通常敗訴后的損失高的可達數(shù)億美元，低的也有幾百萬美元。如果被判定為惡意侵權(quán)，還將被處以補償性賠償金額的2～3倍的懲罰性賠償金。而如果被訴企業(yè)不參加應訴，則美國國際貿(mào)易委員會將認定被申訴企業(yè)為自動敗訴而發(fā)出“普遍排除令”，使所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的中國企業(yè)都無法進入美國市場。此外，337調(diào)查耗時漫長，如果專利權(quán)人宣稱中國競爭產(chǎn)品侵權(quán)，即便到最后的調(diào)查結(jié)果是沒有侵權(quán)，中國競爭者也可能因為該調(diào)查而喪失了進入美國市場的最好機會，而使得美國競爭者確立其優(yōu)勢地位。

2.專利上升為技術(shù)法規(guī)和標準后對中國的影響——以歐盟打火機為例。歐盟關(guān)于進口打火機防止兒童開啟的CR法案，屬于歐盟的技術(shù)法規(guī)范疇，其核心內(nèi)容是規(guī)定進口價格在2歐元以下的打火機必須帶有防止兒童開啟裝置，即帶安全鎖。而進口價格在2歐元以下的打火機主要是由中國特別是溫州的企業(yè)制造。但是，防止兒童開啟裝置的相關(guān)技術(shù)大多已經(jīng)被美國的打火機制造商碧克（BIC）公司和日本的東海公司申請了專利。若國內(nèi)的制造企業(yè)想繼續(xù)向歐盟出口，就必須安裝防止兒童開啟的裝置，如果要使用已有技術(shù)又不被專利權(quán)人指控侵權(quán)，就需要向其支付專利許可費用，否則就需要投入成本開發(fā)新技術(shù)。事實上，有人認為CR法案主要就是碧克（BIC）公司和東海公司就是為了保護其在歐洲的市場不受中國企業(yè)的沖擊而提出的。此類技術(shù)法規(guī)和標準中的知識產(chǎn)權(quán)問題隱蔽性比較強，非常容易被忽視，而其對貿(mào)易的影響是非常嚴重的。中國的出口企業(yè)為了符合相關(guān)法規(guī)和標準的要求可能不得不采用相關(guān)技術(shù)，支付相應的專利費用，否則可能會被訴侵權(quán)或者被迫退出相關(guān)市場。發(fā)達國家的專利權(quán)人以其技術(shù)優(yōu)勢，越來越多地將其專利技術(shù)上升到標準層面，通過公共規(guī)則來推動其專利技術(shù)的推廣和使用，從而獲得更多的貿(mào)易利益。這急需引起相關(guān)部門和企業(yè)的高度重視。

三、專利壁壘的防范與應對

國際貿(mào)易的發(fā)展使得利用專利制度作為貿(mào)易壁壘的優(yōu)勢不斷顯現(xiàn)，專利制度也通過與貿(mào)易壁壘的結(jié)合而使自身向更高的形式發(fā)展。知識經(jīng)濟的到來使知識產(chǎn)權(quán)在發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展中的地位越來越重要，而為了從領先的技術(shù)優(yōu)勢中獲取最大利益并保持技術(shù)上的領先，發(fā)達國家將繼續(xù)加強對專利等知識產(chǎn)權(quán)的保護，技術(shù)法規(guī)和標準中的知識產(chǎn)權(quán)，特別是專利權(quán)問題也會越來越重要。圍繞專利貿(mào)易壁壘的博弈也將繼續(xù)在發(fā)達國家和發(fā)展中國家不斷展開。中國作為受國外專利貿(mào)易壁壘影響較大的國家，應高度重視專利貿(mào)易壁壘問題。

1.加強國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力和水平，爭取技術(shù)優(yōu)勢，做好專利布局，加強自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)。中國企業(yè)在專利競爭中受制于國外企業(yè)的原因之一就是自主知識產(chǎn)權(quán)的潰乏，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)有助于從根本上緩解競爭劣勢。雖然，企業(yè)可以通過很多渠道取得自主知識產(chǎn)權(quán)，但是突破國外“專利封鎖”的根本途徑在于加速原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)和創(chuàng)新。企業(yè)可通過將原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)與當?shù)厥袌鱿嘟Y(jié)合，對自主知識產(chǎn)權(quán)實施本土化改進，使其更適合當?shù)叵M者的需求。同時，可以確定以市場為導向的原發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，積極實施原創(chuàng)性自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。

2.構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護網(wǎng)。企業(yè)在應對跨國公司的專利競爭時，配合企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過構(gòu)筑專利戰(zhàn)略保護網(wǎng)，有針對性地運用專利戰(zhàn)略防御來自跨國公司的挑戰(zhàn)，甚至可以利用專利戰(zhàn)略主動進攻。中國企業(yè)在完成自主研究開發(fā)后，應盡快將所取得具有核心技術(shù)地位的智力成果在國內(nèi)和國際上申請基本專利，獲得企業(yè)核心專利，從而從根本上遏制跨國公 司在全球市場上通過專利限制中國企業(yè)的發(fā)展，并且為企業(yè)主動實施專利戰(zhàn)略的打下基礎。同時，構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)，突破跨國公司的壟斷，在競爭的博弈中變被動為主動。其次，中國企業(yè)可以利用手中掌握的對跨國公司構(gòu)成威脅的技術(shù)或是他們所需要的技術(shù)與跨國公司要求實施專利交叉許可，進而成為我們談判和獲取對方技術(shù)的籌碼。

3.科學應對專利侵權(quán)起訴。國內(nèi)企業(yè)在受到侵權(quán)指控時，首先應當以積極的姿態(tài)應對訴訟，這是一個企業(yè)成熟的表現(xiàn)。其次，企業(yè)要科學對待專利訴訟問題，在根本不存在侵權(quán)時，不僅要堅決反擊對方的無理要求，還要通過媒體揭穿對方利用專利訴訟從事不正當競爭的用心，為別的企業(yè)做出警示。如果存在侵權(quán)行為，要看看是否能夠按照法定程序，及時尋求該專利技術(shù)的無效宣告，阻擋競爭對手的專利進攻。如果不能通過反訴來保護自己，就應當了解對方的需要和目的，提出解決方法，從而打破競爭對手的壟斷，確保自己的市場地位。同時，企業(yè)還要注意保護專利權(quán)利，充分地運用專利制度的保護功能，主動跟蹤和搜集競爭對手的專利侵權(quán)證據(jù)，及時向競爭對手提出侵權(quán)警告或向司法機關(guān)提起訴訟，迫使對方停止侵權(quán)，支付侵權(quán)賠償金，以維護自己的合法權(quán)利。

4.建立企業(yè)自有標準。標準和專利捆綁，為跨國公司帶來了難以想象的豐厚利潤，嚴重制約了中國企業(yè)的發(fā)展。因此，中國企業(yè)應該適應這種專利戰(zhàn)略的新發(fā)展，高度重視自有標準的建立工作，雖然目前中國企業(yè)能夠建立可實現(xiàn)全球許可的自有標準的數(shù)量還很有限，但是只要加以重視，扭轉(zhuǎn)這一劣勢的時間就會加快，從而盡快擺脫跨國公司的標準控制。企業(yè)間還可以結(jié)成技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，彼此取長補短，加快標準的形成與應用，通過共享市場，最終達成雙贏的局面。

5.加強專利管理。企業(yè)應加強的專利管理工作，充分地、全方位地利用專利戰(zhàn)略，最大限度地在市場上謀求自己的最大利益。企業(yè)應該建立健全專利管理體制，設計適合的專利管理制度。首先，中國企業(yè)要站在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略高度上，充分認識和理解知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性和必要性，增強專利保護意識。其次，配備專職人員，專職人員必須經(jīng)過嚴格的培訓。再次，企業(yè)應建立專門的有利于專利戰(zhàn)略充分發(fā)揮作用的專利管理機構(gòu)，并達到相應的要求。還要保障并強化專利管理機構(gòu)的職能、效率和權(quán)威性，共同為企業(yè)專利戰(zhàn)略決策提供依據(jù)和支持。另外，企業(yè)還需要建立專利管理運作機制，使專利管理機構(gòu)能夠正常高效率的運作。除此之外，企業(yè)應根據(jù)自身的情況設計相應的專利管理制度與保護規(guī)章，制訂一套操作性強的專利工作管理條例，確保專利管理到達企業(yè)的每個層次。

四、結(jié)束語

專利壁壘是伴隨著專利制度的建立而出現(xiàn)的貿(mào)易壁壘形式，但是在知識經(jīng)濟的時代，這種形式越來越成為發(fā)達國家跨國公司的主要進攻和保護的手段。打破專利壁壘是發(fā)展中國家面臨的新問題。打破專利壁壘，不僅是企業(yè)進行國際貿(mào)易的必然選擇，還應該從政府和行業(yè)層面進行全面應對、突破封鎖，只有這樣才能實現(xiàn)發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)經(jīng)濟振興。

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[責任編輯 王曉燕]