何紅光，宋 林

（1.西安交通大學(xué)，陜西 西安 710061； 2.浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江 杭州 311300）

人力資本配置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率影響研究

何紅光1，2，宋 林1

（1.西安交通大學(xué)，陜西 西安 710061； 2.浙江農(nóng)林大學(xué)，浙江 杭州 311300）

人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新投入的核心要素，人力資本投入是否有效，其如何影響技術(shù)創(chuàng)新效率？人力資本配置是關(guān)鍵。文章采用全國(guó)30個(gè)省自2009-2012年間人力資本投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法進(jìn)行實(shí)證分析，測(cè)算了各省每年的技術(shù)創(chuàng)新效率，發(fā)現(xiàn)多數(shù)地區(qū)無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新效率還是規(guī)模效率都處于無(wú)效的狀態(tài)，而技術(shù)創(chuàng)新效率無(wú)效的主要原因是規(guī)模效率偏低，結(jié)合多數(shù)地區(qū)規(guī)模效益遞增態(tài)勢(shì)與投影分析結(jié)果可知：人力資本投入過(guò)少及其配置不合理是造成技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的主要原因，并針對(duì)其存在的問(wèn)題提出相關(guān)政策建議。這對(duì)加快各地區(qū)人力資本投入、技術(shù)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；人力資本配置；技術(shù)創(chuàng)新效率

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為人力資本、技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越具有決定意義。Nelson and Phelps (1966)認(rèn)為人力資本不僅是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的要素，而且也是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的要素。在現(xiàn)有為數(shù)不多的關(guān)于人力資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的實(shí)證研究中，已有一部分文獻(xiàn)支持了人力資本的創(chuàng)新效應(yīng)[1,2]。但是，也有不少研究得出了相反的結(jié)論，李平等[3]認(rèn)為中國(guó)人力資本水平尚未達(dá)到其促進(jìn)自主創(chuàng)新的門(mén)檻，從而降低了中國(guó)國(guó)內(nèi)研發(fā)資本投入產(chǎn)出績(jī)效，且制約了FDI所產(chǎn)生的研發(fā)溢出效應(yīng)，從而阻礙了技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。同時(shí)，從我國(guó)各省歷年的人力資本投入與技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的結(jié)果來(lái)看，并非人力資本投入越多越好，只有適度的人力資本加上合理的人力資本配置才能更好地發(fā)揮其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用。因此，人力資本各要素的投入比例如何做到合理，其如何影響技術(shù)創(chuàng)新效率，人力資本各要素的投入與技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果之間如何形成良性互動(dòng)關(guān)系？文章主要從人力資本投入要素的數(shù)量、質(zhì)量和R&D經(jīng)費(fèi)投入等方面來(lái)考量人力資本的配置，從各地區(qū)的自主創(chuàng)新能力、對(duì)新技術(shù)的吸引能力和高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新；運(yùn)用DEA方法嘗試揭示人力資本配置對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，為政府、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等相關(guān)部門(mén)制定技術(shù)創(chuàng)新政策提供決策參考。

一、文獻(xiàn)綜述

自美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨創(chuàng)立人力資本理論以來(lái)，人力資本理論在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、收入分配等領(lǐng)域都得到了廣泛關(guān)注與應(yīng)用，隨著我國(guó)對(duì)人力資本認(rèn)識(shí)的逐步深入，對(duì)人力資本的研究范圍不斷擴(kuò)大，并涉及到勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)、教育經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域。

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外有不少有關(guān)人力資本與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究，如Lucas(1988)將技術(shù)進(jìn)步因素從外生轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)生，即將人力資本內(nèi)生化。Papageorgiou(1999)則認(rèn)為人力資本對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有決定作用，R&D活動(dòng)的有效進(jìn)行依賴于中等及中等以上教育程度的人力資本。張斌盛[4](2008)認(rèn)為R&D投資與人力資本投資又通過(guò)對(duì)知識(shí)的獲取、消化、轉(zhuǎn)化和利用作用于技術(shù)創(chuàng)新。賀俊等[5](2006)認(rèn)為對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡發(fā)展而言，重要的不僅是教育與研發(fā)投入的規(guī)模，更重要的是人力資本投入的效率。古利平等(2006)采用專利與科研資源等指標(biāo)對(duì)中國(guó)創(chuàng)新的投入產(chǎn)出進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)中國(guó)的創(chuàng)新投入產(chǎn)出彈性很高。劉智偉等[6](2008)通過(guò)協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)，高等教育既是技術(shù)進(jìn)步的短期原因，也是技術(shù)進(jìn)步的長(zhǎng)期原因，且其沖擊對(duì)技術(shù)進(jìn)步的拉動(dòng)效果明顯大于中等教育與科技投入。李平等[3](2007)、孫文杰等[7](2009)的研究表明：現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)人員的人力資本積累存在明顯的門(mén)檻效應(yīng)，低于這一臨界值，國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及自主創(chuàng)新能力的提升將十分有限。

隨著人力資本流動(dòng)、移民與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從業(yè)結(jié)構(gòu)等關(guān)系變化，人力資本配置問(wèn)題也受到一些學(xué)者的關(guān)注，但普遍集中研究人力資本配置對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用。如Guaitoli(2000)建立的人力資本和物質(zhì)資本積累的世代交疊模型，Sequeira(2007)構(gòu)建的人力資本的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，Bougheas and Riezman(2007)構(gòu)建的貿(mào)易模型。劉軍(2005)則從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、區(qū)域均衡發(fā)展和制度變遷等方面研究了人力資本配置與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。王琳(2006)發(fā)現(xiàn)，我國(guó)人力資本的質(zhì)量和積累能力方面中西部與東部地區(qū)的差距較大，人力資本的非均衡配置影響到地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)和社會(huì)和諧發(fā)展。王良健等(2008)發(fā)現(xiàn)，1996-2005年間我國(guó)各區(qū)域人力資本具有空間集聚性，區(qū)域差異程度在不斷減小，且各區(qū)域不同類(lèi)型的人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率差異顯著。周德祿(2012)采用生產(chǎn)函數(shù)分析法和二值logistic模型分別對(duì)人力資本配置的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行了分析的基礎(chǔ)上提出了相應(yīng)建議，范兆斌等[8](2012)從跨國(guó)移民、人力資本結(jié)構(gòu)等方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系加以研究。綜上所述，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、人力資本配置的研究理論成果豐碩，但對(duì)人力資本配置與技術(shù)創(chuàng)新效率的互動(dòng)關(guān)系研究較少。

二、研究方法與指標(biāo)選取

1.研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis，DEA)是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes&W.W.Cooper等學(xué)者在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法。根據(jù)規(guī)模報(bào)酬是否可變的不同假設(shè)，DEA發(fā)展成CCR模型和BCC模型。

CCR模式是DEA方法中應(yīng)用最廣泛的模型，主要處理“規(guī)模報(bào)酬不變”假設(shè)下的決策單元相對(duì)有效性評(píng)價(jià)問(wèn)題。BCC模型就是在變動(dòng)規(guī)模報(bào)酬(VRS)假設(shè)下，修正了CCR模式的觀念及使用范圍，推導(dǎo)出純技術(shù)效率及規(guī)模效率。因此，文章采用BCC模型，在“規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)”的假設(shè)下對(duì)各省技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，深入分析其技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效性和規(guī)模效應(yīng)情況，并且通過(guò)投影分析找出影響技術(shù)創(chuàng)新效率的主要原因。

2.DEA分析指標(biāo)選取

（1）投入指標(biāo)選擇?；谇懊娴姆治?，技術(shù)創(chuàng)新的投入要素主要以人力資本，而人力資本配置體現(xiàn)在投入要素的數(shù)量及其所占比例和結(jié)構(gòu)方面。參考吳建軍等[9](2007)、彭旸等[10](2008)、吳曉園(2011)測(cè)量人力資本時(shí)所采用的指標(biāo)，并結(jié)合數(shù)據(jù)的可獲得性本文在投入指標(biāo)上采用以下四個(gè)指標(biāo)：R&D人員人力資本總量(I1)，主要反映各省科技活動(dòng)所投入的人力資本的總體狀況；R&D人員全時(shí)當(dāng)量(I2)，主要反映各省在一定程度上高層次科技創(chuàng)新人才的投入水平；教育支出占財(cái)政支出的比例(I3)和醫(yī)療衛(wèi)生支出占財(cái)政支出的比例(I4)，主要反映各省的整體人力資本質(zhì)量水平；R&D投入強(qiáng)度(I5)，主要反映各省的R&D經(jīng)費(fèi)投入水平。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)選擇方面。參考虞曉芬等[11](2005)及孫凱[12](2007)表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，文章選取以下三個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)：利用三項(xiàng)專利申請(qǐng)數(shù)(O1)，反映各省自主創(chuàng)新的能力；技術(shù)市場(chǎng)成交額(O2)，反映各省域?qū)π录夹g(shù)的吸引能力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入(O3)，反映省具有較高新技術(shù)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

三、實(shí)證分析

根據(jù)我國(guó)各省技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本情況和數(shù)據(jù)的可得性，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2010-2013年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，考慮到西藏地區(qū)的一些數(shù)據(jù)缺失，文章將該地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了剔除，雖然這會(huì)對(duì)整體投入產(chǎn)出效率有一定的影響，但這不會(huì)從根本上影響研究結(jié)論。

1.DEA有效性分析

文章運(yùn)用DEA方法，采用BC2模型對(duì)各省的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，測(cè)度不同省的技術(shù)效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，得到各省DEA有效性分析結(jié)果（見(jiàn)表1），表1剔除了DEA無(wú)效單元的數(shù)據(jù)結(jié)果，僅保留了部分DEA有效單元的數(shù)據(jù)，表中的平均數(shù)據(jù)是全國(guó)30個(gè)省（市、區(qū)）的整體平均值；在對(duì)表1分析的基礎(chǔ)上將全國(guó)從東、中和西部地區(qū)分別加以比較，得到的結(jié)果如表2所示。根據(jù)表1結(jié)果可知：

表1 各?。ㄊ?、區(qū)）DEA有效性分析結(jié)果

（1）從全國(guó)各省的平均值來(lái)看，各省總體四年的技術(shù)效率值為0.51、0.528、0.487、0.527，并沒(méi)有達(dá)到DEA有效；純技術(shù)效率為0.889、0.867、0.879、0.855，這說(shuō)明全國(guó)各省的人力資本的投入產(chǎn)出轉(zhuǎn)換技術(shù)水平還不夠達(dá)標(biāo)，在現(xiàn)有的人力資本投入規(guī)模下并沒(méi)有得到相應(yīng)量的產(chǎn)出規(guī)模；規(guī)模效率為0.560、0.597、0.548、0.609，說(shuō)明全國(guó)各省規(guī)模效率還不明顯，技術(shù)效率偏低的原因，主要是因?yàn)橐?guī)模效率偏低造成的，規(guī)模效率偏低主要是由創(chuàng)新投入過(guò)少造成；同時(shí)四年間除了少數(shù)省總體規(guī)模效應(yīng)不變外，其他各省都處于規(guī)模效應(yīng)遞增狀態(tài)，這些省可以進(jìn)一步擴(kuò)大人力資本投入來(lái)提高產(chǎn)出比例。

（2）全國(guó)各省在2009-2012四年中，僅有北京、江蘇、廣東三個(gè)省連續(xù)為DEA有效單元，浙江等省出現(xiàn)三年為DEA有效單元，上海出現(xiàn)兩年為DEA有效單元，反映這些省系統(tǒng)轉(zhuǎn)換技術(shù)水平高，人力資本配置合理，規(guī)模合適，經(jīng)濟(jì)效益好；天津、內(nèi)蒙、海南、青海等省雖然DEA為無(wú)效單元，但這些省的純技術(shù)效率連續(xù)四年均為1，表明該省系統(tǒng)轉(zhuǎn)換能力是適合的，造成其技術(shù)效率偏低的主要原因是由于其規(guī)模效率偏低，可以適當(dāng)擴(kuò)大人力資本的投入。

（3）其他各省都在一定程度上反映出為DEA無(wú)效單元，在這些省純技術(shù)效率和規(guī)模效率偏低，但規(guī)模效應(yīng)處于遞增狀態(tài)，表明這些省可以通過(guò)擴(kuò)大人力資本的投入能夠提高產(chǎn)出比例，同時(shí)這些省在發(fā)展中存在較大的問(wèn)題，它們既存在擴(kuò)大投入規(guī)模，還要提升純技術(shù)效率的雙重壓力。

（4）東、中、西部地區(qū)差異比較分析。從東部、中部和西部地區(qū)的平均值來(lái)看，人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率方面存在較為明顯的區(qū)域集聚現(xiàn)象。東部地區(qū)的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率明顯高于全國(guó)各省的平均值，尤其在東部地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、浙江、廣東等地區(qū)優(yōu)勢(shì)非常明顯，這與該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)明顯，人力資本及創(chuàng)新資源豐富，從而為該地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新提供了有力的條件和保障，這些地區(qū)可以在保持人力資本投入的合理性和有效性的前提下，加大對(duì)人力資本的投入。中部地區(qū)在技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率等方面明顯低于西部地區(qū)，主要因?yàn)槲鞑康貐^(qū)受到政府的大力扶持、優(yōu)惠政策的導(dǎo)向和相對(duì)寬松的區(qū)位競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，這些原因拉開(kāi)了與中部地區(qū)的效率差距，也進(jìn)一步反映出中部地區(qū)的效率提升存在很大的空間。

2.投影分析

為進(jìn)一步找出影響我國(guó)各省技術(shù)創(chuàng)新效率差異原因，在DEA有效性分析的基礎(chǔ)上，采用投影分析方法，深入分析各省人力資本投入冗余和產(chǎn)出不足情況，找出導(dǎo)致其DEA無(wú)效和創(chuàng)新效率偏低的根本原因，提出各省的投入冗余與產(chǎn)出不足的改進(jìn)率的分析結(jié)果和我國(guó)東、中、西部地區(qū)的投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率（見(jiàn)表3）。表3中剔除了投入冗余改進(jìn)率低于0.01的單元，并將這些單元視為DEA有效單元，而其他單元視為DEA無(wú)效單元。需要說(shuō)明的是，這里的投入冗余是在現(xiàn)有省的創(chuàng)新規(guī)模水平下的相對(duì)冗余，而非絕對(duì)冗余。

表2 東、中和西部地區(qū)差異比較

（1）從各省的投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率來(lái)看，DEA無(wú)效省有大量的投入冗余和產(chǎn)出不足。在研究期的4年中均有效的地區(qū)主要集中在東部地區(qū)的北京、天津、上海、江蘇、廣東、海南和西部地區(qū)的內(nèi)蒙和青海，遼寧、浙江有3年DEA有效，寧夏、新疆有2年DEA有效，重慶在2011年DEA有效；而另外的22個(gè)省的DEA要么4年均無(wú)效，要么至少有1年無(wú)效，從無(wú)效省份的投入冗余與產(chǎn)出不足的改進(jìn)率率來(lái)看，由于各項(xiàng)指標(biāo)的改進(jìn)情況不一樣，所以僅采用每年各省份的整體改進(jìn)率來(lái)描述。投入冗余改進(jìn)情況：2009年河南最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.442、 0.425、0.265、0.297、0.260）、河北次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.397、0.355、0.284、0.261、0.262）；2010年江西最高 （各項(xiàng)投入改進(jìn)率為 0.585、0.540、0.276、0.333、0.405）、廣西次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.632、0.587、0.261、0.333、0.260）；2011年山西最高（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.659、0.680、0.260、0.260、 0.255）、河南次之 （各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.591、0.563、0.306、0.330、0.311）；2012年河南最高 （各項(xiàng)投入改進(jìn)率為 0.557、0.529、0.353、0.354、0.350）、河北次之（各項(xiàng)投入改進(jìn)率為0.452、0.360、0.378、0.344、0.342）。產(chǎn)出不足改進(jìn)情況：從各產(chǎn)出不足改進(jìn)率來(lái)看，各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)不足的改進(jìn)情況比較復(fù)雜，不同省間創(chuàng)新產(chǎn)出改進(jìn)差異較大，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率甚高，2009年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是黑龍江的O3改進(jìn)率為 8.882、其次是山西的 O3改進(jìn)率為7.982，2010年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是新疆的O3改進(jìn)率高達(dá)34.657、其次是廣西的O3改進(jìn)率為7.219，11年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是黑龍江的O3改進(jìn)率為5.538、其次是甘肅的O3改進(jìn)率為4.819，2012年產(chǎn)出不足改進(jìn)最高的是廣西的O2改進(jìn)率23.793、其次是吉林的O2改進(jìn)率為3.290。

表3 投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率

（2）從各投入指標(biāo)冗余改進(jìn)率的平均值來(lái)看，各項(xiàng)投入指標(biāo)冗余的改進(jìn)率基本均在20%以上。其中I1改進(jìn)率最大，I2改進(jìn)率次之，可見(jiàn)影響DEA有效的主要因素是人力資本總量和R&D人員全時(shí)當(dāng)量。從前面的規(guī)模效率分析得知：目前導(dǎo)致各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的主要原因是創(chuàng)新投入過(guò)少，而這些指標(biāo)的冗余則意味著各指標(biāo)投入是相對(duì)的，各項(xiàng)指標(biāo)投入過(guò)少，造成各指標(biāo)間比例不合理，即人力資本配置的不合理，進(jìn)而導(dǎo)致了各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低及DEA無(wú)效。從各產(chǎn)出指標(biāo)不足改進(jìn)率來(lái)看，各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)不足的改進(jìn)情況比較復(fù)雜，不同省間創(chuàng)新產(chǎn)出改進(jìn)差異較大，特別是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率甚高，其中屬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入產(chǎn)出不足改進(jìn)率最大，其次是技術(shù)市場(chǎng)成交額，三項(xiàng)專利申請(qǐng)數(shù)的產(chǎn)出不足改進(jìn)率相對(duì)較低，可見(jiàn)，影響各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低及DEA無(wú)效的主要因素是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入與技術(shù)市場(chǎng)成交額。

（3）東 、中、西部地區(qū)投入冗余和產(chǎn)出不足的改進(jìn)率差異明顯。整體呈現(xiàn)出的東部地區(qū)的各項(xiàng)指標(biāo)改進(jìn)率優(yōu)于中、西部地區(qū)；特別是中部地區(qū)各項(xiàng)投入冗余與產(chǎn)出不足改進(jìn)率普遍高于平均值，這點(diǎn)值得中部各地區(qū)重視。

四、研究結(jié)論及建議

文章運(yùn)用DEA方法對(duì)各省技術(shù)創(chuàng)新效率綜合評(píng)價(jià)與分析，得到以下結(jié)論:

第一，從效率評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，各省技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，不同地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異較大，技術(shù)創(chuàng)新效率由高到低依次為:東部地區(qū)、西部地區(qū)、中部地區(qū)。有些地區(qū)純技術(shù)效率有效而規(guī)模效率無(wú)效，同時(shí)各省在近四年間的平均純技術(shù)效率分別為0.889、0.867、0.879、0.855，而規(guī)模效率分別是 0.56、0.597、0.548、0.609。因此，規(guī)模效率還有很大的上升空間，規(guī)模效率是導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新效率偏低的主要因素。

第二，從規(guī)模效應(yīng)分析表明，全國(guó)30個(gè)省中規(guī)模收益不變的地區(qū)四年間分別是6、5、3、4個(gè)，其他均呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增，增加適量投入會(huì)帶來(lái)產(chǎn)出更高比例的增加，人力資本投入過(guò)少是導(dǎo)致各省規(guī)模效率偏低的主要原因。

第三，從投影分析結(jié)果表明，在22個(gè)DEA無(wú)效地區(qū)中，各投入指標(biāo)的相對(duì)冗余是導(dǎo)致各省DEA無(wú)效的主要原因。結(jié)合規(guī)模效應(yīng)分析結(jié)果可知，各人力資本投入過(guò)少，各指標(biāo)投入比例不合理，是導(dǎo)致各省DEA無(wú)效和創(chuàng)新效率偏低的根本原因。

根據(jù)以上結(jié)論，為切實(shí)提升各省的技術(shù)創(chuàng)新效率，從人力資本與技術(shù)創(chuàng)新效率的投入、產(chǎn)出兩個(gè)層面，提出以下政策建議：

（1） 投入層面。首先，應(yīng)充分發(fā)揮政府職能作用，強(qiáng)化政策引導(dǎo)與支持。加強(qiáng)國(guó)家宏觀調(diào)控和引導(dǎo)，優(yōu)化各省技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，制定并實(shí)施有利于技術(shù)創(chuàng)新的政策和措施，培育和完善創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，建立有效的科技人才引進(jìn)與激勵(lì)機(jī)制，培育和完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)制，全面提升技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境。其次，增加投入，優(yōu)化配置。加大R&D人員人力資本總量、R&D人員全時(shí)當(dāng)量、教育支出、醫(yī)療衛(wèi)生支出和R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度等投入，切實(shí)解決各省的人力資本投入過(guò)少的問(wèn)題，以提高其技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效率；同時(shí)，根據(jù)各地區(qū)的實(shí)際狀況，優(yōu)化各人力資本投入配置，以提高人力資本的使用效率和技術(shù)創(chuàng)新的效率。最后，注重教育，提升R&D人員人力資本積累。技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)積累主要源于人力資本的積累，而教育則是人力資本積累的主要途徑，因此，加大對(duì)教育的扶持力度，改革現(xiàn)行的教育模式，不斷為科技創(chuàng)新活動(dòng)輸送更多的創(chuàng)新人才，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)R&D人員在職培訓(xùn)與進(jìn)修，已全面提升高層次科技創(chuàng)新人才的綜合素質(zhì)。

（2）產(chǎn)出層面。首先，加大科研發(fā)明和高科技產(chǎn)品的獎(jiǎng)勵(lì)和宣傳力度。對(duì)在科學(xué)研究與創(chuàng)新領(lǐng)域有重大貢獻(xiàn)的工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，這不僅使工作人員在精神上和物質(zhì)上都得到滿足，更重要的是對(duì)新技術(shù)和新產(chǎn)品的宣傳，從而使科技創(chuàng)新更好的服務(wù)于大眾。其次，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，提高技術(shù)利用率。通過(guò)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的緊密合作，營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新氛圍，加大技術(shù)引進(jìn)、改造和吸收費(fèi)用，提高技術(shù)的利用率和消化吸收速度。最后，注重高新產(chǎn)品品牌的建設(shè)與維護(hù)，以實(shí)現(xiàn)品牌增值。將高新產(chǎn)品的新穎、時(shí)尚、科技等特點(diǎn)展現(xiàn)出來(lái)，充分利用一切傳媒將品牌的核心價(jià)值理念表現(xiàn)出來(lái)，形成特有的品牌文化內(nèi)涵；隨著各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，切實(shí)做好高新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)高新技術(shù)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)已成為競(jìng)爭(zhēng)取勝的關(guān)鍵，因此，樹(shù)立品牌形象，實(shí)施品牌保護(hù)是實(shí)現(xiàn)品牌增值的重要舉措。

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（責(zé)任編輯：FMX）

The Impact of Human Capital Allocation on Regional Innovation Efficiency

HE Hong-guang1，2，SONG Lin1
（1.Xi'an Jiaotong University，Xi'an Shaanxi 710061，China；2.Zhejiang A&F University，Hangzhou Zhejiang，311300，China）

Human capital is the core element of technology innovation investment，where human capital allocation is the key to determine the effective of human capital investment，as well as the effect of human capital investment on technology innovation efficiency.This paper adopts the data from human capital investment and technology innovation during 2009 and 2012 in 30 provinces，conducts the empirical analysis by DEA method，and estimates annual technology innovation efficiency in every province.The paper shows that both technology innovation efficiency and scale efficiency are in the invalid form，while the main reason of the invalidity in technology innovation efficiency is low scale efficiency.Combining the increasing trend of scale efficiency in majority of regions with projection analysis， the results illustrates that few human capital investment and its unreasonable allocation mainly result in the low technology innovation efficiency.The study also makes relevant recommendations on the existing problem， which has profound strategic influence on accelerating the human capital investment， technology innovation efficiency and sustainable development in economy.

DEA；Human capital allocation；Technology innovation efficiency

F240

A

1004-292X（2014）05-0023-05

2014-01-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（10BJL023）；浙江省自然科學(xué)基金項(xiàng)目（LY13G020022）；浙江省教育廳高等學(xué)校訪問(wèn)學(xué)者專業(yè)發(fā)展項(xiàng)目（FX2013078）。

何紅光（1978-），男，湖北通城人，博士研究生，研究方向：人力資本與人力資源管理；

宋 林（1969-），男，陜西大荔人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事人力資本與產(chǎn)業(yè)組織理論研究。