王 濤，邱國棟

（東北財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025）

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的“雙向驅(qū)動”效用研究

王 濤，邱國棟

（東北財經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025）

實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略必然要建立在對創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)理進(jìn)行科學(xué)分析的基礎(chǔ)上。文章依據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論，區(qū)分了創(chuàng)新與創(chuàng)新活動兩個概念，提出了“創(chuàng)新機(jī)制→創(chuàng)新活動→創(chuàng)新成果→商業(yè)化”的熊彼特創(chuàng)新過程，構(gòu)建了基于戰(zhàn)略拉動和經(jīng)濟(jì)推動的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的“雙向驅(qū)動”效應(yīng)模型，科學(xué)有效地闡明了內(nèi)生性戰(zhàn)略管理和功能性戰(zhàn)略管理對激發(fā)創(chuàng)新機(jī)制的動力、促進(jìn)科技成果的商業(yè)化的內(nèi)在驅(qū)動機(jī)理。并對“雙向驅(qū)動”效應(yīng)下的科技創(chuàng)新資源整合進(jìn)行了初步探討，提出了資源配置方式的組合形態(tài)分析框架和科技創(chuàng)新資源整合的“動態(tài)分時規(guī)劃”思路，探討了在不同創(chuàng)新階段科技創(chuàng)新資源整合過程中政府和企業(yè)各司其職的問題。

創(chuàng)新驅(qū)動；創(chuàng)新產(chǎn)出；資源整合；創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新驅(qū)動是創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)(CITF，1998)的必然選擇。黨和政府在2006年的全國科學(xué)技術(shù)大會和2007年黨的“十七大”提出了“建設(shè)創(chuàng)新型國家”的宏偉目標(biāo)，在2011年，國家“十二五”發(fā)展規(guī)劃綱要又提出了“創(chuàng)新驅(qū)動、內(nèi)生增長”的戰(zhàn)略目標(biāo)，黨的“十八大”上提出創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，這一系列重大理論的出臺釋放出一個重要的戰(zhàn)略信號：創(chuàng)新將成為中國未來經(jīng)濟(jì)增長的核心驅(qū)動力，創(chuàng)新驅(qū)動是中國經(jīng)濟(jì)、社會及生態(tài)文明和諧發(fā)展的重要引擎。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略不再是學(xué)術(shù)范疇的一個單純的理論命題，它已經(jīng)明確地成為黨和國家執(zhí)政興國的政治主張和科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略意圖。創(chuàng)新驅(qū)動不僅能夠激發(fā)創(chuàng)新的新動力，還能夠解決生產(chǎn)要素報酬遞減問題及克服稀缺資源的瓶頸問題（張來武，2013）。創(chuàng)新驅(qū)動作為我國實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的試驗田和示范區(qū)，北京、上海、江蘇、廣東和天津等地區(qū)已經(jīng)領(lǐng)先一步將創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略作為“十二五”期間區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展的核心戰(zhàn)略，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的實踐活動呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的良好勢頭。

縱覽我國學(xué)者對創(chuàng)新驅(qū)動的研究，主要集中在以下幾個方面：創(chuàng)新驅(qū)動的概念與要素（張來武，2011，2013，2014；方健雯、朱學(xué)新、張斌，2008；楊燕、高山行，2011；萬鋼，2013；馮之浚，2013，2014），創(chuàng)新驅(qū)動的動力與機(jī)制（程郁、陳雪，2013；夏天，2010；2009；梁運文、勞可夫，2010；朱桂龍、鐘自然，2014；胡鈺，2013）以及對創(chuàng)新驅(qū)動與轉(zhuǎn)型發(fā)展較為系統(tǒng)的研究（辜勝阻，2013；洪銀興，2013）等。實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略要建立在對創(chuàng)新驅(qū)動機(jī)理的科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，而現(xiàn)有的研究大多是對創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的表象性解釋，缺乏對創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略深層機(jī)理的探索和研究。文章基于熊彼特的創(chuàng)新理論，從“雙向驅(qū)動”的角度構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的“雙向驅(qū)動”效用模型，剖析了創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的內(nèi)在運行機(jī)理，并分析了科技資源配置等核心問題。

一、創(chuàng)新與創(chuàng)新驅(qū)動

關(guān)于什么是創(chuàng)新驅(qū)動，國內(nèi)外學(xué)者們還沒有一個明確而統(tǒng)一的概念界定。創(chuàng)新驅(qū)動在概念和機(jī)理方面的不清晰，導(dǎo)致了當(dāng)前學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新驅(qū)動概念的誤解和不當(dāng)使用，也導(dǎo)致我們無法清晰、有效地去分析和解釋江蘇等地區(qū)實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在此，我們將首先厘清創(chuàng)新與創(chuàng)新驅(qū)動等相關(guān)概念。

創(chuàng)新的概念最早是由熊彼特提出的。熊彼特(1912)認(rèn)為，創(chuàng)新即生產(chǎn)要素的新組合，其內(nèi)涵是指新發(fā)明的應(yīng)用，即新發(fā)明、新產(chǎn)品、新工藝、新方法或新制度第一次運用到經(jīng)濟(jì)中去的嘗試，并指出企業(yè)家的任務(wù)就是實現(xiàn)這種“新組合”[1]。在對創(chuàng)新概念的解釋中，熊彼特區(qū)分了創(chuàng)新活動和創(chuàng)新這兩個概念，并認(rèn)為“有效的改變與創(chuàng)造才是創(chuàng)新”。熊彼特創(chuàng)新或熊彼特租金的產(chǎn)生，必然以充分的創(chuàng)新活動為前提。這一解釋帶給我們的啟示是，只有創(chuàng)新產(chǎn)出及其對環(huán)境的影響（產(chǎn)業(yè)化或商業(yè)化）才是創(chuàng)新的本質(zhì)所在。弗里曼(1997)將創(chuàng)新擴(kuò)大到包括發(fā)明、創(chuàng)新和創(chuàng)新的擴(kuò)散三重概念，從而發(fā)展了熊彼特的創(chuàng)新理論，其中“創(chuàng)新的擴(kuò)散”概念的提出深化了我們對創(chuàng)新的意義及本質(zhì)的理解。

在熊彼特的創(chuàng)新概念中，創(chuàng)新是一個相對靜止的過程。在談到經(jīng)營戰(zhàn)略時，熊彼特認(rèn)為競爭的過程實質(zhì)上是企業(yè)通過創(chuàng)新活動獲得動態(tài)效率，從而獲得高額利潤，同時企業(yè)可以限制這種優(yōu)勢被模仿或削弱，即采取隔離機(jī)制，但資源或能力的模仿、更加先進(jìn)的技術(shù)的出現(xiàn)、偏好的改變或政府政策的改變，使得這種優(yōu)勢不再持久。在許多市場中,優(yōu)勢維持的時間在縮短，在這一環(huán)境下，公司只有不斷發(fā)展競爭優(yōu)勢新來源，才能保持正的經(jīng)濟(jì)利潤。德魯克則對熊彼特的創(chuàng)新概念進(jìn)行了有益的補(bǔ)充和完善。他從創(chuàng)新戰(zhàn)略的角度來認(rèn)識創(chuàng)新，帶給我們新的想象與理解的空間。德魯克認(rèn)為，一切現(xiàn)有的都會逐漸失去其價值，只有系統(tǒng)地拋棄過去，才能更好地面對未來的創(chuàng)新[2]。創(chuàng)新不是一種技術(shù)用語，而是一種經(jīng)濟(jì)用語或社會用語，其判斷的標(biāo)準(zhǔn)不是科學(xué)或技術(shù)，而是經(jīng)濟(jì)或社會的一種變革，創(chuàng)新是對環(huán)境的影響。創(chuàng)新所創(chuàng)造出的，是新財富或行動潛力，而不是新的知識。因此，創(chuàng)新最重要的是實現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價值[3]。IBM公司用一個簡單的公式解釋了什么是技術(shù)創(chuàng)新：創(chuàng)新=發(fā)明+市場價值。德魯克這一觀點的深刻洞見在于，他提出了克服企業(yè)持續(xù)發(fā)展中的創(chuàng)新“路徑依賴”問題，指出了持續(xù)性創(chuàng)新的路徑及選擇的時點——企業(yè)應(yīng)該在最輝煌的時候開始創(chuàng)新。德魯克對創(chuàng)新的觀點是對創(chuàng)新連續(xù)性理論的重大發(fā)展，也是對經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的一個全新的詮釋。這些認(rèn)識對我們理解創(chuàng)新的意義和本質(zhì)也同樣極具啟發(fā)性。

波特最早使用了創(chuàng)新驅(qū)動的概念，并將它作為一個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段正式提了出來。波特在對世界各國的實踐考察和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，將創(chuàng)新驅(qū)動上升到國家戰(zhàn)略高度。他在《國家競爭優(yōu)勢》(1990)中把國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為四個階段，依次分別是要素驅(qū)動(Factor-driven)階段、投資驅(qū)動(Fnvestment-driven)階段、創(chuàng)新驅(qū)動 (Innovation-driven)階段和財富驅(qū)動(Wealth-driven)階段。波特認(rèn)為，“依靠要素驅(qū)動、投資驅(qū)動和財富驅(qū)動并不能保持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長，只有創(chuàng)新驅(qū)動才是保持經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的唯一有效戰(zhàn)略途徑。”[4]在隨后關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動的解釋中，波特首次較為系統(tǒng)地闡述了創(chuàng)新驅(qū)動的階段性產(chǎn)業(yè)特征，如具有競爭力的新產(chǎn)業(yè)的不斷涌現(xiàn)，高級而專業(yè)化的生產(chǎn)要素的創(chuàng)生，品牌意義基礎(chǔ)上的國外投資大量出現(xiàn)，由縱向轉(zhuǎn)向橫向水平發(fā)展而導(dǎo)致的新的產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)以及由于精致和富裕的需求而發(fā)展的高級服務(wù)業(yè)等等，因此國家的鉆石體系中關(guān)鍵要素的交互作用和自我強(qiáng)化功能大大增強(qiáng)。從波特的鉆石模型可以看出，波特將實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的決定性要素歸結(jié)為企業(yè)、相關(guān)支撐產(chǎn)業(yè)、市場需求、市場要素、政府以及機(jī)會等六個方面。波特的競爭優(yōu)勢理論從產(chǎn)業(yè)的角度，論述了創(chuàng)新活動沿著企業(yè)-產(chǎn)業(yè)-國家這一鏈條發(fā)生傳遞后國家整體競爭力得以提升和增強(qiáng)的過程，但是其模型并未清晰地闡釋創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)在機(jī)理以及上述創(chuàng)新要素是如何通過交互作用而導(dǎo)致了競爭優(yōu)勢。洪銀興(2013)認(rèn)為，這里使用的驅(qū)動概念意指創(chuàng)新是推動經(jīng)濟(jì)增長的新引擎，就創(chuàng)新驅(qū)動階段來說，會需要更多的投資和更高級生產(chǎn)要素的參與，因此要素和投資的內(nèi)涵有了新的變化[5]。

熊彼特、德魯克和波特分別從創(chuàng)新內(nèi)容與模式、創(chuàng)新的連續(xù)性以及創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等方面對創(chuàng)新和創(chuàng)新驅(qū)動提出了精辟的見解，他們在創(chuàng)新思想上的真知卓見為我們研究創(chuàng)新驅(qū)動提供了理論基礎(chǔ)。歸納他們的思想觀點，可以對創(chuàng)新得出如下重要的認(rèn)知：一是創(chuàng)新不是純粹的技術(shù)問題，它是對環(huán)境產(chǎn)生影響的經(jīng)濟(jì)和社會變革；二是創(chuàng)新是以追求熊彼特租金為目的企業(yè)家的敏感性對市場機(jī)會的捕捉和實現(xiàn)；三是創(chuàng)新的本質(zhì)不是產(chǎn)生新的知識，而是對新知識連續(xù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化過程?；谏鲜稣J(rèn)識與理解，我們認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動是企業(yè)家連續(xù)實現(xiàn)新組合以取得創(chuàng)新效度并影響環(huán)境的系統(tǒng)的變革過程。創(chuàng)新驅(qū)動的特征是：其主體是企業(yè)家；它以創(chuàng)新效度為衡量標(biāo)準(zhǔn)，其最直接的指標(biāo)是創(chuàng)造了新的顧客價值；實現(xiàn)方式是連續(xù)創(chuàng)新；終極目標(biāo)是影響環(huán)境?？梢?，眾多企業(yè)實施創(chuàng)新驅(qū)動相互耦合和嬗變的結(jié)果就演化成一種經(jīng)濟(jì)增長的新模式——創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)。

二、創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的“雙向驅(qū)動”效應(yīng)

熊彼特區(qū)分了創(chuàng)新活動與創(chuàng)新這兩個概念，認(rèn)為只有有效的改變與創(chuàng)造才是創(chuàng)新，換言之，只有創(chuàng)新產(chǎn)出及其商業(yè)化或產(chǎn)業(yè)化過程才是實現(xiàn)創(chuàng)新的關(guān)鍵過程。根據(jù)熊彼特對創(chuàng)新概念的解釋，可以構(gòu)想出如圖1所示的創(chuàng)新過程示意圖。

圖1 熊彼特創(chuàng)新過程

由圖1可知，熊彼特創(chuàng)新過程包括三個既相互獨立又相互聯(lián)系的過程：①創(chuàng)新活動是創(chuàng)新的起點，創(chuàng)新機(jī)制賦予創(chuàng)新活動以創(chuàng)新動力；②作為“青蘋果”的創(chuàng)新成果是其中間環(huán)節(jié)，此時的創(chuàng)新成果表現(xiàn)為科學(xué)知識和技術(shù)；③創(chuàng)新產(chǎn)出，即創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，是創(chuàng)新過程的終點，此時的創(chuàng)新產(chǎn)出表現(xiàn)為新產(chǎn)品或新服務(wù)。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重點主要是實現(xiàn)創(chuàng)新過程的第三步，即使創(chuàng)新成果最終實現(xiàn)商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。只有讓“青蘋果”轉(zhuǎn)化成具有社會經(jīng)濟(jì)效益的創(chuàng)新產(chǎn)出，才能真正實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長和社會福利。我們認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略要解決的問題正是促成和落實科研成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)業(yè)化這個最后環(huán)節(jié)，因此，創(chuàng)新機(jī)制的設(shè)計就顯得非常關(guān)鍵。

上述創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機(jī)制設(shè)計對實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略有重要影響。深入分析創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機(jī)制，有助于深化對創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律的認(rèn)識與理解。創(chuàng)新的動力機(jī)制是什么？它的功能和作用是什么？它能解決什么問題？這是設(shè)計創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機(jī)制的必須重點考慮的問題。文章認(rèn)為創(chuàng)新系統(tǒng)的動力機(jī)制的設(shè)計主要包含四個方面：創(chuàng)新驅(qū)動的動力源；創(chuàng)新資源的整合；創(chuàng)新活動的特征；創(chuàng)新過程的情境。從企業(yè)家創(chuàng)新的角度來看，創(chuàng)新的動力源可以分為兩種，即內(nèi)部動力和外部動力。一方面，創(chuàng)新投入的回報，即熊彼特租金的獲取，是企業(yè)家創(chuàng)新的內(nèi)部動力。當(dāng)企業(yè)家通過創(chuàng)新活動能夠獲取高額利潤（即熊彼特租金） 時，企業(yè)家就萌發(fā)了創(chuàng)新的意圖和動力。另一方面，外部市場競爭的壓力，即“不創(chuàng)新就滅亡”，是企業(yè)創(chuàng)新的外部動力。熊彼特認(rèn)為，從對新產(chǎn)品的短期壟斷中獲取利潤，是這種革新過程的關(guān)鍵[1]。然而，企業(yè)家要將創(chuàng)新意圖轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新行為，只考慮對高額利潤的追求是不夠的，還必須同時考慮到創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的風(fēng)險。企業(yè)家是否實施創(chuàng)新，取決于他對創(chuàng)新投入、創(chuàng)新利潤和創(chuàng)新風(fēng)險三方博弈的選擇，這就涉及到創(chuàng)新機(jī)制設(shè)計的其他方面。創(chuàng)新活動的特征主要是指創(chuàng)新是一項風(fēng)險投資活動，具有巨大的不確定性（在結(jié)果與收益上）。創(chuàng)新的成果——知識產(chǎn)品，具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，其他人分享創(chuàng)新收益的邊際成本為零（斯蒂格利茨，1998）。企業(yè)家從來都不是風(fēng)險承擔(dān)者（熊彼特，1912），他們是風(fēng)險厭惡者。企業(yè)家會評價創(chuàng)新的交易成本，包括風(fēng)險成本、社會成本、創(chuàng)新投入成本等等，以避免創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)為沉淀成本。這種評價結(jié)果反過來又會影響到企業(yè)家對創(chuàng)新的選擇。因此，在創(chuàng)新動力機(jī)制的設(shè)計上，減少企業(yè)家對風(fēng)險的恐懼或厭惡，就必須通過某種方式對其創(chuàng)新活動做出某種意義上的補(bǔ)償，以期待用企業(yè)家創(chuàng)新成果的擴(kuò)散效應(yīng)來對沖這種補(bǔ)償成本。賦予創(chuàng)新活動以動力機(jī)制，這也正是國家實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的重要原因之一。創(chuàng)新資源的整合可以部分彌補(bǔ)創(chuàng)新的成本，降低創(chuàng)新活動的風(fēng)險。鑒于此，創(chuàng)新資源的整合可以利用政府和市場的雙重力量來激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新動力并降低其創(chuàng)新的風(fēng)險。

依據(jù)對上述創(chuàng)新過程及其動力機(jī)制的分析結(jié)果，我們認(rèn)為，激活創(chuàng)新系統(tǒng)的活性是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的前提和基礎(chǔ)。弗里曼(1987)對日本戰(zhàn)后成功實現(xiàn)技術(shù)趕超所依賴的國家創(chuàng)新系統(tǒng)做了令人信服的分析，其研究表明，日本政府的“有形之手”在激發(fā)企業(yè)的獨創(chuàng)性和活力、解決公共產(chǎn)品和服務(wù)、實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置等“市場失靈”問題方面，發(fā)揮了產(chǎn)業(yè)政策的積極的重要的作用[6]。韓國經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展同樣也證明了政府的產(chǎn)業(yè)政策具有的積極作用?？梢?，政府主持制定與實施的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，在一定程度上能使創(chuàng)新體系中的各主體或系統(tǒng)要素活躍起來。基于此，本文提出了“創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的雙向驅(qū)動效應(yīng)”理論命題。鑒于當(dāng)前我國企業(yè)作為獨立創(chuàng)新主體的總體環(huán)境尚不成熟，政府在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略過程中仍然居于重要地位，政府和企業(yè)“共同主導(dǎo)型”創(chuàng)新驅(qū)動模式就成為實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的適宜模式。在“創(chuàng)新機(jī)制→創(chuàng)新活動→創(chuàng)新成果→商業(yè)化/產(chǎn)業(yè)化”這個創(chuàng)新價值系統(tǒng)中，存在著兩種有效的創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)。一方面，企業(yè)家本能地具有一種實施創(chuàng)新活動，追求熊彼特租金的內(nèi)生性動力，政府的戰(zhàn)略拉動則進(jìn)一步激發(fā)和強(qiáng)化了企業(yè)家的創(chuàng)新行為，使科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化成為可能，在這一過程中，政府的戰(zhàn)略拉動表現(xiàn)為一種具有正向驅(qū)動效果的內(nèi)生性戰(zhàn)略管理。企業(yè)的創(chuàng)新成功發(fā)揮了標(biāo)桿和典范作用，吸引了更多的企業(yè)來參與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新活動，其結(jié)果直接導(dǎo)致了新型產(chǎn)業(yè)策源地集約化發(fā)展（如圖2）。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)中的創(chuàng)新集聚效應(yīng)就來源于此。另一方面，科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化使得企業(yè)從創(chuàng)新中獲得豐厚的利潤，經(jīng)濟(jì)推動對企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生了倒逼效果，促使企業(yè)家再次投入新的創(chuàng)新活動并誘導(dǎo)更多的新企業(yè)加入創(chuàng)新行列。在這一過程中，經(jīng)濟(jì)推動表現(xiàn)為一種反向驅(qū)動的功能性戰(zhàn)略管理。新型產(chǎn)業(yè)策源地集約化具有了功能性戰(zhàn)略管理的作用，推動著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，同時使創(chuàng)新機(jī)制向更具活力、更加完善的方向發(fā)展。江蘇的實踐已經(jīng)證明了這種雙向驅(qū)動效應(yīng)。在創(chuàng)新系統(tǒng)中，政府與企業(yè)兩個層面的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略在戰(zhàn)略拉動和經(jīng)濟(jì)推動方面實現(xiàn)了雙向嵌入，在內(nèi)生性戰(zhàn)略管理和功能性戰(zhàn)略管理方面產(chǎn)生了互動耦合，我們把上述創(chuàng)新系統(tǒng)中的戰(zhàn)略拉動效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)推動效應(yīng)稱之為創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的雙向驅(qū)動效應(yīng)。雙向驅(qū)動效應(yīng)不僅激活了創(chuàng)新系統(tǒng)的活力，而且優(yōu)化了創(chuàng)新系統(tǒng)中的科技資源配置。江蘇的實踐已經(jīng)證明了這種雙向驅(qū)動效應(yīng)的存在及效果。

圖2 創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的雙向驅(qū)動效應(yīng)模型

在上述雙向驅(qū)動效應(yīng)下，應(yīng)該如何實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略呢？根據(jù)波特對創(chuàng)新驅(qū)動階段性特征的理論闡釋，我們認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略既具有經(jīng)營性特征，同時還必須具有有效性。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略有三重內(nèi)涵：一是科技創(chuàng)新和社會創(chuàng)新在驅(qū)動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的同時，不斷減少資源消耗，提高生產(chǎn)效率，緩解資源瓶頸，促進(jìn)社會福利增長；二是創(chuàng)新加快了比較優(yōu)勢動態(tài)轉(zhuǎn)換的實現(xiàn)速度，并根據(jù)發(fā)展的階段和發(fā)展水平的提高培育新優(yōu)勢，特別是在成本優(yōu)勢削弱后，通過強(qiáng)化創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加價值，構(gòu)筑新的比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢；三是具有內(nèi)生增長和集約化發(fā)展的動態(tài)適應(yīng)機(jī)制，使國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和發(fā)展水平能夠隨著國際競爭環(huán)境的變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，能夠適應(yīng)快速變化的國際科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競爭態(tài)勢。創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略適應(yīng)了創(chuàng)新的非線性特征，體現(xiàn)了創(chuàng)新驅(qū)動的長期規(guī)劃性和經(jīng)營性特征。

上述的概念框架還有助于我們進(jìn)一步分析：創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略在這種雙向驅(qū)動的運行機(jī)制下，應(yīng)該如何實現(xiàn)科技資源的優(yōu)化配置以提高其利用效率呢？

三、“雙向驅(qū)動”效應(yīng)下的科技創(chuàng)新資源整合

1.政府與企業(yè)共同主導(dǎo)型科技創(chuàng)新資源整合

談科技創(chuàng)新資源整合，首先要清楚誰是創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的主體。從發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的角度來看，企業(yè)應(yīng)該是研發(fā)投入的主體、創(chuàng)新產(chǎn)出的主體和創(chuàng)新利潤分配的主體。企業(yè)具有維持自身生存與發(fā)展的內(nèi)在動力和“天然性”，它貼近市場、貼近顧客的特點決定了企業(yè)天然是市場經(jīng)濟(jì)和實施創(chuàng)新驅(qū)動的主體。但是，由于制度環(huán)境等原因，它的這種“天然性”的表現(xiàn)會受到阻礙（但是這并不能否認(rèn)其“天然性”的存在），一旦制度阻礙解錮，這一“天然性”就會得以暴發(fā)。具體而言，實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的主體應(yīng)該是企業(yè)家，盡管企業(yè)家創(chuàng)新的直接目的是獲取熊彼特租金，但其創(chuàng)新的間接結(jié)果是產(chǎn)生了對新企業(yè)創(chuàng)新的引致作用，從而使更多的企業(yè)加入并充實了創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體，形成了連續(xù)不斷的創(chuàng)新集聚效應(yīng)，從而推動了社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境的重大變革，最終實現(xiàn)了社會福利。

那么，政府是否也是創(chuàng)新驅(qū)動的主體呢？或者說政府和企業(yè)是否是實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的“共同體”呢？在討論這一問題之前，需要對我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)體制和制度情境進(jìn)行準(zhǔn)確的探究和把握。

1978年至今改革開放的30多年，是我國經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的重要時期，也是我國經(jīng)濟(jì)社會制度實現(xiàn)雙重轉(zhuǎn)型的時期。從我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中政府與市場對資源配置的關(guān)系來看，經(jīng)歷了一個從政府指令性主導(dǎo)到市場主導(dǎo)的基本制度變遷的過程，1992年實施的市場經(jīng)濟(jì)體制改革則是這一制度變遷的分水嶺。但是由于傳統(tǒng)的計劃指令調(diào)配資源的制度安排存在著路徑依賴以及市場經(jīng)濟(jì)體制發(fā)育還不完善，目前市場或企業(yè)在資源配置中的主體作用仍然沒有得到充分體現(xiàn)，由此造成企業(yè)作為創(chuàng)新主體的地位仍然不充分。盡管“十八大”強(qiáng)調(diào)了市場在資源配置中的決定性作用，但是我國經(jīng)濟(jì)社會體制轉(zhuǎn)型期這一特質(zhì)性的國情，決定了在相當(dāng)長的一段時期內(nèi)，政府在資源配置方面仍然會處于重要的地位。政府和市場在資源配置方面作用的強(qiáng)弱變化可以從圖3中得以反映。

圖3 資源配置方式的組合形態(tài)

事實上，我國政府和市場在資源配置的組合形態(tài)方面，經(jīng)歷了由“政府主導(dǎo)”強(qiáng)形式和“市場主導(dǎo)”弱形式（圖中第2象限），目前正在向著“政府主導(dǎo)”強(qiáng)形式和“市場主導(dǎo)”強(qiáng)形式（圖中第3象限）并重階段演變，最終將實現(xiàn)“政府主導(dǎo)”弱形式和“市場主導(dǎo)”強(qiáng)形式（圖中第4象限）。

無論是在角色還是職能方面，政府與企業(yè)都有著本質(zhì)上的區(qū)別，政府并不具有企業(yè)所特有的“天然性”市場主體特征。當(dāng)代經(jīng)濟(jì)體系是一個巨大而復(fù)雜的系統(tǒng)，在速度經(jīng)濟(jì)和這個復(fù)雜巨系統(tǒng)面前，政府已漸漸喪失了對市場的敏銳性，從而距離真實的市場越走越遠(yuǎn)。從這一意義上講，政府根本不可能勝任創(chuàng)新驅(qū)動主體這一角色。然而，從日本和韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)實來看，政府的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策確實對其創(chuàng)新驅(qū)動型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大的推動作用。從我國的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的現(xiàn)實情境來看，在實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略過程中，完全從政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)向企業(yè)主導(dǎo)型也是不符合現(xiàn)實國情的，政府與企業(yè)的角色應(yīng)該是共處于國家創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新驅(qū)動“雙主體”。更為重要的是，科技能力不等于創(chuàng)新能力，在將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力這個問題上，我國面臨著許多體制機(jī)制障礙。從戰(zhàn)略層面來看，關(guān)注具體的技術(shù)突破固然重要，完善技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的制度環(huán)境更為關(guān)鍵。十八屆三中全會提出了要更好地發(fā)揮政府作用。張來武(2011)強(qiáng)調(diào)了政府在科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用。從這個意義上講，政府參與創(chuàng)新驅(qū)動不但有可為，而且大有可為。

創(chuàng)新活動是一個非線性的復(fù)雜的社會過程。面對速度經(jīng)濟(jì)、風(fēng)險成本和挑剔的顧客，企業(yè)獨自開展創(chuàng)新的風(fēng)險和成本越來越大，加之創(chuàng)新也并非企業(yè)的天性，如何激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力和培育區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動的新動力，是政府實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略的首要目標(biāo)。因此，政府的職能必須重新界定（斯蒂格利茨，1998）。波特(1990)認(rèn)為，在創(chuàng)新驅(qū)動階段，政府應(yīng)無為而治，特別要改變直接干預(yù)行為（資本調(diào)度、保護(hù)、設(shè)計產(chǎn)業(yè)進(jìn)入門檻、出口補(bǔ)貼等）為間接干預(yù)（刺激或創(chuàng)新更多更高級的生產(chǎn)要素、改善國內(nèi)需求質(zhì)量、鼓勵新商業(yè)的出現(xiàn)、維持國內(nèi)創(chuàng)新熱度等），以免打壓以創(chuàng)新為競爭基礎(chǔ)的效率。我們認(rèn)為，波特關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動階段政府的間接干預(yù)的觀點極具洞察性，因為這一時期的新產(chǎn)業(yè)會大量涌現(xiàn)，政府不可能再掌握和控制既有和新發(fā)展產(chǎn)業(yè)的動向，企業(yè)則應(yīng)扮演更積極的創(chuàng)造生產(chǎn)要素的角色。政府職能的重新界定主要在于兩個方面：一是完善市場機(jī)制，彌補(bǔ)市場失靈。由于創(chuàng)新活動具有正外部性、非排他性和信息不對稱等特點，因此存在市場失靈，政府的作用是在基礎(chǔ)性、公益性研究等市場無效領(lǐng)域有所作為。同時政府要通過制度的完善來實現(xiàn)創(chuàng)新秩序，降低創(chuàng)新活動中的不確定性。二是培養(yǎng)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。包括創(chuàng)新環(huán)境和排除創(chuàng)新的體制性障礙。因此，政府的角色和作用應(yīng)該是一個創(chuàng)新驅(qū)動的政策推進(jìn)者、市場失靈的職能補(bǔ)充者、制度缺失的機(jī)制完善者、公平與效率的平衡者。

2.科技創(chuàng)新資源整合的動態(tài)分時規(guī)劃

創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略不但可以整合科技創(chuàng)新資源，而且還能夠促使創(chuàng)新要素從低級向高級轉(zhuǎn)化，從而提高對資源的配置效率和水平。需要指出的是，不同地區(qū)的創(chuàng)新資源稟賦不同，所處的創(chuàng)新階段不同，因此在制定創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略時也應(yīng)相機(jī)而擇。創(chuàng)新資源整合是創(chuàng)新資源配置的一種高級形式。創(chuàng)新資源整合指的是在發(fā)揮市場這只無形之手配置資源的功能的同時，通過人們有意識的理性設(shè)計促進(jìn)不同創(chuàng)新資源高效結(jié)合以提高創(chuàng)新績效的各種活動。

總結(jié)發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新成功的案例可以發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新的過程即是科技創(chuàng)新資源全要素綜合集成和優(yōu)化配置的運動進(jìn)程?？萍紕?chuàng)新資源要素包括五大類17種，即：基本要素，包括科學(xué)知識、技術(shù)、市場信息、政策信息，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)；主體要素，包括企業(yè)家、技術(shù)專家（含技術(shù)工人）、政府；體制要素，包括制度、機(jī)制、法制；投入要素，包括資金、設(shè)備、服務(wù)；環(huán)境要素，包括市場環(huán)境、投資環(huán)境、文化環(huán)境。其中，科技資源只是科技創(chuàng)新資源的重要組成部分，而不是其全部。在科技資源配置過程中，以上每一種要素并非都不可或缺，也并非在不同的時空背景下都同等重要。所謂全要素優(yōu)化配置有兩層含義：一是指單個要素的優(yōu)化升級；二是指諸要素組合的動態(tài)優(yōu)化。諸要素的組合是在市場拉動、技術(shù)推動和政府促動作用下，在科技創(chuàng)新過程中，相關(guān)要素自組織與自適應(yīng)的過程。當(dāng)諸要素協(xié)調(diào)發(fā)展、組合優(yōu)化時，科技創(chuàng)新便取得成功；當(dāng)諸要素結(jié)構(gòu)失衡，形成嚴(yán)重“瓶頸”時，科技創(chuàng)新便難以奏效。需要指出的是，當(dāng)市場機(jī)制不完善時，其自組織與自適應(yīng)的過程就難于自行完成，這時便需要借助外力來推動這一過程的實現(xiàn)。

目前國內(nèi)學(xué)者對創(chuàng)新資源配置的研究有的只研究單個要素的配置，如財政、稅收等（舉例），有的雖然是全面研究但是卻沒突出重點。如李正風(fēng)(2005)從政府與市場的關(guān)系、國家體制框架、技術(shù)創(chuàng)新模式和知識分配力四個維度，分析了創(chuàng)新資源整合的相關(guān)問題?？傮w上講，大多數(shù)研究沒有從創(chuàng)新過程內(nèi)在聯(lián)系的角度去整體把握創(chuàng)新資源的整合機(jī)制，從而割裂和破壞了創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性。我國企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新的內(nèi)在動力，原因不僅在于企業(yè)家本身，更在于市場競爭的不充分，在于稀缺資源和要素價格的扭曲，在于政府部門對企業(yè)不恰當(dāng)?shù)男姓深A(yù)。如何正確發(fā)揮政府在創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略中的作用，是進(jìn)行科技創(chuàng)新資源整合必須要面對的一個重要問題。

文章試圖將創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略和創(chuàng)新過程聯(lián)系起來，從系統(tǒng)角度來研究創(chuàng)新資源的整合問題。創(chuàng)新資源整合的系統(tǒng)性是指在企業(yè)和政府兩個創(chuàng)新驅(qū)動主體在創(chuàng)新活動的不同階段，其參與程度不同，其發(fā)揮的功能和作用也不相同，創(chuàng)新驅(qū)動“雙主體”的有效互動決定了科技創(chuàng)新資源的配置效果。創(chuàng)新活動的階段不同，創(chuàng)新主體的需求也不一樣，因而創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)容就不一樣。實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的關(guān)鍵在于根據(jù)不同的資源稟賦條件和發(fā)展環(huán)境來選擇創(chuàng)新驅(qū)動進(jìn)入戰(zhàn)略[7]。在此，我們依據(jù)創(chuàng)新過程的不同情境提出一個“動態(tài)分時規(guī)劃”的設(shè)計思想，以指導(dǎo)科技創(chuàng)新資源的整合問題。

所謂“動態(tài)分時規(guī)劃”，是將科技創(chuàng)新活動分為創(chuàng)新前端、創(chuàng)新中端和創(chuàng)新后端三個遞進(jìn)的階段，其中，創(chuàng)新前端主要指創(chuàng)新投入并開始創(chuàng)新活動，創(chuàng)新中端主要指創(chuàng)新要素轉(zhuǎn)化成創(chuàng)新成果產(chǎn)出，創(chuàng)新后端主要指創(chuàng)新成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化及其在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的擴(kuò)散。在每個不同階段，政府和企業(yè)各司其職，共同推進(jìn)科技創(chuàng)新資源的整合（如圖4）。

創(chuàng)新前端是創(chuàng)新高投入階段。企業(yè)的創(chuàng)新難度主要體現(xiàn)在原始性創(chuàng)新方面，知識創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究具有高難度、高投入、高風(fēng)險特征，對知識基礎(chǔ)設(shè)施的要求高。由于創(chuàng)新要素和資源的稀缺性，政府對創(chuàng)新的推進(jìn)是必要的，也是最為有效的。政府對創(chuàng)新風(fēng)險的補(bǔ)償主要以某種適合的方式對企業(yè)家在創(chuàng)新要素的投入方面給予補(bǔ)償，以促成其創(chuàng)新行動。企業(yè)的主要作用是投入人力資本等生產(chǎn)要素，開展R&D。

圖4 科技創(chuàng)新資源整合的分時動態(tài)規(guī)劃

創(chuàng)新中端是投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的階段。企業(yè)的創(chuàng)新難度主要體現(xiàn)為提高科技成果轉(zhuǎn)化的效率。這一階段對基礎(chǔ)設(shè)施等創(chuàng)新資源稟賦要求下降，對研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化及其商業(yè)化要求提升，企業(yè)成為重要的創(chuàng)新主體，與高等院校等多個創(chuàng)新主體的增強(qiáng)互動性以實現(xiàn)對創(chuàng)新資源的整合。政府的作用主要是通過協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)企業(yè)的優(yōu)勢互補(bǔ)以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，生產(chǎn)出創(chuàng)新產(chǎn)品。

創(chuàng)新后端是實現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展。企業(yè)的創(chuàng)新難度主要體現(xiàn)為創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化和市場化。企業(yè)能否從創(chuàng)新中獲得，受到市場等不確定因素的影響，與產(chǎn)品創(chuàng)新相關(guān)的管理創(chuàng)新等非技術(shù)性創(chuàng)新開始發(fā)揮重要的作用。創(chuàng)新后端的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更多地取決于市場的開放度、成熟度和有競爭力的企業(yè)。創(chuàng)新驅(qū)動以企業(yè)為主導(dǎo)，企業(yè)需要快速響應(yīng)全球市場的變化，整合全球范圍的資源以增強(qiáng)競爭優(yōu)勢。政府可以對其產(chǎn)業(yè)化過程提供資金，主要是風(fēng)險資本市場的有效支持，特別是二板市場的發(fā)展。

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（責(zé)任編輯：WDY）

A Research on"Bidirectional-driven"Effects of Innovation-driven Strategy

WANG Tao，QIU Guo-dong
（School of Business Administration，Dongbei University of Finance&Economics，Dalian Liaoning 116025，China）

Implement the strategy of innovation drive must based on innovation drive mechanism on the basis of scientific analysis.Article based on the theories of schumpeter innovation， distinguish between the two concepts of innovation and innovation activities，and put forward the"innovation mechanism and innovation－innovation－commercial"schumpeter innovation process，constructed based on the strategy pull and economic promote innovation-driven strategy of"two-way drive"effect model，scientific effectively illustrates the endogenous strategic management and functional management to motivate innovation mechanism of inner drive mechanism，promote the commercialization of scientific and technological achievements.And the"two-way drive"under the effect of science and technology innovation resources integration has carried on the preliminary discussion， put forward the combination of the resource allocation way morphological analysis framework and technological innovation"dynamic time-sharing plans"train of thought of resources integration， and discusses in different stages of innovation of science and technology innovation resources integration in the process of the government and enterprises do their job.

Innovation-driven；Innovation output；Resources integration；Innovation mechanism

F061.5

A

1004-292X（2014）06-0033-06

2014-04-08

國家自然科學(xué)基金項目（71073018）；國家軟科學(xué)基金項目（2013GXS4D110）；遼寧省教育廳人文社科基金項目（W2011127）；大連市重大課題基金項目（dlskzd201310）。

王 濤（1969-），男，山西高平人，副教授，博士研究生，研究方向：戰(zhàn)略管理與組織創(chuàng)新；

邱國棟（1960-），男，山東濰坊人，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事戰(zhàn)略管理、組織創(chuàng)新理論研究。