鄧大才

(華中師范大學(xué) 中國(guó)農(nóng)村研究院，湖北 武漢 430079)

集體經(jīng)濟(jì)是人類的理想經(jīng)營(yíng)方式和組織方式，從經(jīng)典作家到空想社會(huì)主義者，從馬克主義到新馬克思主義無不崇尚集體經(jīng)濟(jì)。雖然集體經(jīng)濟(jì)是“理想類型”，但人類社會(huì)卻總是以家庭經(jīng)營(yíng)為主要組織方式。原始集體經(jīng)濟(jì)解體，空想社會(huì)主義集體實(shí)驗(yàn)失敗，中國(guó)、前蘇聯(lián)大規(guī)模的集體化也走向個(gè)體化、私有化。人們對(duì)集體經(jīng)濟(jì)能否存在以及持續(xù)發(fā)展開始質(zhì)疑，有些還完全否定，批評(píng)其為“烏托邦”， 甚至“談集色變”。在古代的、當(dāng)代的、現(xiàn)代的集體經(jīng)濟(jì)走向衰落、解體的同時(shí)，廣東省順德、南海等地的股份社，山東東平的土地股份合作社卻悄然形成，運(yùn)作良好。這些發(fā)展的個(gè)案，為我們重新認(rèn)識(shí)集體經(jīng)濟(jì)，探尋集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)形式和條件提供了很好的研究樣本。本文主要從產(chǎn)權(quán)和利益兩個(gè)維度回答兩個(gè)問題：一是集體經(jīng)濟(jì)(組織)如何才能夠形成；二是集體經(jīng)濟(jì)如何才能夠有效實(shí)現(xiàn)？筆者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)與利益是集體經(jīng)濟(jì)(組織)形成和有效實(shí)現(xiàn)的最重要前提條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

一、產(chǎn)權(quán)、利益與集體經(jīng)濟(jì)

集體經(jīng)濟(jì)是指共同體成員共同占有生產(chǎn)資料、共同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、共同分配或共同生活的一種組織方式和經(jīng)營(yíng)方式。*傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)從所有權(quán)上定義，認(rèn)為集體經(jīng)濟(jì)是共有所有權(quán)基礎(chǔ)上的共同占有生產(chǎn)資料、共同生產(chǎn)、共同經(jīng)營(yíng)、共同分配，即共有、共占、共產(chǎn)、共榮、共享等“五共”，理想主義者甚至提出了共同生活。其實(shí)，只要是共同占有生產(chǎn)資料、共同生產(chǎn)、共同經(jīng)營(yíng)，按照生產(chǎn)資料、資本共同分配成果就是集體經(jīng)濟(jì)。共有產(chǎn)權(quán)可以形成集體經(jīng)濟(jì)，私有產(chǎn)權(quán)只要能夠以占有權(quán)經(jīng)營(yíng)權(quán)組成共同體，由共同體占有這些權(quán)利，共同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、共同分配就是集體經(jīng)濟(jì)，筆者在本文中的集體經(jīng)濟(jì)主要有“四共”：共占、共產(chǎn)、共榮、共享，不包括傳統(tǒng)定義的共有。當(dāng)然，產(chǎn)權(quán)共有與否對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的形成會(huì)有一定的影響。除了原始公社以及中國(guó)農(nóng)村人民公社的大食堂具有共同生活的經(jīng)歷和實(shí)踐外，集體經(jīng)濟(jì)主要是指共同占有生產(chǎn)資料、共同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，按照生產(chǎn)資料、資本共同分配成果的組織體和經(jīng)營(yíng)體。集體經(jīng)濟(jì)是一種與私人或者家庭所有和經(jīng)營(yíng)相對(duì)應(yīng)的組織方式和經(jīng)營(yíng)方式，它的形成和發(fā)展與產(chǎn)權(quán)、利益密不可分。產(chǎn)權(quán)的共占性、相關(guān)性和利益的共同性、關(guān)聯(lián)性是集體經(jīng)濟(jì)或者共同體形成的重要條件。

(一)產(chǎn)權(quán)與集體經(jīng)濟(jì)

早期的經(jīng)典作家都討論過產(chǎn)權(quán)與共同體的關(guān)系。柏拉圖認(rèn)為，建立理想的城邦應(yīng)該實(shí)行財(cái)產(chǎn)公有，土地公有，共同分配，共同生活。*在本文財(cái)產(chǎn)共有與產(chǎn)權(quán)共有經(jīng)?；ビ?，另外產(chǎn)權(quán)共有和財(cái)產(chǎn)公有也經(jīng)常互用。他建構(gòu)的“理想國(guó)”就是一種典型的集體經(jīng)濟(jì)。亞里士多德也研究理想國(guó)，他的理想國(guó)與柏拉圖相反，在財(cái)產(chǎn)私有的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，即以土地、財(cái)產(chǎn)私有為基礎(chǔ)建設(shè)共同體。前者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)公有才會(huì)有“良善”的共同體；后者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)私有也會(huì)形成好的共同體。[注]筆者認(rèn)為，兩者的分野產(chǎn)生了兩種類型的集體經(jīng)濟(jì)，以產(chǎn)權(quán)公有為條件的理想國(guó)建設(shè)之路形成了中國(guó)、俄羅斯的集體經(jīng)濟(jì)；以產(chǎn)權(quán)私有為基礎(chǔ)的理想國(guó)建設(shè)之路形成了西歐、美國(guó)以股份制為形式的集體經(jīng)濟(jì)。

恩格斯在《家庭、私有制和國(guó)家的起源》中通過對(duì)易洛魁人、希臘人、羅馬人、克爾特人、德意志人的歷史研究，得出了結(jié)論：原始公社或者氏族部落與土地共同所有、占有有一定的相關(guān)性。[注]《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1974年版，第80-142、160頁。馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批評(píng)》中對(duì)產(chǎn)權(quán)與共同體也做了深入的研究，他認(rèn)為，“部落共同體，即天然的共同體，并不是共同占有(暫時(shí)的)和利用土地的結(jié)果，而是其前提。”顯然，馬克思不同意產(chǎn)權(quán)公有決定部落共同體或者原始公社的存在，但他認(rèn)為，在“農(nóng)業(yè)公社”中，土地是“共同體的基礎(chǔ)”。[注]《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第466頁?！肮兄埔约肮兄扑斐傻纳鐣?huì)關(guān)系使公社基礎(chǔ)穩(wěn)固”，[注]《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版，第434、436、438頁?！巴恋毓兄疲豢淳秃芮宄菢?gòu)成集體生產(chǎn)和集體占有的自然基礎(chǔ)?！?《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版，第434、436、438頁。產(chǎn)權(quán)公有或者國(guó)有是發(fā)展社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)的重要條件，“要使集體勞動(dòng)在農(nóng)業(yè)本身中能代替小土地勞動(dòng)這個(gè)私人占有的根源，必須具備兩樣?xùn)|西：在經(jīng)濟(jì)上有這種改造的需求，在物質(zhì)上有實(shí)現(xiàn)改造的條件?！?《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版，第434、436、438頁。

其實(shí)，以地權(quán)共有，家庭占有、使用的俄羅斯的公社(又稱米爾)和以產(chǎn)權(quán)共有、共同分享成果的中國(guó)傳統(tǒng)家產(chǎn)制(家族共有財(cái)產(chǎn))能夠長(zhǎng)期存在，說明了產(chǎn)權(quán)共有性質(zhì)對(duì)共同體有著重要的基礎(chǔ)性作用。與此相反的是西歐，產(chǎn)權(quán)從部落或者家族共有轉(zhuǎn)為家庭私有，這種過渡炸毀了“舊的共產(chǎn)制家庭公社”，也炸毀了“共同耕作制”。*《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1974年版，第80-142、160頁。西歐的歷史說明，產(chǎn)權(quán)共同占有，公社、集體就存在；產(chǎn)權(quán)私有，公社、集體就被“炸毀”。這充分說明了兩者之間有一定的關(guān)聯(lián)性。[注]馬克思提出過“共同私有制”這個(gè)概念。他認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)階段：共同所有制、共同私有制、私有制。這三個(gè)階段對(duì)應(yīng)著氏族公社、部落公社和奴隸制社會(huì)。他認(rèn)為產(chǎn)權(quán)與社會(huì)形態(tài)有一定對(duì)應(yīng)關(guān)系。

最早將產(chǎn)權(quán)與集體經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來的是空想社會(huì)主義者。莫爾認(rèn)為，烏托邦應(yīng)該“實(shí)行財(cái)產(chǎn)公有，按需分配”。[注]托馬斯·莫爾：《烏托邦》，商務(wù)印書館1982年版，第50-51、160頁傅立葉、歐文則通過自己的社會(huì)實(shí)驗(yàn)，建設(shè)合作社以試驗(yàn)共同生產(chǎn)、共同生活?？障肷鐣?huì)主義者痛恨私有制和資本主義，其實(shí)驗(yàn)就是在財(cái)產(chǎn)公有的基礎(chǔ)上的共同勞動(dòng)、共同分配。這種將產(chǎn)權(quán)與集體經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)起來的實(shí)驗(yàn)雖然失敗，但是它給社會(huì)主義者提供了一種思考的方向。

如果說空想社會(huì)主義只是小范圍的、小單位的實(shí)驗(yàn)，前蘇聯(lián)和中國(guó)則進(jìn)行了大規(guī)模的國(guó)家實(shí)踐。列寧認(rèn)為，公共的、集體的、共耕制的、勞動(dòng)組合制的耕種方法具有優(yōu)越性，能夠吸引農(nóng)民參加集體經(jīng)濟(jì)。[注]《列寧全集》第30卷，人民出版社1957年版，第168頁。斯大林更是認(rèn)為產(chǎn)權(quán)公有是集體經(jīng)濟(jì)的前提，“我國(guó)沒有土地私有制，土地是國(guó)有的，這大大有助于集體化。”[注]《斯大林全集》第13卷，人民出版社1956年版，第239頁。毛澤東也認(rèn)為，合作社內(nèi)部的矛盾要通過集體所有制才能夠解決。[注]《毛澤東選集》第5卷，人民出版社1977年版，第120-121、119頁。他還認(rèn)為，土地產(chǎn)權(quán)決定集體經(jīng)濟(jì)的形式，“合作社有低的，土地入股；有高的，土地歸公，歸合作社之公?！鼻疤K聯(lián)、中國(guó)也按照上述觀點(diǎn)進(jìn)行了以國(guó)家為單位的集體經(jīng)濟(jì)試驗(yàn)，取得了國(guó)家試驗(yàn)樣本。

經(jīng)典作家的理論分析、空想社會(huì)主義的理想設(shè)計(jì)以及兩個(gè)民族長(zhǎng)期的自然演化歷史和兩個(gè)國(guó)家的巨大社會(huì)試驗(yàn)都說明了一個(gè)問題：產(chǎn)權(quán)與共同體、集體經(jīng)濟(jì)有著重要的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。公有產(chǎn)權(quán)是形成共同體、集體經(jīng)濟(jì)的重要條件。經(jīng)典理論、理想設(shè)計(jì)和社會(huì)試驗(yàn)具有時(shí)代的局限性：產(chǎn)權(quán)公有以“公”的程度為好壞的依據(jù)，集體經(jīng)濟(jì)則以“統(tǒng)”的程度為好壞的標(biāo)準(zhǔn)，具體來說就是“越公越好，越統(tǒng)越好”，導(dǎo)致兩者之間的關(guān)聯(lián)、組合趨于僵化、生硬和單一。經(jīng)典理論、理想設(shè)計(jì)和社會(huì)試驗(yàn)只是試驗(yàn)了最理想或者最極端的情況，沒有考慮到產(chǎn)權(quán)公有的各種類型和集體經(jīng)濟(jì)的多種形式及其組合，沒有探討兩者發(fā)生關(guān)聯(lián)的條件。經(jīng)典理論、理想設(shè)計(jì)和社會(huì)試驗(yàn)及其建立的理論，無法解釋中國(guó)山東東平、廣東順德、南海等地的土地股份合作社這類集體經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展。因此，研究產(chǎn)權(quán)與集體經(jīng)濟(jì)需要跳出“產(chǎn)權(quán)越公越好、集體越統(tǒng)越好”這種思維定勢(shì)，對(duì)產(chǎn)權(quán)公有類型和集體經(jīng)濟(jì)形式進(jìn)行深入分析，尋找兩者之間多種內(nèi)在關(guān)聯(lián)以考察集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的可能性。

產(chǎn)權(quán)類型多種多樣，集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式也各不相同。因此，不同的產(chǎn)權(quán)類型可以形成不同的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式(見表1)。

第一種類型，產(chǎn)權(quán)共同所有、共同占有或出租經(jīng)營(yíng)、共同分配。在共有產(chǎn)權(quán)下，共同體或者集體選擇共同占有、共同生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、共同生活、共同分配，即“五共”型的集體經(jīng)濟(jì)(Ⅰ1)。這種集體經(jīng)濟(jì)只在具有“共產(chǎn)主義性質(zhì)”的原始公社、氏族部落、家族家產(chǎn)制或者1958年的實(shí)施“大食堂”的農(nóng)村人民社會(huì)存在，它是一種緊密型的集體經(jīng)濟(jì)，也是一種要求特別高、極難實(shí)現(xiàn)的集體經(jīng)濟(jì)形式。如不共同生活，則形成非“大食堂”時(shí)期的人民公社的集體經(jīng)濟(jì)(Ⅰ2)。如既不共同生活，產(chǎn)權(quán)也不共同生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，而是出租經(jīng)營(yíng)，集體成員共同分享成果，則可以形成中國(guó)傳統(tǒng)式的家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)、統(tǒng)分結(jié)合條件下集體經(jīng)濟(jì)出租、集體控制的集體土地、資產(chǎn)的組織形式都可以歸為這種類型(Ⅰ3)。

第二種類型，產(chǎn)權(quán)共同所有、家庭占有或承包、家庭經(jīng)營(yíng)。這可以延伸出兩種類型，一是家庭自我經(jīng)營(yíng)，在這種經(jīng)營(yíng)形式下，集體或者共同體因?yàn)橥恋毓餐卸峁┮欢ǖ墓步ㄔO(shè)、安全保障等服務(wù)，形成一種較為松散性的集體經(jīng)濟(jì)。改革開放初期，統(tǒng)分結(jié)合條件下的集體經(jīng)濟(jì)就屬于這種類型(Ⅱ1)。二是生產(chǎn)協(xié)作經(jīng)營(yíng)，產(chǎn)權(quán)家庭占有、經(jīng)營(yíng)，但是在生產(chǎn)的某些環(huán)節(jié)，如生產(chǎn)資料購買、產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)進(jìn)行合作。這會(huì)形成一種經(jīng)濟(jì)協(xié)作或者經(jīng)濟(jì)合作社。在這種條件下，集體經(jīng)濟(jì)只有一定的服務(wù)功能或者一定的協(xié)作功能，屬于一種松散型的集體經(jīng)濟(jì)(Ⅱ2)。當(dāng)前各地的一些生產(chǎn)、銷售合作社屬于這種類型。

第三種類型，產(chǎn)權(quán)共同所有、家庭承包、流轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)。流轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)又可分為兩大類，一是將土地拿出來與其他主體合作經(jīng)營(yíng)，合作共同體共同占有、使用產(chǎn)權(quán)，共同經(jīng)營(yíng)、共同分配?？梢怨餐瑒趧?dòng)，也可不共同勞動(dòng)。如果是共同勞動(dòng)構(gòu)成合伙經(jīng)營(yíng)集體經(jīng)濟(jì)，如不是共同勞動(dòng)構(gòu)成合作經(jīng)營(yíng)集體經(jīng)濟(jì)(Ⅲ1)。二是產(chǎn)權(quán)占有人以產(chǎn)權(quán)入股形成集體經(jīng)濟(jì)，集體占有、使用產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)權(quán)占有人按股份分配紅利，集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的形式是股份制經(jīng)營(yíng)(Ⅲ2)。在產(chǎn)權(quán)集體所有條件下，這種形式較為靈活且與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求相一致。它要求：產(chǎn)權(quán)可以多元分割、多個(gè)主體共同占有，特別是家庭要有承包權(quán)(社區(qū)資格性質(zhì))，承包權(quán)可以經(jīng)營(yíng)權(quán)分享，經(jīng)營(yíng)權(quán)可以有償流轉(zhuǎn)，否則難以形成多元化的集體經(jīng)濟(jì)形式。

第四種類型，產(chǎn)權(quán)私有，集體共同占有或者經(jīng)營(yíng)，按約或按股分紅。這有兩種形式，一是按照產(chǎn)權(quán)數(shù)量，或者約定的方式分配經(jīng)營(yíng)成果，這形成私有條件下的合作經(jīng)營(yíng)型集體經(jīng)濟(jì)(Ⅳ1)。二是按照出資的股份分配經(jīng)營(yíng)成果，這形成股份制集體經(jīng)濟(jì)(Ⅳ2)。也就是說，集體經(jīng)濟(jì)可以在產(chǎn)權(quán)公有基礎(chǔ)上形成，也可以在產(chǎn)權(quán)私有基礎(chǔ)上形成。兩者的區(qū)別是：在公有基礎(chǔ)上比較容易形成，因?yàn)楸旧砭陀挟a(chǎn)權(quán)相關(guān)、利益相聯(lián)，特別是有共同利益和共同需求的優(yōu)勢(shì)；產(chǎn)權(quán)私有則沒有這種先天的優(yōu)勢(shì)，需要相關(guān)主體自己創(chuàng)造條件，以利益需求來吸引，與前者相比，少了產(chǎn)權(quán)相關(guān)的優(yōu)勢(shì)。西歐、美國(guó)的股份合作制屬于這種類型的集體經(jīng)濟(jì)。

從以上的分類可以看出，產(chǎn)權(quán)公有易于形成集體經(jīng)濟(jì)，但是僅有產(chǎn)權(quán)公有還不足以形成集體經(jīng)濟(jì)，還需要產(chǎn)權(quán)的多元化，即要有承包權(quán)或占有權(quán)，而且產(chǎn)權(quán)可以分離流轉(zhuǎn)。產(chǎn)權(quán)私有也能夠形成集體經(jīng)濟(jì)，但是流轉(zhuǎn)出的經(jīng)營(yíng)權(quán)必須為集體共同占有，否則無法形成集體經(jīng)濟(jì)。不管是產(chǎn)權(quán)公有還是產(chǎn)權(quán)私有要形成比較有效的集體經(jīng)濟(jì)都需要?jiǎng)?chuàng)造出兩類產(chǎn)權(quán)：個(gè)人產(chǎn)權(quán)(如承包權(quán))和集體占有權(quán)。從經(jīng)典理論、理想設(shè)計(jì)和社會(huì)試驗(yàn)來看，傾向于將集體經(jīng)濟(jì)等同于傳統(tǒng)的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式，即第一種類型的集體經(jīng)濟(jì)。這種集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式，要求最高、條件最苛刻，而且與人類的自由的個(gè)性不太相適宜，最不容易實(shí)現(xiàn)。理想設(shè)計(jì)與社會(huì)試驗(yàn)的失敗均源于此。其實(shí)，產(chǎn)權(quán)類型多樣，集體經(jīng)濟(jì)也可以有多種形式，最容易實(shí)現(xiàn)的第三、四種類型的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，可以形成多樣化、多類型的集體經(jīng)濟(jì)形式。東平土地股份合作社、珠三角的股份社屬于第三類集體經(jīng)濟(jì)，歐美的股份制經(jīng)濟(jì)屬于第四類集體經(jīng)濟(jì)。

(二)利益與集體經(jīng)濟(jì)

利益也是集體經(jīng)濟(jì)或共同體形成和實(shí)現(xiàn)的重要條件。共有產(chǎn)權(quán)只是為形成集體經(jīng)濟(jì)提供了可能，但是要形成集體經(jīng)濟(jì)，還需要利益因素。馬克思認(rèn)為，“人們奮斗所爭(zhēng)取的一切，都同他們的利益有關(guān)。”[注]《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1956年版，第82頁。恩格斯也認(rèn)為，“每一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系首先是作為利益表現(xiàn)出來?！盵注]《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第537頁。集體經(jīng)濟(jì)、共同體是一種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，要通過利益來吸引。人們組織起來共同生產(chǎn)、共同生活、共同活動(dòng)也是為了利益。馬克思認(rèn)為，部落集體生產(chǎn)是利益需求的結(jié)果，“這類原始類型的合作生產(chǎn)或集體生產(chǎn)顯然是單個(gè)人的力量太小的結(jié)果，而不是生產(chǎn)資料公有化的結(jié)果?！盵注]《馬克思恩格斯全集》第19卷，人民出版社1963年版，第434頁。列寧批評(píng)只憑熱情和勇敢發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)的觀點(diǎn)，“必須永遠(yuǎn)不再把事情建立在熱情和勇敢精神的基礎(chǔ)上，因?yàn)槿藗儾荒軌虺赡昀墼碌靥幱谏窕觐嵉沟臒崆闋顟B(tài)之中，迫使他們工作的只能是經(jīng)濟(jì)上的必要?！盵注]《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第176頁。毛澤東在鼓勵(lì)初級(jí)合作社向高級(jí)合作社過渡時(shí)曾經(jīng)論述過利益與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，“人們看見了大型社和高級(jí)比小型社和初級(jí)社更為有利的時(shí)候，……他們就會(huì)同意并社和升級(jí)的。”[注]《毛澤東選集》第5卷，人民出版社1977年版，第259頁。集體經(jīng)濟(jì)作為一種經(jīng)濟(jì)組織、一種組織形式，它需要有一定的利益吸引，否則難以形成。

表1 產(chǎn)權(quán)形式與集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式

共同利益是集體經(jīng)濟(jì)形成的前提條件。集體經(jīng)濟(jì)和共同體的形成僅有利益還不行，還要有共同利益(參見圖1)。馬克思認(rèn)為，“公社成員不是通過創(chuàng)造財(cái)富的勞動(dòng)協(xié)作來再生產(chǎn)自己，而是通過為了對(duì)內(nèi)對(duì)外方面保持聯(lián)合體這種共同利益(想像的和真實(shí)的共同利益)所進(jìn)行的勞動(dòng)協(xié)作來再生產(chǎn)自己?！盵注]《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第471頁。共同利益，包括“想像的”和“真實(shí)的”共同利益決定公社這個(gè)共同體的存在。馬克思還多次討論了共同利益對(duì)共同體的作用，“個(gè)人利益總是違反個(gè)人的意志而發(fā)展為階級(jí)利益，發(fā)展為共同利益，后者脫離單獨(dú)的個(gè)人而獲得獨(dú)立性，并在獨(dú)立化過程中取得普遍利益的形式?！盵注]《馬克思恩格斯全集》第3卷，人民出版社1960年版，第273頁?！捌毡槔妗本褪且环N共同體的利益。馬克思還反證了利益的同一性與共同體的關(guān)系：農(nóng)民沒有“利益的同一性”，因此無法“形成任何的共同關(guān)系”，無法“形成一個(gè)階級(jí)”。[注]《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第693頁。雖然馬克思沒有直接討論共同利益與集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，但是他分析了共同利益與階級(jí)共同體、宗族共同體以及其他共同體的關(guān)系。集體經(jīng)濟(jì)作為一種共同體的形式，同樣離不開共同利益，或者說集體經(jīng)濟(jì)要形成必須以共同利益為前提條件。

比較利益是集體經(jīng)濟(jì)形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。經(jīng)典作家、理想設(shè)計(jì)和國(guó)家試驗(yàn)都看到了集體經(jīng)濟(jì)形成的現(xiàn)實(shí)條件——利益，前提條件——共同利益，但是他們忽視加入集體成員還應(yīng)該獲得比較利益。沒有這個(gè)比較利益，既使有共同利益、共有產(chǎn)權(quán)，集體經(jīng)濟(jì)也難以持久，難以有效實(shí)現(xiàn)(參見圖1)。所謂比較利益或者比較收益，就是產(chǎn)權(quán)占有人從集體獲得高于產(chǎn)權(quán)人自主經(jīng)營(yíng)收入的收入，即如果產(chǎn)權(quán)占有人從集體獲得的收入不能大于自主經(jīng)營(yíng)的收入，就不會(huì)自愿參加集體經(jīng)濟(jì)，而是選擇個(gè)人經(jīng)營(yíng)或者家庭經(jīng)營(yíng)。所以，集體經(jīng)濟(jì)要形成，產(chǎn)權(quán)占有人要能夠獲取比較收益。比較收益是產(chǎn)權(quán)人加入集體經(jīng)濟(jì)的“門檻”，即要形成集體經(jīng)濟(jì)必須有“門檻收入”。

集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的比較利益必須適度。比較利益是集體經(jīng)濟(jì)形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但是比較利益必須適度。從產(chǎn)權(quán)占有人來看，比較利益越大越，加入集體經(jīng)濟(jì)的意愿越強(qiáng)。從集體經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的運(yùn)轉(zhuǎn)和發(fā)展來看，比較利益必須有度，適可而止。比較利益的最高限額是可以確保集體經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大再生產(chǎn)時(shí)的利潤(rùn)分配。所以，比較利益的最低限度是產(chǎn)權(quán)占有人自主經(jīng)營(yíng)獲得的平均收益(可以用土地出租的平均租金來代替)，最高限度是能夠確保集體經(jīng)濟(jì)擴(kuò)大再生產(chǎn)時(shí)在利潤(rùn)分配中所能夠獲得的收益。比較利益位于這個(gè)區(qū)間時(shí)，集體經(jīng)濟(jì)能夠有效實(shí)現(xiàn)(參見圖2)。

圖1 利益、共同利益與比較利益的關(guān)系

圖2 比較利益與集體經(jīng)濟(jì)的有效區(qū)間

(三)產(chǎn)權(quán)、利益與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)

共有產(chǎn)權(quán)為集體經(jīng)濟(jì)形成提供了條件，共同利益為集體經(jīng)濟(jì)形成提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，比較利益則為集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)提供了動(dòng)力基礎(chǔ)。僅有共有產(chǎn)權(quán)不足以形成集體經(jīng)濟(jì)，需要利益誘因；僅有共同利益也不足以形成集體經(jīng)濟(jì)，需要共有產(chǎn)權(quán)這一關(guān)聯(lián)因素。僅有共有產(chǎn)權(quán)、共同利益有可能形成集體經(jīng)濟(jì)，如果沒有比較利益，形成的集體經(jīng)濟(jì)也無法持久，無法有效實(shí)現(xiàn)。上世紀(jì)五、六十年代，農(nóng)村人民公社只有共同利益、共有產(chǎn)權(quán)，而沒有比較利益，所以集體經(jīng)濟(jì)無法持久、無法有效實(shí)現(xiàn)。在此，我們可以假設(shè)：集體經(jīng)濟(jì)是共有產(chǎn)權(quán)、共同利益和比較利益的函數(shù)，即集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)取決于共有產(chǎn)權(quán)、共同利益和比較利益。

產(chǎn)權(quán)與比較利益的組合決定集體經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式。雖然集體經(jīng)濟(jì)取決于共有產(chǎn)權(quán)、共同利益和比較利益，但只要有比較利益就會(huì)有共同利益，因此可以將模型簡(jiǎn)化為產(chǎn)權(quán)與比較利益雙因素模型。在此將產(chǎn)權(quán)定義為集體共有基礎(chǔ)上的個(gè)人化程度，它與比較利益一起決定集體經(jīng)濟(jì)的模型。從極端值來看，可以形成四種比較極端的模型(參見圖3)：第一種模型，產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度低、比較利益也比較低時(shí)，將形成傳統(tǒng)的集體經(jīng)濟(jì)，即前面所說的緊密型的集體經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)占有人對(duì)產(chǎn)權(quán)控制比較弱或者沒有，從集體獲得的收益比較低。第二種模型，產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度高、比較利益也很高，這種情況就能夠形成現(xiàn)代的集體經(jīng)濟(jì)，也就是在表一中的多元型集體經(jīng)濟(jì)。第三種模型，產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度低，或者個(gè)人對(duì)產(chǎn)權(quán)沒有影響力，但比較利益較大，這屬于集體比較強(qiáng)勢(shì)的一種集體經(jīng)濟(jì)，可以說是“超級(jí)集體經(jīng)濟(jì)”，如河南的劉莊、天津大邱莊等。第四種模型，產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度高，但是幾乎沒有比較利益，這其實(shí)就是一種集體經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的個(gè)人經(jīng)營(yíng)方式，或者說集體不發(fā)達(dá)的雙層經(jīng)營(yíng)——集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)。另外，在實(shí)踐中，在這四種模型之間還有很多不同的集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。

圖3 集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的形式(模型)

圖4 集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間

產(chǎn)權(quán)與比較利益決定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間。前面我們已經(jīng)從比較利益的角度確定了集體經(jīng)濟(jì)的上限和下限，如果將產(chǎn)權(quán)因素考慮進(jìn)來，將會(huì)進(jìn)一步界定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間(參見圖4)。隨著產(chǎn)權(quán)發(fā)展，共有產(chǎn)權(quán)的其他權(quán)利如承包權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、分配權(quán)會(huì)逐漸個(gè)人化，將這種產(chǎn)權(quán)可控制程度稱之為個(gè)人化程度，其對(duì)應(yīng)的是集體化可控程度，它們與比較利益一起構(gòu)成了集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間。產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度猶如一枚硬幣的兩面，一方面它是個(gè)人對(duì)產(chǎn)權(quán)的控制程度；另一方面，它又是所有者——集體對(duì)產(chǎn)權(quán)的影響程度或可控程度，兩者決定集體經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)權(quán)因素方面的上限和下限，加上比較利益所確定的上限和下限，集體經(jīng)濟(jì)能夠有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)域就是圖4的斜線部分。所以，我們可以說集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間就是產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度(集體可控程度)和比較利益大小所圍成的區(qū)域，產(chǎn)權(quán)的個(gè)人化、比較利益的大小決定了個(gè)人經(jīng)營(yíng)和集體經(jīng)營(yíng)的邊界。

綜合上面的分析，我們可以得出如下結(jié)論，集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)取決于共有產(chǎn)權(quán)、共同利益和比較利益，或者說前者是后三者的函數(shù)。其中，在集體共有基礎(chǔ)上的產(chǎn)權(quán)個(gè)人化程度是集體經(jīng)濟(jì)形成的充分條件；共同利益是集體經(jīng)濟(jì)形成的必要條件和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在共同利益中的比較利益是集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的動(dòng)力基礎(chǔ)。在集體共有基礎(chǔ)上產(chǎn)權(quán)個(gè)化程度和共同利益決定集體經(jīng)濟(jì)能否形成，比較利益確定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間，也可以說決定其持續(xù)性、有效性。

二、產(chǎn)權(quán)、利益決定集體經(jīng)濟(jì)的歷史演變

產(chǎn)權(quán)、利益及集體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系還需要從歷史實(shí)踐中得到檢驗(yàn)。不管東方還是西方，利益的內(nèi)涵和功能大體一致。對(duì)集體經(jīng)濟(jì)的影響而言，利益因素最大的差別就是共同利益、比較利益的多少問題。相對(duì)于利益的普適性，產(chǎn)權(quán)則有著東西方之別，中國(guó)傳統(tǒng)的土地產(chǎn)權(quán)制度被馬克思稱為“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”，其重要特點(diǎn)為：個(gè)人不直接所有，只是占有人，土地產(chǎn)權(quán)為其他更大的“共同體之父”所有。[注]《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第467頁。馬克思認(rèn)為，這種地權(quán)產(chǎn)權(quán)制度決定東方實(shí)行專制主義。其實(shí)，這種特殊的產(chǎn)權(quán)制度還是中國(guó)集體主義、集體經(jīng)濟(jì)形成的重要因素。[注]集體經(jīng)濟(jì)也是一種對(duì)生產(chǎn)、生活共同體的一種中國(guó)表達(dá)。下面筆者就從“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”與利益來考察“中國(guó)式共同體”——集體經(jīng)濟(jì)的歷史演變和發(fā)展。[注]中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度的兩種形式：一是傳統(tǒng)時(shí)期，個(gè)人所有，大共同體最終所有，不能定期分配，與俄羅斯的米爾不同，也不同于馬克思所說的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式；二是家庭承包經(jīng)營(yíng)時(shí)期，家庭占有，集體所有。前者與印度、俄羅斯、波斯、埃及等東方國(guó)家不同；后者則為中國(guó)所獨(dú)創(chuàng)。

(一)傳統(tǒng)家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)

中國(guó)傳統(tǒng)的土地制度是私有的，但是這個(gè)私有程度受到的約束比較多。一是受到家族、村莊的影響，如土地轉(zhuǎn)讓有鄰里、家族優(yōu)先權(quán)。農(nóng)民將土地出賣時(shí)，優(yōu)先賣給族人、鄰里。二是受到國(guó)家的約束，皇帝有最終的所有權(quán)，因?yàn)閲?guó)家都是皇家的，屬于私人的土地也應(yīng)該是皇帝的，“溥天之下，莫非王土，率土之濱，莫非王臣”就是這種所有制的一種體現(xiàn)，就是說天下都是皇家的。馬克思引用貝爾尼埃的話語堅(jiān)持這種觀點(diǎn)，“國(guó)王是國(guó)中全部土地的唯一所有者”[注]《馬克思恩格斯〈資本論〉通信集》，人民出版社1976年版，第80頁。。雖然中國(guó)并非如此，但是這兩個(gè)問題說明了中國(guó)的土地私有權(quán)受到了一定約束，并非是完整的私有權(quán)，在某種程度上為其他人所共同享有。

在傳統(tǒng)中國(guó)，大部分的家族、村莊有一定的族田、祠田、學(xué)田、廟田、墳地等公共土地、公共資源。這些產(chǎn)權(quán)為同族共同所有、占有，其收益主要用于：一是祭祀活動(dòng)。二是慈善和福利，家族以這些集體資產(chǎn)及其收益為同族中的弱者提供一定程度的生活保障和社會(huì)求救濟(jì)。三是資助年輕族人的教育。四是編輯、修訂族譜。[注]蕭公權(quán)：《中國(guó)鄉(xiāng)村：論19世紀(jì)的帝國(guó)控制》，聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)股份有限公司2014年版，第392頁。五是如果家族與村莊重合，家族還具有安全、糾紛調(diào)整及生產(chǎn)公共設(shè)施建設(shè)、維修等保障功能，其支出主要源于家族產(chǎn)權(quán)的收益或者農(nóng)民集資。

中國(guó)傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的土地制度與俄羅斯的公社(米爾)不同，共同體中有私有土地，也有公有土地，而且私有和公有都不能進(jìn)行再分配、再調(diào)整。[注]馬克思的亞細(xì)亞生產(chǎn)方式可以解釋原始社會(huì)部落時(shí)期的中國(guó)社會(huì)，但是無法完全解釋中國(guó)傳統(tǒng)的土地制度。俄羅斯的米爾的土地屬于公社，在一定時(shí)間內(nèi)是可以在農(nóng)戶之間進(jìn)行調(diào)整的。中國(guó)家族、村莊的土地不能在農(nóng)戶之間進(jìn)行再調(diào)整。土地的公有性質(zhì)從兩個(gè)方面得到體現(xiàn)：一是家族所擁有的土地是公有的；二是私人土地因?yàn)猷徖餀?quán)利、家族權(quán)利而帶有些許公共性。從利益來看，共同體成員從公有產(chǎn)權(quán)獲得共同利益，但是比較利益獲得比較少。當(dāng)然如果從歸屬、認(rèn)同感來看，也有一定的精神利益。[注]馬克思稱之為想象中的收益，會(huì)計(jì)學(xué)中稱之為或有收益，胡平江博士稱之為潛在收益。從集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式來看，公有的產(chǎn)權(quán)共同所有、共同占有，但是采用出租經(jīng)營(yíng)、委托經(jīng)營(yíng)方式(Ⅰ3)。這種集體經(jīng)濟(jì)無論從家族共同體來看，還是從家族成員來看，并非是以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，而是以信仰、精神利益為目標(biāo)。所以，家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)是一種以精神為目標(biāo)的共同體，其存在源于產(chǎn)權(quán)共有和共有產(chǎn)權(quán)收益資助的活動(dòng)。可以說，家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)因?yàn)橛泄餐a(chǎn)權(quán)、共同利益的條件，形成沒有問題，至于是否有效實(shí)現(xiàn)則取決于家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)為成員提供的比較利益。因?yàn)榧耶a(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)不以利益為目標(biāo)，而是以家庭以及整個(gè)家族共同體的存在為目標(biāo)，所以家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)就只能形成，勉強(qiáng)維持而無法有效實(shí)現(xiàn)和持續(xù)發(fā)展?？梢哉f傳統(tǒng)家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)是“多而不強(qiáng)，凝而不聚，成而不久”。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，家產(chǎn)制集體經(jīng)濟(jì)只是家庭制經(jīng)濟(jì)的一種補(bǔ)充，而非主流。

(二)合作社式的集體經(jīng)濟(jì)

1950年的土地法的實(shí)施，標(biāo)志著土地改革的全面實(shí)施，1953年土地改革基本完成，建立起了農(nóng)民個(gè)人所有制，但是農(nóng)民個(gè)人所有、農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)無法解決公共設(shè)施問題，也無法制止農(nóng)戶之間的兩極分化問題。因此，國(guó)家決定推進(jìn)農(nóng)戶間的互助合作，1951年頒布了《中共中央關(guān)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作的決定》，要求大力推行互助合作，發(fā)展互助組。[注]陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第12、13頁。1953年底毛澤東決定，把合作化的中心由發(fā)展互助組改為發(fā)展合作社，并通過了《關(guān)于發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社的決議》。決議加速了合作化的進(jìn)程，1954年春合作社從1萬個(gè)左右發(fā)展到7萬個(gè)，1954年底達(dá)到了60萬個(gè)。[注]《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社2005年版，第45、46、77、49、41頁?？焖偻七M(jìn)產(chǎn)生了不少問題，各地出現(xiàn)了新建合作社垮臺(tái)散伙、社員退社以及大批出賣牲畜、殺羊、砍樹的現(xiàn)象，中央決定出臺(tái)文件進(jìn)行整頓。*《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社2005年版，第45、46、77、49、41頁。但是由于各方面的原因，調(diào)整中斷，1955年夏季以后，中央又掀起了以建立高級(jí)社為目標(biāo)的“農(nóng)村社會(huì)主義高潮”運(yùn)動(dòng)。高級(jí)合作社推行非?？?，1956年底參加農(nóng)業(yè)合作社的農(nóng)戶，已占農(nóng)戶總數(shù)的96.3%，其中參加高級(jí)合作社的農(nóng)戶，占農(nóng)戶總數(shù)的88%。*陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第12、13頁。高級(jí)合作社并沒有帶來預(yù)期的效益，1956年的糧食反而減產(chǎn)，這是1949年以來的第一次減產(chǎn)。*《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社2005年版，第45、46、77、49、41頁。

在短短的五、六年中，中國(guó)農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)體制經(jīng)歷了家庭單干、互助組、初級(jí)合作社、高級(jí)合作社四種形式。這四種形式也是從個(gè)人經(jīng)營(yíng)向集體經(jīng)營(yíng)的一個(gè)快速發(fā)展過程?；ブM只是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的互助，生產(chǎn)資料、生產(chǎn)成果均由農(nóng)戶支配，屬于勞動(dòng)或者生產(chǎn)工具方面的合作，只能算是勞動(dòng)合作組或者生產(chǎn)資料合作社，還算不上比較典型的集體經(jīng)濟(jì)。

初級(jí)合作社則是一種典型的集體經(jīng)濟(jì)(Ⅳ1)，農(nóng)民擁有土地所有權(quán)，合作社控制、占有、經(jīng)營(yíng)土地，農(nóng)民共同勞動(dòng)，即農(nóng)民擁有土地所有權(quán)，合作社控制土地占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，農(nóng)民按照勞動(dòng)、入社土地分配成果。初級(jí)合作社控制的產(chǎn)權(quán)具有公共性。從制度設(shè)計(jì)層面講，初級(jí)合作社具有共同利益和比較利益。由于在執(zhí)行過程中存在強(qiáng)迫、命令情況，初級(jí)合作社運(yùn)行得不太好。如1954年浙江省耕牛減少了5.7萬多頭，豬、羊減少了1/3至1/2，賣家具、吃種子糧、逃荒、要飯、賣子女、老弱餓死等現(xiàn)象累有發(fā)生。*《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社2005年版，第45、46、77、49、41頁。另外，1953年實(shí)施統(tǒng)購統(tǒng)銷，當(dāng)年比上年增購30%，1954年又增購超過了12%，買“過頭糧”現(xiàn)象普遍。*《杜潤(rùn)生自述：中國(guó)農(nóng)村體制變革重大決策紀(jì)實(shí)》，人民出版社2005年版，第45、46、77、49、41頁。合作社不僅沒有比較利益，連共同利益都受損，有些地方甚至連農(nóng)民的“口糧”都不能保障，利益因素從吸引因素變成了排斥因素，與集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的條件背道而馳。

高級(jí)合作社則將土地等生產(chǎn)資料變成集體所有，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、共同勞動(dòng)、統(tǒng)一分配。集體是土地的所有者、占有者、經(jīng)營(yíng)者，也不再按股分紅，農(nóng)民與土地之間的聯(lián)系從此不再存在。這是一種典型的、理想型的，與空想社會(huì)主義者的構(gòu)想大體一致的集體經(jīng)濟(jì)形式。從集體經(jīng)濟(jì)解釋模型來看，產(chǎn)權(quán)共有、共占、共營(yíng)為集體經(jīng)濟(jì)打下了基礎(chǔ)，但是必須看到這個(gè)基礎(chǔ)是強(qiáng)制形成的；理想主義的高級(jí)合作社并沒有給農(nóng)民帶來共同利益和比較利益。可見，高級(jí)合作社只有“強(qiáng)制創(chuàng)造”的集體經(jīng)濟(jì)形成的條件，并沒有共同利益和比較利益。高級(jí)合作社式的集體經(jīng)濟(jì)只能在“強(qiáng)制力”下存在，一旦強(qiáng)制力不存在就會(huì)解體。因此，強(qiáng)制形成的高級(jí)合作社只是一種生產(chǎn)資料的簡(jiǎn)單聯(lián)合，而不是以產(chǎn)權(quán)、利益為內(nèi)在紐帶的共同體，不是集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)形式。

(三)統(tǒng)制型的農(nóng)村人民公社

初級(jí)合作社是以自然村或者生產(chǎn)小隊(duì)為單位的集體經(jīng)濟(jì)，高級(jí)合作社是以行政村或者生產(chǎn)大隊(duì)為單位的集體經(jīng)濟(jì)。決策者認(rèn)為這種集體經(jīng)濟(jì)規(guī)模太小、公有的程度不太高，希望在農(nóng)村建立規(guī)模更大、公有化程度更高的集體經(jīng)濟(jì)。1958年中共中央頒布了《關(guān)于在農(nóng)村建立人民公社問題的決議》，要求一鄉(xiāng)一社，2000戶左右為宜，進(jìn)一步發(fā)展可以縣為單位組成聯(lián)社。1958年9月底，全國(guó)已建立了23384個(gè)人民公社，加入公社的農(nóng)戶占總農(nóng)戶的90.4%，每社平均4797戶。農(nóng)村人民公社的特點(diǎn)可以概括為：一大二公、政社合一。所謂“大”是規(guī)模大，以鄉(xiāng)甚至數(shù)鄉(xiāng)為單位；所謂“公”就是生產(chǎn)資料歸公社所有，公有化程度高。所謂“政社合一”就是以鄉(xiāng)為單位的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織與以鄉(xiāng)政府為單位的管理組織合二為一，即政權(quán)組織、經(jīng)濟(jì)組織、社會(huì)組織統(tǒng)一起來。[注]陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第13-14、17-19、19、20頁。簡(jiǎn)單點(diǎn)說，農(nóng)村人民公社是生產(chǎn)資料的所有者，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一分配，甚至在大躍進(jìn)期間實(shí)施過“大食堂”，即共同生活，不過很快集體食堂就解散(Ⅰ1)。

以公社為單位的集體經(jīng)濟(jì)組織、社會(huì)管理組織，單位太大，實(shí)施困難，而且存在生產(chǎn)資料平調(diào)現(xiàn)象，平均主義嚴(yán)重。1960年11月國(guó)家對(duì)農(nóng)村人民公社制度進(jìn)行調(diào)整，提出“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)，是現(xiàn)階段人民公社的根本制度”?！瓣?duì)為基礎(chǔ)”是指生產(chǎn)大隊(duì)，即大隊(duì)為生產(chǎn)資料的所有者、占有者和經(jīng)營(yíng)者，以大隊(duì)進(jìn)行成果分配，大隊(duì)是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)核算單位。這種調(diào)整在一定程度上緩解了規(guī)模過大問題、平均主義問題。為此，1962年中共中央又發(fā)出了關(guān)于改變?nèi)嗣窆缁竞怂銌挝粏栴}的指示，把基本核算單位從大隊(duì)下放到生產(chǎn)小隊(duì)。*陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第13-14、17-19、19、20頁。生產(chǎn)小隊(duì)成為了生產(chǎn)資料的所有者、占有者、經(jīng)營(yíng)者，也是成果的分配者，這使生產(chǎn)資料占有單位和生產(chǎn)、分配單位相對(duì)一致，從而使生產(chǎn)、分配統(tǒng)一起來了(Ⅰ2)。

從集體經(jīng)濟(jì)解釋模型來看，集體產(chǎn)權(quán)的公有化程度更高了，土地、畜牲和農(nóng)具全部為集體所有。當(dāng)然這種產(chǎn)權(quán)的公有是強(qiáng)制的。在農(nóng)村人民公社期間，農(nóng)民也沒有獲得實(shí)質(zhì)性的收益。1957年到1978年農(nóng)民人均分配收入只增加了33.3元，年均增加1.59元。農(nóng)民人均糧、油消費(fèi)水平，折成貿(mào)易糧和食用植物油之后，實(shí)際是下降。*陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第13-14、17-19、19、20頁。也就是說，農(nóng)村人民公社是一種強(qiáng)制性的集體經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)制形成后并沒有帶來共同利益，更沒有比較利益。所以以強(qiáng)制性的集體公有、占有、經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)資料，以共同勞動(dòng)、共同分配為特點(diǎn)的集體經(jīng)濟(jì)因?yàn)楣餐婧捅容^利益不存在而無法有效實(shí)現(xiàn)。這就說明了以強(qiáng)制為手段創(chuàng)造可以形成集體經(jīng)濟(jì)，但是不可能持久，加上共同利益、比較利益無法保障，根本無法有效實(shí)現(xiàn)。[注]這里有一個(gè)問題無法證實(shí)，也無法證偽，如果強(qiáng)制形成的集體經(jīng)濟(jì)，能夠帶來大量的共同利益、比較利益是否可以保障集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)呢？正如馬克思所說的，這種集體“表現(xiàn)為一種聯(lián)合而不是聯(lián)合體”。[注]《馬克思恩格斯全集》第30卷，人民出版社1995年版，第474頁。

(四)統(tǒng)分結(jié)合的集體經(jīng)濟(jì)

雖然農(nóng)村人民公社的體制進(jìn)行調(diào)整，最后變成了“三級(jí)所有，隊(duì)為基礎(chǔ)”，治理單元與文化單元、產(chǎn)權(quán)單元逐漸趨同，但是這種集體經(jīng)濟(jì)始終存在三個(gè)無法克服的問題：一是強(qiáng)制的組合，恩格斯曾經(jīng)精辟的分析，不能強(qiáng)制搞國(guó)家社會(huì)主義，否則“人們多半只是自覺地或者完全機(jī)械地行動(dòng)，而不知道他們做的是什么?！盵注]《馬克思恩格斯全集》第22卷，人民出版社1965年版，507-508頁。二是平均主義問題，即“大鍋飯”的問題，導(dǎo)致集體成員的積極性不足。*陳錫文、趙陽、陳劍波、羅丹：《中國(guó)農(nóng)村制度變遷60年》，人民出版社2009年版，第13-14、17-19、19、20頁。三是“搭便車”問題。[注]林毅夫：《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第68頁。另外，再加上國(guó)家通過集體經(jīng)濟(jì)組織來強(qiáng)制征購糧食，農(nóng)民不僅無法獲得比較利益，而且連共同利益也無法保障。因此，農(nóng)村人民公社的改革勢(shì)在必要。

1978年安徽、四川、貴州等地借災(zāi)荒開始實(shí)施“借地渡荒”、“包產(chǎn)到戶”。這一政策得到了中央政府的認(rèn)可。1978年中共中央召開十一屆三中全會(huì)，制定了《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定(草案)》。文件規(guī)定，尊重生產(chǎn)隊(duì)的自主權(quán)；恢復(fù)按勞分配，實(shí)行定額制或大包干，允許“包工到組”，但不許“包產(chǎn)到戶”、不許“分田單干”。1979年9月中央召開十一屆四中全會(huì)，通過了十一屆三中全會(huì)提出的《中共中央關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問題的決定》，提出“不要包產(chǎn)到戶”，但是少數(shù)地方的村莊可以“包產(chǎn)到戶”。1980年9月中央召開各省區(qū)第一書記座談會(huì)，形成了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個(gè)問題》的會(huì)議紀(jì)要，這個(gè)紀(jì)要簡(jiǎn)稱“75號(hào)文件”，文件規(guī)定“應(yīng)當(dāng)支持群眾的要求，可以包產(chǎn)到戶，也可以包干到戶”。1982年中央頒布了《全國(guó)農(nóng)村工作會(huì)議紀(jì)要》，這也是有關(guān)三農(nóng)問題的第一個(gè)中央“一號(hào)文件”，明確了包產(chǎn)到戶是一種社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)，承認(rèn)了其合法性。1983年10月中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于實(shí)行政社分開建立鄉(xiāng)政府的通知》，廢除了政社合一的體制。從此建立起了土地集體所有、農(nóng)戶分戶承包、家庭自主經(jīng)營(yíng)、農(nóng)民自負(fù)盈虧的經(jīng)營(yíng)體制，也稱為農(nóng)村集體土地“以家庭承包經(jīng)營(yíng)為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制” (Ⅱ1)。

土地所有權(quán)是集體的，農(nóng)戶擁有承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)，收益分配采取“交足國(guó)家、留足集體、剩下是自己的”分配原則。同時(shí)，集體因?yàn)橥恋厮嘘P(guān)系和共同體的管理關(guān)系，為農(nóng)民提供一定的公共服務(wù)，如水利服務(wù)、信息服務(wù)等，此外部分村莊還有集體經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)權(quán)的公有為集體經(jīng)濟(jì)的形成提供了條件，集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)及水利服務(wù)等提供了共同利益，集體經(jīng)濟(jì)可以形成，但是能否有效實(shí)現(xiàn)取決于集體能夠給成員提供的比較利益。大部分的村莊將土地承包給農(nóng)戶，集體收益所剩無已，無力給農(nóng)民提供比較利益。因此，不能提供比較利益的家庭承包經(jīng)營(yíng)，集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)只能是一種“形式的集體經(jīng)濟(jì)，實(shí)質(zhì)的家庭經(jīng)營(yíng)”。另外，承包土地可以定期調(diào)整或者“微調(diào)”的村莊，集體經(jīng)濟(jì)則體現(xiàn)為一種類似原始公社的共同體形式，即集體擁有所有權(quán)，農(nóng)民擁有占有權(quán)，占有權(quán)可以定期調(diào)整。集體經(jīng)濟(jì)或者集體共同體是一種松散性經(jīng)濟(jì)組織，其共同性體現(xiàn)在產(chǎn)權(quán)的共有和少許的共同服務(wù)。

(五)產(chǎn)權(quán)多元下的現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)

雖然產(chǎn)權(quán)集體公有，但是共同利益少、比較利益更少，這種集體經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上是形式上的，無法實(shí)現(xiàn)合作辦大事，共同抵御風(fēng)險(xiǎn)的作用小，也缺少一種再分配功能。因此，集體經(jīng)濟(jì)需要重新“找回集體”。“找回集體”則需要進(jìn)一步完善農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度。國(guó)家從穩(wěn)定家庭承包制度的角度對(duì)土地產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行創(chuàng)新，為找回集體經(jīng)濟(jì)提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

1986年通過、1987年實(shí)施的《民法通則》，從法律上明確了農(nóng)戶的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)，即農(nóng)戶的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)是受法律保護(hù)的。在此承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)是一體的。1986年全國(guó)人大通過，1988年再次修訂的《土地管理法》，也從法律上對(duì)農(nóng)民承包責(zé)任制作出了法律方面的規(guī)定和解釋。從法律上確認(rèn)了承包責(zé)任制的合法性及土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的個(gè)人性。1993年全國(guó)人大通過的《農(nóng)業(yè)法》則有重大的突破，該法案明確了承包農(nóng)戶對(duì)土地產(chǎn)出品具有處分權(quán)和收益權(quán)，對(duì)承包土地具有一定的處置權(quán)利，承包者對(duì)原有承包地有優(yōu)先承包權(quán)。從法律上明確了承包權(quán)可以分為承包權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，而且經(jīng)營(yíng)權(quán)可以流轉(zhuǎn)，但是流轉(zhuǎn)有償?shù)膯栴}沒有明確。2002年九屆全國(guó)人大通過了《農(nóng)村土地承包法》，明確規(guī)定承包農(nóng)戶對(duì)土地具有經(jīng)營(yíng)決策權(quán)、產(chǎn)品的處分權(quán)、使用權(quán)的處置權(quán)和繼承權(quán)，并且規(guī)定承包土地可以有償流轉(zhuǎn)，明確規(guī)定承包土地可以折價(jià)入股?？梢哉f，第一次細(xì)分了土地的子產(chǎn)權(quán)，而且規(guī)定經(jīng)營(yíng)權(quán)可以有償流轉(zhuǎn)，還可以通過土地入股的形式發(fā)展股份制經(jīng)濟(jì)。

農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度的改革對(duì)于集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大的意義：一是創(chuàng)造了可流轉(zhuǎn)的產(chǎn)權(quán)，即土地產(chǎn)權(quán)分為所有權(quán)、承包權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)，不僅承包權(quán)可以流轉(zhuǎn)，經(jīng)營(yíng)權(quán)也可以流轉(zhuǎn)；二是流轉(zhuǎn)按照市場(chǎng)原則進(jìn)行；三是土地可以折價(jià)入股。所以，產(chǎn)權(quán)制度的改革為改變形式化的集體經(jīng)濟(jì)提供了條件。首先，承包權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，能夠在保證承包農(nóng)戶權(quán)益的前提下以經(jīng)營(yíng)權(quán)從事集體經(jīng)濟(jì)；二是按照市場(chǎng)原則組織集體經(jīng)濟(jì)，確保各主體參與自愿，權(quán)利平等；三是可以折價(jià)入股，體現(xiàn)了最高的合作——生產(chǎn)要素的合作，保證勞動(dòng)力與生產(chǎn)資料的分離。這些條件都帶有西方股份制的特點(diǎn)，創(chuàng)造了在公有產(chǎn)權(quán)制度下的若干個(gè)人權(quán)利，相對(duì)于傳統(tǒng)的集體所有、集體經(jīng)營(yíng)、集體分配則更具有合作、股份制的特點(diǎn)，因此按照這些原則組織起來的集體經(jīng)濟(jì)可以稱之為現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)。

在上世紀(jì)九十年代，珠三角的南海、順德等地在土地集體所有、農(nóng)戶承包經(jīng)營(yíng)的前提下探討發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)：集體將承包土地收回，按照人均分配股份，集體統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)土地，按照股份分配紅利，即集體所有、集體占有、集體經(jīng)營(yíng)，但是農(nóng)民擁有集體的股份，共同分配。新世紀(jì)初期，南海、順德又將農(nóng)民擁的集體股份進(jìn)行固化，而且隨著村改居的發(fā)展，村莊逐漸社區(qū)化，[注]村改居后，村莊變成了社區(qū)，除了管理原有的村民外，還有戶口遷入本社區(qū)的居民。這就迫使村莊進(jìn)行政經(jīng)分離，即社區(qū)居委會(huì)變成一個(gè)社區(qū)管理機(jī)構(gòu)，集體經(jīng)濟(jì)變成股份社，由原有居民所有、共同經(jīng)營(yíng)、按股分紅。政府推動(dòng)了政經(jīng)分離，社區(qū)居委負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)社區(qū)居民，包括原有村民和遷入的居民進(jìn)行管理；原有集體經(jīng)濟(jì)剝離，以單獨(dú)的股份社來所有、營(yíng)運(yùn)和進(jìn)行分配——按股分紅。珠三角的股份社是一種新型的集體經(jīng)濟(jì)，其特點(diǎn)為：一是集體成員是平等的產(chǎn)權(quán)主體；二是股份社擁有共同的產(chǎn)權(quán)，股民擁有相應(yīng)的股權(quán)；三是股民根據(jù)股份獲取紅利。從建構(gòu)的集體經(jīng)濟(jì)解釋模來看，集體的土地、資產(chǎn)為股份社全體股民共有，股份社統(tǒng)一占有、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，股份社所有的財(cái)產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)都是公共利益，而且每年年底按照股份分紅，具有比較利益。集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的程度取決于比較利益——分紅的多少。從南海、順德來看，分紅的數(shù)量決定股份社的認(rèn)同程度、發(fā)展程度，即決定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)程度?？梢哉f，股份社屬于集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的一種形式(Ⅲ2)。

無獨(dú)有偶，最近山東省東平縣也在推進(jìn)土地股份合作社經(jīng)營(yíng)，主要有三種形式：一是農(nóng)民之間的自愿組合，農(nóng)民將土地入股成立股份合作社，合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一分配，這種合作社是一種在集體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部的一種自愿性的合作組織；二是農(nóng)戶和村集體各拿出部分土地入股，成立股份合作社，由合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、分配，農(nóng)戶和集體的土地按照股份分紅；三是以村集體為單位，農(nóng)民保留承包權(quán)，將經(jīng)營(yíng)權(quán)交給村集體，村集體再按照股份合作的營(yíng)運(yùn)方式進(jìn)行股份制經(jīng)營(yíng)，村莊大部分農(nóng)民加入股份合作社。三種形式有共同的特點(diǎn)，以經(jīng)營(yíng)權(quán)入股，合作社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一分配，農(nóng)民能夠獲得保底的收入——相當(dāng)于土地出租價(jià)格，而且還有分紅，目前分紅還較低。這些股份社均有一位經(jīng)濟(jì)能人，而且經(jīng)營(yíng)的是高附加的經(jīng)濟(jì)作物，發(fā)展形式都比較好。從集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的解釋模式來看，產(chǎn)權(quán)集體占有，成員之間有一定的產(chǎn)權(quán)相關(guān)性；經(jīng)營(yíng)權(quán)平等入股，體現(xiàn)了市場(chǎng)的原則；經(jīng)營(yíng)權(quán)為集體經(jīng)營(yíng)、按照股份分紅，股份社成員有共同利益，還有一定的比較利益。因此，集體經(jīng)濟(jì)能夠形成且在一定程度上有效實(shí)現(xiàn)。

三、探索集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)與利益組合

(一)基本結(jié)論

1.集體經(jīng)濟(jì)的形成和有效實(shí)現(xiàn)是有條件的。集體經(jīng)濟(jì)是一種要素組合經(jīng)濟(jì)，它的形成需要一定的條件。只有條件具備后才可能實(shí)現(xiàn)，條件不具備強(qiáng)制推行一定會(huì)失敗，或者導(dǎo)致形式化，或者是聯(lián)而不合。馬克思、恩格斯曾指出，東方落后的國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)，不能超歷史階段實(shí)施“國(guó)家社會(huì)主義”，否則會(huì)得不償失。[注]孫承叔：《打開東方社會(huì)秘密的鑰匙》，東方出版中心2000年版，第201頁。上世紀(jì)五六十年代，我國(guó)強(qiáng)制推行的集體經(jīng)濟(jì)就是忽視了集體經(jīng)濟(jì)形成的條件，從而導(dǎo)致成效低下而解體。改革開放初期，統(tǒng)分結(jié)合的集體經(jīng)濟(jì)的形式化也是因?yàn)闂l件不具備。因此，集體經(jīng)濟(jì)的形成和有效實(shí)現(xiàn)是有條件的。

2.“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”為集體經(jīng)濟(jì)提供整合前提。從珠三角、山東東平的股份社和土地股份合作社來看，產(chǎn)權(quán)共有是集體經(jīng)濟(jì)形成的前提條件。中國(guó)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)是集體所有，而且在有些地方還在維持習(xí)慣性“微調(diào)”，這種集體所有類似于原始公社的產(chǎn)權(quán)性質(zhì)或者如馬克思所言“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”的特點(diǎn)，具有中國(guó)獨(dú)特性。僅有產(chǎn)權(quán)集體所有，只能夠形成傳統(tǒng)的集體經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)權(quán)改革和發(fā)展使土地在集體所有的基礎(chǔ)上，農(nóng)民擁有承包權(quán)，而且承包權(quán)又分離出了經(jīng)營(yíng)權(quán)。集體所有權(quán)使成員之間有了產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)，為集體經(jīng)濟(jì)形成、整合農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)權(quán)提供了潛在的可能性。承包權(quán)是一種資格權(quán)，使農(nóng)民擁有了土地的占有權(quán)，這種占有權(quán)具有財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，它具有收益的功能。經(jīng)營(yíng)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性，使所有權(quán)潛在關(guān)聯(lián)、承包權(quán)的收益性轉(zhuǎn)化為集體化的現(xiàn)實(shí)可能性。農(nóng)村土地集體所有、承包權(quán)及衍生出的經(jīng)營(yíng)權(quán)都是中國(guó)農(nóng)村所特有的權(quán)利。這種“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”使中國(guó)比其他國(guó)家更容易形成集體經(jīng)濟(jì)。

3.利益為集體經(jīng)濟(jì)提供形成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。從中國(guó)集體經(jīng)濟(jì)的演變歷史和現(xiàn)實(shí)發(fā)展來看，“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”只是給集體經(jīng)濟(jì)形成提供了整合的可能性，但是要真正形成還需要走兩步：第一步，要有共同利益，即集體經(jīng)濟(jì)的形成要么有共同的利益需要，要么它形成后能夠產(chǎn)生新的共同利益。第二步，在共同利益的基礎(chǔ)上，還需要有比較利益，即集體成員除了能夠獲得共同利益外，還要有新增加的利益，而且比較利益的高低決定集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)程度。歸納起來就是，“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”為集體經(jīng)濟(jì)形成提供了整合的可能性，共同利益為集體經(jīng)濟(jì)提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，比較利益為集體經(jīng)濟(jì)提供了經(jīng)濟(jì)或者現(xiàn)實(shí)動(dòng)力。

4.產(chǎn)權(quán)和利益組合決定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的形式和區(qū)間。從前面的分析可以看出，產(chǎn)權(quán)私有可以形成集體經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)權(quán)公有及其產(chǎn)權(quán)的發(fā)展也可以形成集體經(jīng)濟(jì)。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與利益組合可以形成不同的集體經(jīng)濟(jì)形式，可以是傳統(tǒng)的集體經(jīng)濟(jì)，也可以是股份制集體經(jīng)濟(jì)，還可以是要素的簡(jiǎn)單合作，最有效的實(shí)現(xiàn)形式是具有退出權(quán)、治理權(quán)的股份制形式。可見，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)與利益分配方式的不同組合決定集體經(jīng)濟(jì)的具體形式。同時(shí)，產(chǎn)權(quán)與利益的組合還能夠確定集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間。當(dāng)集體的增量收益超過個(gè)體經(jīng)營(yíng)的年平均收益(市場(chǎng)條件下的土地租金收入)時(shí)，集體經(jīng)濟(jì)有了實(shí)現(xiàn)的可能；當(dāng)比較利益是集體可持續(xù)發(fā)展的最大分配額時(shí)，這是集體經(jīng)濟(jì)有效實(shí)現(xiàn)所能分配給成員的最高收入。具體說集體經(jīng)濟(jì)能夠有效實(shí)現(xiàn)的成員收入是大于租金，小于租金與最大分紅之和。這個(gè)區(qū)間就是集體經(jīng)濟(jì)能夠有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間。

5.集體經(jīng)濟(jì)形式多種多樣，私有、共有均可以形成集體經(jīng)濟(jì)，后者比前者更易形成。首先集體經(jīng)濟(jì)形式多樣。產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和利益分配結(jié)構(gòu)決定集體經(jīng)濟(jì)的有效實(shí)現(xiàn)的區(qū)間，在這個(gè)區(qū)間有很多不同組合形式的集體經(jīng)濟(jì)。所以，集體經(jīng)濟(jì)的有效形式多種多樣，不僅僅只有前蘇聯(lián)、中國(guó)高級(jí)合作社和農(nóng)村人民公社這種比較理想、比較極端的集體形式。同樣這種集體經(jīng)濟(jì)形式的解體、失敗并不表明其他類型的集體經(jīng)濟(jì)無法實(shí)現(xiàn)。其次產(chǎn)權(quán)私有和公有均可以形成集體經(jīng)濟(jì)。前者可以形成西方以私有制為基礎(chǔ)的股份制經(jīng)濟(jì)；后者可以形成以公有產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的股份制或者合作經(jīng)濟(jì)，可以說所有制并不是集體經(jīng)濟(jì)形成的必要條件。最后公有產(chǎn)權(quán)更易形成集體經(jīng)濟(jì)。雖然私有、共有產(chǎn)權(quán)均可以形成集體經(jīng)濟(jì)，但是公有產(chǎn)權(quán)天然所具有產(chǎn)權(quán)相關(guān)性、利益關(guān)聯(lián)性，使其比產(chǎn)權(quán)私有更易形成集體經(jīng)濟(jì)。

(二)以產(chǎn)權(quán)和利益推進(jìn)現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

集體經(jīng)濟(jì)因?yàn)槠湟?guī)模效應(yīng)、合作功能和再分配功能，可以解決分散的小規(guī)模農(nóng)戶面臨的諸多問題，加上“中國(guó)式產(chǎn)權(quán)制度”使其有生長(zhǎng)、發(fā)育的可能性，因此可以產(chǎn)權(quán)和利益推動(dòng)現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1.充分認(rèn)識(shí)當(dāng)前集體經(jīng)濟(jì)價(jià)值與功能。原始公社時(shí)期的集體經(jīng)濟(jì)是為了解決生存問題；傳統(tǒng)社會(huì)時(shí)期的集體經(jīng)濟(jì)是為了解決共同的困難問題，如災(zāi)害、水利建設(shè)等；當(dāng)前中國(guó)的集體經(jīng)濟(jì)并不是為了解決生存問題，也不是為了解決災(zāi)難問題，而是為了解決小規(guī)模農(nóng)戶分散經(jīng)營(yíng)的低效率、低收入問題和農(nóng)戶生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的高成本、高代價(jià)問題，通過合作實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)無法達(dá)到的目標(biāo)。因此，在集體經(jīng)濟(jì)中，利益因素可能更為突出，利益需求是集體經(jīng)濟(jì)形成的最重要的需求。各地可以利用這種利益因素，因勢(shì)利導(dǎo)推動(dòng)集體經(jīng)濟(jì)的形成和發(fā)展。

2.在尊重農(nóng)戶承包權(quán)的基礎(chǔ)上推進(jìn)集體經(jīng)濟(jì)。傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)的失敗就是忽視了農(nóng)民的土地權(quán)利，無法保障農(nóng)民對(duì)集體經(jīng)濟(jì)組織的參與和監(jiān)督。當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)一定要吸取以前的教訓(xùn)，充分尊重農(nóng)民的承包權(quán)，一是承認(rèn)農(nóng)民承包權(quán)的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)，具有收益功能；二是承認(rèn)農(nóng)民承包權(quán)的財(cái)產(chǎn)性就必須尊重農(nóng)民的選擇，不能行政命令，也不能強(qiáng)迫，要在自愿地基礎(chǔ)上推動(dòng)集體經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展；三是尊重農(nóng)民的承包權(quán)要承認(rèn)集體成員之間的平等性，集體經(jīng)濟(jì)是一種平等主體的自愿合作，不是一種等級(jí)經(jīng)濟(jì)；四是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則組織集體經(jīng)濟(jì)，按照市場(chǎng)機(jī)制分配集體成果。概括起來就是：自由選擇、平等參與、公平分配、市場(chǎng)調(diào)節(jié)。

3.尋找、建構(gòu)集體經(jīng)濟(jì)成員的共同利益。傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)之所以失敗就是忽視了集體成員之間的共同利益。因此，推進(jìn)現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)必須讓農(nóng)民看到共同利益，以共同利益來吸引農(nóng)民參與。為此，一是激活共同的利益需求。在產(chǎn)權(quán)公有和共同治理單位下，肯定有共同的利益需求，只是沒有發(fā)現(xiàn)和激活，需要將這種潛在的共同利益激活。二是建構(gòu)共同利益。集體經(jīng)濟(jì)形成后要能夠給農(nóng)民帶來一種共同利益，這種共同利益要么是集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，要么是集體經(jīng)濟(jì)提供成員的服務(wù)，還可以是集體經(jīng)濟(jì)給成員帶來的一種安全、秩序等。通過激活、建構(gòu)集體成員之間的共同利益可推進(jìn)現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)的形成。

4.以合理的比較利益保障集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)。傳統(tǒng)集體經(jīng)濟(jì)失敗最重要的原因是過于依賴農(nóng)民的自覺性和直接熱情，忽視了農(nóng)民的利益需求。列寧在反思集體經(jīng)濟(jì)中指出，“不能直接憑熱情”，要“靠個(gè)人利益，靠同個(gè)人利益的結(jié)合，靠經(jīng)濟(jì)核算”。[注]《列寧全集》第42卷，人民出版社1987年版，第176頁。發(fā)展現(xiàn)代集體經(jīng)濟(jì)更是如此，因?yàn)橹袊?guó)農(nóng)民的需求是一種利益需要，一種發(fā)展需求。發(fā)展集體經(jīng)濟(jì)就是為了解決這種利益需求、增收需求，所以在共同利益的基礎(chǔ)上還必須有一定的比較利益。只有一定的比較利益，集體經(jīng)濟(jì)才能夠持久，才能夠發(fā)展壯大并有效實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然比較利益要“合理”，其分配既要保證吸引農(nóng)民參與，也要保證集體經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。