倪麗潔　張雪峰

摘 要：黨的十七大把提高自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。構建了一個完全競爭環(huán)境下企業(yè)的創(chuàng)新研發(fā)模型，通過對企業(yè)內部資源配置及創(chuàng)新的外部效應進行分析，研究發(fā)現：企業(yè)在生產部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則是使任何兩種要素之間的邊際替代率在兩部門之間都沒有區(qū)別。當考慮研究開發(fā)的外部效應時，提出創(chuàng)新型國家的構建思路，目的是如何對企業(yè)內部的資源配置和創(chuàng)新的外部效應的控制來實現創(chuàng)新為社會帶來最大的正外部效益。

關鍵詞：創(chuàng)新；經濟增長；完全競爭

中圖分類號：F0 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2014）03-0004-02

引言

黨的十七大把提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家作為國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。在創(chuàng)新型國家建設中，如何發(fā)揮政府的作用是關鍵，而創(chuàng)新作為經濟增長的源泉，怎樣對創(chuàng)新進行控制是政府促進經濟增長的必要手段。

經濟波動及經濟增長問題一直以來都是西方宏觀經濟研究的主要內容，形成了較完善的宏觀經濟學框架，從而經濟周期理論及增長理論成為了宏觀經濟學的核心內容。哈羅德和多馬（1939）以動態(tài)化凱恩斯理論為思路提出了第一個經濟增長理論，給出了四個外生變量：儲蓄率（儲蓄占總產出的比率）、資本—產出比（資本增量與產出增量之比）、勞動力增長率（人口增長率）和技術進步速度（勞動生產率的增長率），利用這些外生變量證明了經濟增長率等于儲蓄率與資本—產出比之比。這四個外生變量的內生化過程也成為了西方經濟增長理論發(fā)展的歷程。索洛（1956）為了消除哈羅德—多馬模型長期均衡增長的“刀刃”性質，將資本—產出比及勞動力增長率內生化得到了經濟的穩(wěn)態(tài)增長路徑，為后來經濟增長理論模型的發(fā)展建立了一個準則：穩(wěn)態(tài)增長路徑成為經濟增長研究的焦點。在索洛模型的基礎上，對經濟增長的分析沿著三個方向發(fā)展：一是給索洛模型補充了跨期最優(yōu)化的消費決策分析，其主要思路是儲蓄率的內生化，如拉姆齊—卡斯—庫普曼（1965）最優(yōu)增長理論；二是將生產率的變化內生化，設計專門的模型來解釋索洛模型中的技術因素如何發(fā)生變化，以強調人力資本分析的盧卡斯（1988）和將技術進步內生化的羅默（1986）；三是將人口增長率內生化，但目前研究成果很少是設計專門的模型來說明人口增長率如何決定。

一、企業(yè)創(chuàng)新的動機

在完善的市場環(huán)境中，任何企業(yè)、家庭都面臨著一條向右下方傾斜的需求曲線和一條向右上方傾斜的供給曲線，在市場機制的自發(fā)作用下，經濟必然朝著兩條曲線交點運行，達到交點后，市場實現均衡，商品需求等于供給，家庭實現效用最大化，企業(yè)實現利潤最大化，社會福利達到最大。然而考慮經濟增長問題都是基于一個長期的環(huán)境，由于企業(yè)自由進出某一行業(yè)，長期來看，企業(yè)就只能獲得正常利潤，而不能獲得超額利潤。企業(yè)以相對固定的投入要素生產出同樣的商品，獲得信息而不需付出代價，企業(yè)與消費者成為價格接受者，但是面對長期均衡，家庭十分滿意，而以利潤為目的的企業(yè)不會罷休，必然力圖創(chuàng)造新的贏利機會，以打破長期均衡對企業(yè)贏利的制約，這樣企業(yè)必然要進行創(chuàng)新，這是滿足自身利益的需要。

熊比特認為，創(chuàng)新是建立一種新的生產函數，把一種從未有過的有關生產要素和生產條件的新組合加入到生產系統中。不管是創(chuàng)新使得相同產出下生產要素（如資本、勞動和能源）投入的減少，還是使得相同生產要素投入下產出的增加，創(chuàng)新都引起了技術進步，從而使有效資本或有效勞動得以改善。當企業(yè)創(chuàng)新的預期收益高于創(chuàng)新成本時，就會進行創(chuàng)新，而完全競爭時僅靠生產要素投入的增加就不會帶來經濟的增長，因而創(chuàng)新是經濟增長的源泉。

二、模型建立及分析

（一）模型假設

1.時間因素不是直接而是間接地通過資本要素、勞動要素和知識要素進入生產函數之中。這就是說，只有當要素投入量隨時間發(fā)生變化時，產出才會變化。特別是在資本和勞動投入不變的情況下，只有當知識投入增加時，即只有當技術不斷進步時，總產出才會增加。

（三）模型分析

企業(yè)在生產部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則是：任何要素收益率在兩部分之間沒有區(qū)別。表明任何要素的名義收益率在生產部門和研發(fā)部門之間是無差異的。=表明企業(yè)在生產部門和研發(fā)部門之間的資源配置原則也可表述為：要使任何兩種要素之間的邊際替代率在兩部門之間都沒有區(qū)別。以上的資源配置原則完全是從研究開發(fā)的內部效益方面考慮的，而沒有考慮研究開發(fā)的外部效應。當創(chuàng)新研發(fā)具有外部效應時，經濟就要偏離資源配置的有效狀態(tài)。

一般外部效應可分為：消費者剩余效應（Consumer-surplus effect），商業(yè)竊取效應（Business-stealing effect）和研究開發(fā)效應（R&D effect）。消費者剩余效應指創(chuàng)新成果的消費者能獲得一定的消費者剩余，這也體現了創(chuàng)新研發(fā)的正外部效應；商業(yè)竊取效應指創(chuàng)新使得原技術失去吸引力而對原技術擁有者帶來不利影響。

三、創(chuàng)新型國家的構建思路

創(chuàng)新型國家的構建思路源于企業(yè)內部的資源配置原則和創(chuàng)新的外部效應的控制。建設創(chuàng)新型國家不僅僅要維持良好的競爭環(huán)境，而且要為企業(yè)的創(chuàng)新提供一個平臺和激勵，政府主要是通過事前效率（旨在保護企業(yè)的創(chuàng)新動機）和事后效率（某一企業(yè)實施創(chuàng)新，最好經濟體內全部企業(yè)都能利用他的創(chuàng)新成果）的選擇來制定創(chuàng)新政策。

創(chuàng)新投資與普通投資不同，企業(yè)研發(fā)投資的新思路、新理論和新技術一旦公開就不可能成為專用品，不具有排他性而被社會廣泛使用，因此研發(fā)創(chuàng)新不僅具有內部收益，還具有外部收益，所以政府需要向企業(yè)承諾其創(chuàng)新成果具有專利權，并且長期內其承諾是可置信的，否則就會帶來負面的影響。因此，授予企業(yè)創(chuàng)新成果專利權的必要性與希望創(chuàng)新成果向其他企業(yè)和消費者擴散的愿望之間的取舍成為政策最優(yōu)專利制度設計的關鍵。

創(chuàng)新型國家的建設關鍵要把握專利保護的最佳寬度和長度（時間），不能給一項創(chuàng)新提供范圍太寬的保護，否則競爭企業(yè)就會不敢采用與受專利保護的創(chuàng)新關系模糊的創(chuàng)新成果，同時專利保護面又不能太窄，否則競爭企業(yè)就可能通過小修小改來侵害專利權，逃避法律制裁。專利保護期也如此：保護期太長，將導致競爭企業(yè)不能采用新發(fā)明向在位創(chuàng)新者發(fā)起挑戰(zhàn)，而保護期太短，又不能授予創(chuàng)新企業(yè)充分的專利權。endprint

解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權法、商標法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權企業(yè)許可后才能使用一種成功的產品或品牌。如商業(yè)機密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機密告知競爭對手。如非競爭條款等等，限制員工主動離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認為，創(chuàng)新是指生產體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產品創(chuàng)新，需要引進新的產品；二是技術創(chuàng)新，需要創(chuàng)造和引用新的技術；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實現新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動應該包括新產品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產要素及實現效率更高的企業(yè)組織。

參考文獻：

[1] 中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定[M].北京：人民出版社，2006.

[2] Harrod，R.F：An Essay in Dynamic Theory，Economic Journal，Vol49，1939：PP14-33.

[3] R.M.Solow：A Contribution to the Theory of Economic Growth，Quarterly Journal of Economics，Vol.70，No.1，1965：PP65-94.

[4] F.P.Ramsey，A Mathematical Theory of Saving，The Economic Journal Vol.38，No.152 ，1928：PP543-559.

[5] D.Cass：Optimum Growth in an Aggregative Model of Capital Accumulation，Review of Economic Studies Vol.32，No.3，1965：PP233-240.

[6] Koopmans，T.C：On the Concept of Optimal Growth，The Econometric Approach to Development Planning，North Holland，1965

[7] Lucas，Robert E.，Jr：On the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics，Vol22，1988：PP3-42.

[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

[責任編輯 劉嬌嬌]endprint

解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權法、商標法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權企業(yè)許可后才能使用一種成功的產品或品牌。如商業(yè)機密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機密告知競爭對手。如非競爭條款等等，限制員工主動離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認為，創(chuàng)新是指生產體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產品創(chuàng)新，需要引進新的產品；二是技術創(chuàng)新，需要創(chuàng)造和引用新的技術；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實現新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動應該包括新產品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產要素及實現效率更高的企業(yè)組織。

參考文獻：

[1] 中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定[M].北京：人民出版社，2006.

[2] Harrod，R.F：An Essay in Dynamic Theory，Economic Journal，Vol49，1939：PP14-33.

[3] R.M.Solow：A Contribution to the Theory of Economic Growth，Quarterly Journal of Economics，Vol.70，No.1，1965：PP65-94.

[4] F.P.Ramsey，A Mathematical Theory of Saving，The Economic Journal Vol.38，No.152 ，1928：PP543-559.

[5] D.Cass：Optimum Growth in an Aggregative Model of Capital Accumulation，Review of Economic Studies Vol.32，No.3，1965：PP233-240.

[6] Koopmans，T.C：On the Concept of Optimal Growth，The Econometric Approach to Development Planning，North Holland，1965

[7] Lucas，Robert E.，Jr：On the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics，Vol22，1988：PP3-42.

[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

[責任編輯 劉嬌嬌]endprint

解決可置信承諾可以通過一些法律，如著作權法、商標法等等，保證其他企業(yè)只有在征得擁有權企業(yè)許可后才能使用一種成功的產品或品牌。如商業(yè)機密法等等，確保企業(yè)知情雇員離職后不把商業(yè)機密告知競爭對手。如非競爭條款等等，限制員工主動離職流向競爭企業(yè)。

熊比特認為，創(chuàng)新是指生產體系中引入新的組合，其中新的組合包括：一是產品創(chuàng)新，需要引進新的產品；二是技術創(chuàng)新，需要創(chuàng)造和引用新的技術；三是市場創(chuàng)新，需要開辟新的市場；四是要素創(chuàng)新，需要使用新的材料；五是組織創(chuàng)新，需要實現新的企業(yè)組織。

綜上，企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)活動應該包括新產品開發(fā)、市場開拓與開發(fā)、創(chuàng)造新的生產要素及實現效率更高的企業(yè)組織。

參考文獻：

[1] 中共中央國務院關于實施科技規(guī)劃綱要增強自主創(chuàng)新能力的決定[M].北京：人民出版社，2006.

[2] Harrod，R.F：An Essay in Dynamic Theory，Economic Journal，Vol49，1939：PP14-33.

[3] R.M.Solow：A Contribution to the Theory of Economic Growth，Quarterly Journal of Economics，Vol.70，No.1，1965：PP65-94.

[4] F.P.Ramsey，A Mathematical Theory of Saving，The Economic Journal Vol.38，No.152 ，1928：PP543-559.

[5] D.Cass：Optimum Growth in an Aggregative Model of Capital Accumulation，Review of Economic Studies Vol.32，No.3，1965：PP233-240.

[6] Koopmans，T.C：On the Concept of Optimal Growth，The Econometric Approach to Development Planning，North Holland，1965

[7] Lucas，Robert E.，Jr：On the Mechanics of Economic Development.Journal of Monetary Economics，Vol22，1988：PP3-42.

[8] Romer，Paul M：Increasing Returns and Long-run Growth，Journal of Political Economy，Vol94，No5，1986.

[責任編輯 劉嬌嬌]endprint