任志濤，李夏冰

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

經(jīng)濟(jì)與管理

基于共生理論的公私伙伴關(guān)系主體行為特征差異性研究

任志濤，李夏冰

(天津城建大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384)

公私伙伴關(guān)系(PPP)應(yīng)用在周期長、投資大的公共基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)運(yùn)行中，政府和私營部門的主體行為特征有明顯差異，對合作構(gòu)成一定的風(fēng)險，同時有著明顯的共生性．以共生理論為視角，分析公私主體的行為差異性，從行為差異中找出促進(jìn)雙方實現(xiàn)共生的行為動因，運(yùn)用共生環(huán)境下的優(yōu)勢互補(bǔ)，探索能夠促使共生的主體行為，使得公私雙方的效率達(dá)到最優(yōu)，從而實現(xiàn)公私伙伴關(guān)系的良好發(fā)展．

公私伙伴關(guān)系；共生；行為驅(qū)使；差異性

公私伙伴關(guān)系(public-private partnership，簡稱PPP)作為一種管理模式，是公共部門(政府)與私營部門合作，發(fā)揮雙方各自優(yōu)勢，共享資源和優(yōu)勢互補(bǔ)，以簽訂契約合同的方式，共同致力于基礎(chǔ)設(shè)施公共產(chǎn)品和服務(wù)的長期伙伴關(guān)系[1]．通過伙伴關(guān)系的合作，雙方均可以達(dá)到比任何一方獨(dú)自行動產(chǎn)出更高效、更有利的效果．

公私伙伴關(guān)系是政府部門和私營部門彼此利用雙方的資源優(yōu)勢進(jìn)行合作，實現(xiàn)利益共享．PPP項目的周期一般比較長，參與方多，且關(guān)系復(fù)雜，公私部門合作的不同根本目的和行為差異性，決定了合作有一定的阻礙，然而雙方實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，又存在明顯的共生性．運(yùn)用共生理論在同一項目環(huán)境下的雙方或者多方，通過某種方式互相依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同演化的共生關(guān)系．筆者從公私雙方的行為入手，找出公私雙方的差異，探索差異下的共生模式和運(yùn)行方式．

1 相關(guān)理論

1.1 基于共生理論的差異性機(jī)理

共生(symbiotic)，源于希臘語“sum biotic”，意為共同生活在一起．共生是一種自組織現(xiàn)象，生物體間出于生存需要，必然按照某種方式互相依存、相互作用，形成共同生存、協(xié)同演化的共生關(guān)系[2]．通過對共生理論的研究，在企業(yè)共生理論中有共生單元、共生環(huán)境和共生模式三個基本概念[3]．物質(zhì)、能量和信息之間的良好互動是實現(xiàn)共生單元和共生環(huán)境之間交流的途徑．運(yùn)用共生理論對多元戰(zhàn)略化、產(chǎn)業(yè)共生關(guān)系進(jìn)行了相關(guān)分析，共生不僅是一種生物識別機(jī)制，也是一種社會科學(xué)方法[4]；共生現(xiàn)象不單純存在于生物界，在社會體系的眾多領(lǐng)域也廣泛存在著[5]．

共生環(huán)境下，共生體之間的信息、能量以及物質(zhì)的相互有效交換和配置是共生關(guān)系發(fā)展過程的外在實質(zhì)表現(xiàn)．在共生進(jìn)化的發(fā)展過程中，特別有可能產(chǎn)生出共生形態(tài)．協(xié)同進(jìn)化的行為路徑是共生系統(tǒng)發(fā)展的總趨勢．

公私部門的共生機(jī)理在于部門的不同單元之間相互關(guān)聯(lián)，在多元化的效用差異下，共生環(huán)境內(nèi)可以實現(xiàn)物質(zhì)、能量和信息的交換，以部門域和要素流為傳播媒介求得合作與共生發(fā)展，形成協(xié)同、互動的放大效用．加強(qiáng)組織雙方的內(nèi)部控制，可以促使組織間高效的互動，良好的內(nèi)部控制離不開人的主觀能動性的發(fā)揮和有效的激勵組織的建立，人的行為是內(nèi)部控制得以實現(xiàn)的關(guān)鍵因素．

1.2 共生理論下的PPP模式

共同適應(yīng)、共同激活、共同發(fā)展是共生理論的本質(zhì)特征[3]．資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、合作互動、互惠共生是公私伙伴關(guān)系雙方共生現(xiàn)象的本質(zhì)特征．基于共生單元、共生模式和共生環(huán)境，分析PPP模式在主體行為特征差異基礎(chǔ)上的合理運(yùn)行，其合作行為由內(nèi)在和外在動機(jī)驅(qū)使，最終可達(dá)到穩(wěn)定的共生、交易成本的節(jié)約，形成一定的社會資本積累，實現(xiàn)雙方利益的最大化，滿足彼此的需求．PPP模式是一種差異性共生模式，在共生環(huán)境下公私合作是主體行為特征差異性的共生體現(xiàn)，共生單元是共生系統(tǒng)的基本組成單位，公私行為的差異性決定了共生單元的互斥性和一致性，見圖1．

圖1 基于共生理論的PPP模式主體行為差異性分析

2 相關(guān)方行為特征差異性分析

2.1 相關(guān)方行為特征的現(xiàn)狀分析

2.1.1 政府行為特征

2.1.1.1 多重委托代理關(guān)系

政府官員和政府部門的多重委托代理關(guān)系，以及公眾、政府和私營部門之間的雙重委托代理關(guān)系，構(gòu)成了明顯的交叉式多重委托代理關(guān)系．政府行為直接影響項目的績效，影響投資環(huán)境和合作程度．政府職能的發(fā)揮，有利于維護(hù)公共利益和公共信用．雙重代理影響下的行為目標(biāo)和價值行為方式?jīng)_突，加大了公共利益風(fēng)險．

2.1.1.2 政績驅(qū)使下的主觀性

政府官員通過一定的選拔機(jī)制或由上級政府任命而產(chǎn)生，由于任期限制，為了達(dá)到自身政績的要求，會盡力推進(jìn)并加快項目的建設(shè)．政績的驅(qū)使也會使政府盲目地簽訂一系列合同，因政府的過度擔(dān)保和過度的承諾行為引起再談判，很容易導(dǎo)致市場失靈現(xiàn)象．2.1.1.3 強(qiáng)權(quán)地位下的變更

政府是委托人和代理人，集多方權(quán)利于一身．政府是公共產(chǎn)品的監(jiān)督者和最終的管理者，使得在公私伙伴關(guān)系中，政府對于成功變更的把握比私營部門大．如果政府肆意依據(jù)本身的強(qiáng)勢地位對項目進(jìn)行干預(yù)，則會對項目的順利開展造成嚴(yán)重的阻礙．

2.1.1.4 努力水平的低效

當(dāng)項目的邊際成本與項目的邊際收益相等時，就可以達(dá)到帕累托最優(yōu)．在PPP模式下壟斷價格會高于邊際成本，不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，此時存在帕累托改進(jìn)余地[6]．在缺少有效的制度評估下，沒有競爭的壟斷使得在帕累托余地的改進(jìn)過程中缺乏內(nèi)部動力和外部動力，導(dǎo)致努力水平的低效．

2.1.2 私營部門行為特征

2.1.2.1 自身角色和地位導(dǎo)致的讓步行為

實現(xiàn)預(yù)期效用最大以及風(fēng)險規(guī)避是最大效用原則的一種行為表現(xiàn)方式[7]．在PPP中，私營部門可以較輕松地自由支配產(chǎn)品或服務(wù)．政府作為政策的制定者，處于合同談判的強(qiáng)勢地位，其行為可以根據(jù)自身制定的政策并且按照自己的意愿進(jìn)行操作，這就造成了私營部門的行為不得不讓步于政府行為．因此只有在有效的監(jiān)管約束下，才能實現(xiàn)私營部門的利益最大化．

2.1.2.2 社會責(zé)任下的利益行為沖突

私營部門在公眾消費(fèi)需求下完成自身的原始資本積累，所以私營部門有著追求良好社會形象的愿望和訴求．私營部門是公共產(chǎn)品的消費(fèi)者，自身應(yīng)盡可能多地實現(xiàn)服務(wù)最優(yōu)化．如果以損害自身利益來維護(hù)公共利益，私營部門就無法在競爭中求得生存，導(dǎo)致在PPP項目中喪失積極性．從社會的長遠(yuǎn)利益來看，PPP項目缺乏競爭性會使社會福利貢獻(xiàn)值低下，很容易出現(xiàn)背離社會責(zé)任原則的行為．

2.1.2.3 不合作行為

追逐利潤是私營部門參與合作的原始動機(jī)．當(dāng)涉及收益時，人們表現(xiàn)為損失厭惡；當(dāng)涉及損失時，人們則表現(xiàn)為風(fēng)險尋求[8]．在PPP特許經(jīng)營中，信息不對稱性、壟斷性、組織程度較低以及公眾的分散性，使反饋不足且無效，私營部門就有了不合作行為，有減少或降低公共產(chǎn)品服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量的潛在風(fēng)險．2.1.2.4 信息不對稱下的偷懶行為

私營部門是項目的直接接觸者，政府難以有效核實項目資料，增加了私營部門投機(jī)行為的可能性．政府是公眾利益的代表，私營部門的本質(zhì)是追求利潤，由于存在簽約和履約的不一致、合同條款的不完備、信息的不對稱博弈，使得雙方的行為沒有向雙方最有利的方向發(fā)展，存在著投機(jī)、偷懶行為．

2.2 基于共生理論的行為特征差異性分析

在行為特征差異性分析中，公私雙方的行為特征盡管不一致，但是通過行為博弈和共生理論的綜合分析，雙方的最佳選擇又趨向于目標(biāo)的一致性，此時項目的總體效益達(dá)到最大化，此時的共生模式從雙方的角度來說都是最優(yōu)的．公私行為特征差異性分析思路如圖2所示．

圖2 基于共生理論的公私行為特征差異性分析思路

公私部門的行為特征以及由行為特征所引起的行為驅(qū)動力主要來自合同和關(guān)系．在PPP項目的初期，公私關(guān)系簡單且可以靠合同約束；隨著合作的加深，政府的優(yōu)勢逐漸顯現(xiàn)，合同治理的平均成本呈下降趨勢，關(guān)系治理的平均成本卻呈上升趨勢．由于信息不對稱、強(qiáng)權(quán)地位下合同的肆意變更、自身努力水平的低下，私營部門為了促使當(dāng)前利益的最優(yōu)化，不得不讓步于政府，此時關(guān)系治理顯得尤為重要．公私雙方在各自社會責(zé)任、雙方既得利益的驅(qū)使下，不得不尋找共生模式下的雙方關(guān)系定位．

共生理論強(qiáng)調(diào)雙方的互補(bǔ)和協(xié)調(diào)，最滿意的治理建立在彼此利益相對較優(yōu)的基礎(chǔ)上達(dá)到雙贏．合同治理和關(guān)系治理的交點(diǎn)是最優(yōu)均衡狀態(tài)，此時共生能量最大，平均治理成本最優(yōu)，共生成本最低．

2.2.1 行為動因?qū)е碌男袨閯訖C(jī)差異

在組織行為共生理論中，態(tài)度和動機(jī)是最主要的兩個方面[9]．動機(jī)由原發(fā)性、內(nèi)隱性、實踐性和可導(dǎo)性構(gòu)成．共生理論認(rèn)為，公私的行為特征與組織中人的行為素質(zhì)和風(fēng)格、社會認(rèn)知?dú)w因、動機(jī)密不可分．

公私雙方都有趨利避害的本能表現(xiàn)，實現(xiàn)自身利的最大化，提供質(zhì)量好、價格合理的公共產(chǎn)品，以贏得社會的信賴是政府的行為動機(jī)追求．在PPP模式下，政府有強(qiáng)加于公眾的行為偏好和行為短期化的特征，其努力水平不高，隨意性大，違約成本低．私營部門處于讓步下的弱勢地位，利潤最大化是其目標(biāo)追求，面對政府的不努力，私營部門有了不合作行為．在準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)中，私營部門會將準(zhǔn)經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施朝著經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施的方向推進(jìn)，求得自身利益最大化．

2.2.2 帕累托改進(jìn)余地下的努力水平差異

公私部門既是相互獨(dú)立的兩個組織，也可視為整體的一個組織，組織的良好發(fā)展離不開組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)與組織外部環(huán)境的良好互動．在組織行為共生理論中，態(tài)度取決于行為人對行為事件本身和其目的的認(rèn)知，因勢利導(dǎo)，投其所好才能達(dá)到高效．

在帕累托改進(jìn)余地上，私營部門的雙重身份和公共產(chǎn)品的正外部性使得私營部門的努力水平高于政府，而政府尋租行為所引起的負(fù)外部性，會促使因失敗的公私合作項目而造成的損失在無形中被轉(zhuǎn)嫁到公眾身上．激勵式監(jiān)管以及構(gòu)建完善的競爭市場有利于政府職能的實現(xiàn)[10]．由于激勵成本的上升，政府有避開激勵的趨勢，形成疲勞式激勵，努力水平較低．私營部門的弱勢地位決定了目標(biāo)實現(xiàn)的曲折性，不斷追求激勵是私營部門的訴求，其努力水平較高．

2.2.3 信息不對稱下的行為博弈表現(xiàn)差異

公私合作是一個關(guān)聯(lián)多方關(guān)系的、復(fù)雜的、自組織與他組織相融合的系統(tǒng)，它由很多個不同的功能組織和不同的層級單元共同構(gòu)成[11]．共生單元由政府和私營部門組成，信息不對稱下，雙方要依照共生環(huán)境選擇共生模式，實現(xiàn)博弈雙方的納什均衡，達(dá)到差異下的共生．

私營部門憑借自身管理和技術(shù)優(yōu)勢使得項目的效益發(fā)生外溢，私營部門抱有僥幸逃脫政府監(jiān)管的心理．信息不對稱下，政府政策、承諾的變動促使大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給運(yùn)營商，出現(xiàn)再談判問題．政府的政績驅(qū)使以及自身的強(qiáng)權(quán)地位，使得項目在復(fù)雜的環(huán)境中雙方不合作的可能性大大增加．政府發(fā)起再談判，往往是由于項目本身的社會效益輻射不足所造成，通過再談判可減少公眾利益承受的風(fēng)險．私營部門如果肆意發(fā)起再談判，政府的輕易屈從將會促使私營部門無限制的追求再談判，在偷懶中贏得效益，運(yùn)用投機(jī)手段得寸進(jìn)尺，致使項目蒙受損失[10]．

3 行為特征差異下的共生途徑探索

共生理論下，運(yùn)用積極的組織行為學(xué)有利于打破雙方在態(tài)度和動機(jī)下的不融合態(tài)勢，此時積極的態(tài)度和正面的行為對績效都有著顯著的影響，可有效解決負(fù)面問題．

考慮組織的共生融合，需要在各個組織間進(jìn)行有效的內(nèi)部控制，側(cè)重制度和機(jī)制的建設(shè)．由于共生能量決定了共生系統(tǒng)中共生單元之間相互作用的水平和效果，故相互作用的水平和效果的好壞取決于共生能量的大小[3]．共生能量是共生系統(tǒng)生存和增殖能力的具體體現(xiàn)，是共生系統(tǒng)質(zhì)量提高和數(shù)量擴(kuò)張的前提，是共生體之間共生效果的直接體現(xiàn)．在公私伙伴關(guān)系中，政府處于相對優(yōu)勢的地位，對于共生能量的貢獻(xiàn)是最大的，通過差異互補(bǔ)，達(dá)到共生能量最大，從政府的角度考慮顯得尤為重要．

3.1 建立組織間的互信合作

組織中組織者的價值觀通過態(tài)度影響互信行為，在實現(xiàn)公共產(chǎn)品最優(yōu)化中促使私營部門貢獻(xiàn)出更多的投資．政府是否能夠做到言而有信，遵守承諾，是保持和激勵私營部門投資公共產(chǎn)品的信心和熱情的重要方面．強(qiáng)調(diào)信任合作，實現(xiàn)互惠共生是共生理論的要求．

3.2 實行組織間監(jiān)督-激勵關(guān)系

實行監(jiān)督-激勵關(guān)系可以使公私雙方的關(guān)系形成產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)[12]．在這種共生模式下，可使共生效益最大．政府從利益同盟和對立關(guān)系中解放出來，借助協(xié)商性監(jiān)管和激勵性監(jiān)管，通過明確獎懲、引入競爭性，誘導(dǎo)刺激內(nèi)部效率的提升，運(yùn)用柔性的、正向的激勵機(jī)制，通過監(jiān)督的手段達(dá)到激勵的作用，鼓勵私營部門不斷創(chuàng)新，提高自身效率，改進(jìn)自身服務(wù)．

3.3 組織間利益的合理分配與最佳補(bǔ)償

公共產(chǎn)品的公共屬性決定了在產(chǎn)品定價上要兼顧公眾的承受能力、支付能力和消費(fèi)滿意度，使各方的利益都達(dá)到均衡[13]．要防止由于自身管理不佳而將增加的成本以變相提價的方式轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者，政府需制定合理的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，為私營部門實現(xiàn)預(yù)期的合理收益、減少投機(jī)行為提供可靠的保障．

3.4 組織間聲譽(yù)的維護(hù)

公私伙伴關(guān)系中，雙方行為的持續(xù)性使得合作雙方的相互信任程度與相互之間的承諾兌現(xiàn)成正比關(guān)系．合作方可以利用良好的聲譽(yù)基礎(chǔ)，用協(xié)調(diào)代替短期機(jī)會主義行為，尋求雙方利益沖突下的解決途徑，這也就意味著信任可以降低長期交換關(guān)系中的機(jī)會主義風(fēng)險，增加公私雙方建立長期信任關(guān)系的可能性．

4 結(jié) 語

公私伙伴關(guān)系中，政府和私營部門的主體行為存在著顯著的差異．由于信息的不對稱、雙方地位的不均衡以及在行為目標(biāo)和組織結(jié)構(gòu)方面的不一致，導(dǎo)致雙方的共同利益不能均衡、達(dá)到最優(yōu)．

共生理論從公私雙方共生的角度出發(fā)，為了達(dá)到項目效益的總體最大化，可以在公私雙方兩個共生單元間進(jìn)行物質(zhì)、能量和信息的交換，使組織間原本有較大差異的共生形態(tài)在協(xié)同、互動放大效應(yīng)的趨勢下，產(chǎn)生出新的共生形態(tài)．公私博弈的雙方只有從對立轉(zhuǎn)化為長期的合作共生，才能獲得自身效益的最優(yōu)化，此時雙方動機(jī)和努力水平會趨于相對的一致，公私合作的項目處于最理想的成長狀態(tài)中．

共生理論利用彼此間的優(yōu)勢，充分發(fā)揮共生能量的最大化，為解決公私主體行為特征差異提供了理論基礎(chǔ)．通過差異性分析，認(rèn)為政府行為在促使共生能量達(dá)到最大化中發(fā)揮著舉足輕重的作用，為尋求公私共生能量最大化、公私利益最大化提供了有效的途徑和思路．

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Research on PPP Behavior Characteristics Difference within Main Body Based on Symbiosis Theory

REN Zhi-tao，LI Xia-bing
(School of Economics and Management，Tianjin Chengjian University，300384 Tianjin，China)

PPP is mainly utilized in the construction and operation of public infrastructure project with long-period, and huge investment. The behavior of government and the private sectors exists difference, which means that the cooperation construction between public and private sectors are risked, and they are symbiosis at the same time. Based on the symbiotic theory, the differences of behavior between public sector and private sector are analyzed so as to look for the behavior reason to achieve symbiosis. Applying the complementary advantages in the symbiosis condition, this paper explores the subjective behavior which is helpful to symbiosis，so as to optimize efficiency between both, and realize the better development on public-private partnerships.

PPP；symbiosis；behavior driven；difference

F062.6

A

2095-719X(2014)01-0047-05

2013-07-12；

2013-10-08

教育部規(guī)劃基金(11YJA630090)；天津市教育科學(xué)規(guī)劃“十二五”高等教育重點(diǎn)課題(HE2008)

任志濤（1968—），女，河北邯鄲人，天津城建大學(xué)教授，博士.