暨南大學管理學院 黃磊 陳珅

1 引言

企業(yè)技術創(chuàng)新擴散是創(chuàng)新源企業(yè)的技術創(chuàng)新經(jīng)過一段時間，通過特定的渠道，在一個社會系統(tǒng)的成員之間傳播的過程[1]。通常來說，一項技術創(chuàng)新只有通過擴散到足夠數(shù)量的企業(yè)當中，它的潛力才能得到充分的發(fā)揮，從而提高整個產(chǎn)業(yè)乃至整個社會的生產(chǎn)效率。Blaut[2]曾經(jīng)指出，技術創(chuàng)新擴散和技術創(chuàng)新相比，技術創(chuàng)新擴散更加重要。從微觀角度看，企業(yè)技術創(chuàng)新通過擴散可以形成規(guī)模效益，節(jié)約生產(chǎn)成本，分散經(jīng)營風險；通過出售專利等方式，創(chuàng)新源企業(yè)能夠實現(xiàn)技術創(chuàng)新擴散，這將有利于創(chuàng)新源企業(yè)收回資金，投入新一輪的技術創(chuàng)新開發(fā)，增強企業(yè)實力。從宏觀角度看，企業(yè)技術創(chuàng)新通過擴散可以提高社會資源的利用率，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展，推動社會經(jīng)濟周期性變化。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散的研究對企業(yè)的發(fā)展、社會生產(chǎn)力的進步及國家經(jīng)濟的發(fā)展具有十分重要的意義。

2 企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論的基本流派

國際上關于企業(yè)技術創(chuàng)新擴散的研究開始于20世紀初，到目前為止，經(jīng)歷了理論提出階段(20世紀初到60年代初)、多學科融合發(fā)展階段(60年代初到70年代末)、理論修正擴展階段(80年代至今)三個發(fā)展階段。而國內外學者對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散概念的理解不盡相同，其中比較具有代表性的理論有四種，分別是：傳播論、學習論、替代論和博弈論。

2.1 傳播論

在企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論中，傳播論是最有影響力的。傳播論[3-6]以Rogers、J.S.Colemen等人為代表。Rogers認為，“創(chuàng)新擴散的實質是：通過一個人將自己的新想法告訴其他人所能傳遞的信息”。J.S.Colemen強調技術創(chuàng)新擴散的過程是信息通過中介的兩步或者多步流動的過程。國內學者傅家驥認為，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散包含三個維度：企業(yè)內部的擴散、企業(yè)之間的擴散及二者相互作用的擴散。許慶端提出，技術創(chuàng)新擴散是技術創(chuàng)新經(jīng)過渠道在一個社會系統(tǒng)的成員之間傳播并應用的過程。

傳播論的核心為潮流效應，潮流效應是指在創(chuàng)新擴散過程中，一個企業(yè)是否采用創(chuàng)新，會在一定程度上受到已采用該項創(chuàng)新的企業(yè)數(shù)量的影響。潮流的力量可能抑制潛在采用者自身對創(chuàng)新效率的評價。但傳播論存在一個問題：該理論假設企業(yè)只要獲取到創(chuàng)新的信息，就會毫不猶豫地采用創(chuàng)新。這與現(xiàn)實情況不太相符，在現(xiàn)實中還存在，企業(yè)了解到創(chuàng)新的信息之后，保持觀望或者拒絕采用的可能性。

2.2 學習論

學習論[7-10]以Schumpeter、Mansfield等人為代表。這些學者認為，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散過程消耗時間，信息傳播固然是一個因素，但是更重要的因素是創(chuàng)新技術在它產(chǎn)生的初期有許多不完善的地方，企業(yè)采用創(chuàng)新需要學習的過程。

Schumpeter指出，技術創(chuàng)新可以令技術創(chuàng)新者取得高額利潤，利潤的誘惑將吸引眾多企業(yè)來競相“模仿”，這種大規(guī)模的模仿即為企業(yè)技術創(chuàng)新擴散。Mansfield認為，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散和技術創(chuàng)新一樣，實質上是一個學習的過程。他指出企業(yè)技術創(chuàng)新擴散過程是模仿的過程，是主動學習的過程，當企業(yè)的模仿中包含了增量創(chuàng)新時，則是一種高水平的學習。因此他提出了模仿模型，即“傳染病”模型。Silverberg提出，在技術創(chuàng)新擴散的過程中，企業(yè)采用創(chuàng)新涉及到企業(yè)根據(jù)自身需求對技術創(chuàng)新調整采用的過程，企業(yè)可以通過運用“干中學”，完成學習過程，提高技術水平。David和Davies認為，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散過程中存在“刺激—反應”的學習機制，潛在采用者是否采用創(chuàng)新滿足“刺激—反應”機制。也就是說，技術創(chuàng)新會對潛在采用者造成刺激，當這種刺激達到或者超過某個“閾值”時，企業(yè)就會做出反應——采用創(chuàng)新。Stoneman則提出，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散過程中潛在采用者使用貝葉斯學習方法來作出是否采用創(chuàng)新的決策。而且Stoneman還指出，學習活動不僅存在于企業(yè)采用創(chuàng)新之前，它也存在于企業(yè)采用創(chuàng)新后的后續(xù)擴散過程之中。

2.3 替代論

替代論[11-13]以 Metcalfe、T.Hagerstrand等人為代表。替代論認為使用新技術替代老技術的過程就是企業(yè)技術創(chuàng)新擴散的過程，這種替代可能是完全替代，或可能僅是部分替代。替代論的提出對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論的發(fā)展具有重要的意義。Fisher-Fry是首位使用替代思想進行技術創(chuàng)新擴散相關模型研究的學者，他指出兩種產(chǎn)品相互競爭的結果是技術替代，并且提出了時間替代模型。Metcalfe強調，“新技術與經(jīng)濟相結合使得經(jīng)濟結構變遷的過程，是技術創(chuàng)新擴散研究中重點關注的”。 T.Hagerstrand從空間技術擴散的角度進行研究，他指出：一項技術創(chuàng)新的誕生，會導致“技術位勢差”的產(chǎn)生，它存在于技術創(chuàng)新者與周圍地區(qū)之間，同時創(chuàng)新系統(tǒng)內部也將產(chǎn)生削減“技術位勢差”的驅動力，這種動力推動技術創(chuàng)新向周圍擴散，采用創(chuàng)新的區(qū)域將變成新的擴散源，從而不斷拓寬替代的區(qū)域。因此，他提出了MIF模型。此后，許多學者繼續(xù)他的研究，不斷完善，提出了一些改進模型，例如Bhargava提出的隨機元胞自動機模型、Berry提出的重力模型等。

2.4 博弈論

博弈論[14-15]以Reinganum等人為代表。博弈論認為，企業(yè)借助博弈對策來決定何時采用新技術，強調技術創(chuàng)新擴散實質上是博弈對策的結果。Reinganum是最早把博弈論運用到企業(yè)技術創(chuàng)新擴散研究中的學者。他指出：在技術創(chuàng)新擴散的過程中，創(chuàng)新帶來的收益會發(fā)生改變，成本與收益的變動關系將會影響技術創(chuàng)新擴散的速率。我國學者盛亞從探討國內彩電業(yè)價格競爭入手，論述了企業(yè)技術創(chuàng)新擴散過程本質上是企業(yè)的一個博弈過程，為了追求其自身經(jīng)濟效益的最大化。運用博弈論對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散進行研究，是一個新的研究方向，目前還處于理論探索階段。

3 結論與研究前景

本文通過閱讀國內外與企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論相關的文獻資料，總結國內外的相關研究成果，得出一些結論：

(1)國內對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論的研究開始得相對較晚。直到1987年，國內學者才開始引入國外的企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論，進行研究。但研究成果相對較少，多是介紹國外企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論的研究成果。

(2)無論是國內還是國外，相較于企業(yè)技術創(chuàng)新的研究成果來說，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散的研究成果相對較少，缺乏定量化、系統(tǒng)化的研究成果。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新擴散方面還有很多課題等待著學者們去進行研究。

從國際上對企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論的研究趨勢出發(fā)，對該領域未來重點的研究方向作出一些預測：

(1)博弈論將會是企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論研究未來的一個重點研究方向，它是運用博弈對策方法來研究企業(yè)是否采用及何時采用新技術的決策行為。

(2)到目前為止，對于企業(yè)技術創(chuàng)新擴散中技術信息獲取方面的研究還相對匱乏，同時這也是不能忽視的，所以，關于技術信息獲取方面的研究可能會是未來企業(yè)技術創(chuàng)新擴散理論研究的一個方向。

[1] Rogers E M.Diffusion of innovations[M].The Free Press,1995.

[2] Blaut J M.Diffusionism:A uniformitarian critique[J].Annals of the Association of American Geographers,1987,77(1).

[3] 常向陽,戴國海.技術創(chuàng)新擴散的機制及其本質探討[J].技術經(jīng)濟與管理研究,2003(5).

[4] 傅家驥.技術創(chuàng)新:中國企業(yè)發(fā)展之路[M].企業(yè)管理出版社,1992.

[5] 許慶瑞.技術創(chuàng)新擴散研究概述[J].技術創(chuàng)新研究(第一集),1996.

[6] 張昕,王學軍.技術創(chuàng)新采用決策影響因素研究[J].科技進步與對策,2008,25(4).

[7] Schumpeter J,Backhaus U.The theory of economic development[J].Joseph Alois Schumpeter,2003.

[8] Mansfield E.Technical change and the rate of imitation[J].Econometrica:Journal of the Econometric Society,1961.

[9] G. Silverberg,G.Dosi and L.Orsenigo.Innovation,diversity and diffusion[J].A self-organization model,Economic Journal,1988(98).

[10] Stoneman P.The economic analysis of technological change[M].Oxford University Press Oxford,1983.

[11] Fisher T C,Fry R H.Tech.Forecasting Soc[J].Changes,1971(3).

[12] Metcalfe J S,Saviotti P P.Evolutionary Theories of Economic and Technological Change[J].Present Status and Future Prospects,Chur et. al.1991.

[13] 方亮.技術創(chuàng)新擴散的微觀作用原理及仿真研究[D].華中科技大學,2008.

[14] Reinganum J F.On the diffusion of new technology:a game theoretic approach[J].The Review of Economic Studies,1981,48(3).

[15] 盛亞.技術創(chuàng)新擴散與新產(chǎn)品營銷[M].中國發(fā)展出版社,2002.