高維儉

（西南政法大學(xué)，重慶渝北 401120）

論少年法的基本原理

高維儉

（西南政法大學(xué)，重慶渝北 401120）

欲確立少年法的應(yīng)有地位，需要解決的首要、核心問(wèn)題是系統(tǒng)探究并明確少年法的基本原理。少年法基本原理的內(nèi)容主要包括少年法的基本屬性、調(diào)整對(duì)象、根本宗旨和基本原則。少年法基本屬性應(yīng)當(dāng)界定為獨(dú)立的特殊部門(mén)法。少年法的調(diào)整對(duì)象為三元的少年法律關(guān)系，即由國(guó)家、少年及其社會(huì)成長(zhǎng)環(huán)境構(gòu)成。少年法旨在保護(hù)、促進(jìn)少年的健康成長(zhǎng)。少年法的基本原則包括少年最佳利益原則和少年特別保護(hù)原則。

少年法；基本屬性；調(diào)整對(duì)象；根本宗旨；基本原則

在我國(guó)大陸地區(qū)法學(xué)界，少年法尚未獲得正視，甚至在許多的法學(xué)研究者眼里，所謂的少年法似乎并無(wú)獨(dú)立存在的必要。欲確立少年法的應(yīng)有地位，開(kāi)展少年法學(xué)的理論研究，其所需要解決的首要和核心的問(wèn)題，即系統(tǒng)地探究并明確少年法的基本原理。少年法基本原理的內(nèi)容大體包括如下四方面：其一，少年法的基本屬性；其二、少年法的調(diào)整對(duì)象；其三、少年法的根本宗旨；其四，少年法的基本原則。

一、少年法的基本屬性

少年法的基本屬性問(wèn)題，即少年法在整個(gè)法律體系中的定位與性質(zhì)問(wèn)題。對(duì)此，學(xué)界大體有三種觀點(diǎn)：其一，少年法屬于（或主要屬于）刑事法；其二，少年法屬于（或主要屬于）社會(huì)法；其三，少年法是一個(gè)獨(dú)立的特殊部門(mén)法。少年法的基本屬性與少年法的發(fā)展歷程密切相關(guān)，即如果說(shuō)少年法經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有、從狹義到廣義的演化過(guò)程，那么少年法的基本屬性也相應(yīng)的經(jīng)歷了一個(gè)從沒(méi)有獨(dú)立性到有獨(dú)立性、從刑事法到綜合法的發(fā)展過(guò)程。申言之，少年法的基本屬性問(wèn)題是一個(gè)具有動(dòng)態(tài)變化性的問(wèn)題，不能簡(jiǎn)單一概而論，而宜因時(shí)因地而論。具體如下：

（一）工業(yè)社會(huì)之前：少年法尚未成型

少年法的產(chǎn)生、發(fā)展與兒童觀、少年觀的產(chǎn)生、發(fā)展密切相關(guān)。在16-17世紀(jì)的社會(huì)里，人們將人生分為兩個(gè)階段：兒童期和成年期。對(duì)兒童和成年人的規(guī)范期望明顯不同。年幼的兒童被認(rèn)為是無(wú)助的并需要完全依賴于其他家庭成員才能得以生存。父母是權(quán)威，兒童應(yīng)當(dāng)服從父母和長(zhǎng)輩。對(duì)做錯(cuò)事的兒童，父母有懲罰的權(quán)利和管教的義務(wù)。刑事責(zé)任年齡常以7歲為分水嶺，如根據(jù)不列顛普通法的規(guī)定：7歲以下的兒童即使實(shí)施了越軌行為，但因缺乏認(rèn)定犯罪所需的“犯罪意圖”而免于刑事責(zé)任；7歲以上的兒童具有是非辨別能力并能夠理解行為的后果，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)違法行為承擔(dān)責(zé)任。雖然如此，“7歲以上的兒童并不被認(rèn)為是一個(gè)成年人。一般來(lái)說(shuō)，只有青春期開(kāi)始后，可以工作、結(jié)婚或進(jìn)行其他成年人活動(dòng)的時(shí)候才達(dá)到成年期。成年人是在生理上已經(jīng)長(zhǎng)大并且擁有成熟的尺寸和力量的男人或女人?！雹貸ack E．Bynum ,William E．Thompson,Juvenile Delinquency: A Sociological Approach (7th Ed.). Person Allynand Bacon, 2006:5.介于兒童期和成年期之間的少年期并沒(méi)有作為一個(gè)人生階段被認(rèn)識(shí)，這可能與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)形態(tài)相關(guān)。在傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)里，生產(chǎn)勞動(dòng)對(duì)勞動(dòng)者的技能要求較低，今天意義上的少年被視為“小大人”，可跟著大人一起干活，發(fā)揮著相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)勞動(dòng)功能。在刑事責(zé)任方面，這個(gè)時(shí)期的少年基本被視同于成年人，如果他們犯罪，則適用與成年人同樣的刑法規(guī)定，由同樣的審判機(jī)構(gòu)遵循同樣的程序進(jìn)行審判，被判處監(jiān)禁的少年與成年人關(guān)押在同一場(chǎng)所。

導(dǎo)致對(duì)犯罪的正式控制機(jī)制采取不分少年和成人的刑事司法一元機(jī)制的原因，除了“少年”未被認(rèn)識(shí)，還有一個(gè)重要原因，即在工業(yè)社會(huì)之前的農(nóng)業(yè)社會(huì)中，社會(huì)分工、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)交往模式相對(duì)比較簡(jiǎn)單，少年的社會(huì)化大體上沿襲著一種“子承父業(yè)”的單一模式，少年問(wèn)題基本上是家庭或家族內(nèi)部事務(wù)問(wèn)題，少年違法犯罪以及少年保護(hù)問(wèn)題也尚未成為一個(gè)顯著的社會(huì)問(wèn)題和法律問(wèn)題。當(dāng)時(shí)雖然也有關(guān)于少年的法律規(guī)范，但只是零星地散見(jiàn)于個(gè)別法律中，少年法尚未成型，尚無(wú)獨(dú)立地位，故而談不上獨(dú)立的基本屬性問(wèn)題。

（二）工業(yè)社會(huì)初期：少年法脫胎于刑事法

隨著人類文明的演進(jìn)，特別是生物學(xué)、心理學(xué)和教育學(xué)等科學(xué)的發(fā)展，青春期概念被發(fā)明出來(lái)，用以描述介于兒童期和成年期的人生發(fā)展階段?？梢哉f(shuō)，青春期（adolescence）的問(wèn)題凸顯了關(guān)于少年的特殊的社會(huì)問(wèn)題和法律問(wèn)題——在法律上，“少年”（juvenile）逐步被定義為涵蓋了青春期和兒童期的尚未成年的人，即通常指未滿18周歲者。

伴隨著“少年”的誕生，少年被社會(huì)賦予了特殊的角色期盼。“在19世紀(jì)的美國(guó)，少年社會(huì)角色期盼主要包含以下五個(gè)方面：1.監(jiān)督，強(qiáng)調(diào)少年應(yīng)當(dāng)受到嚴(yán)格監(jiān)督的重要性，特別是父母應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)起監(jiān)督少年的職責(zé)……。2.規(guī)訓(xùn)，即強(qiáng)調(diào)首年受到規(guī)訓(xùn)的重要性，而不應(yīng)該被縱容或溺愛(ài)，少年應(yīng)當(dāng)會(huì)學(xué)自我控制和舉止得體……。3.莊重，即強(qiáng)調(diào)少年應(yīng)當(dāng)莊重……。4.勤奮，即強(qiáng)調(diào)少年應(yīng)當(dāng)勤奮?！?.服從，少年應(yīng)當(dāng)尊重和服從權(quán)威……?！雹谝?超越刑事司法:美國(guó)少年司法史綱[M].北京:法律出版社,2009:40-41.若違反了角色期盼，則少年被認(rèn)為是越軌者。從某種意義而言，少年越軌是文化規(guī)則的產(chǎn)物。

在18世紀(jì)之前，控制少年越軌的責(zé)任主要在于少年的父母，少年實(shí)施的不嚴(yán)重的越軌行為被認(rèn)為是家庭事務(wù)。然而，到了18世紀(jì)，傳統(tǒng)的家庭式控制機(jī)制因?yàn)楦鞣N原因開(kāi)始瓦解。另一方面，在工業(yè)化以前，犯罪率總體上而言是較低的，但隨著工業(yè)社會(huì)的展開(kāi)，社會(huì)分工、社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)交往模式日趨復(fù)雜，再加上工業(yè)化的發(fā)展帶來(lái)的城市化浪潮，大量的農(nóng)村人口涌向城市，在農(nóng)村生活向城市生活轉(zhuǎn)型過(guò)程中，各種矛盾和沖突激增，犯罪也日益高漲。而少年這個(gè)特殊的群體，在國(guó)家教育的逐步普及、少年社會(huì)化模式的多元化和復(fù)雜化等因素的影響下，站在了犯罪高峰的頂端。此時(shí)的少年問(wèn)題已經(jīng)顯然已不再是家庭內(nèi)部的事物，而是超越了家庭或家族的范疇，成為了一種顯著的社會(huì)問(wèn)題和法律問(wèn)題。

同時(shí)，隨著國(guó)家權(quán)力的擴(kuò)張，家庭和宗教機(jī)構(gòu)的權(quán)力萎縮，在對(duì)待少年犯罪方面，與之前相比，國(guó)家在此間的角色日益凸顯。少年犯罪的嚴(yán)峻態(tài)勢(shì)、傳統(tǒng)刑事司法的失利和對(duì)少年的“戕害”現(xiàn)象觸目驚心，于是，本著“挽救孩子”的初衷，有識(shí)之士倡導(dǎo)了針對(duì)傳統(tǒng)刑事司法中的相關(guān)弊病的少年司法改革。借用英國(guó)普通法的國(guó)家親權(quán)（parens patriae，或政府監(jiān)護(hù)）的理念，國(guó)家開(kāi)始擴(kuò)大對(duì)越軌少年的干預(yù)和保護(hù)，各種少年“避難所”（Houses of Refuge）、“少年教養(yǎng)所”（reformatory）等機(jī)構(gòu)相繼產(chǎn)生。1899年，美國(guó)伊利諾伊州頒布了世界上第一部專門(mén)的少年法典——《少年法院法》，并建立了世界上第一個(gè)少年法院。少年法從此誕生。無(wú)論從《少年法院法》的內(nèi)容還是從少年法院的管轄范圍來(lái)看，其主要針對(duì)的問(wèn)題是對(duì)少年越軌行為的處理，因而其基本屬性為特別刑事法?？傊?，誕生之初的少年法實(shí)質(zhì)上即少年刑事法。

（三）工業(yè)社會(huì)中期：少年法的屬性演化

誕生之初的少年法乃是脫胎于刑事法的，是為消減相關(guān)傳統(tǒng)刑事司法弊病所進(jìn)行的改革的直接產(chǎn)物，其刑事法的屬性非常顯著。然而，隨著少年法的進(jìn)一步發(fā)展，其與刑事法的分野加劇，二者在根本宗旨、基本理念、基本制度以及基本術(shù)語(yǔ)等層面都逐漸顯著區(qū)別，各成體系。最好的社會(huì)政策就是最好的刑事政策，“防止少年之犯罪，除事后之處理及矯治工作之外，事前之防制工作亦屬至要，以言少年犯罪之防制，少年兒童之福利問(wèn)題，首應(yīng)加以注意”。①?gòu)垙i良.美國(guó)少年法制之研究[M].北京:中央文物供應(yīng)社,1983:11.基于此，相關(guān)的法律政策逐漸向前延伸，少年權(quán)益保護(hù)、少年福利政策等被大量的納入少年法的范疇。于是，少年法的內(nèi)容大大地超越了刑事法的范疇，大量的相關(guān)部門(mén)法（民事法、行政法和社會(huì)法）的內(nèi)容逐漸豐富，如婚姻家庭法、義務(wù)教育法、兒童保護(hù)法、童工法等法律的相繼出現(xiàn)或其中相關(guān)內(nèi)容的更加豐富，大大地沖擊了少年法的基本屬性問(wèn)題。甚至于在北歐地區(qū)，出現(xiàn)了一種所謂“福利型的少年法”，即在少年犯罪的社會(huì)反應(yīng)中，社會(huì)福利部門(mén)扮演了相當(dāng)重要的角色。如在瑞典，“對(duì)年輕人犯罪作出反應(yīng)的責(zé)任由社會(huì)福利部門(mén)和司法系統(tǒng)共同承擔(dān)。司法當(dāng)局和社會(huì)福利部門(mén)對(duì)年輕人犯罪作出反應(yīng)的共同承擔(dān)責(zé)任的程度主要依賴于犯罪者的年齡。對(duì)于15歲以下的人犯罪反應(yīng)的主要責(zé)任在于社會(huì)福利部門(mén)。對(duì)于年齡為15-17的人（在一些案件中最高可至20歲）犯罪，犯罪反應(yīng)責(zé)任在社會(huì)福利部門(mén)和司法當(dāng)局之間分享。18-20歲的人犯罪反應(yīng)主要責(zé)任在于司法當(dāng)局”。②Eric L Jensen and J?rgen Jepsen, Juvenile Law Violators, Human Rights, and the Development of New Juvenile Justice Systems,Hart Publishing, 16C Worcester Place, Oxford, OX1 2JW,2006:193.瑞典法之所以將應(yīng)對(duì)15以下人犯罪的責(zé)任全部交付給社會(huì)福利部門(mén)，乃是因?yàn)檫@個(gè)群體的犯罪被認(rèn)為是社會(huì)福利問(wèn)題。另外，在美國(guó)一些州（如紐約州、夏威夷、密西西比、南加利福尼亞、德拉維爾、羅德島等）和日本等出現(xiàn)的少年司法機(jī)構(gòu)被稱為家事法院（日本的家事法院有時(shí)也被譯為家庭裁判所）。日本的家事法院除了受理少年非行案件外，還受理涉及有關(guān)婚姻、親子鑒別和收養(yǎng)等“人事訴訟”，因?yàn)槿耸略V訟不僅關(guān)涉大人之間的權(quán)益，還影響到未成年子女的健康成長(zhǎng)。

由是觀之，工業(yè)社會(huì)中期的少年法已脫離一般刑事法之范疇而自成體系，其內(nèi)容包括但不限于少年犯罪，還涉及民事及婚姻家庭、教育和勞動(dòng)等領(lǐng)域，其業(yè)已具備了刑事法、社會(huì)法、民事法和行政法等多重屬性，其基本屬性已不再是特別刑事法或“小刑事法”所能涵蓋。

（四）少年法基本屬性的歸宿：獨(dú)立的特殊部門(mén)法

關(guān)于少年法的基本屬性問(wèn)題，中外學(xué)界尚未予正視，筆者認(rèn)為，從上述演化歷程及趨勢(shì)來(lái)看，少年法基本屬性的歸宿應(yīng)當(dāng)為：獨(dú)立的特殊部門(mén)法。其應(yīng)然的基本屬性體現(xiàn)為：

1.超越刑事性

雖然誕生之初的少年法主要為刑事法，但經(jīng)過(guò)逐步演化的少年法已經(jīng)超越了刑事法的范疇，其基本屬性已非“刑事”所能定義。同時(shí)，基于其基本的價(jià)值訴求——保護(hù)、促進(jìn)少年健康成長(zhǎng)，少年法的基本屬性也不可能止步于刑事性。

2. 部門(mén)綜合性

一國(guó)憲法之下的部門(mén)法一般包括：刑事法、民事法、行政法、經(jīng)濟(jì)法和社會(huì)法等幾類?；谏倌攴ǖ膬r(jià)值訴求，鑒于少年法的演化歷程和趨勢(shì)，少年法的內(nèi)容業(yè)已或必然綜合相關(guān)的部門(mén)法內(nèi)容，如涉及婚姻家庭方面的少年民事權(quán)益、少年治安違法案件所涉及的行政法意義上的權(quán)益、涉及少年社會(huì)福利和義務(wù)教育方面的社會(huì)法意義上的權(quán)益，等等。由此，少年法的基本屬性業(yè)已或必然具有部門(mén)綜合性。

3. 特殊性和獨(dú)立性

如前所述，少年法不可能邏輯完整地歸入通常的某個(gè)部門(mén)法的范疇。再者，因其調(diào)整對(duì)象、根本宗旨、基本任務(wù)、基本策略、基本原則以及具體制度的特殊性，少年法的基本屬性具有顯著的特殊性和獨(dú)立性。因此，逐漸邁向成熟的少年法只能或必將“獨(dú)立門(mén)戶”，即單獨(dú)成立一個(gè)特殊的部門(mén)法。其之所以特殊，乃是因?yàn)槠洳块T(mén)劃分的標(biāo)準(zhǔn)不同于上述的普通部門(mén)法。普通部門(mén)法的劃分標(biāo)準(zhǔn)主要為相應(yīng)法律所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的通常屬性；而作為特殊部門(mén)法的少年法對(duì)其所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的劃定是以“少年保護(hù)”的價(jià)值導(dǎo)向?yàn)榛鶞?zhǔn)的，且從普通部門(mén)法劃分標(biāo)準(zhǔn)的角度來(lái)看，其法律關(guān)系的屬性具有綜合性。

二、少年法的調(diào)整對(duì)象：少年法律關(guān)系

（一）少年法律關(guān)系的基本內(nèi)容與基本屬性

任何一門(mén)法律皆有其調(diào)整對(duì)象，如刑法的調(diào)整對(duì)象為國(guó)家與犯罪者之間的法律關(guān)系，民法的調(diào)整對(duì)象即平等民商事主體之間的人身與財(cái)產(chǎn)法律關(guān)系。少年法律關(guān)系是一種三元性（或三角形）的法律關(guān)系，即由國(guó)家、少年及其社會(huì)成長(zhǎng)環(huán)境構(gòu)成。如下圖所示：

在少年法律關(guān)系中，首先，國(guó)家是作為監(jiān)護(hù)人的角色出現(xiàn)的，其理論即“國(guó)家親權(quán)”或“政府監(jiān)護(hù)”（parenspatriae）?；谔烊坏难夑P(guān)系，父母是少年的第一監(jiān)護(hù)人，負(fù)有對(duì)少年進(jìn)行保護(hù)、監(jiān)管和教育的權(quán)利和義務(wù)。但如果父母缺位、沒(méi)有能力或不適合做監(jiān)護(hù)人，則國(guó)家可以作為替補(bǔ)，充當(dāng)少年的監(jiān)護(hù)人，本著為少年的福利對(duì)少年進(jìn)行干預(yù)和保護(hù)。相對(duì)于少年的家庭監(jiān)護(hù)人（即父母或其他監(jiān)護(hù)人）而言，國(guó)家（或政府）的監(jiān)護(hù)地位是補(bǔ)充性、替代性或第二位的，即在前者不力時(shí)，后者方可依法予以適度的干預(yù)。其次，環(huán)境（即少年成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境）的相關(guān)責(zé)任人有著對(duì)相關(guān)少年的監(jiān)管、保護(hù)權(quán)利和義務(wù)?！叭酥?，性本善；性相近，習(xí)相遠(yuǎn)”；“近朱者赤、近墨者黑”?？梢?jiàn)，環(huán)境對(duì)一個(gè)人的性格和習(xí)慣的養(yǎng)成起著至關(guān)重要的作用。對(duì)少年的成長(zhǎng)起主要作用的有家庭、學(xué)校、社區(qū)等環(huán)境，這些環(huán)境的相關(guān)人員，特別是與少年關(guān)系親密的人員對(duì)少年人格形成所起的作用不可小覷，因此，有關(guān)環(huán)境的責(zé)任人員（如學(xué)校的管理人員和社區(qū)居委會(huì)等）對(duì)少年具有監(jiān)管保護(hù)的權(quán)利和義務(wù)。再者，國(guó)家有著對(duì)少年成長(zhǎng)社會(huì)環(huán)境的監(jiān)管職責(zé)。按照社會(huì)契約論，以契約建立的國(guó)家，任務(wù)是遵守自然法，保護(hù)公民的生命、財(cái)產(chǎn)和自由。國(guó)家對(duì)圍繞在少年周圍的“社會(huì)環(huán)境”進(jìn)行監(jiān)管，過(guò)濾或屏蔽不利于少年成長(zhǎng)的信息，建立旨在提高少年福祉的保障體系，從而為少年健全人格的養(yǎng)成提供良好的社會(huì)環(huán)境。再次，少年對(duì)“國(guó)家”和“環(huán)境”也具有相應(yīng)的權(quán)利，負(fù)有相應(yīng)的義務(wù)。權(quán)利和義務(wù)是對(duì)立統(tǒng)一的范疇，當(dāng)國(guó)家和環(huán)境對(duì)少年行使權(quán)力時(shí)，少年就有遵守命令或履行作為的義務(wù)。而當(dāng)國(guó)家和環(huán)境對(duì)少年履行義務(wù)時(shí)，少年就有享受其作為的義務(wù)。這三個(gè)維度的法律關(guān)系皆為縱向的非平等主體之間的法律關(guān)系。

把法律分為公法和私法是西方學(xué)者對(duì)法律的分類之一，偉大的羅馬法學(xué)家烏爾比安第一個(gè)提出：“公法是有關(guān)羅馬國(guó)家穩(wěn)定的法，私法是涉及個(gè)人利益的法。事實(shí)上，它們有的造福于公共利益，有的則造福于私人?！雹賉意]桑德羅·斯奇巴尼選編.黃風(fēng)譯.正義與法[M].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1992:33.若按照此種標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，那么少年法是公法，少年法雖然也有涉及少年的私人利益，但將公共利益放在更高的位置，少年法的宗旨是為了增進(jìn)少年福祉和社會(huì)安全。

根據(jù)法律規(guī)定內(nèi)容的不同來(lái)進(jìn)行劃分，可以將法律分為實(shí)體法和程序法。實(shí)體法(Substantive Law) 是指規(guī)定具體權(quán)利義務(wù)內(nèi)容或者法律保護(hù)的具體情況的法律。程序法（Procedural Law）是規(guī)定以保證權(quán)利和職權(quán)得以實(shí)現(xiàn)或行使，義務(wù)和責(zé)任得以履行的有關(guān)程序?yàn)橹饕獌?nèi)容的法律。少年法不僅規(guī)定了少年法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)，亦規(guī)定了權(quán)利實(shí)現(xiàn)和義務(wù)履行的相關(guān)程序，因此，少年法是集實(shí)體與程序?yàn)橐惑w的法律。

（二）少年法律關(guān)系的基本分類與體系展開(kāi)

1.少年法律關(guān)系的基本分類

少年法律關(guān)系中的“環(huán)境”（即少年成長(zhǎng)的社會(huì)環(huán)境）可以大體分為家庭環(huán)境、學(xué)校環(huán)境和社區(qū)環(huán)境等三個(gè)方面。于是，三元的少年法律關(guān)系可以分解為三組三元的少年法律關(guān)系，如下圖所示：

家庭是社會(huì)的基本細(xì)胞，是個(gè)體成長(zhǎng)和社會(huì)化的主要場(chǎng)所之一。有學(xué)者指出：“兒童成長(zhǎng)早期在家庭所接受之教養(yǎng)與關(guān)愛(ài)品質(zhì)之良莠對(duì)未來(lái)少年犯罪行為具有相當(dāng)高之預(yù)測(cè)力。”②蔡德輝,楊士隆.少年犯罪——理論與實(shí)務(wù)[M].臺(tái)灣五南圖書(shū)出版公司,2008:159.社會(huì)化不足的不良行為個(gè)體在青春期開(kāi)始前就開(kāi)始犯罪活動(dòng)，究其原因就在于這些個(gè)體的生命早期在惡劣的家庭環(huán)境下生長(zhǎng)，缺乏父母適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管。在“國(guó)家-少年-家庭”的三元法律關(guān)系中，家庭與少年的法律關(guān)系是根本。少年是需要保護(hù)和扶助的群體，這個(gè)保護(hù)和扶助義務(wù)首先或主要由家庭來(lái)履行。當(dāng)家庭缺位或無(wú)法履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，國(guó)家可以通過(guò)資助的方式幫助家庭妥善履行監(jiān)管職責(zé)或者代替家庭履行監(jiān)管職責(zé)。

對(duì)于就學(xué)的少年而言，學(xué)校是僅次于家庭的主要活動(dòng)場(chǎng)所。學(xué)校是教書(shū)育人的地方，其宗旨在于教人學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)和學(xué)會(huì)做人。但若學(xué)校在行政、制度設(shè)計(jì)和教學(xué)取向上有所偏差，則可能使教育目標(biāo)難以達(dá)成，甚至造成少年偏差或犯罪行為的產(chǎn)生。在“國(guó)家-少年-學(xué)?！钡娜申P(guān)系中，學(xué)校為少年提供知識(shí)、道德和身體運(yùn)動(dòng)等諸多方面的教育，同時(shí)對(duì)于學(xué)生在校期間的行為進(jìn)行監(jiān)管，國(guó)家為學(xué)校提供各方面的辦學(xué)支持，并監(jiān)管學(xué)校的運(yùn)行情況。

隨著社會(huì)文明的發(fā)展，影響少年社會(huì)化的因素也愈來(lái)愈多。在少年的成長(zhǎng)過(guò)程中，社區(qū)環(huán)境對(duì)少年的影響也是相當(dāng)重要的。這里的“社區(qū)環(huán)境”是指除了家庭和學(xué)校以外的對(duì)少年社會(huì)成長(zhǎng)具有切實(shí)影響作用的社會(huì)因素，通常包括相關(guān)的社會(huì)文化傳媒、公共福利資源、居住小區(qū)環(huán)境、社區(qū)治安狀況以及其他對(duì)少年成長(zhǎng)具有切實(shí)影響的社會(huì)因素。與家庭和學(xué)校相比，雖然社區(qū)環(huán)境對(duì)少年的影響較間接和松散，但這不能否定其影響力。社區(qū)環(huán)境中不健康的因素對(duì)于心智尚不成熟的少年難免產(chǎn)生一些負(fù)面影響，為了少年的健康成長(zhǎng)，國(guó)家有責(zé)任對(duì)少年成長(zhǎng)的社區(qū)環(huán)境予以監(jiān)管，并予以改善。

2.少年法律關(guān)系的體系展開(kāi)

少年法律關(guān)系之上述模型圖即為少年法律體系之“經(jīng)緯”。以此為起點(diǎn)，就可以有條理地展開(kāi)少年法律體系的大體藍(lán)圖：

首先,少年法律體系的大體范圍

從少年法律關(guān)系的上述三個(gè)基本方面來(lái)看，少年法律體系的大體范圍如下：

其一，就“國(guó)家-少年-家庭”的法律關(guān)系而言，其所展開(kāi)的法律體系即涉及少年利益的婚姻家庭法律體系，其中包括如婚姻法、收養(yǎng)法、繼承法等等涉及少年利益的諸多法律規(guī)范。

其二，就“國(guó)家-少年-學(xué)?！钡姆申P(guān)系而言，其所展開(kāi)的法律體系即學(xué)校教育法律體系，其中包括如教育法、義務(wù)教育法等諸多法律規(guī)范。

其三，就“國(guó)家-少年-社區(qū)”的法律關(guān)系而言，其所展開(kāi)的法律體系即涉及少年利益的相關(guān)社會(huì)法律體系，其中包括如未成年人保護(hù)法、預(yù)防未成年人犯罪法、婦幼保健法、勞動(dòng)法、治安管理處罰法等等涉及少年利益的諸多法律規(guī)范。

其次， 少年法律體系的責(zé)任層次

按照法律責(zé)任的性質(zhì)，少年法律體系可以大體劃分為如下幾個(gè)層次：

其一，少年民事法律責(zé)任。“國(guó)家-少年-家庭”維度的少年法律體系所涉及的基本上為民事法律責(zé)任。

其二，少年行政法律責(zé)任?！皣?guó)家-少年-學(xué)?！焙汀皣?guó)家-少年-社區(qū)”維度的少年法律體系所涉及的主要為行政法律責(zé)任，也同時(shí)會(huì)涉及到一些民事法律責(zé)任問(wèn)題，如校園傷害以及其它的少年民事侵權(quán)。

其三，少年刑事法律責(zé)任。當(dāng)少年作為刑事犯罪人或刑事被害人時(shí)，便產(chǎn)生了所謂的“少年刑事法律責(zé)任”。上述三個(gè)維度的少年法律關(guān)系及其法律體系皆可能涉及具有“最后性”和“保障性”的少年刑事法律責(zé)任，因?yàn)橄嚓P(guān)的民事、行政違法到了嚴(yán)重的程度皆可能涉及刑事犯罪，如家庭內(nèi)部的嚴(yán)重虐待行為，如教育行政中的嚴(yán)重瀆職行為，如治安違法中的嚴(yán)重行為，等等。

最后，少年法律體系的軸心定位：少年最佳利益

從少年法律關(guān)系的模型圖中，我們不難看出“少年”的軸心地位，即少年法律關(guān)系皆是以“少年”為中心來(lái)構(gòu)架的，少年法律制度體系皆是以“少年最佳利益”①"少年最佳利益"（juvenile's best interests）:或稱"兒童最佳利益"（children's best interests）是少年法的核心價(jià)值原則.在下文少年法的基本原則中將有詳細(xì)的闡述——筆者注.的價(jià)值追求來(lái)展開(kāi)的。1989年11月20日第44屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)第25號(hào)決議通過(guò)并于1990年9月2日生效的兒童權(quán)利公約（Convention on the Rights of the Child）第三條第一款規(guī)定：關(guān)于兒童的一切行為，不論是由公私社會(huì)福利機(jī)構(gòu)、法院、行政當(dāng)局或立法機(jī)構(gòu)執(zhí)行，均應(yīng)以兒童的最大利益為一種首要考慮。當(dāng)國(guó)家或相關(guān)機(jī)構(gòu)在處理涉及少年利益的案件或追究少年違法甚至犯罪責(zé)任時(shí)，均需從少年的需要和利益出發(fā)，采取合適的措施，最大限度的保護(hù)少年的權(quán)益，維護(hù)其生存權(quán)和發(fā)展權(quán)，并為少年盡可能提供良好的環(huán)境，使其完成正常的社會(huì)化并成為健全人格之人。

三、少年法的根本宗旨

少年法的根本宗旨，即少年法的核心價(jià)值訴求，即少年法律制度體系建構(gòu)與系統(tǒng)運(yùn)行的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)。而少年法的基本任務(wù)，即圍繞少年法的根本宗旨，以此為出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)該根本宗旨的基本過(guò)程，是少年法律制度體系建構(gòu)與系統(tǒng)運(yùn)行的基本線索。少年法的根本宗旨，即通過(guò)法律手段保護(hù)、促進(jìn)少年的健康成長(zhǎng)。這一宗旨在少年法律體系中應(yīng)當(dāng)有全方位、全程性的體現(xiàn)。

一方面，從橫向（即少年法所涉及的社會(huì)領(lǐng)域）角度而言，如上文關(guān)于少年法律關(guān)系的圖示和闡述，涉及家庭、學(xué)校和社區(qū)等三個(gè)基本社會(huì)領(lǐng)域的少年法皆應(yīng)當(dāng)以保護(hù)、促進(jìn)少年健康成長(zhǎng)為根本宗旨，即該根本宗旨應(yīng)當(dāng)在少年法的所有領(lǐng)域中有全方位的體現(xiàn)。

另一方面，從縱向（即少年成長(zhǎng)過(guò)程所涉及的問(wèn)題層級(jí)）角度而言，保護(hù)、促進(jìn)少年健康成長(zhǎng)的根本宗旨應(yīng)當(dāng)有一個(gè)全程性的體現(xiàn)。少年成長(zhǎng)過(guò)程所涉及的問(wèn)題層級(jí)主要包括三個(gè)，即少年福利政策問(wèn)題、少年治安政策問(wèn)題和少年刑事政策問(wèn)題。這里所說(shuō)的“少年刑事政策”為狹義的，即專指處理少年刑事犯罪案件的公共策略。如果站在刑事政策本位的立場(chǎng)，這里所說(shuō)的“少年治安政策”和“少年福利政策”也可被視為廣義的少年刑事政策，即適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用少年治安政策和少年福利政策，理性地處理好少年治安案件和少年社會(huì)福利問(wèn)題，對(duì)預(yù)防少年犯罪問(wèn)題具有重要的、基礎(chǔ)性的戰(zhàn)略意義。正所謂“最好的社會(huì)政策就是最好的刑事政策”（李斯特語(yǔ)）。就少年福利政策而言，其毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)當(dāng)以保護(hù)、促進(jìn)少年健康成長(zhǎng)為根本宗旨；少年治安政策而言，其對(duì)少年治安違法案件的處理應(yīng)當(dāng)針對(duì)少年的較為嚴(yán)重的不良行為及其原因，輔以適當(dāng)?shù)挠?xùn)誡和治安制裁措施，促進(jìn)其改善，預(yù)防其再次違法或進(jìn)而淪為刑事罪犯——其所秉承的根本宗旨也應(yīng)當(dāng)是保護(hù)、促進(jìn)少年的健康成長(zhǎng)；就少年刑事政策而言，少年的刑事犯罪行為盡管屬于嚴(yán)重之列，但其身心發(fā)展規(guī)律及其社會(huì)行為的被決定性令其個(gè)人責(zé)任居于相對(duì)次要的地位，社會(huì)（國(guó)家）對(duì)其的保護(hù)和改善責(zé)任則為主要，故而預(yù)防性的教育矯治為其主要，報(bào)應(yīng)性的懲罰戒除為其輔助，于是，我們對(duì)少年刑事犯罪案件的處理應(yīng)當(dāng)以查找其“病因和病根”為要?jiǎng)?wù)，本著“教育、感化、挽救”和“最小傷害”的原則來(lái)“保全其健康成長(zhǎng)的機(jī)會(huì)”——其所秉承的根本宗旨仍然應(yīng)當(dāng)是保護(hù)、促進(jìn)少年的健康成長(zhǎng)。

四、少年法的基本原則

所謂的少年法基本原則，即在整個(gè)少年法體系中應(yīng)當(dāng)?shù)靡云毡樽駨牡幕緶?zhǔn)則。筆者認(rèn)為，少年法的基本原則主要有兩個(gè)，即少年最佳利益原則和少年特別保護(hù)原則。

（一）少年最佳利益原則——價(jià)值性原則

所謂少年最佳利益原則，或稱“兒童最佳利益原則”（The Principle of Children’s Best Interest） ，①多有將其翻譯為"兒童最大利益原則"者,但往往"最大"未必"最佳","最佳"方宜為少年法的原則性的價(jià)值追求,故而該原則稱"少年（或兒童）最佳利益原則"為妥——筆者注.即指一切少年法律規(guī)范的制定、適用以及執(zhí)行，皆應(yīng)有利于相關(guān)少年的最佳利益的獲得。

少年法何以應(yīng)當(dāng)如此呢？筆者認(rèn)為，其基本緣由有二：其一，作為一個(gè)社會(huì)群體，少年具有不可比擬的社會(huì)價(jià)值——少年常被喻為“民族的希望”、“祖國(guó)的未來(lái)”、“人類的明天”，國(guó)家法律沒(méi)有理由不將其利益奉為至上；其二，子女是父母生命、家庭血脈的延續(xù)和發(fā)展，故而亙古人倫皆視其為最重要的價(jià)值——“一切為了孩子”常被視為父母的共同心聲，而作為少年法的基本主體、對(duì)少年享有第二位親權(quán)、對(duì)少年負(fù)有第二位監(jiān)護(hù)職責(zé)、作為“代父母”的國(guó)家，其理應(yīng)具有對(duì)少年的父母般的慈愛(ài)和關(guān)懷，理應(yīng)“一切為了孩子”，理應(yīng)奉行“少年最佳利益原則”。

如果說(shuō)“少年最佳利益原則”是國(guó)家的父母般的慈愛(ài)和關(guān)懷的體現(xiàn)，那么，這種體現(xiàn)往往有兩種基本的情態(tài)：其一，慈母般的愛(ài)，如國(guó)家對(duì)少年的福利、救濟(jì)、扶助、保護(hù)和溫柔的勸導(dǎo)；其二，嚴(yán)父般的愛(ài)，如國(guó)家對(duì)少年的行為規(guī)范、監(jiān)督、約束、訓(xùn)導(dǎo)、懲戒甚至監(jiān)禁。申言之，無(wú)論其具體表現(xiàn)情態(tài)如何，少年法皆出于對(duì)少年的父母般的慈愛(ài)和關(guān)懷，皆以“少年最佳利益”為其根本的價(jià)值性的原則。

（二）少年特別保護(hù)原則——方法性原則

所謂的“少年特別保護(hù)原則”，即指鑒于少年的身心特殊性、少年的突出社會(huì)價(jià)值，國(guó)家法律應(yīng)當(dāng)給予少年超乎一般社會(huì)群體的特別保護(hù)策略與舉措，以符合其身心的特殊性，以適應(yīng)其健康成長(zhǎng)的特殊需要，以保護(hù)其突出的社會(huì)價(jià)值。少年特別保護(hù)原則可以被視為少年法的一項(xiàng)基本的方法性的原則，申言之，對(duì)少年予以特別保護(hù)，是少年法的制定、適用以及執(zhí)行過(guò)程中必須遵循的基本原則，是少年法的根本宗旨（保護(hù)、促進(jìn)少年健康成長(zhǎng)）以及少年法的根本價(jià)值原則（少年最佳利益原則）實(shí)現(xiàn)的基本方法、基本手段、基本途徑。

國(guó)家法律對(duì)所有的法益都會(huì)予以相應(yīng)的保護(hù)，然而對(duì)于少年的相關(guān)法益而言，國(guó)家法律所給予的是特別的保護(hù)，超乎一般法益的特別保護(hù)。在少年法中，少年特別保護(hù)原則應(yīng)當(dāng)有系統(tǒng)、全面的體現(xiàn)。其體現(xiàn)大致可從橫向和縱向兩個(gè)維度來(lái)予以觀察：

從“家庭-學(xué)校-社區(qū)”的橫向維度而言，在少年家庭法律關(guān)系、少年學(xué)校法律關(guān)系和少年社區(qū)法律關(guān)系中，少年特別保護(hù)原則都應(yīng)當(dāng)有諸多的體現(xiàn)：如在少年家庭法律關(guān)系中，當(dāng)父母離婚時(shí)，子女的撫養(yǎng)、繼承、探視等方面的權(quán)益都是應(yīng)當(dāng)受到特別保護(hù)的，對(duì)此，各國(guó)的法律皆有所規(guī)定；再如，在少年學(xué)校法律關(guān)系中，義務(wù)教育法、教育法等給予了少年諸多的特別保護(hù)與福利；又如，在少年社區(qū)法律關(guān)系中，煙酒禁令、網(wǎng)吧禁令、娛樂(lè)場(chǎng)所禁令等法律給予了少年特殊的保護(hù)措施。

從“福利-行政-司法”政策邏輯的縱向維度而言，在少年福利法律關(guān)系、少年行政法律關(guān)系和少年司法法律關(guān)系中，少年特別保護(hù)原則都應(yīng)當(dāng)有諸多的體現(xiàn)：如在少年福利法律關(guān)系中，諸多國(guó)家的少年法規(guī)定了對(duì)少年及其家庭的特別福利舉措；再如，在少年行政法律關(guān)系中，諸多國(guó)家的少年法設(shè)置了對(duì)少年予以特別保護(hù)的特別行政機(jī)構(gòu)（如英國(guó)的兒童局）；又如，在少年司法法律關(guān)系中，諸多國(guó)家的少年法規(guī)定了諸多的特別保護(hù)措施，如訴訟援助、分管分押、法定代理人到場(chǎng)、不公開(kāi)審理以及不良信息保密、社會(huì)調(diào)查、責(zé)任減輕、刑罰寬緩、教育矯治等等。

2014-02-14

高維儉，西南政法大學(xué)少年法學(xué)研究中心主任，教授，博士生導(dǎo)師，主要研究刑法學(xué)、刑事政策學(xué)和少年法學(xué)。