上海大學 朱明輝

1 引言

隨著關(guān)稅減讓和傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施的取消，反傾銷越來越多地被各國作為保護國內(nèi)進口競爭產(chǎn)業(yè)的工具來使用，而且隨著貿(mào)易自由化進程的加快，還有愈演愈烈之勢。近年反傾銷案例的增長主要源于發(fā)展中國家，傳統(tǒng)反傾銷政策的使用國家(如歐盟、加拿大、澳大利亞、新西蘭、美國等)顯示出隨著時間的推移數(shù)量在穩(wěn)定下降的趨勢。這一現(xiàn)象與傳統(tǒng)理論認為發(fā)達國家使用反傾銷措施來保護他們的產(chǎn)業(yè)受到廉價勞動力產(chǎn)品沖擊的解釋相矛盾。對發(fā)展中國家而言，在生產(chǎn)技術(shù)上往往落后于發(fā)達國家，反傾銷政策的實施有時有利于其吸收國外技術(shù)，提高本國的競爭力，這是本文的研究重點。

關(guān)于貿(mào)易保護政策對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，有很多學者進行過研究。Miyagiwa和Ohno(1995)發(fā)現(xiàn)暫時的保護(關(guān)稅或者配額)推遲了技術(shù)的引進，不能使國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)快速地獲得競爭優(yōu)勢。Kabiraj和Marjit(2003)設(shè)定了一個雙寡頭貿(mào)易模型，得出的結(jié)論是關(guān)稅的實施使得國外公司更偏向于向國內(nèi)公司轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)，相對于自由貿(mào)易，技術(shù)許可提高了本國的消費者剩余。以上文章論證了傳統(tǒng)的貿(mào)易政策對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，但反傾銷這種越來越受“歡迎”的貿(mào)易措施對技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響，卻鮮有涉及。

2 自由貿(mào)易框架

我們假設(shè)世界上存在兩個國家，本國和外國。兩國的市場需求是線性的和對稱的，每個國家擁有一個企業(yè)，本國企業(yè)為企業(yè)1，外國企業(yè)為企業(yè)2，企業(yè)2擁有降低成本的生產(chǎn)技術(shù)。在本國市場上企業(yè)1和企業(yè)2進行古諾競爭，在國外市場上只有企業(yè)2進行生產(chǎn)。

兩國的反需求函數(shù)設(shè)為：

利潤函數(shù)可以表示為：

其中i表示企業(yè)2將產(chǎn)品出口到本國市場的貿(mào)易成本，即冰山成本。和代表企業(yè)1和企業(yè)2生產(chǎn)一單位產(chǎn)品的邊際成本。創(chuàng)新元素 可為小于的任何正值。將(3)式關(guān)于，(4)式關(guān)于和分別求導，就可以得出企業(yè)1和企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)，在古諾競爭條件下：

消費者剩余為：

本國的社會總福利為：

3 價格承諾

可以發(fā)現(xiàn)，廠商2在本國市場上以低于其在外國市場上的售價出口其產(chǎn)品，這給本國企業(yè)帶來傷害，政府可以裁定企業(yè)2的行為屬于傾銷行為，GATT/WTO允許本國政府采取反傾銷措施來保護本國企業(yè)，反傾銷措施主要包括反傾銷稅和價格承諾，外國公司可以接受一種措施來降低傾銷幅度。反傾銷稅對技術(shù)許可的影響與關(guān)稅相似，因此本文主要研究價格承諾對技術(shù)許可的影響。

在這樣的框架下我們就可以得到兩個廠商的利潤函數(shù)：

另外，存在價格承諾的約束條件

可以得出價格承諾如下：

生產(chǎn)者剩余為：

本國總福利為：

我們可以發(fā)現(xiàn)價格承諾與自由貿(mào)易相比，外國公司減少本國市場上的銷量，提高國外市場的銷量，國內(nèi)廠商提高了本國市場的銷量；國內(nèi)市場價格上升，國外市場價格下降；企業(yè)1獲得更多的利潤，企業(yè)2利潤降低；價格承諾的實施提高了本國的福利水平，即。

定理1： 價格承諾措施的實施有利于提高本國企業(yè)的生產(chǎn)者剩余。

4 技術(shù)許可

假設(shè)廠商2選擇特許權(quán)的方式來進行技術(shù)許可，公司2向公司1收取的合適版稅稅率r來轉(zhuǎn)讓技術(shù)，但注意r不能超過技術(shù)創(chuàng)新因子e，即。廠商1在獲得技術(shù)后，邊際成本降為，這時兩個企業(yè)的利潤函數(shù)分別為：

企業(yè)2選擇最優(yōu)的版稅稅率r來最大化自己的利潤，則可得：

企業(yè)2自己的利潤是r的增函數(shù)，但特許權(quán)方式下的許可收入是r的凹函數(shù)。因此，企業(yè)2的利潤是r的增函數(shù)(r存在角點解)或是r的倒U形(r存在內(nèi)解)，企業(yè)2選擇合適的r來最大化自己的利潤：

本國市場的消費者剩余為：

本國的社會福利為：

在接受技術(shù)許可后，企業(yè)1的利潤沒有變化，這是因為企業(yè)1雖然在接受技術(shù)后邊際成本下降，但是企業(yè)2通過版稅稅率r來增加了企業(yè)1的成本，兩者的作用效果相互抵消，可以得到消費者剩余和本國的社會福利沒有變化。所以在 的情況下，由于企業(yè)2的利潤提高了，所以企業(yè)2愿意用提成許可的方式向企業(yè)1轉(zhuǎn)讓技術(shù)，且在這一情況下本國福利相比沒有技術(shù)許可的情況，并沒有變化。

本國的社會福利為：

定理2：特許權(quán)方式下，價格承諾促使外國企業(yè)技術(shù)許可。

5 結(jié)語

根據(jù)本文的研究，在對外國高技術(shù)廠商實施價格承諾的措施后，外國廠商偏向于向國內(nèi)廠商轉(zhuǎn)讓技術(shù)，而且本國引進技術(shù)并不是以降低本國的福利水平為代價的。但值得注意的是，在面對技術(shù)創(chuàng)新程度較高的外國廠商時，貿(mào)易政策的實施要結(jié)合相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)競爭政策，應(yīng)該禁止國外廠商壟斷本國市場，損害本國廠商的利益和社會福利。所以我國可以合理地使用價格承諾這一“友好”的反傾銷政策，在保護相關(guān)產(chǎn)業(yè)的同時降低他國的報復，促使國外廠商轉(zhuǎn)讓先進技術(shù)，提高本國廠商的技術(shù)水平。

[1] Kabir aj, T,and S. Mar jit. Pr otecting Consumer s thr ough Pr otection: The Role of Tar iff-induced Technology Transfer[J]. European Economic Review ,2003(47).

[2] Miyagiwa, K,and Y. Ohno.Closing the Technology Gap under Protection[J].American Economic Review,1995(85).

[3] Reitzes,J.Antidumping Policy[J].International Economic Review,1993( 34).

[4] 戴天宇,郭俊峰,吳棟等.反傾銷出口價格調(diào)整研究[J].特區(qū)經(jīng)濟,2006(11).

[5] 李長英,姜羽.Stackelberg競爭條件下的企業(yè)兼并與技術(shù)許可[J].世界經(jīng)濟文匯,2006(2).