文/徐元康 楊 奕

二戰(zhàn)后，國際環(huán)境發(fā)生了重大變化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量大幅增加，生產(chǎn)要素出現(xiàn)了大規(guī)?？鐕D(zhuǎn)移；美國經(jīng)濟(jì)地位下降，日本及新興工業(yè)化國家崛起；產(chǎn)業(yè)組織理論興起。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家如克魯格曼（1979，1980，1981）、迪克西特和諾曼（1980）、蘭開斯特（1980）、赫爾普曼（1981）和埃西爾（1982）、布蘭德和斯潘塞（1985）、伊頓和格魯斯曼（1986）等將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論與新古典貿(mào)易理論結(jié)合來解釋現(xiàn)代國際貿(mào)易現(xiàn)象，從而形成了“新貿(mào)易理論”（New-Trade Theory），成為國際貿(mào)易理論發(fā)展史上的又一重要里程碑①。其核心內(nèi)容是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)出發(fā)，論證了政府干預(yù)以實(shí)現(xiàn)本國利益最大化的合理性。

該理論很好地解釋了當(dāng)今國際貿(mào)易的一些新現(xiàn)象，深受諸多學(xué)者的追捧。但同時也伴隨著各種質(zhì)疑與批評，主要集中在掠奪性的貿(mào)易政策、苛刻的約束條件、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)選擇的量化標(biāo)準(zhǔn)、政策的業(yè)績評價等方面。但學(xué)者對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)卻未進(jìn)行深入的研究。本文通過對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論體系進(jìn)行重新梳理，通過對美國二戰(zhàn)后貿(mào)易政策演變歷史過程的分析，并通過與重商主義、幼稚工業(yè)保護(hù)政策比較分析后得出如下結(jié)論：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策其實(shí)質(zhì)是一種新貿(mào)易保護(hù)政策，它符合資本主義掠奪他國財(cái)富的需要。雖然對我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有一定借鑒意義，但它不能也不應(yīng)成為我國貿(mào)易發(fā)展的主要理論依據(jù)。

一、從理論上看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策強(qiáng)調(diào)政府的積極干預(yù)

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論可分為利潤轉(zhuǎn)移和外部經(jīng)濟(jì)兩個分支。利潤轉(zhuǎn)移亦稱狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，指的是在不完全競爭的國際市場中，由于超額壟斷利潤的存在，一國通過一系列措施來加強(qiáng)本國企業(yè)的競爭優(yōu)勢和戰(zhàn)略地位，將超額利潤更多地轉(zhuǎn)至國內(nèi)企業(yè)和政府。外部經(jīng)濟(jì)亦稱廣義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，指的是通過對某些能夠產(chǎn)生較強(qiáng)“外部經(jīng)濟(jì)”效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持和保護(hù)，可以使本國其他產(chǎn)業(yè)和企業(yè)最大限度地獲得技術(shù)上的免費(fèi)收益。

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論體系

1.利潤轉(zhuǎn)移理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的利潤轉(zhuǎn)移理論主要包括以下幾方面：一是以進(jìn)口關(guān)稅來抽取國外企業(yè)的超額租金；二是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”的策略來獲得國外企業(yè)的超額租金；三是以出口補(bǔ)貼來抽取外國企業(yè)的壟斷租金。

（1）關(guān)稅抽租論。1981年，布蘭德和斯潘塞在他們發(fā)表的題為《關(guān)稅和潛在進(jìn)入外國壟斷企業(yè)租金的抽取》（Tariffs and the Extraction of Foreign Monopoly Rents under Potential Entry）的論文中指出，在不完全競爭的國際市場中，本國有實(shí)施利潤轉(zhuǎn)移政策的動機(jī)，特別是當(dāng)外國企業(yè)預(yù)期到本國潛在進(jìn)入企業(yè)僅為本國市場生產(chǎn)時，租金可以在不造成國內(nèi)扭曲（如消費(fèi)水平的下降）的前提下轉(zhuǎn)移到本國②。關(guān)稅可以作為抽取租金的工具。

圖1 領(lǐng)導(dǎo)者—跟隨者競爭模型

布蘭德與斯潘塞以迪克西特（1979）的模型為基礎(chǔ)，提出了雙寡頭模型。該模型設(shè)定，兩個企業(yè)在起初均遵守Cournot競爭規(guī)則，即視對方產(chǎn)量為既定，生產(chǎn)本國企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量。但如果發(fā)現(xiàn)阻止?jié)撛诘倪M(jìn)入會帶來更大的利潤時，就會選擇一個“阻止性”產(chǎn)量以有效地阻止?jié)撛谶M(jìn)入，從而將競爭演變?yōu)榈峡宋魈兀?979）所描述的無政府干預(yù)情況下的“領(lǐng)導(dǎo)者-跟隨者競爭”③。見圖1。

圖中E對應(yīng)的B點(diǎn)的縱坐標(biāo)B1表示能使本國企業(yè)彌補(bǔ)固定成本的最低產(chǎn)量。當(dāng)外國企業(yè)的出口量滿足D＜E時，本國市場出現(xiàn)該產(chǎn)品的供給不足，從而市場價格提高，本國企業(yè)會選擇進(jìn)入，與外國企業(yè)分享利潤，從而形成領(lǐng)導(dǎo)者—跟隨者競爭。

領(lǐng)導(dǎo)者—跟隨者競爭均衡出現(xiàn)在A點(diǎn)：A點(diǎn)處等利潤線與本國企業(yè)反應(yīng)曲線相切。外國企業(yè)需要在“阻止”與“允許”本國企業(yè)進(jìn)入間進(jìn)行選擇，由于等利潤線的位置越低所代表的利潤水平就越高，因此外國企業(yè)在E點(diǎn)實(shí)現(xiàn)的本國市場利潤高于A點(diǎn)，因此阻止或推遲本國企業(yè)的進(jìn)入對于外國企業(yè)來說將更為有利。

Brander&Spencer系統(tǒng)分析了寡頭市場中政府轉(zhuǎn)移壟斷利潤的動機(jī)，一國主導(dǎo)企業(yè)發(fā)現(xiàn)通過生產(chǎn)一個限制性產(chǎn)量（這一產(chǎn)量并非真正存在）來阻止其他企業(yè)的進(jìn)入是有利可圖的，它將做出令對手信服的行動（如過度投資），迫使對手退出市場。該國政府可以在主導(dǎo)企業(yè)做出最終生產(chǎn)決策時設(shè)定關(guān)稅，作為限制外國企業(yè)進(jìn)入的手段。這種潛在使用關(guān)稅的威脅將促使企業(yè)把利潤轉(zhuǎn)移到本國。而Krugman&Helpman在《貿(mào)易政策和市場結(jié)構(gòu)》（Trade Policy and Market Structure）一書中分析企業(yè)進(jìn)行Bertrand競爭時的結(jié)論也一樣，當(dāng)存在潛在進(jìn)入時，使用關(guān)稅來抽取外國寡頭企業(yè)的租金是合理的。

（2）戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與R&D補(bǔ)貼。戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與R&D補(bǔ)貼分Cournot、Bertrand兩種情況。

圖2 Cournot模型下的Nash均衡

圖3 價格空間的Bertrand均衡

①Cournot競爭方式下的出口補(bǔ)貼。Brander&Spencer（1985）提出了戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與R&D補(bǔ)貼的Cournot雙寡頭模型。兩個企業(yè)（本國、外國）生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，全部出口第三國，運(yùn)輸成本為零，第三國不存在消費(fèi)者剩余，政府掌握充分產(chǎn)業(yè)信息并承諾進(jìn)行出口補(bǔ)貼。Brander&Spencer通過分析，得出兩個企業(yè)在Cournot競爭下的Nash均衡，如圖2所示。

比較圖2中的A點(diǎn)和B點(diǎn)不難發(fā)現(xiàn)，本國企業(yè)的產(chǎn)出增加了，而外國企業(yè)的產(chǎn)出減少了；本國企業(yè)的利潤（剔除政府補(bǔ)貼之后）增加了，外國企業(yè)的利潤減少了。由此可以看出，政府的補(bǔ)貼確實(shí)能夠幫助將他國企業(yè)的利潤轉(zhuǎn)移到本國。因此，在Cournot競爭中，政府的最優(yōu)政策是出口補(bǔ)貼。

②Bertrand競爭下的市場均衡與政府最優(yōu)政策分析。Eaton&Grossman在其著作《寡頭壟斷的最佳貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策》（Optimal Trade and Industrial Policy under Oligopoly）中，分析企業(yè)按照Bertrand方式競爭④的“雙寡頭模型”。分析結(jié)果如圖3。

如圖3所示，本國企業(yè)（在價格空間中）的等利潤曲線U1、U2、U3離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，代表利潤水平越高。AA為本國企業(yè)的反應(yīng)曲線，BB為外國企業(yè)的反應(yīng)曲線，AA、BB向上傾斜。在沒有政府的干預(yù)時，Bertrand均衡在C點(diǎn)，Stackelberg均衡則在D點(diǎn)。C點(diǎn)與D點(diǎn)相比，具有更低的國內(nèi)價格和更高的國內(nèi)產(chǎn)量，因此本國企業(yè)可以通過提價或以Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者方式行動來增加本國福利水平。

若不考慮國內(nèi)消費(fèi)，在Bertrand競爭中，如果本國政府采取出口補(bǔ)貼，那么AA曲線向左平移，則本國福利因價格下降而降低；而征收出口稅會使本國企業(yè)的成本上升，在均衡點(diǎn)D處，兩國的出口價格都上升了，從而獲得了更多的利益。

因此，在Bertrand競爭中，政府的最優(yōu)政策是征收出口稅。

（3）以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口。克魯格曼（1984）在《以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口：寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的國際競爭》（Import Protection as Export Pro?motion：International Competition in the Presence of Oligopoly and Economics of Scale）中指出，由于“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”的存在，通過關(guān)稅、配額等方式對國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)實(shí)施保護(hù)，賦予本國企業(yè)一定形式的優(yōu)先特權(quán)（如在國內(nèi)外歧視性定價），從而使本國企業(yè)擴(kuò)大市場規(guī)模，促進(jìn)其產(chǎn)品出口，最終實(shí)現(xiàn)壟斷利潤向本國轉(zhuǎn)移。

Krugman選擇雙寡頭競爭模型，并假定國內(nèi)外市場相互分割；各國企業(yè)可以在不同市場采取不同的價格；企業(yè)間相互傾銷；兩家企業(yè)生產(chǎn)同質(zhì)商品；產(chǎn)品均出售到第三國市場以及企業(yè)所在的國內(nèi)市場。其分析結(jié)果如圖4所示。

若對進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅，可降低本國企業(yè)邊際成本，從而增加外國企業(yè)的邊際成本，本國企業(yè)與外國企業(yè)的反應(yīng)曲線反向移動，在B點(diǎn)達(dá)到新的均衡，本國企業(yè)的銷售量上升，而外國企業(yè)的銷售量下降。

維納鮑斯（Venables，1984）在進(jìn)一步分析本國市場保護(hù)下的國內(nèi)福利變化時得出結(jié)論，關(guān)稅和補(bǔ)貼除了能增加本國政府收入外，還能使外國企業(yè)在本國市場的情況更為不利，因?yàn)橥鈬髽I(yè)的成本上升為“運(yùn)費(fèi)+關(guān)稅”，從而使本國企業(yè)的平均成本下降，本國產(chǎn)品在國內(nèi)外市場上的銷售量上升了；外國企業(yè)產(chǎn)品的銷售量下降；消費(fèi)者由于所支付的價格下降，因此本國消費(fèi)者的福利水平上升；同時，盡管單個企業(yè)的利潤下降了，但由于進(jìn)入企業(yè)的總量增加了，因此產(chǎn)業(yè)的利潤總額變化不大，從而本國總的福利水平上升，而外國福利水平降低⑤。

圖4 以進(jìn)口促進(jìn)出口：受保護(hù)國內(nèi)市場中的Cournot均衡

（二）外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)包含技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)與貨幣外部經(jīng)濟(jì)兩方面。技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從本行業(yè)或關(guān)聯(lián)行業(yè)的技術(shù)溢出（Spillover）和干中學(xué)（Learning by doing）中的所得的技術(shù)、知識；貨幣外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從本行業(yè)或關(guān)聯(lián)行業(yè)的集聚中所得的貨幣性效應(yīng)。

外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，某些經(jīng)濟(jì)部門在整個經(jīng)濟(jì)中的重要性要超過其他經(jīng)濟(jì)部門（如半導(dǎo)體、汽車等部門的技術(shù)研發(fā)活動），能夠產(chǎn)生正外溢效應(yīng)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認(rèn)為，政府一方面支持本國企業(yè)提高國際競爭力，另一方面利用溢出效應(yīng)將領(lǐng)先成果擴(kuò)散至整個國民經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，獲得長期的戰(zhàn)略利益，最終提升國民經(jīng)濟(jì)的整體質(zhì)量⑥。

如圖5所示，當(dāng)某產(chǎn)業(yè)存在正外部效應(yīng)時，社會邊際收益（MSB）大于私人邊際收益（MPB），正外溢活動的市場供給水平Q1低于有效供給水平Q2⑦。因此，政府如果對該產(chǎn)業(yè)或廠商提供適當(dāng)?shù)姆龀?，就會促進(jìn)其實(shí)現(xiàn)動態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并帶動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提升國際競爭力和國家科技水平。從長期來看，一國的整體收益將遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出補(bǔ)貼成本。

二、從實(shí)踐上看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策適應(yīng)戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)形勢變化的需要

（一）二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代初美國的“自由貿(mào)易政策”

二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代初美國實(shí)施“自由貿(mào)易政策”的原因，首先在經(jīng)濟(jì)上，美國經(jīng)濟(jì)存在巨大的領(lǐng)先優(yōu)勢，實(shí)行自由貿(mào)易政策，能夠保持美國的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮；能夠帶來更多就業(yè)；能夠穩(wěn)定物價水平，提高國民福利水平。其次，在政治上，戰(zhàn)后以美國為代表的西方資本主義國家與以蘇聯(lián)為代表的社會主義國家這兩大陣營的冷戰(zhàn)對峙使西方陣營聯(lián)起手來，將經(jīng)濟(jì)問題政治化⑧。通過建立新型國際經(jīng)濟(jì)秩序，實(shí)施自由貿(mào)易政策，美國就可以鞏固資本主義陣營的力量和地位，為對付社會主義陣營打下堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)⑨。

自由貿(mào)易政策的核心內(nèi)容主要有兩方面，一是建立以布雷頓森林體系和關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）為核心的國際經(jīng)濟(jì)新秩序；二是對國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)政策進(jìn)行“自由化”調(diào)整。

（二）20世紀(jì)70年代美國的“過渡貿(mào)易政策”

圖5 存在外部經(jīng)濟(jì)條件下的社會邊際收益與私人邊際收益

20世紀(jì)70年代美國實(shí)施“過渡貿(mào)易政策”的原因是，首先，日本、西歐及新興工業(yè)化國家的興起。其次，出現(xiàn)了國際貨幣危機(jī)。再次，美國開始出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)滯脹和貿(mào)易赤字。在國內(nèi)利益集團(tuán)的左右下，美國政府開始調(diào)整對外貿(mào)易戰(zhàn)略，實(shí)行了“新保護(hù)主義”。

過渡貿(mào)易政策的核心內(nèi)容有以下幾方面：一是對西歐、日本等競爭對手從“無條件”的自由貿(mào)易向“有條件的”自由貿(mào)易轉(zhuǎn)變，實(shí)行所謂的“公平貿(mào)易”政策。二是單方面做出宣布，不再接受外國以美元向本國交換黃金的要求，并征收10%的進(jìn)口附加稅⑩。三是迫使日歐同意美元貶值。四是與日本達(dá)成了“自動出口限制”協(xié)議。五是在東京回合中，削減了工業(yè)品關(guān)稅壁壘，確立了非關(guān)稅壁壘設(shè)置的行為規(guī)范。六是通過了《1974年貿(mào)易法》和《1979年貿(mào)易協(xié)定法》這兩個帶有保護(hù)主義色彩的貿(mào)易法案。

客觀地講，這一時期的美國對外貿(mào)易政策已成為了一個兼具自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)的混合體，以“自由公平”的口號來實(shí)施對內(nèi)保護(hù)，但其中的保護(hù)成分具有“局部性、非系統(tǒng)性”特征，因此也可以說是一種被動的貿(mào)易保護(hù)（11）。

（三）20世紀(jì)80年代美國的“公平貿(mào)易政策”

20世紀(jì)80年代美國實(shí)施“公平貿(mào)易政策”的原因，首先，美國經(jīng)濟(jì)領(lǐng)先優(yōu)勢不斷縮??；其次，貿(mào)易赤字快速上升；再次，失業(yè)率居高不下。在此形勢下，在工業(yè)利益集團(tuán)的壓力下，美國國內(nèi)的保護(hù)主義情緒空前高漲，各種新保護(hù)主義措施紛紛出臺。“公平貿(mào)易政策”的主要特點(diǎn)是保護(hù)已建立起競爭優(yōu)勢的部門，并以為出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略積蓄潛能（12）。

公平貿(mào)易政策的主要內(nèi)容：出口補(bǔ)貼、出口信貸擔(dān)保、稅收減免，公共采購及涉及本地產(chǎn)品含量的立法、自愿出口限制和有序銷售安排等。1985年9月，當(dāng)時的里根政府在《貿(mào)易政策行動計(jì)劃》中強(qiáng)調(diào)，要將“自由與公平”作為行動指南。美國采取自由化的前提是，外國貿(mào)易對手必須做出平等對應(yīng)的行動，否則美國將以強(qiáng)硬的姿態(tài)予以回應(yīng)。美國的“公平貿(mào)易”精神包含三方面內(nèi)容：微型單邊主義（13）、管理貿(mào)易（14）、國會行動主義（15）。

如果說20世紀(jì)70年代美國在貿(mào)易領(lǐng)域的一系列行動僅僅是“公平貿(mào)易”的雛形，那么進(jìn)入20世紀(jì)80年代之后“公平行動主義”或“公平貿(mào)易政策”就進(jìn)入了成熟期。

（四）20世紀(jì)90年代美國的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”

克林頓在1993年1月執(zhí)政后，極力推行謂的“克林頓主義”，其核心思想是通過“以內(nèi)促外、以外助內(nèi)”，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外的協(xié)調(diào)發(fā)展以及有效互動（16）。比之前里根政府的“公平貿(mào)易政策”更具進(jìn)攻性和主動性，在貫徹公平貿(mào)易原則的同時，提倡政府應(yīng)積極介入貿(mào)易管理，以出口作為解決經(jīng)濟(jì)衰退問題的途徑，以國家戰(zhàn)略調(diào)控和靈活有效的產(chǎn)業(yè)政策服務(wù)于對外貿(mào)易（17），即“出口能動主義”。克林頓政府違背了“華盛頓共識”（18），轉(zhuǎn)而采納了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的觀點(diǎn)（19），其戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要包括“國家出口戰(zhàn)略”與“公平貿(mào)易政策”這兩方面內(nèi)容。

1.國家出口戰(zhàn)略。1993年9月，克林頓政府出臺了美國歷史上第一部系統(tǒng)的貿(mào)易法案——《國家出口戰(zhàn)略》（National Export Strategy），這也是“出口能動主義”的核心體現(xiàn)。其核心內(nèi)容，一是減少對出口的管制；二是完善政府協(xié)助企業(yè)出口的機(jī)制；三是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的融合；四是大力開發(fā)新興市場；五是拓展對外貿(mào)易空間，積極推動雙邊、區(qū)域、多邊貿(mào)易協(xié)定。

2.公平貿(mào)易政策?？肆诸D政府的貿(mào)易政策延續(xù)了“對等”、“公平”的原則。美國的貿(mào)易政策特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范化、法律化，貿(mào)易政策的行動和具體措施必須能夠找到其法律依據(jù)（20）。克林頓政府將《1988年綜合貿(mào)易法》以及“301條款”作為其行動的法律依據(jù)，迫使外國競爭者做出“開放其國內(nèi)市場”的妥協(xié)。

（五）新世紀(jì)小布什政府的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”

小布什上臺后，在“公平貿(mào)易”框架下，提出了“競爭性自由化”戰(zhàn)略，主張“以自由市場、貿(mào)易自由化開啟國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新時期”（21）。小布什政府繼承了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的精髓，將半導(dǎo)體、電腦、通信、環(huán)境保護(hù)、高科技服務(wù)確定為具有戰(zhàn)略意義的部門，通過對這些產(chǎn)業(yè)的扶持和保護(hù)，以高技術(shù)產(chǎn)品的出口擴(kuò)張來拉動美國經(jīng)濟(jì)的增長，改造國內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)，并解決國內(nèi)就業(yè)問題。

（六）新世紀(jì)奧巴馬政府的“隱性貿(mào)易保護(hù)主義”

自2009年1月起，美國進(jìn)入奧巴馬時代。由于奧巴馬政府受到當(dāng)時國內(nèi)外嚴(yán)峻的政治經(jīng)濟(jì)形勢影響（22），就實(shí)行了一種模棱兩可的、極不穩(wěn)定的貿(mào)易政策。一方面，在與歐盟的貿(mào)易中積極推行自由貿(mào)易政策。另一方面，在與新興經(jīng)濟(jì)體的貿(mào)易中卻實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策。其保護(hù)政策措施具體包括重新修訂NAFTA、加強(qiáng)有關(guān)勞工和環(huán)境方面的條款、敦促美國海外擴(kuò)張的企業(yè)回歸本土、取消跨國公司的稅務(wù)優(yōu)惠等。

與美國歷屆政府一樣，奧巴馬政府必然是兼顧國內(nèi)外因素、平衡各種利益得失而最終實(shí)現(xiàn)本國國家利益的最大化。但在金融危機(jī)下，實(shí)行明顯的保護(hù)主義的貿(mào)易政策不利于美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇，而美國又依賴于新興經(jīng)濟(jì)體的資金和市場。可見，奧巴馬貿(mào)易政策的不穩(wěn)定性正體現(xiàn)了其試圖在自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易之間尋求平衡，實(shí)際上實(shí)行的是一種隱性的貿(mào)易保護(hù)主義。

總之，在二戰(zhàn)后，隨著國內(nèi)外形勢的變化，出于自身核心利益的考慮，美國貿(mào)易政策的側(cè)重點(diǎn)會在國際經(jīng)濟(jì)政治利益以及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政治利益間徘徊。但正如美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Cooper所強(qiáng)調(diào)的那樣，戰(zhàn)后美國貿(mào)易政策的目標(biāo)主要包括四方面內(nèi)容：一是為國內(nèi)出口開放市場；二是保護(hù)本國企業(yè)免受不公平待遇，以及避免公平貿(mào)易條件下的進(jìn)口猛增；三是按照對外政策、國家安全的需要來管理貿(mào)易；四是促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展，引導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的增長（23）。

在國內(nèi)外利益驅(qū)動下，美國的貿(mào)易政策必然表現(xiàn)為自由貿(mào)易與貿(mào)易保護(hù)政策的交替使用，正如R.J.Ahearn（2003）指出的：“美國貿(mào)易政策的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)美國國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)利益和政治利益的工具或手段”（24）。羅伯特·勞倫斯（R.Lawrence）也曾指出，“美國的貿(mào)易政策似乎承載了太多的問題”。應(yīng)該講，美國執(zhí)行帶有民族主義色彩的保護(hù)措施有其合理的依據(jù)，即出于其國內(nèi)消費(fèi)者利益的考慮，有理由實(shí)行偏離自由貿(mào)易的政策，并發(fā)揮提高本國產(chǎn)品競爭力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略性作用（25）。

美國貿(mào)易政策既與WTO規(guī)則體系保持一致，又具有獨(dú)特的一面，從而表現(xiàn)出與WTO規(guī)則一定程度的背離（26）。經(jīng)濟(jì)全球化對美國的就業(yè)、居民收入、產(chǎn)業(yè)競爭力等都形成了巨大的沖擊，從而增強(qiáng)了其運(yùn)用貿(mào)易保護(hù)主義的動機(jī)。而在國家利益和國內(nèi)利益集團(tuán)的驅(qū)動下，美國政府必然發(fā)揮更積極的作用，所實(shí)施的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策就是其現(xiàn)實(shí)反映。因此，美國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策既是一項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)政策，又是重振美國經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)政策（27）。

三、從貿(mào)易理論發(fā)展進(jìn)程看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策延承了重商主義和保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論

（一）都是針對貿(mào)易困境而提出的

重商主義是通過分析西班牙因?yàn)椤案挥邳S金”和“貧于生產(chǎn)”以及可怕的貿(mào)易逆差而被毀滅的過程，提出要追求國內(nèi)生產(chǎn)的增強(qiáng)，應(yīng)將追求貿(mào)易順差與增加生產(chǎn)密切結(jié)合起來。保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論則是在分析美國和德國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展后提出來的，其目的是使落后國家的新興工業(yè)或幼稚產(chǎn)業(yè)在國家的保護(hù)下獲得生存的空間，并在此基礎(chǔ)上培養(yǎng)國際競爭的能力。同樣，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也是在美國受到來自西歐和日本產(chǎn)業(yè)沖擊的背景下提出來的，其目的是政府對某些“戰(zhàn)略性”產(chǎn)業(yè)進(jìn)行支持與貿(mào)易保護(hù)，以幫助本國壟斷企業(yè)獲得更多的壟斷利潤，或者獲得更多的規(guī)模和外溢效應(yīng)。

（二）延承了在目標(biāo)產(chǎn)業(yè)選擇上考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論和戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論在目標(biāo)產(chǎn)業(yè)的選擇上，都將是否具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作為主要考慮因素。關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，李斯特曾經(jīng)指出，保護(hù)關(guān)稅在初始時會使工業(yè)品價格提高，但同樣正確的是，經(jīng)過相當(dāng)長時期，國家建成了自己充分發(fā)展的工業(yè)之后，這些商品由于在國內(nèi)生產(chǎn)成本較低，價格是會降到國外進(jìn)口品價格之下的。李斯特的理論間接地闡述了通過對本國幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，可以達(dá)到降低本國生產(chǎn)成本的作用，并形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，使生產(chǎn)成本不斷下降乃至最終取得價格優(yōu)勢，形成具有國際競爭力的產(chǎn)品以推向國際市場。同樣，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的提出就建立在規(guī)模報(bào)酬遞增的假設(shè)提前之上，通過國內(nèi)市場的保護(hù)，幫助企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，并隨著學(xué)習(xí)曲線（28）的急速下降，獲得更多的利潤轉(zhuǎn)移效果。

關(guān)于外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，李斯特認(rèn)為，工業(yè)代表一個國家的前途，應(yīng)用動力和大規(guī)模機(jī)器制造工業(yè)的生產(chǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)，在農(nóng)業(yè)占主導(dǎo)地位的社會里，充滿懶惰、守舊與落后，而工業(yè)社會則充滿著競爭。這應(yīng)該是有關(guān)（積極的）外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的最早論述。另外，外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)還表現(xiàn)為，在一國的某一產(chǎn)業(yè)初始的過程中，由于技術(shù)外溢以及市場外溢的可能，本國幼稚產(chǎn)業(yè)的投資者通常得不到完全的補(bǔ)償，從而影響投資者進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的積極性。對此，政府必須用關(guān)稅或其他貿(mào)易政策實(shí)施保護(hù)，提高該產(chǎn)業(yè)的利潤率，從而鼓勵投資，促進(jìn)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展（29）。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論同樣將外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)作為政府保護(hù)或促進(jìn)特定戰(zhàn)略部門發(fā)展的理由。Krugman就曾建議，專注于外部利益是發(fā)展戰(zhàn)略部門的最好辦法，他主張美國采取積極而有節(jié)制的產(chǎn)業(yè)政策，對那些能夠產(chǎn)生巨大外部經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)業(yè)（如高技術(shù)產(chǎn)業(yè)）提供補(bǔ)貼。

（三）在政策上更具有戰(zhàn)略性

1.在政策目標(biāo)上，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論是通過暫時保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)以實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。因此，在保護(hù)政策實(shí)施的初期，由于不能進(jìn)口國外質(zhì)優(yōu)價廉的同類產(chǎn)品，該國一定會有比較利益的喪失。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的目標(biāo)則直接指向了壟斷利潤的獲得（轉(zhuǎn)移外國企業(yè)的壟斷利潤或維護(hù)本國企業(yè)的壟斷利潤不致喪失），目標(biāo)是出口促進(jìn)。

2.在政策手段上，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)政策的政策手段以保護(hù)性關(guān)稅為主。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則是關(guān)稅保護(hù)與產(chǎn)業(yè)支持相結(jié)合，而以產(chǎn)業(yè)支持手段為主。就產(chǎn)業(yè)支持而言，可以包括生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、融資保證以及對企業(yè)RD活動的相應(yīng)補(bǔ)貼等。

應(yīng)該指出的是，在自由貿(mào)易思想日益占據(jù)世界貿(mào)易體系主流地位的今天，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策手段與保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)政策相比就更具有隱蔽性。同時，與保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)政策單純的對國內(nèi)市場的防御性相比，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策手段也具有明顯的進(jìn)攻性與掠奪性。

可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的思想來源于重商主義和保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論，但又高于這兩個理論，是一種戰(zhàn)略性的思維，具有很強(qiáng)的隱蔽性、進(jìn)攻性與掠奪性。實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，不僅是要在貿(mào)易中使本國獲得超額利潤，而且要在具有保護(hù)的本國市場中扶持具有潛力的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)；不是停留在僅僅為了保護(hù)的層面，而是要將這一產(chǎn)業(yè)推向國際市場，爭奪整個世界的市場份額。

四、結(jié)論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的提出，雖然能夠很好地解釋當(dāng)今世界貿(mào)易中的一些新現(xiàn)象，擴(kuò)展了國際貿(mào)易理論的范圍，對貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)生了長久的影響，在實(shí)踐上也推動了美日歐等一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)取得經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的長足發(fā)展。然而，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自產(chǎn)生以來，也受到學(xué)者們的諸多質(zhì)疑和批評。通過上述分析，我們可以看出，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上更多地是強(qiáng)調(diào)政府主動干預(yù)，強(qiáng)調(diào)政府通過對本國戰(zhàn)略性企業(yè)的保護(hù)來加強(qiáng)對他國的壟斷利潤進(jìn)行轉(zhuǎn)移。在實(shí)踐上，它符合二戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易實(shí)際發(fā)展的需要，是美國各屆政府根據(jù)當(dāng)時經(jīng)濟(jì)形勢而做出的保護(hù)性干預(yù)，是美國政府把自身利益凌駕于他國利潤乃至世界利潤之上的赤裸裸表現(xiàn)。從貿(mào)易理論的歷史沿革來看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不僅延承了重商主義和幼稚工業(yè)保護(hù)論，而且更有過之而無不及，具有更強(qiáng)的隱蔽性、攻擊性和掠奪性，是一種新型貿(mào)易保護(hù)政策。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策雖然對我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有一定借鑒意義，但其苛刻的約束條件、“以鄰為壑”的掠奪本質(zhì)并不符合我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的目的和實(shí)際，更與我國十八大及十八屆三中全會關(guān)于“市場在資源配置中起決定作用”的精神相悖，因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不能也不應(yīng)成為我國貿(mào)易發(fā)展的主要理論依據(jù)。

注釋

①［美］E·赫爾普曼，P·克魯格曼：《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》，中譯本，上海三聯(lián)書店，1993年版，“譯者的話”第6頁。

②J.A.Brander，B.J.Spencer.Tariffs and the Extraction of Foreign Monopoly Rents under Potential Entry[J].Canadian Journal of Economics，1981，（14）：89-171.

③Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者-跟隨者模型，又稱產(chǎn)量領(lǐng)導(dǎo)-跟隨模型，是以研究非對稱寡頭市場而著稱的德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯塔克爾伯格（Stackelberg）首先提出的。這個模型顯然有兩個階段。在第一階段，具有“獨(dú)立性”的廠商先選擇產(chǎn)出水平；第二階段，具有“依賴性”的廠商觀察到了前者的選擇，然后再決定自己的產(chǎn)出水平。用博弈論的術(shù)語來講，這是一個序貫博弈。參閱鄒薇：《高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》，武漢大學(xué)出版社，2004年版，第158頁。

④Bertrand競爭是指廠商制定價格，而讓市場去決定銷售的數(shù)量。Bertrand均衡是指這樣一對價格，即每個價格都是在另一家廠商價格既定條件下的利潤最大化選擇?？梢宰C明，Bertrand均衡是一種競爭均衡，其中價格等于邊際成本。參見范里安：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)代觀點(diǎn)》，上海人民出版社，2003年版，第570頁。

⑤保羅·克魯格曼：《戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國際經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國人民大學(xué)出版社、北京大學(xué)出版社，2000年版，第48～49頁。

⑥張帆：《知識經(jīng)濟(jì)時代的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策》，《財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐》，1997年第7期。

⑦譚智勇：《中國服務(wù)業(yè)發(fā)展的前瞻性分析——一個戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的解釋》，《商業(yè)研究》，2004年第14期。

⑧趙靜梅：《戰(zhàn)后美國對外貿(mào)易政策的特點(diǎn)及演變》，《理論觀察》，1996年第1期。

⑨⑩（24）朱穎：《從歷史視角看美國貿(mào)易政策的本質(zhì)》，《對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》，2007年第1期。

（11）徐斌：《論美國貿(mào)易政策與全球經(jīng)濟(jì)格局的演變》，《國際貿(mào)易》，1991年第8期。

（12）羅伯特·吉爾平：《國際關(guān)系政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社，2006年版，第195頁。

（13）微型單邊主義，就是針對不同的國家實(shí)施有差別的貿(mào)易待遇或關(guān)稅優(yōu)惠。

（14）R·J·Waldmann（1986）認(rèn)為，管理貿(mào)易指的是政府出于自身利益的考慮，有意識地對國際貿(mào)易加以控制及影響。轉(zhuǎn)引自李群：《管理貿(mào)易：概念與內(nèi)涵界定》，《南京財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2004年第4期。

（15）國會行動主義指的是（美國）國會以積極的姿態(tài)參與貿(mào)易決策與管理活動。20世紀(jì)60年代肯尼迪時期，美國國會就將貿(mào)易談判職能分離出來，單獨(dú)設(shè)置了“特別貿(mào)易代表”部門（現(xiàn)改名為“美國貿(mào)易代表辦公室”），行使代表整個國家展開對外談判的職能。但到了20世紀(jì)80年代，美國國會既是重要的貿(mào)易立法職能部門，也是美國貿(mào)易代表和政策執(zhí)行機(jī)構(gòu)的監(jiān)督者和領(lǐng)導(dǎo)者。最能體現(xiàn)國會行動主義的也許就是《1988年綜合貿(mào)易法案》，這亦稱作“最徹底的一次改革”。轉(zhuǎn)引自朱穎：《從歷史視角看美國貿(mào)易政策的本質(zhì)》，《對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào)》，2007年第1期。

（16）張敏謙：《美國對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略》，世界知識出版社，2001年版，第261頁。

（17）（26）（27）任勤：《WTO框架下的貿(mào)易保護(hù)問題研究》，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2008年版，第155頁，第209頁，第157頁。

（18）華盛頓共識（Washington Consensus），是指20世紀(jì)80年代以來國際貨幣基金組織、世界銀行和美國政府在華盛頓根據(jù)20世紀(jì)80年代拉美國家減少政府干預(yù)、促進(jìn)貿(mào)易和金融自由化的經(jīng)驗(yàn)提出來并形成的一系列政策主張。該共識包括十個方面內(nèi)容：①加強(qiáng)財(cái)政紀(jì)律，壓縮財(cái)政赤字，降低通貨膨脹率，穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)形勢；②把政府開支的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)效益高的領(lǐng)域和有利于改善收入分配的領(lǐng)域（如文教衛(wèi)生和基礎(chǔ)設(shè)施）；③開展稅制改革，降低邊際稅率，擴(kuò)大稅基；④實(shí)施利率市場化；⑤采用一種具有競爭力的匯率制度；⑥實(shí)施貿(mào)易自由化，開放市場；⑦放松對外資的限制；⑧對國有企業(yè)實(shí)施私有化；⑨放松政府的管制；⑩保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。美國著名學(xué)者諾姆·喬姆斯基在他的《新自由主義和全球秩序》一書中明確指出，“新自由主義的‘華盛頓共識’指的是以市場經(jīng)濟(jì)為導(dǎo)向的一系列理論，它們由美國政府及其由其控制的國際經(jīng)濟(jì)組織所制定，并由它們通過各種方式進(jìn)行實(shí)施”。

（19）張建新：《權(quán)力與經(jīng)濟(jì)增長——美國貿(mào)易政策的國際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海人民出版社，2006年版，第172頁。

（20）劉運(yùn)頂：《論20世紀(jì)90年代美國貿(mào)易政策中的單邊主義》，《財(cái)經(jīng)問題研究》，2001年第5期。

（21） The National Security Strategy of the United States of America，http：//www.whitehouse.gov/nsc/nss.html。轉(zhuǎn)引 自苗迎春：《布什政府的對外貿(mào)易政策評析》，《世界經(jīng)濟(jì)研究》，2005年第7期。

（22）當(dāng)時的奧巴馬政府面臨國內(nèi)外嚴(yán)峻的政治經(jīng)濟(jì)形勢。在國內(nèi)方面，一是美國金融業(yè)遭受到金融危機(jī)的嚴(yán)重打擊；二是失業(yè)率居高不下；三是工會要求保護(hù)勞工利益；四是國會要求實(shí)行保守的貿(mào)易政策；五是服務(wù)業(yè)等優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)要求實(shí)施自由貿(mào)易。在國際方面，一是美國對歐洲的影響日益減弱；二是新興經(jīng)濟(jì)國家迅速發(fā)展，給美國造成了強(qiáng)大的競爭壓力；三是美國自身深陷戰(zhàn)爭和反恐泥潭而不能自拔；四是美國國際地位江河日下，諸多問題僅靠自身難以解決。

（23）朱穎：《美國“競爭性自由化”戰(zhàn)略的形成與實(shí)施》，《國際論壇》，2007年第1期。

（25）郭吳新、劉運(yùn)頂：《美國外貿(mào)政策中的經(jīng)濟(jì)民族主義趨向剖析》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》，2001年第7期。

（28）學(xué)習(xí)曲線（Learning curve）是表示單位產(chǎn)品生產(chǎn)時間與所生產(chǎn)的產(chǎn)品總數(shù)量之間的關(guān)系的一條曲線。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家Wright在1936年根據(jù)飛機(jī)制造的實(shí)踐提出了“學(xué)習(xí)曲線”理論。他通過研究發(fā)現(xiàn)，每當(dāng)產(chǎn)量有一定程度的提升，每架飛機(jī)的成本也會有一定程度（例如20%）的下降。員工通過學(xué)習(xí)，可以實(shí)現(xiàn)上述效果，但不同工業(yè)部門的“學(xué)習(xí)效應(yīng)”不同，具體的學(xué)習(xí)曲線也因此而千差萬別。

（29）劉偉麗：《戰(zhàn)略性貿(mào)易理論理論研究》，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)博士學(xué)位論文，2005年。

[1][美]E.赫爾普曼，P.克魯格曼.市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易（中譯本）[M].上海:上海三聯(lián)書店，1993.

[2]保羅·克魯格曼.戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與新國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，北京大學(xué)出版社，2000.

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