任海軍，曹盤龍，張 爽

（蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

基于熵值法的生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系研究
——以我國西部地區(qū)為例

任海軍，曹盤龍，張 爽

（蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000）

在保護(hù)生態(tài)環(huán)境已成為社會主旋律的今天，區(qū)域發(fā)展研究中生態(tài)要素的測評也已不可或缺。文章在詮釋生態(tài)社會內(nèi)涵的基礎(chǔ)上，構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用熵值法，從甘肅省2003-2012年的時(shí)序數(shù)據(jù)和我國西部各省份2012年的截面數(shù)據(jù)兩個(gè)維度對我國西部地區(qū)生態(tài)社會發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評價(jià)。結(jié)果表明，我國西部地區(qū)生態(tài)社會發(fā)展呈上升趨勢，但主要依靠經(jīng)濟(jì)要素拉動；生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對滯后，經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式陳舊；在生態(tài)要素的影響下青海地區(qū)表現(xiàn)出了特殊的發(fā)展優(yōu)勢。

生態(tài)社會；熵值法；指標(biāo)體系；時(shí)間序列數(shù)據(jù)；截面數(shù)據(jù)

一、問題提出與研究基礎(chǔ)

（一）問題提出

近年來，水污染、土地沙漠化、植被破壞、沙塵暴等極端環(huán)境問題頻發(fā)；全國范圍內(nèi)出現(xiàn)了大面積的霧霾天氣，生態(tài)環(huán)境的破壞給人們的日常生活帶來直接的影響。2013年3月在北京召開的全國“兩會”上，生態(tài)環(huán)境問題再一次成為大會代表談?wù)摰慕裹c(diǎn)，構(gòu)建生態(tài)文明、發(fā)展生態(tài)文化、實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償成為應(yīng)對生態(tài)環(huán)境問題的重要方法。綠色、環(huán)保、生態(tài)漸漸成了社會的主旋律，生態(tài)社會的價(jià)值也逐漸顯現(xiàn)。

然而，在生態(tài)社會不斷發(fā)展的大背景下，區(qū)域發(fā)展的評價(jià)已經(jīng)不能再沿用過去的研究方法。在區(qū)域發(fā)展的研究中，不僅要考慮經(jīng)濟(jì)要素的發(fā)展為區(qū)域發(fā)展帶來的貢獻(xiàn)度，而且要把生態(tài)要素對區(qū)域發(fā)展的影響納入評價(jià)范圍。經(jīng)濟(jì)發(fā)展在區(qū)域發(fā)展中意義重大，但是在評價(jià)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)應(yīng)該充分考慮經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的均衡問題，過分追求GDP而破壞生態(tài)環(huán)境的行為不可取，盲目保護(hù)生態(tài)環(huán)境不發(fā)展經(jīng)濟(jì)的行為同樣不可取?；诖嗽瓌t，在考慮生態(tài)要素的前提下評價(jià)區(qū)域發(fā)展變得尤為重要，而評價(jià)方法的改變也必然帶來與過去依靠經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動區(qū)域發(fā)展模式大相徑庭的發(fā)展路徑。新的發(fā)展模式不是一蹴而就的，需要經(jīng)過歷史的驗(yàn)證，然而評價(jià)方式的轉(zhuǎn)變卻能達(dá)到立竿見影的效果，對評價(jià)體系的研究具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

（二）理論基礎(chǔ)

1.生態(tài)社會的內(nèi)涵

胡錦濤總書記曾對和諧社會做出精辟的概括，指出和諧社會的內(nèi)涵包括四個(gè)方面，即人與社會的和諧、人與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的和諧、人與自然的和諧以及人與人的和諧［1］。生態(tài)社會則是源于人與自然的和諧關(guān)系而建立的，如馬克思早年曾提到未來社會將是“人同自然界的完成了的本質(zhì)的統(tǒng)一”［2］。在社會形態(tài)中主要的要素構(gòu)成為生態(tài)要素、經(jīng)濟(jì)要素、文化要素。生態(tài)要素是社會所能夠存在的最基本的生命供養(yǎng)組成，是生命存在的前提；經(jīng)濟(jì)要素則是形成社會的重要構(gòu)成部分，有了經(jīng)濟(jì)體制，社會中各組成部分才得以更好地結(jié)合；文化要素則是社會存在帶來的必然升華，是精神的產(chǎn)物，但文化要素卻能夠反向驅(qū)動社會中其他要素的結(jié)合，就像社會中的催化劑，不可或缺。

2.生態(tài)社會的構(gòu)成

生態(tài)社會的形成則是基于基礎(chǔ)三要素，隨著社會的進(jìn)步，社會形態(tài)得到不斷的優(yōu)化。在生態(tài)要素和經(jīng)濟(jì)要素之間逐漸演化出生態(tài)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)體系，生態(tài)經(jīng)濟(jì)是社會再生產(chǎn)過程中生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間的物質(zhì)循環(huán)、能量轉(zhuǎn)化、信息交流和價(jià)值增值規(guī)律及其應(yīng)用［3］；在經(jīng)濟(jì)要素和文化要素之間出現(xiàn)了文化經(jīng)濟(jì)的形態(tài)，或可稱之為文化產(chǎn)業(yè)，文化產(chǎn)業(yè)就是按照工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)、再生產(chǎn)、儲存以及分配文化產(chǎn)品和服務(wù)的一系列活動［4］；在文化要素和生態(tài)要素之間形成了從人統(tǒng)治自然的文化過渡到人與自然和諧的文化，即生態(tài)文化（如圖1）。

圖1 生態(tài)社會構(gòu)成圖

在生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、文化三角型構(gòu)建中，人們不斷從生態(tài)中“掠奪”資源，促使整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式形成了從污染到治理，到再污染再治理的惡性循環(huán)。這種惡性循環(huán)僅能滿足人們對物質(zhì)層面的需求，而并不能使得精神世界得到滿足，而在這種基礎(chǔ)循環(huán)中一切的發(fā)展都是源自于生態(tài)系統(tǒng)的支撐，而生命供養(yǎng)系統(tǒng)資源的耗盡也將意味著基礎(chǔ)循環(huán)的終結(jié)。隨著人們認(rèn)識能力的提升，意識到從污染到治理的惡性循環(huán)的弊端，所以生態(tài)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)替代了最初從污染到治理的發(fā)展模式。在人與自然和諧相處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的基礎(chǔ)上，社會文化也得到了發(fā)展，文化產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)也成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長點(diǎn)。這種發(fā)展模式打破了原有的惡性循環(huán)，使得社會形態(tài)也得到改進(jìn)，生態(tài)社會形態(tài)也由此形成了［5］。

3.生態(tài)社會各要素間的作用機(jī)理

生態(tài)社會的各構(gòu)成要素之間較現(xiàn)在社會形態(tài)有著更加優(yōu)越的作用機(jī)理。生態(tài)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為文化產(chǎn)業(yè)提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)，同時(shí)為生態(tài)文化的形成創(chuàng)造可能；文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展則為生態(tài)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造出新的增長點(diǎn)，同時(shí)文化產(chǎn)業(yè)在生態(tài)文化的形成過程中產(chǎn)生巨大的推動力；而生態(tài)文化作為更環(huán)保、更文明的文化形式，將會對生態(tài)經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更加有利的條件與空間。

由于生態(tài)文化作為一種軟實(shí)力參與到社會形態(tài)的發(fā)展演變過程中，因此在生態(tài)社會早期形成階段，并不能直接表現(xiàn)出較大的作用，所以生態(tài)社會的早期發(fā)展主要是依靠生態(tài)經(jīng)濟(jì)與文化產(chǎn)業(yè)的相互作用，生態(tài)文化則處于孕育時(shí)期。生態(tài)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生發(fā)展是社會中經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的變革，這種變革不僅僅保留了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)為人類生存提供生命物質(zhì)保障的功能，同時(shí)為文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，可以說生態(tài)經(jīng)濟(jì)是文化產(chǎn)業(yè)的溫床。文化產(chǎn)業(yè)較傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有諸多優(yōu)點(diǎn)，如能耗低、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)附加值高等，同時(shí)文化產(chǎn)業(yè)自身的特點(diǎn)注定其能夠產(chǎn)生較大的溢出效應(yīng)，發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)不僅僅能夠帶動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，同時(shí)能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，轉(zhuǎn)變舊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級，為生態(tài)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)大的動力。生態(tài)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展又為生態(tài)經(jīng)濟(jì)提供動力，這樣互相的促進(jìn)作用構(gòu)成了生態(tài)經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)業(yè)的正相關(guān)連續(xù)上升螺旋，推動了良好的生態(tài)社會發(fā)展機(jī)理的形成，為生態(tài)文化的孕育創(chuàng)造了可能。

當(dāng)然，生態(tài)社會各要素之間的作用機(jī)理也存在負(fù)方向。如果生態(tài)經(jīng)濟(jì)沒有得到良好的發(fā)展，人們?yōu)榱藵M足日常生活的需要一味地從自然資源中索取，生態(tài)環(huán)境不斷惡化，即使不考慮人口增長因素，生態(tài)環(huán)境自我恢復(fù)的閾值被打破，將無法維持在良性循環(huán)系統(tǒng)中，文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也將會受到抑制。而文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展受兩方面因素的影響，一是穩(wěn)固的文化根基，即深厚的歷史文化沉淀和濃厚的人文氣息；二是良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。因?yàn)槲幕a(chǎn)業(yè)的進(jìn)入門檻較高，所以對經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的要求也較高，但是由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后，沒有為文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供良好的基礎(chǔ)與平臺，文化產(chǎn)業(yè)不可能更好地發(fā)展。雖然文化產(chǎn)業(yè)這種高附加值產(chǎn)業(yè)沒能得到發(fā)展，但是人們依舊需要生存，只能選擇依賴自然資源的發(fā)展模式，在這樣的發(fā)展過程中又難免會破壞地方的文化根基，使得文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更加的困難，最后只能墜入社會發(fā)展的低水平陷阱。由于惡性循環(huán)的形成，人們迫于生存壓力，更加無視文化的作用，生態(tài)文化的形成將不再可能。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及指數(shù)集成

（一）指標(biāo)選取原則

全面性原則：生態(tài)社會體系是一個(gè)完整的社會體系，是一種協(xié)同發(fā)展的狀態(tài)，所以在指標(biāo)選取的過程中不僅要從生態(tài)與經(jīng)濟(jì)、生態(tài)與文化、經(jīng)濟(jì)與文化角度選取，而且要從整個(gè)社會方面選取指標(biāo)，注重全面性。

科學(xué)性原則：科學(xué)性是構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系的基本原則。生態(tài)社會有其特定的內(nèi)涵，這種內(nèi)涵既具有人類社會的一般性，又具有生態(tài)條件下的特殊性，所以生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)成指標(biāo)的選取必需嚴(yán)格依據(jù)生態(tài)社會的基本內(nèi)涵，體現(xiàn)科學(xué)性。

可比性原則：構(gòu)建生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系的出發(fā)點(diǎn)是通過選取確定指標(biāo)，對不同時(shí)期、不同地區(qū)進(jìn)行多方面、多角度的比較和分析，揭示出生態(tài)社會的現(xiàn)狀，為未來發(fā)展生態(tài)社會提供方向，從而更加科學(xué)的推進(jìn)生態(tài)社會的建設(shè)，所以選取指標(biāo)一定要遵循可比性原則。

（二）指標(biāo)體系的構(gòu)建

基于生態(tài)社會的內(nèi)涵，生態(tài)社會綜合指數(shù)作為目標(biāo)層表達(dá)，生態(tài)社會由基礎(chǔ)三要素構(gòu)成，即生態(tài)要素、經(jīng)濟(jì)要素、文化要素。故在目標(biāo)層下設(shè)一級指標(biāo)三個(gè)：生態(tài)綜合指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)、文化綜合指標(biāo)。

生態(tài)要素是基礎(chǔ)性要素，生態(tài)環(huán)境的指標(biāo)應(yīng)能反映以下要求：第一，保持生態(tài)系統(tǒng)功能的完整性；第二，能持續(xù)改善生態(tài)環(huán)境以建立新的協(xié)調(diào)關(guān)系的途徑；第三，維持和改善現(xiàn)有的生態(tài)環(huán)境，減少對生態(tài)多樣性的影響；第四，環(huán)境質(zhì)量持續(xù)改善。因此，在生態(tài)綜合指標(biāo)下設(shè)二級指標(biāo)三個(gè)：生態(tài)資源指標(biāo)、環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)、生態(tài)發(fā)展能力指標(biāo)，包括6個(gè)三級指標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五大要素是資本、勞動、土地、技術(shù)、企業(yè)家才能。將土地納入生態(tài)指標(biāo)中考評，將技術(shù)創(chuàng)新、勞動中的人力資本和企業(yè)家才能等軟實(shí)力看作經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力；然后加入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、醫(yī)療保障等經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)保障能力方面的指標(biāo)；再加上基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)生產(chǎn)—消費(fèi)能力，就構(gòu)成了基本的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。所以經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)下設(shè)二級指標(biāo)三個(gè)：生產(chǎn)—消費(fèi)能力指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新能力指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)，共包括9個(gè)三級指標(biāo)。

文化要素作為一種意識形態(tài)存在，為人類特有。這里分別從文化儲藏，即文化存量、文化開發(fā)能力兩個(gè)維度設(shè)立二級指標(biāo)，共包括三級指標(biāo)5個(gè)。因此，綜合評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)置如表1所示［6］。

表1 生態(tài)社會綜合評價(jià)指標(biāo)體系

（三）集成方法與指數(shù)的得出

1.熵值法

“熵”一詞由德國物理學(xué)家克勞修斯（K.Clausius）于1865年提出，至此熵被用于表示物質(zhì)系統(tǒng)中能量衰竭程度的量度［7］。熵像其他描述系統(tǒng)狀態(tài)的函數(shù)一樣，在系統(tǒng)處于某一狀態(tài)時(shí)，它具有確定的值，它的量值是由處于一定熱力學(xué)狀態(tài)的物質(zhì)的量所決定的［8］。而在指標(biāo)評價(jià)體系中，通過對“熵”的計(jì)算確定權(quán)重，就是根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)初始值的差異程度，確定各指標(biāo)的權(quán)重［9-10］。

使用熵值法賦權(quán)、計(jì)算綜合指數(shù)有以下4個(gè)步驟：

（1）原始數(shù)據(jù)矩陣歸一化。設(shè)m個(gè)評價(jià)指標(biāo)n個(gè)評價(jià)對象的原始數(shù)據(jù)矩陣為A=(aij)m×n，對其歸一化后得到R=(rij)m×n。

對于正向指標(biāo)而言，歸一公式為：

gi為第i期生態(tài)社會綜合指數(shù)。

2.熵權(quán)的性質(zhì)

（1）當(dāng)選取指標(biāo)的指標(biāo)值之間相差較大時(shí)，熵值較小，則說明該指標(biāo)包含的有效信息較多，相應(yīng)權(quán)重也較大。

（2）當(dāng)選取指標(biāo)的指標(biāo)值之間相差較小，熵值較大，則說明該指標(biāo)包含的有效信息較少，相應(yīng)權(quán)重也較小。

（3）當(dāng)選取指標(biāo)的指標(biāo)值完全相同時(shí)，熵值達(dá)到最大，則說明該指標(biāo)未包含有效信息，將該指標(biāo)從評價(jià)指標(biāo)體系中刪除對最終評價(jià)無影響。

（4）熵權(quán)并不代表某指標(biāo)實(shí)際意義上的重要性，而是反映該指標(biāo)在評價(jià)指標(biāo)體系中提供有用信息量的多寡程度。

三、時(shí)間序列數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)的收集

針對我國西部地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r，運(yùn)用生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行評價(jià)，選取甘肅省作為具體例證。針對甘肅省搜集近十年的原始數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要是通過《甘肅發(fā)展年鑒》、《甘肅統(tǒng)計(jì)年鑒》獲得，部分指標(biāo)值還查閱了《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》；對于部分缺失數(shù)據(jù)的處理方法主要采用移動平均法，輔助使用均值替代法。針對生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系的20個(gè)三級指標(biāo)，通過相關(guān)年鑒的查閱，共采集2003年至2012年近十年192個(gè)原始數(shù)據(jù)，其中缺失數(shù)據(jù)8個(gè)，采用移動平均法處理7個(gè)，采用均值替代法處理1個(gè)，共取得數(shù)據(jù)200個(gè)。

（二）數(shù)據(jù)矩陣歸一化處理

通過MATLAB2007的編程實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)矩陣歸一處理，消除單位，并對歸一數(shù)據(jù)進(jìn)行曲面分析（如圖2）。圖中X軸為指標(biāo)軸，以0點(diǎn)為起點(diǎn)，按照指標(biāo)W1-W20的順序排列；Y軸為時(shí)間軸，以0點(diǎn)為起點(diǎn)，按照2003-2012年份排列；Z軸表示歸一化數(shù)據(jù)軸，曲面由歸一化數(shù)據(jù)矩陣形成。從圖中可以發(fā)現(xiàn)甘肅省原始數(shù)據(jù)歸一化處理后得到歸一數(shù)據(jù)矩陣各數(shù)據(jù)之間存在差距，部分?jǐn)?shù)據(jù)差距較大，存在波動趨勢。從圖中可以直觀看出指標(biāo)數(shù)據(jù)包含有效信息量較大，可采用熵值法賦權(quán)。

圖2 甘肅省數(shù)據(jù)矩陣歸一化曲面圖

（三）賦權(quán)

運(yùn)用MATLAB2007，通過編程實(shí)現(xiàn)對生態(tài)社會綜合指標(biāo)評價(jià)體系中20個(gè)三級指標(biāo)賦權(quán)，并對所賦權(quán)重以權(quán)重表形式呈現(xiàn)。為盡量保持權(quán)重的準(zhǔn)確性，完全保留了小數(shù)點(diǎn)后的位數(shù)，僅一級指標(biāo)項(xiàng)采用四舍五入原則保留到小數(shù)點(diǎn)后四位。其中二級指標(biāo)權(quán)重由對應(yīng)的三級指標(biāo)加總所得，一級指標(biāo)權(quán)重由對應(yīng)二級指標(biāo)加總所得，目標(biāo)層權(quán)重為1（如表2所示）。從權(quán)重表中可以看出甘肅省經(jīng)濟(jì)要素占社會要素中的59%，生態(tài)要素占29%，而文化要素僅占社會要素的13%。因此，甘肅省在生態(tài)社會發(fā)展中過于偏重經(jīng)濟(jì)發(fā)展，沒有注重對文化資源的開發(fā)以及對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)。

表2 甘肅省生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重表

（四）甘肅省生態(tài)社會綜合指數(shù)

通過對應(yīng)指標(biāo)的計(jì)算得出生態(tài)社會綜合指數(shù)，并對2003年至2012年的生態(tài)社會綜合指數(shù)做對比分析（如圖3所示）。

圖3 甘肅省生態(tài)社會綜合指數(shù)折線圖

圖中X值代表年份，Y值代表甘肅省生態(tài)社會綜合指數(shù)，從總體上看，生態(tài)社會綜合指數(shù)數(shù)值較小，但是上升趨勢明顯。圖中可以看出，除2004年、2006年生態(tài)社會綜合有所下降外，其他均呈現(xiàn)連續(xù)上升狀態(tài)，其中2010年以來上升趨勢加快。說明在生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、文化三者互相協(xié)調(diào)發(fā)展的前提下，甘肅省社會整體呈現(xiàn)穩(wěn)步上升狀態(tài)；而生態(tài)社會綜合指數(shù)總體較小，顯示甘肅省生態(tài)社會水平較為低下。

四、截面數(shù)據(jù)的實(shí)證分析

（一）數(shù)據(jù)搜集

選取我國西部地區(qū)12個(gè)省份，包括陜西、甘肅、寧夏、四川、重慶、西藏、新疆、青海、內(nèi)蒙古、廣西、云南、貴州，通過查閱各省統(tǒng)計(jì)年鑒，采集2012年數(shù)據(jù)，運(yùn)用生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建截面數(shù)據(jù)矩陣，其中除西藏部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失外，其他省份數(shù)據(jù)均可查得。西藏缺失數(shù)據(jù)采用臨近年份數(shù)據(jù)替代法處理，共得到原始數(shù)據(jù)240個(gè)。

考慮到截面數(shù)據(jù)較時(shí)間序列數(shù)據(jù)波動幅度會更大，各省份數(shù)據(jù)會有特別顯著的差異，影響指標(biāo)的可比性，減弱模型的操作性，所以對搜集的240個(gè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。結(jié)果發(fā)現(xiàn)在西藏地區(qū)的20個(gè)三級指標(biāo)中，指標(biāo)W1、W4、W5、W7、W9、W11、W12、W17、W19、W20均出現(xiàn)極端值。導(dǎo)致這種情況的原因是西藏地區(qū)無論從地理位置、生態(tài)環(huán)境方面，還是從社會生活、人文文化等方面在我國都有其獨(dú)特的地位。從生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、文化或者是政策等任何角度進(jìn)行研究，西藏都有著自身的特點(diǎn)，與其他省份不具有可比性，同時(shí)影響到了指標(biāo)體系的可操作性，所以本文選擇了除西藏以外的其他西部省份進(jìn)行評價(jià)性研究。其余11省的220個(gè)數(shù)據(jù)滿足下一步分析要求，所以對數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理。

（二）數(shù)據(jù)矩陣歸一化處理

通過MATLAB2007對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，并將歸一數(shù)據(jù)矩陣以曲面圖形式呈現(xiàn)（如圖4所示）。圖中X軸為指標(biāo)軸，以0點(diǎn)為起點(diǎn)，按照指標(biāo)W1～W20的順序排列；Y軸為省份軸，以0點(diǎn)為起點(diǎn)，按照陜西、甘肅、寧夏、四川、重慶、新疆、青海、內(nèi)蒙古、廣西、云南、貴州順序排列；Z軸表示歸一化數(shù)據(jù)軸，曲面由上述11省歸一化數(shù)據(jù)矩陣形成。從圖中可以直觀看出青海和寧夏地區(qū)數(shù)據(jù)波動相對較大，但和其他省份數(shù)據(jù)一樣均在適當(dāng)范圍波動，存在數(shù)據(jù)差異，包含有效信息量，所以做進(jìn)一步賦權(quán)處理。

圖4 西部11省歸一數(shù)據(jù)曲面圖

（三）賦權(quán)

運(yùn)用MATLAB2007對20個(gè)三級指標(biāo)賦權(quán)，并對應(yīng)相加得到二級指標(biāo)、一級指標(biāo)權(quán)重，目標(biāo)層權(quán)重為1。權(quán)重?cái)?shù)值僅一級指標(biāo)四舍五入保留小數(shù)點(diǎn)后四位，其他均保持原始數(shù)值（如表3所示）。

表3 西部11省生態(tài)社會評價(jià)指標(biāo)體系權(quán)重表

從表3可以看出，生態(tài)要素權(quán)重占到近48%，經(jīng)濟(jì)要素權(quán)重占到近43%，而文化指標(biāo)權(quán)重僅僅占不到10%。說明在省份之間比較的過程中，生態(tài)要素的數(shù)據(jù)相差較大，我國西部地區(qū)從氣候劃分上分別在西北干旱區(qū)和西南氣候帶分布，所以其生態(tài)指標(biāo)值相差較大；而文化指標(biāo)值相差較小，各個(gè)省份之間對文化資源的開發(fā)程度相當(dāng)。

（四）指數(shù)的得出

為便于觀察差異，指數(shù)得出以柱狀圖形式呈現(xiàn)，每一個(gè)省份對應(yīng)為各自的指數(shù)柱（如圖5所示）。

總體上看，西部11省生態(tài)社會指數(shù)存在明顯差異，四川省因?yàn)檩^好的生態(tài)環(huán)境和較發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)條件排首位；局部看，西部11個(gè)省份生態(tài)指數(shù)可以0.08和0.1為區(qū)間值分為三個(gè)區(qū)域，即g≥0.1為生態(tài)社會進(jìn)程較發(fā)達(dá)地區(qū)、0.1＞g≥0.08為生態(tài)社會進(jìn)程適中地區(qū)、g＜0.08為生態(tài)社會進(jìn)程較落后地區(qū)。其中較發(fā)達(dá)地區(qū)包括四川、青海、陜西、廣西四省，其生態(tài)社會綜合指數(shù)高于0.1；適中地區(qū)為重慶、云南兩省，其生態(tài)社會綜合指數(shù)大于0.08；較落后地區(qū)為新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、貴州五省，生態(tài)社會綜合指數(shù)低于0.08，其中甘肅、寧夏明顯低于0.08的區(qū)間值。由于生態(tài)要素權(quán)重較高，發(fā)展較落后地區(qū)表現(xiàn)為生態(tài)脆弱區(qū)。

圖5 西部11省生態(tài)社會綜合指數(shù)柱狀圖

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

1.西部地區(qū)生態(tài)社會發(fā)展總體趨勢上升，但整體落后

我國西部地區(qū)面積廣袤，但人口密度相對較小。從對甘肅省2003年至2012年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析中可以看出，甘肅省生態(tài)社會綜合指數(shù)總體呈現(xiàn)上升趨勢，且趨勢明顯；但從各部分所占權(quán)重中可以看出，其經(jīng)濟(jì)因素權(quán)重占到59%，說明甘肅省綜合指數(shù)上升趨勢大部分因素為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶動。然而在截面數(shù)據(jù)分析中，甘肅省較西部其他省份發(fā)展落后，國家每年保有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也同樣為其他省份的生態(tài)社會綜合指數(shù)起到向上拉動的作用，所以我國西部地區(qū)生態(tài)社會發(fā)展總體呈上升趨勢。但是在截面數(shù)據(jù)分析中，大部分省份較甘肅省生態(tài)社會綜合指數(shù)相差并不大，說明我國西部地區(qū)生態(tài)社會發(fā)展整體處于初級階段，整體還很落后。

2.西部地區(qū)文化產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展滯后

無論在時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析，還是在截面數(shù)據(jù)分析中文化要素所占權(quán)重都不是很大，說明無論從時(shí)間序列上評價(jià)甘肅省，還是各個(gè)省份之間比較，原始數(shù)據(jù)相差都不大，包含有效信息量不多，故權(quán)重較小。在生態(tài)社會發(fā)展過程中恰恰說明了西部地區(qū)各省份文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度緩慢，整體發(fā)展滯后；同時(shí)各省之間數(shù)據(jù)差異較小，說明了各省份之間文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀相差不大，且均發(fā)展緩慢。

3.西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式單一，生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的協(xié)調(diào)度不高

在時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析中，甘肅省生態(tài)社會發(fā)展之所以表現(xiàn)出迅猛的增長勢頭，是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)要素占的權(quán)重最大，也說明經(jīng)濟(jì)指標(biāo)值之間相差較大，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動了社會整體的發(fā)展，但是這種過度依賴經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式并沒有使得甘肅省在西部12個(gè)省份中名列前茅，相反卻淪為末位。同時(shí)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的選擇上不能單單依靠開發(fā)利用資源，更應(yīng)該注重生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、文化三者之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，適度、合理地利用資源，發(fā)展經(jīng)濟(jì)，升華文化。

截面數(shù)據(jù)分析中可以明顯看出，在生態(tài)要素權(quán)重較大的情況下，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的弊端凸顯，過度依靠資源發(fā)展的省份均列入生態(tài)社會發(fā)展較落后的地區(qū)，其中內(nèi)蒙古地區(qū)最為明顯，過度依賴資源催生經(jīng)濟(jì)發(fā)展，GDP的數(shù)值較大，但生態(tài)環(huán)境被嚴(yán)重破壞，所以一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的好壞不僅會影響生態(tài)要素和文化要素，而且同樣會受到生態(tài)和文化要素的制約，而一個(gè)地區(qū)生態(tài)的好壞也取決于該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

（二）對策建議

依據(jù)截面數(shù)據(jù)的分析結(jié)果把我國西部地區(qū)劃分為生態(tài)社會發(fā)展較發(fā)達(dá)地區(qū)、適中地區(qū)、較落后地區(qū)，根據(jù)不同區(qū)域的具體情況提出相應(yīng)的對策建議。

1.針對發(fā)展較落后地區(qū)應(yīng)大力實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償政策

生態(tài)社會發(fā)展較落后地區(qū)包括新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、貴州五省，該地區(qū)發(fā)展受制于惡劣的氣候條件、較差的生態(tài)環(huán)境，想要快速發(fā)展經(jīng)濟(jì)，只能依賴當(dāng)?shù)刭Y源，然而過度的開發(fā)利用資源又進(jìn)一步破壞了生態(tài)環(huán)境，使得自身發(fā)展更加受制于其生態(tài)要素，久而久之陷入惡性循環(huán)。想要打破原有的惡性循環(huán)，應(yīng)大力實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償，從治理生態(tài)環(huán)境為切入點(diǎn)，改變原有的惡劣生態(tài)環(huán)境，解開惡性循環(huán)的鏈條，才能使得該地區(qū)煥發(fā)生機(jī)。而生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)施并非一朝一夕，也不能僅依靠當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)現(xiàn)狀進(jìn)行補(bǔ)償，應(yīng)該制定長期的戰(zhàn)略目標(biāo)，使得生態(tài)補(bǔ)償長效化，進(jìn)而逐步改善當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，扭轉(zhuǎn)現(xiàn)有生態(tài)社會發(fā)展局面。

在制定生態(tài)補(bǔ)償政策的過程中一定要因地制宜，區(qū)分新疆、內(nèi)蒙古、甘肅、寧夏、貴州五省的實(shí)際情況，具體問題具體對待。其中新疆、內(nèi)蒙古、貴州三個(gè)省份生態(tài)指數(shù)接近區(qū)間值，相對具有一定經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)，所以可以采取省內(nèi)發(fā)展模式調(diào)整的方式，將經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求部分轉(zhuǎn)移到生態(tài)恢復(fù)與生態(tài)補(bǔ)償上來；而針對甘肅和寧夏而言，兩省份是典型的生態(tài)脆弱區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后地區(qū)，所以應(yīng)該更加側(cè)重省際生態(tài)補(bǔ)償政策的制定。

2.針對發(fā)展適中地區(qū)應(yīng)積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式

在生態(tài)社會發(fā)展較為適中的重慶、云南兩省，要積極轉(zhuǎn)變現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，從依賴資源的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式中走出來，切忌按傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式發(fā)展。生態(tài)社會發(fā)展較為適中地區(qū)正處在轉(zhuǎn)折的關(guān)口，一面是破壞環(huán)境、依賴資源帶來的快速經(jīng)濟(jì)發(fā)展，另一面是合理的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度和適度的生態(tài)環(huán)境保護(hù)。兩種選擇會帶來截然相反的結(jié)果，所以處在該地區(qū)的省份應(yīng)該積極轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源的依賴程度，積極保護(hù)、改善生態(tài)環(huán)境，避免墜入惡性循環(huán)的怪圈。

3.針對較發(fā)達(dá)地區(qū)應(yīng)注重文化產(chǎn)業(yè)的開發(fā)

文化產(chǎn)業(yè)是一種高附加值的朝陽產(chǎn)業(yè)，具有極強(qiáng)的生命力，但是文化產(chǎn)業(yè)對投入要求較高，打造文化產(chǎn)業(yè)需要較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力作為支撐。在生態(tài)社會發(fā)展較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，如四川、陜西、廣西發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)較為適合。較發(fā)達(dá)地區(qū)有著良好的生態(tài)環(huán)境，雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，深厚的文化底蘊(yùn)，發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)會帶來較高的附加值，推動經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，同時(shí)有利于地方文化的弘揚(yáng)。但是在發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)的同時(shí)同樣要注重對生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，生態(tài)環(huán)境是一個(gè)地區(qū)發(fā)展的最基本的支撐，一旦生態(tài)環(huán)境被破壞，所有發(fā)展都將舉步維艱。

4.鼓勵特殊地區(qū)探索具備地方特色的社會發(fā)展模式

青海地處青藏高原，介于西藏高海拔地區(qū)和內(nèi)陸平原地帶的過渡地區(qū)，有著特殊的地理位置；我國主要江河從這里發(fā)源，三江源草原草甸濕地生態(tài)功能區(qū)被國家列為重點(diǎn)限制開發(fā)區(qū)；國家為了保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，避免水污染，出臺了一系列的環(huán)境政策、資源保護(hù)政策保護(hù)青海的生態(tài)環(huán)境，由于國家政策的導(dǎo)向性不同于其他省份，所以青海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也受到影響。

在截面數(shù)據(jù)分析中，青海地區(qū)因?yàn)檩^優(yōu)的生態(tài)環(huán)境劃入生態(tài)社會較發(fā)達(dá)地區(qū)，但是青海和其他三個(gè)省份不同，所以應(yīng)鼓勵當(dāng)?shù)靥剿骶邆渥约禾厣陌l(fā)展模式?？煽紤]在全國其他地區(qū)映襯下，發(fā)展特色旅游業(yè)，不按照傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式來發(fā)展。生態(tài)社會的發(fā)展本就提倡尊重地方、因地制宜、特色發(fā)展，利用地方的優(yōu)勢來彌補(bǔ)不足，在一定程度上滿足其自適應(yīng)性，最終做到殊途同歸。

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A Research on Ecological Society Evaluation Index System Based on the Entropy Method—Taking the Western Region in China as an Example

REN Hai-jun，CAO Pan-long，ZHANG Shuang
（School of Economics，Lanzhou University，Lanzhou 730000，China）

Today，it has become a social theme to protect the ecological environment，the evaluation of ecological elements in the study of regional development is also indispensable.Based on the interpretation of the connotation about ecological society，the paper applies the entropy method to construct the index system and evaluates ecological and social development in the west?ern region of China from two dimensions，by using time-series data in Gansu Province from the year of 2003 to 2012 and cross section data in the provinces of west China in 2012.The results show that the ecological and social development in the western region of China is on the rise，but it is mainly driven by economic factors；the ecological environment has been destroyed seri?ously，the development of cultural industry lags behind，and the economic development model is outdated；while Qinghai Province shows special development advantages under the influence of ecological factors.

ecological society；entropy method；index system；time series data；cross section data

F061.5；F062.2

A

1007-5097（2014）05-0071-06

10.3969/j.issn.1007-5097.2014.05.015

2013-09-23

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（41271141）

任海軍（1971-），男，陜西佳縣人，教授，博士，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)；曹盤龍（1985-），男，河南濮陽人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)；張 爽（1988-），女，河南延津人，碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)。

張 兵］

●區(qū)域發(fā)展