李子先，孫文娟，何倫志

(1.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆烏魯木齊830049;2.烏魯木齊職業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院，新疆烏魯木齊830032;3.新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所，新疆烏魯木齊830046)

推動(dòng)上海合作組織（以下簡稱“上合組織”）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是我國區(qū)域合作戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)選擇。冷戰(zhàn)結(jié)束后，世界經(jīng)濟(jì)迎來了全球化時(shí)代，區(qū)域合作進(jìn)程全面展開，東亞之崛起趨勢正在改變著整個(gè)世界的經(jīng)濟(jì)政治格局，世界重心從大西洋逐步向太平洋轉(zhuǎn)移，但美國回歸亞太，攪亂了東亞地區(qū)的地緣政治安全，從而打破了東亞地區(qū)的合作，也給中國剛剛起步的東亞整合之路設(shè)置了重重障礙。推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對中國以及成員國都有著重大的現(xiàn)實(shí)意義。但就目前上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作現(xiàn)狀來看，總體還處于相對初級階段，如何進(jìn)一步推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，其實(shí)現(xiàn)的模式選擇及路徑設(shè)計(jì)至關(guān)重要。

一、推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化意義與可行性分析

（一）推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的意義

一是推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，不僅符合中國對外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和區(qū)域合作戰(zhàn)略，也有利于加強(qiáng)中國及其他成員國周邊經(jīng)濟(jì)安全，有利于建立符合成員國利益的地緣經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略依托，提高區(qū)域聯(lián)合抗衡外部勢力的能力，增強(qiáng)參與國際事務(wù)的話語權(quán)，提高國際經(jīng)濟(jì)格局中的地位。上合組織的6個(gè)成員國，總面積3018.9萬平方公里，占?xì)W亞大陸的五分之三，人口15.25億，占世界人口的四分之一。按照國際貨幣基金組織的統(tǒng)計(jì)，2008年，各成員國GDP總值達(dá)到62 495.31億美元，是歐盟2008年GDP總值的34%，按照世界銀行2008年購買力平價(jià)計(jì)算，已基本與歐盟持平。上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展將有效保證區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不因世界經(jīng)濟(jì)的“震蕩”而受到過大或嚴(yán)重的影響，確保區(qū)域經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)的發(fā)展。

二是推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化關(guān)系到全球能源格局的核心利益。上合組織成員國中有著世界上重要的能源進(jìn)口國，也有世界上重要的能源儲量和出口國，因此，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)將會極大影響全球能源格局的利益分配。根據(jù)國際能源署（IEA）預(yù)測，中國在2020年的石油進(jìn)口量可能達(dá)到2.5億噸，成為世界上第一大石油進(jìn)口國。目前，中國原油進(jìn)口的主要地區(qū)是中東、北非等，堅(jiān)持能源進(jìn)口的多元化，繼續(xù)增大從俄羅斯、中亞等國家的能源進(jìn)口量，是降低供給風(fēng)險(xiǎn)的重大舉措，只要全世界能源結(jié)構(gòu)沒有大的改變，我國依靠從上合組織成員國進(jìn)口石油的局面就不會改變，同樣，上合組織能源資源豐富的國家也需要中國的龐大市場，以此實(shí)現(xiàn)能源出口的多元化，可見，推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化對于降低成員國能源風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略地位愈來愈重要。

三是推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，通過消除關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，推進(jìn)區(qū)域內(nèi)商品、勞務(wù)和技術(shù)等生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，商品的流動(dòng)擴(kuò)大了市場空間，勞務(wù)和技術(shù)流動(dòng)催進(jìn)了各國間技術(shù)的交流與合作。通過優(yōu)勢互補(bǔ)，一方面給各國企業(yè)帶來了直接規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，另一方面，通過生產(chǎn)要素的有機(jī)結(jié)合，推進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級。隨著各成員國經(jīng)濟(jì)上相互依賴程度的加深，將為經(jīng)濟(jì)一體化的更高層次奠定基礎(chǔ)。

四是推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，謀求各成員國共同發(fā)展是上合組織的主要目標(biāo)之一。上合組織成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平存在很大差異，無疑有的成員國為了保護(hù)本國民族經(jīng)濟(jì)，還保持了較高的關(guān)稅水平，如俄羅斯和獨(dú)聯(lián)體國家的關(guān)稅同盟就是一例。這些貿(mào)易障礙顯然限制了商品的自由流動(dòng)和市場的擴(kuò)大，如果通過自由貿(mào)易協(xié)定，則可降低相互間的交易成本，刺激貿(mào)易需求的增長。隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)展，貿(mào)易壁壘的取消，市場的擴(kuò)大，將可以直接吸引FDI的流入，由此將促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展整體水平的提高帶來新的活力。

（二）推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的可行性分析

1.國際政治模式與意識形態(tài)面臨調(diào)整為上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化提供了更加廣闊的空間

隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，大國間的結(jié)盟對抗現(xiàn)象逐步消失，國家關(guān)系中的意識形態(tài)的對抗遠(yuǎn)不如冷戰(zhàn)時(shí)期那樣重要。但是，國家間實(shí)際沖突依然較為激烈，從1999年的科索沃戰(zhàn)爭、2001年爆發(fā)的阿富汗戰(zhàn)爭、2003年的伊拉克戰(zhàn)爭到2008年俄羅斯與格魯吉亞的戰(zhàn)爭，還有2011年利比亞戰(zhàn)爭，以及近年來的伊朗、朝鮮等等，各種沖突不斷。在此期間，美國等西方國家實(shí)行的依然是強(qiáng)權(quán)政治，一方面推廣民主的信條，另一方借反恐、反對鎮(zhèn)壓平民為由干涉他國內(nèi)政。西方國家的政治意識形態(tài)與國際社會實(shí)際的需求存在著較大的矛盾，內(nèi)生的要求在未來的時(shí)間當(dāng)中要進(jìn)行調(diào)整。同時(shí)，面對國際社會的動(dòng)蕩以及上合組織成員國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的迫切需要，在這種情形下中國、俄羅斯和中亞各國組織起來，一方面上合組織秉承的“上海精神”，倡導(dǎo)的相互包容、和睦相處的理念，摒棄了冷戰(zhàn)和目前西方強(qiáng)權(quán)國家的思維和意識形態(tài)，更加符合國際社會未來發(fā)展的需要，另一方面，上合組織的合作行為也將有效避免國際外部勢力的干擾，確保區(qū)域的安寧與穩(wěn)定，顯示了上合組織存在并持續(xù)發(fā)展的意義。

2.打造“絲綢之路”經(jīng)濟(jì)帶的戰(zhàn)略規(guī)劃將為上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展帶來嶄新的歷史機(jī)遇

2013年9月習(xí)近平提出構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，打造全新的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化格局的戰(zhàn)略構(gòu)想?！敖z綢之路經(jīng)濟(jì)帶”途經(jīng)中國、俄羅斯、哈薩克斯坦等上合組織主要成員國，并延伸至地中海中岸和東岸，連接著東亞、中亞、歐洲和非洲。通過沿線各國的共同合作和規(guī)劃，有效打通從太平洋到波羅的海的運(yùn)輸大通道，形成連接?xùn)|亞、西亞、南亞交通運(yùn)輸?shù)木W(wǎng)絡(luò)，將有力促進(jìn)貿(mào)易暢通和投資便利化發(fā)展。在當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)較為低迷的背景下，通過加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，對于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展意義重大，“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”將以“點(diǎn)帶面，片溢面”，逐步形成區(qū)域的大合作。特別是在歐美市場回升不明朗的背景下，拓展中亞、西亞和南亞的市場，對上合組織成員國經(jīng)濟(jì)增長意義重大。在世界經(jīng)濟(jì)面臨新的調(diào)節(jié)情況下，把中國與上合組織成員國的經(jīng)濟(jì)合作，以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)合作帶”的形式和框架繼續(xù)向前延伸，未來一直和歐洲連接起來，將為走出金融危機(jī)的陰影、帶動(dòng)沿線國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)整體復(fù)蘇提供有效的途徑。上合組織成員國所在地域是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的重要核心區(qū)域，因此要有效打通和構(gòu)建新的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶，首要的是要積極推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，這將為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的構(gòu)建奠定堅(jiān)實(shí)而重要的基礎(chǔ)，也是新時(shí)期上合組織向更高層次合作的嶄新的歷史機(jī)遇。

3.世界經(jīng)濟(jì)多元化的發(fā)展勢頭已呈現(xiàn)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展符合未來世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要

國際政治經(jīng)濟(jì)重心已出現(xiàn)從西方向東方轉(zhuǎn)移的態(tài)勢，一個(gè)多樣、多元化的國際發(fā)展勢頭已呈現(xiàn)。中國、印度等新興國家得到迅速的發(fā)展和成長，正在成為當(dāng)今世界競爭與合作中的一個(gè)重要影響因素和推動(dòng)國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要?jiǎng)恿ΑＭ瑫r(shí)，新興國家之間的合作機(jī)制也正在不斷地推陳出新，如G20、金磚國家以及一系列全球和地區(qū)的國際組織正在發(fā)揮著巨大的作用，而上合組織則是這一領(lǐng)域非常突出的亮點(diǎn)。中亞五國中哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦國已加入WTO，其他三國也已進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段。加入WTO后，各國將按照入世承諾降低關(guān)稅，降低或消除非關(guān)稅壁壘，開放市場，促進(jìn)投資自由化，這都為上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化提供了重要條件。

4.新興和轉(zhuǎn)型國家的迅猛發(fā)展，是上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化持續(xù)發(fā)展的重要背景

新世紀(jì)以來，中國等新興國家以及俄羅斯等需要轉(zhuǎn)型國家的發(fā)展迅速，國內(nèi)整合的水平持續(xù)提升，在世界經(jīng)濟(jì)中所占份額繼續(xù)上升，成為影響世界經(jīng)濟(jì)的重要因素。同時(shí)，俄羅斯正在進(jìn)行的一系列的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，中國正在進(jìn)行從過于依賴海外市場轉(zhuǎn)向海外發(fā)展和發(fā)展內(nèi)需均衡式發(fā)展的戰(zhàn)略大調(diào)整等。中國、俄羅斯以及上合組織成員國都存在轉(zhuǎn)型的問題，并且均有較高的積極性，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)推進(jìn)將為各成員國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、升級及相互之間的轉(zhuǎn)移提供有力的平臺，將有效促進(jìn)各成員國走出當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)困境以及解決之前改革過程中存在的各種問題。

二、上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式及路徑

（一）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的一般階段

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴拉薩把經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程分為四個(gè)階段，即：貿(mào)易一體化、要素一體化、政策一體化和完全一體化。按照當(dāng)今世界范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的狀態(tài)，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化安排劃分為6種不同形態(tài)，按其所代表的生產(chǎn)要素流動(dòng)程度由低到高排列依次為：優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟、完全的經(jīng)濟(jì)一體化。經(jīng)濟(jì)一體化是關(guān)于成員間貿(mào)易壁壘的消除和各種合作互助關(guān)系的建立。貿(mào)易壁壘的消除被稱為一體化中“消極”的一面，合作關(guān)系的建立則被稱為“積極的”一面，因?yàn)楹献鞯慕⑼髤⒓诱吒淖儸F(xiàn)有的制度或機(jī)構(gòu)，或建立新的制度和機(jī)構(gòu)以使一體化地區(qū)的市場能適當(dāng)而有效率地運(yùn)轉(zhuǎn)。在一體化的各種形式中，較初級的形式，如優(yōu)惠貿(mào)易安排等主要是消極的一面，而較高級的形式，如經(jīng)濟(jì)同盟等則更充分地體現(xiàn)了積極的一面。消極的形式比較易于達(dá)到，因?yàn)橄P(guān)稅和數(shù)量限制易于做到，特別是在經(jīng)過長期的多邊貿(mào)易談判后許多國家的關(guān)稅水平本來就已經(jīng)很低。積極的形式不易做到，因?yàn)樗蟛扇∧撤N形式的共同行動(dòng)，而且要求在關(guān)稅以外的領(lǐng)域合作，而金融、貨幣和雇傭等方面的合作往往涉及國家主權(quán)的協(xié)調(diào)等更深層次的問題。但對一體化的形式的劃分只能是大體上的，實(shí)際上每個(gè)組織都不可能是標(biāo)準(zhǔn)的某種形式，但是主要發(fā)展方向和目的卻是大體一致的。

從上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的現(xiàn)實(shí)水平來看，基本判斷是仍處在“貿(mào)易一體化”、“優(yōu)惠貿(mào)易安排”的初級階段。在這一階段成員國區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的工作重點(diǎn)仍是消除各種關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，促進(jìn)貿(mào)易和投資的便利化。但要持續(xù)深化上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展，需要針對上合組織實(shí)際情況研究切實(shí)可行的合作模式，選擇與之相應(yīng)的路徑設(shè)計(jì)。

（二）上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式選擇

1973年，約翰·梅納德·史密斯（John·Maynard·Smith）在《演化與博弈論》（Evolution and the Theory of Games）中提出演化穩(wěn)定策略的概念。即“演化穩(wěn)定策略是這樣一個(gè)策略：如果整個(gè)群體的每個(gè)成員都采取這個(gè)策略，那么在自然選擇的作用下，不存在一個(gè)具有突變特征的策略能夠侵犯這個(gè)策略。”[1]那么這個(gè)策略就是演化穩(wěn)定策略。演化穩(wěn)定策略是基于有限理性假設(shè)的，在博弈過程中，參與人因受自身文化、地域、信息等諸多因素的影響，不能對環(huán)境的變化及時(shí)做出最優(yōu)反應(yīng)，而是需要在博弈的過程中，不斷獲取更多的信息從而不斷調(diào)整自身策略，因此博弈的均衡點(diǎn)存在多個(gè)，究竟達(dá)到哪一個(gè)均衡依賴于演化的初始條件及演化路徑[2]。

演化博弈是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，并且會出現(xiàn)多個(gè)局部均衡點(diǎn)，但其中有些穩(wěn)定點(diǎn)只是在特定的時(shí)刻、環(huán)境或者階段下穩(wěn)定，而條件一旦發(fā)生變化，受到外部因素的沖擊或影響時(shí)，穩(wěn)定的狀態(tài)會發(fā)生變化；也同時(shí)存在較為穩(wěn)定點(diǎn)，雖然系統(tǒng)不能完全達(dá)到穩(wěn)定點(diǎn)，但隨著演化的推進(jìn)會逐步或無限接近，這些穩(wěn)定點(diǎn)是系統(tǒng)的演化趨勢[3]。博弈演化的方向受到初始條件和后期調(diào)整變化速度的影響，這其中的初始條件包括參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作中的各成員國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化以及長久以來在各領(lǐng)域合作的情況，這些都會直接影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化演化的方向和模式的選擇。

1.影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式選擇的要素

影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作一體化模式的要素較多，也較為復(fù)雜，但主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（2）地緣的影響因素：在傳統(tǒng)意義上參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的國家應(yīng)該屬于同一地區(qū)，因?yàn)榇嬖诘鼐墐?yōu)勢，但隨著信息時(shí)代的到來，世界各國的距離已經(jīng)被大幅拉近，區(qū)域組織成員國可以是世界上任何一個(gè)國家，但地緣因素仍然極大地影響著區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的模式。

（3）經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性因素：區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的成員國之間的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性較大，成員國之間越容易形成專業(yè)分工，比較優(yōu)勢越易發(fā)揮，各國從合作中取得的效益越多越明顯，會進(jìn)一步促進(jìn)一體化合作的深入開展。反之，經(jīng)濟(jì)過分相似并不利于經(jīng)濟(jì)的深度合作，因?yàn)榇嬖诟偁?，有時(shí)還會起到反向的作用，從而影響合作的模式。

（4）文化習(xí)俗兼容性因素：區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織的成員國之間文化習(xí)俗越相似或者兼容性越強(qiáng)，溝通越容易，各種協(xié)議越容易達(dá)成，成本越低，經(jīng)濟(jì)合作越緊密。反之，需要做出更多的努力，增加更多的成本用于溝通和協(xié)調(diào)中，增加合作的成本。

2.區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本模式

基于以上對影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作一體化模式的要素及當(dāng)今世界區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作模式的分析，提出區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本模式：

（1）主導(dǎo)—參與型：指參與合作的國家和地區(qū)的權(quán)力非均衡，那么就形成一種權(quán)力相對優(yōu)勢的國家和地區(qū)居于區(qū)域合作的主導(dǎo)地位，相關(guān)國家參與的合作模式。

（2）聯(lián)合—合作型：指參與合作的國家和地區(qū)的權(quán)力分配較為均衡，在這種情勢下，每個(gè)國家都能從統(tǒng)一制度收益中得到相應(yīng)的份額，具有較強(qiáng)的動(dòng)力從事國際合作。

對能源和項(xiàng)目的監(jiān)測審計(jì)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)能科學(xué)管理的重要舉措，中國海油全面開展了能源統(tǒng)計(jì)分析、節(jié)能監(jiān)測、能源審計(jì)和固定資產(chǎn)項(xiàng)目的能評工作，并建立節(jié)能管理信息平臺。

（3）強(qiáng)制—誘導(dǎo)型：指參與合作的國家和地區(qū)中的某個(gè)國家的權(quán)力明顯優(yōu)于其他國家，在這種情勢下，除了權(quán)力居優(yōu)的國家以外的其他國家中，每個(gè)國家從合作收益中得到的份額相對較小，在區(qū)域合作時(shí)具有“搭便車”動(dòng)機(jī)。權(quán)力最大的國家，具有一定的能力對不參與的國家予以制裁或懲罰，對參與的國家予以獎(jiǎng)賞和鼓勵(lì)，并形成“示范效應(yīng)”，以此來促使其他國家參與合作并承擔(dān)相應(yīng)成本。

（4）溢出—合作型：指參與合作的國家和地區(qū)中沒有某個(gè)國家的權(quán)力明顯優(yōu)于其他國家，在這種情勢下，每個(gè)國家從合作收益中得到的份額都比較小，同時(shí)難以發(fā)現(xiàn)或判斷其是否做出相應(yīng)的貢獻(xiàn)，因此在區(qū)域合作時(shí)具有強(qiáng)烈的“搭便車”動(dòng)機(jī)，又由于各個(gè)國家之間的權(quán)力分配比較均衡，在國家關(guān)系中缺乏使用強(qiáng)制手段的基礎(chǔ)，從而無法形成對“搭便車”行為的有效威懾。在這種情勢下，如果沒有極強(qiáng)的外界環(huán)境刺激，國際制度供給的努力往往歸于失敗。但是如果行為主體已經(jīng)存在其它領(lǐng)域的合作，比如各種安全、政治和文化等方面的合作，這就會降低達(dá)成新合作協(xié)議的交易費(fèi)用，從而推動(dòng)合作的形成。

3.上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式選擇

根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化影響因素及合作基本模式的分析，上合組織成員國之間存在幾個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是各成員社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，相對來說，俄羅斯和中國綜合社會經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)，哈薩克斯坦其次，其他國家相對較弱，而且差距較為明顯；二是經(jīng)濟(jì)具有一定的互補(bǔ)性，這也是近年來成員國之間貿(mào)易額不斷攀升的重要原因；三是具有一定的地緣優(yōu)勢，便于開展邊貿(mào)合作；四是文化除中國外具有一定的相似性和兼容性，但是中國西部也具備一定與中亞文化的兼容性?；谝陨戏治?，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式選擇應(yīng)該遵循以下特征：

（1）對于短中期發(fā)展來說，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式將以“主導(dǎo)—參與型”為主要特征。在上合組織中，中國和俄羅斯相對優(yōu)勢于其他成員國國家，居于區(qū)域合作的主導(dǎo)地位，其他成員國參與合作。在這種合作模式下，對于有相對優(yōu)勢的國家來說需要在完善制度建設(shè)、消除貿(mào)易壁壘、加強(qiáng)經(jīng)貿(mào)合作、增加對外投資、促進(jìn)基礎(chǔ)建設(shè)等方面做出積極、主動(dòng)的貢獻(xiàn)，努力平衡各成員國的利益收獲，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程。

（2）對于長期發(fā)展來說，上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化模式將以“主導(dǎo)—參與型”逐步向“溢出-合作型”模式過渡。該模式的參與合作國沒有某個(gè)國家的權(quán)力明顯優(yōu)于其他國家，在這種情勢下,每個(gè)國家的權(quán)力分配和從合作收益中得到的份額相對均衡，實(shí)現(xiàn)共同的發(fā)展。隨著上合組織其他成員國的不斷發(fā)展，特別是哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦的快速發(fā)展，從長期來看，各成員國在合作組織中的權(quán)利分配差距將進(jìn)一步縮小，但各成員國已經(jīng)存在的各領(lǐng)域的合作，特別是在安全、經(jīng)濟(jì)和文化等方面的合作持續(xù)加深，將進(jìn)一步降低合作協(xié)議的交易費(fèi)用，從而持續(xù)推動(dòng)合作的形成。

（三）上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化路徑設(shè)計(jì)

鑒于上海合作組織成員國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會環(huán)境、文化理念等方面的差異，在設(shè)計(jì)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)路徑時(shí)提出“點(diǎn)帶面、片溢面”路徑。所謂“點(diǎn)帶面”，就是推進(jìn)上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中長期目標(biāo)時(shí)，不能一開始就采取全面推進(jìn)的方式，而是根據(jù)實(shí)際情況，挑選重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)區(qū)域?qū)嵤┮渣c(diǎn)帶面；所謂“片溢面”，就是在通過前期的重點(diǎn)項(xiàng)目、重點(diǎn)領(lǐng)域及重點(diǎn)區(qū)域有效合作的基礎(chǔ)上，由片溢面，層層推進(jìn)，使合作更加深入，從而最終實(shí)現(xiàn)更高程度的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作發(fā)展目標(biāo)[4]。

1.從單項(xiàng)——多項(xiàng)合作項(xiàng)目路徑出發(fā)

即從實(shí)際出發(fā)，充分考慮市場需求，利用當(dāng)?shù)氐馁Y源和原材料優(yōu)勢，先開展單項(xiàng)的合作項(xiàng)目，確保產(chǎn)品有競爭力。目前中國已有數(shù)百家企業(yè)在成員國設(shè)企投資，主要涉及石油天然氣開采、交通、電信等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、鉆井設(shè)備維修、汽車組裝、食品加工、農(nóng)業(yè)養(yǎng)殖等諸多重點(diǎn)項(xiàng)目。雖然有些項(xiàng)目前期的收益并不能有效實(shí)現(xiàn)，但為今后的深入合作奠定了基礎(chǔ)，待具有一定經(jīng)驗(yàn)和友好的合作關(guān)系時(shí)，逐步向產(chǎn)業(yè)的縱橫向開展多項(xiàng)的系列合作項(xiàng)目，從而不斷加深區(qū)域經(jīng)濟(jì)的合作。

2.從有限領(lǐng)域——多領(lǐng)域路徑出發(fā)

綜觀上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展現(xiàn)狀和比較優(yōu)勢領(lǐng)域，本著優(yōu)勢互補(bǔ)的原則應(yīng)該先從交通、農(nóng)業(yè)技術(shù)和能源開發(fā)領(lǐng)域開始。就交通領(lǐng)域而言，首先具有得天獨(dú)厚的地緣優(yōu)勢，且交通的發(fā)展是各國基礎(chǔ)建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)，各國的合作動(dòng)力和積極性都比較強(qiáng)，容易形成緊密的合作；另外農(nóng)業(yè)在各成員國中占有重要的地位，比如哈薩克斯坦的小麥、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦的棉花等等都是本國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，因此開展農(nóng)業(yè)技術(shù)的合作需求較大；同時(shí)在能源領(lǐng)域，上海合作組織成員國中有世界上主要的能源輸出國，也有主要的能源輸入國，互補(bǔ)性較為明顯，近年來各國間的能源合作已深入開展，未來還將是重點(diǎn)的合作領(lǐng)域。通過在重點(diǎn)領(lǐng)域的深入合作，逐步實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，積累經(jīng)驗(yàn)，積蓄力量，然后逐步向投資、金融、工程、勞務(wù)等其他領(lǐng)域擴(kuò)展，逐步實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。

3.從邊境口岸——成員國之間的全面合作路徑出發(fā)

運(yùn)用重點(diǎn)區(qū)域合作的方式將促進(jìn)各成員國的交往與各項(xiàng)合作，先通過功能性合作的逐步加深和提高，使各成員國都能感受到獲益，進(jìn)一步增進(jìn)政治互信和睦鄰友好關(guān)系，為整個(gè)組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化奠定必要的政治、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，再逐步建立制度性合作，為后期的進(jìn)一步合作提供借鑒和模板。目前已形成和有條件形成的經(jīng)濟(jì)合作區(qū)有三個(gè)，即中哈霍爾果斯國際邊境合作中心、阿爾泰區(qū)域合作區(qū)和中、吉、烏三國間的經(jīng)濟(jì)合作區(qū)，其中中、哈霍爾果斯國際邊境合作中心于2007年批準(zhǔn)建立以來，目前已初具規(guī)模，該合作中心是中、哈兩國經(jīng)濟(jì)合作的重要實(shí)驗(yàn)場和創(chuàng)新區(qū)，尤其是“一區(qū)跨兩國”的創(chuàng)新模式具有強(qiáng)烈的實(shí)踐和示范效應(yīng)。從管理模式看，已具備了建設(shè)區(qū)域性自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)條件，這將為其他兩個(gè)合作區(qū)的持續(xù)發(fā)展提供借鑒，同時(shí)也將起到以點(diǎn)帶面，以創(chuàng)新的模式推動(dòng)上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的持續(xù)深化。

4.從一個(gè)雙邊——多個(gè)雙邊——多邊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化出發(fā)

通過以上的努力，在持續(xù)加深經(jīng)濟(jì)合作的基礎(chǔ)上，選擇合作基礎(chǔ)好、合作意愿高的國家，努力實(shí)現(xiàn)商品、資金、勞務(wù)等的自由流動(dòng)，先建立“一個(gè)雙邊”的自由貿(mào)易區(qū)，不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，“試錯(cuò)”前行。待具備一定的經(jīng)驗(yàn)和較為完善的運(yùn)行機(jī)制后，逐步促成“多個(gè)雙邊”自由貿(mào)易區(qū)，在上合組織成員國間形成更加深度的經(jīng)濟(jì)合作，使貿(mào)易便利化持續(xù)升級。同時(shí)加強(qiáng)投資便利化，更加廣泛地促進(jìn)成員國之間的投資合作，逐步將上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作由“多個(gè)雙邊”的自由貿(mào)易，不斷向關(guān)稅同盟、共同市場等更高層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展和演化，最終形成上合組織成員國多邊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展目標(biāo)。

三、保障上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實(shí)現(xiàn)的機(jī)制

為保障上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化路徑實(shí)現(xiàn)，需要根據(jù)實(shí)際情況形成相應(yīng)的運(yùn)行機(jī)制，以確保發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）構(gòu)造利益讓渡機(jī)制

根據(jù)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化演化博弈的討論分析，成員國是否有參與合作的積極性不僅要考慮自身的收益和成本，往往還要看其他成員國的收益和成本。因此，需要形成成員國之間的利益讓渡機(jī)制，特別是在合作初級階段，成員國中經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的國家，要在經(jīng)濟(jì)合作中形成常態(tài)的利益讓渡機(jī)制，起到一定的利益平衡作用，提高合作的動(dòng)力，才能促進(jìn)進(jìn)一步的合作。

（二）強(qiáng)化合作動(dòng)力機(jī)制

需要通過加強(qiáng)與積極性較高成員國的合作起到示范帶頭作用。受到“中國威脅論”的影響，使各成員國與中國開展經(jīng)貿(mào)合作始終懷有戒備心理?！爸袊{論”和“經(jīng)濟(jì)附庸論”始終是影響合作深入發(fā)展的一個(gè)因素。因此，根據(jù)目前的實(shí)際情況，哈薩克斯坦在中亞五國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于絕對的領(lǐng)先地位，對發(fā)展中國與中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作持積極態(tài)度，應(yīng)盡快提升中、哈雙邊經(jīng)貿(mào)合作水平，解決雙邊貿(mào)易和投資便利化問題，積極創(chuàng)造條件，適時(shí)啟動(dòng)雙邊建立自由貿(mào)易區(qū)談判。這樣，才能以中、哈經(jīng)貿(mào)合作的積極因素與實(shí)際成果，展示和示范于其它中亞國家，以實(shí)實(shí)在在的利益吸引和推動(dòng)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作深入發(fā)展。

（三）暢通信息溝通機(jī)制

持續(xù)加強(qiáng)合作基礎(chǔ)建設(shè)及信息溝通效率。根據(jù)博弈演化的方向受到初始條件和后期調(diào)整變化速度影響的基本結(jié)論，要進(jìn)一步加強(qiáng)各成員國的貿(mào)易一體化合作，同時(shí)要積極開展制度性合作，提高向合作演化方向邁進(jìn)的基礎(chǔ)條件，待達(dá)到一定的基礎(chǔ)后，合作將成為一種趨勢，面對外界的沖擊便會產(chǎn)生抵抗力；通過加強(qiáng)各種會談、論壇、交流等機(jī)制，提高信息溝通效率和水平，各成員國可以更及時(shí)調(diào)整自身的政策，從而保障合作的持續(xù)深入推進(jìn)。

四、小結(jié)

根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展基本階段的劃分，上合組織目前的發(fā)展還處在一個(gè)相對初級的階段，還未建立起相對較為完善的制度體系，在協(xié)調(diào)機(jī)制上也未形成超國家層次的協(xié)調(diào)機(jī)制，多邊的實(shí)操性制度合作較為缺乏，而這些是制約上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化向更高層次發(fā)展的重要原因。如何突破這個(gè)瓶頸，消除障礙，需要研究并明確在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展不同時(shí)期采用的模式選擇及相應(yīng)的實(shí)現(xiàn)路徑設(shè)計(jì)，并不失時(shí)機(jī)地適時(shí)加強(qiáng)制度體系建設(shè)，同時(shí)也要形成其動(dòng)態(tài)演化的調(diào)整機(jī)制，有效促進(jìn)上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的實(shí)現(xiàn)。

[1]SMITH J M.Evolution and the Theory of Games[M].潘春陽,譯,復(fù)旦大學(xué)出版社,2008:10.

[2]葛新權(quán),王國成.博弈試驗(yàn)研究[M].北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2007:290.

[3]張良橋.論進(jìn)化穩(wěn)定策略[J].經(jīng)濟(jì)評論,2003(2):70-74.

[4]李子先,孫文娟,何倫志.推動(dòng)“上合組織”區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,夯實(shí)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶基礎(chǔ)[J].開發(fā)研究,2014(1):10-13.