■ 金一南

國外軍民融合發(fā)展情況及啟示（一）

■ 金一南

編者按：

金一南，國防大學(xué)戰(zhàn)略研究所所長，教授。1952年出生，1972年入伍，國防大學(xué)戰(zhàn)略教研部副主任（副軍）、教授。主要研究方向：國家安全戰(zhàn)略，國際沖突與危機(jī)處理。 曾赴美國國防大學(xué)和英國皇家軍事科學(xué)院學(xué)習(xí)，2001年3月代表中國人民解放軍國防大學(xué)赴美國國防大學(xué)講學(xué)?，F(xiàn)為解放軍報特約撰稿人，中央電視臺特約軍事評論員，中國軍事統(tǒng)籌學(xué)會戰(zhàn)略研究中心特邀研究員。其學(xué)術(shù)成果曾獲中宣部“五個一工程”獎、軍隊科技進(jìn)步獎、國務(wù)院新聞辦“中國國際新聞獎”、解放軍報“金長城國際觀察優(yōu)秀獎”，國防大學(xué)“優(yōu)秀科研成果獎”。2003年被評為國防大學(xué)首屆“杰出教授”。多年來，他深入研究國際戰(zhàn)略和國家安全戰(zhàn)略，先后獲中宣部“五個一工程”獎1次，國務(wù)院新聞辦“中國國際新聞獎”3次。

學(xué)術(shù)成果曾獲中宣部“五個一工程”獎、軍隊科技進(jìn)步獎、國務(wù)院新聞辦“中國國際新聞獎”、解放軍報“金長城國際觀察優(yōu)秀獎”，國防大學(xué)“優(yōu)秀科研成果獎”。2003年被評為國防大學(xué)首屆“杰出教授”。

2006年11月,中華人民共和國中央軍事委員會主席胡錦濤簽署命令、通令，給國防大學(xué)戰(zhàn)略教研部副主任金一南同志記二等功。

2007年1月四總部首次頒發(fā)軍隊科技創(chuàng)新群體獎和軍隊杰出專業(yè)技術(shù)人才獎。金一南獲得中國人民解放軍杰出專業(yè)技術(shù)人才獎。

金一南是解放軍著名的理論專家，也是我國中央級媒體特約資深專家和國內(nèi)多家重要媒體的特約撰稿人。金一南同志視野開闊，對軍民融合有著很深入的理論研究和獨到的見解。我們特約金一南同志為本刊撰稿，重點介紹世界大國開展軍民融合的經(jīng)驗做法。同時，在專家論壇專欄，發(fā)表結(jié)合地方實際破解軍民融合發(fā)展難題；結(jié)合新形勢學(xué)習(xí)研究習(xí)近平主席軍民融合思想的文章。相信專家們借鑒國外經(jīng)驗，開闊軍民融合視野，解決我國推進(jìn)我國軍民融合的“瓶頸”之憂的真知灼見，對推進(jìn)我國軍民融合深度發(fā)展會有很大啟發(fā)。

軍民融合是指在更大范圍、更深程度上將國防和軍隊現(xiàn)代化建設(shè)融入國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展體系之中。

2013年11月召開的中共十八屆三中全會指出：“在國家層面建立推動軍民融合發(fā)展的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、軍地協(xié)調(diào)、需求對接、資源共享機(jī)制。健全國防工業(yè)體系，完善國防科技協(xié)同創(chuàng)新體制，改革國防科研生產(chǎn)管理和武器裝備采購體制機(jī)制，引導(dǎo)優(yōu)勢民營企業(yè)進(jìn)入軍品科研生產(chǎn)和維修領(lǐng)域。改革完善依托國民教育培養(yǎng)軍事人才的政策制度。拓展軍隊保障社會化領(lǐng)域?！边@就指明了推動軍民融合深度發(fā)展，是新世紀(jì)統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)，在全面建成小康社會進(jìn)程中實現(xiàn)富國強(qiáng)軍統(tǒng)一的必由之路。從世界范圍看，雖然不同的安全需求、不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同的社會運行模式形成不同的融合類型，目的卻是一樣：都是要解決軍民分割格局使國防投入與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈此消彼漲、難以獲得雙贏這一難題。而強(qiáng)國則是經(jīng)濟(jì)與軍事共同作用的結(jié)果。就資源分配、占有和使用的情況看，經(jīng)濟(jì)和軍事是一對矛盾體。只有處理好這對矛盾，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防建設(shè)的相互促進(jìn)，國家才能走向持續(xù)發(fā)展和最終強(qiáng)盛。否則，任何單一因素的強(qiáng)大都難以持久。

一、痛定思痛：蘇聯(lián)－俄羅斯國防經(jīng)濟(jì)的艱難轉(zhuǎn)軌

蘇聯(lián)的國防經(jīng)濟(jì)，無論是在支撐其戰(zhàn)勝法西斯、取得衛(wèi)國戰(zhàn)爭的輝煌勝利，還是支撐其與美國爭霸、以驚人速度成為超級大國的過程中，都起到了舉足輕重的作用。在國家安全面臨嚴(yán)重壓力和成為世界強(qiáng)國的強(qiáng)勁動力之下，蘇聯(lián)從1928年開始的第一個五年計劃，就選擇了農(nóng)業(yè)讓位于工業(yè)、輕工業(yè)讓位于重工業(yè)、一般重工業(yè)讓位于國防工業(yè)的發(fā)展道路。1937年第二個五年計劃結(jié)束，蘇聯(lián)在產(chǎn)值和技術(shù)上都成為了工業(yè)國，工業(yè)增長速度和發(fā)展水平趕上先進(jìn)資本主義國家，工業(yè)總產(chǎn)值和機(jī)器制造業(yè)達(dá)到了歐洲第一、世界第二的水平。這一驚人變化充分顯示了計劃經(jīng)濟(jì)集中力量辦大事的優(yōu)勢，更加強(qiáng)化了蘇聯(lián)選擇這一發(fā)展模式的信心和決心。面對第二次世界大戰(zhàn)，蘇聯(lián)強(qiáng)大的國防工業(yè)成為戰(zhàn)勝德國法西斯的堅強(qiáng)基礎(chǔ)。二戰(zhàn)后在與美國開展一系列競爭、全面奠定超級大國地位的進(jìn)程中，蘇聯(lián)的國防軍工再次起到了歷史性作用。

問題在和平時期凸現(xiàn)了：由于大量資源集中于重工業(yè)尤其是國防工業(yè)，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展比例嚴(yán)重失調(diào)的問題日益明顯。到20世紀(jì)80年代，蘇聯(lián)40%的工業(yè)與國防有關(guān)，軍工企業(yè)民品生產(chǎn)率低于10%。盡管其中集中了最有才華的科學(xué)家、工程師和技術(shù)工人，擁有最好的機(jī)器設(shè)備和最佳技術(shù)資源，卻難以有效回饋社會，脫離了良性循環(huán)軌道。為此，從40年代末到80年代末，蘇聯(lián)進(jìn)行過兩次“軍轉(zhuǎn)民”的國防工業(yè)轉(zhuǎn)型，但兩次都未能實現(xiàn)初衷。除了缺乏資金配套和市場激勵這些因素外，根本原因還是計劃經(jīng)濟(jì)體制的局限性：軍工企業(yè)長期依賴生產(chǎn)的計劃安排、資金的計劃調(diào)撥、產(chǎn)品的計劃分配，與民品不相聯(lián)系，與市場不相對接，技術(shù)也不向民品企業(yè)轉(zhuǎn)移，形成軍事技術(shù)和民用技術(shù)之間的巨大差異。雖然蘇聯(lián)把財政收入30%以上（最高年度達(dá)到50%）投入軍品生產(chǎn)和研發(fā)，國防工業(yè)獲得巨大成功，但對整個國民經(jīng)濟(jì)的帶動作用卻十分有限，甚至出現(xiàn)能夠載人航天卻生產(chǎn)不出電視機(jī)遙控器的尷尬局面，這成為導(dǎo)致蘇聯(lián)解體的重要經(jīng)濟(jì)因素之一。

蘇聯(lián)解體后，俄羅斯繼承了其70%以上的國防軍工企業(yè)。葉利欽政府的“休克療法”表現(xiàn)在國防工業(yè)中，就是開展“雪崩式”的轉(zhuǎn)型。僅1992－1993年就強(qiáng)迫719家軍工企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)，規(guī)模和速度歷史罕見。除了空洞的目標(biāo)和指標(biāo)，轉(zhuǎn)型中無法律可循，無有效管理可依，國防軍工深陷困境。1991－1995年軍工企業(yè)產(chǎn)值縮減60.8%，失業(yè)人數(shù)達(dá)350萬。1997年10月，喪失支付能力的大型企業(yè)達(dá)到379家，國防軍工滑向全局性崩潰。直到普京上臺糾正這一做法，才遏制住災(zāi)難性局面。目前俄羅斯國防軍工的轉(zhuǎn)型依然在艱難進(jìn)行。普京簽署《俄聯(lián)邦國防工業(yè)綜合體至2010年及遠(yuǎn)景發(fā)展的基本政策》和《國防工業(yè)綜合體2002一2006年改革及發(fā)展》兩個文件，成為新世紀(jì)俄羅斯國防工業(yè)改革的綱領(lǐng)性文件。

蘇聯(lián)－俄羅斯國防軍工轉(zhuǎn)軌出現(xiàn)的問題，一是轉(zhuǎn)軌的條件問題。受生產(chǎn)資料、價格機(jī)制、產(chǎn)品質(zhì)量、市場供求等方面影響，國防軍工最終形成適應(yīng)市場需求的生產(chǎn)與供給鏈需要一個長期過程。在國家政治動蕩、經(jīng)濟(jì)政策不穩(wěn)定情況下，轉(zhuǎn)軌難以成功。二是轉(zhuǎn)軌的時機(jī)問題。國家陷入財政困境、面臨信貸危機(jī)和支付危機(jī)的情況下，轉(zhuǎn)軌也難成功。國防訂貨的銳減會使企業(yè)失去原有活力，轉(zhuǎn)軌資金不足又會使企業(yè)難以更新設(shè)備、招攬人才形成新的活力。三是轉(zhuǎn)軌的體制保障。世紀(jì)之交以來俄羅斯軍工管理體制變動頻繁，不管變動的終極目標(biāo)怎樣合理，變動期間磨合增加、管理混亂和新一輪重復(fù)浪費，只會使轉(zhuǎn)型變得低效。四是對市場作用的把握。由于國防軍工長期形成的保密性和封閉性，使其對變化中的市場需求和市場容量缺乏認(rèn)識和了解，往往形成同行業(yè)中多個企業(yè)生產(chǎn)相同的民品，造成盲目競爭和新一輪浪費，徒增轉(zhuǎn)型困難。

目前俄羅斯的軍民融合進(jìn)程由總統(tǒng)集中控制的三個系列主導(dǎo)。一是總統(tǒng)——國防部——總裝備部——各軍種裝備技術(shù)部——相關(guān)生產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)系列，掌握國防工業(yè)科研規(guī)劃、費用管理、采辦預(yù)算及采購等權(quán)力；二是總統(tǒng)——國家安全會議——聯(lián)邦航天局和聯(lián)邦工業(yè)局—相關(guān)生產(chǎn)科研機(jī)構(gòu)系列；三是總統(tǒng)——國防部——對外軍事技術(shù)合作委員會——俄羅斯國防出口公司。此外還有民間性質(zhì)的“俄羅斯國防企業(yè)聯(lián)盟”，擁有議會席位，代表軍工企業(yè)同政府部門及軍方保持接觸，同時也是有關(guān)國防工業(yè)問題的重要咨詢和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。

受長期沿襲體制的影響，俄羅斯軍隊幾乎就是一個獨立的社會。在軍隊人才培養(yǎng)的社會化和軍隊保障的社會化方面，與歐美國家相比差距較大?，F(xiàn)在這些方面的改革已經(jīng)開始，要走的路仍然很長。

二、市場、技術(shù)雙重驅(qū)動：美式軍民融合的深入發(fā)展

當(dāng)蘇聯(lián)－俄羅斯在為國防工業(yè)轉(zhuǎn)軌反復(fù)摸索時，美國已經(jīng)在武器裝備科研生產(chǎn)、軍隊人才培養(yǎng)、軍隊保障三大體系中表現(xiàn)出了美式軍民融合的全面性和完整性。美國用三個詞：合作（Cooperation）、融合（Integration）、一體化（Interdependence）描述結(jié)合的程度，認(rèn)為目前其已從合作進(jìn)入到融合（Cooperation to Integration）階段。1994年美國會技術(shù)評估局提出軍民融合（Civil-Military Integration）的定義：把國防科技工業(yè)基礎(chǔ)(DTIB)同民用科技工業(yè)基礎(chǔ)(CTIB)融合起來,組成一個統(tǒng)一的國家科技工業(yè)基礎(chǔ)(NTIB)的過程。

美式軍民融合發(fā)展較為順暢，得益于以下優(yōu)勢：

一是美國單一軍工企業(yè)很少，大量軍品生產(chǎn)與民品生產(chǎn)在同一企業(yè)內(nèi)進(jìn)行，適合民用的軍事技術(shù)很容易被企業(yè)轉(zhuǎn)化到民品生產(chǎn)中，使民品生產(chǎn)技術(shù)不斷得到更新。20世紀(jì)60年代壟斷國際航空市場的波音707客機(jī)，就是波音公司將KC-135空中加油機(jī)和B-52遠(yuǎn)程轟炸機(jī)技術(shù)向民用飛機(jī)轉(zhuǎn)移的杰作，90%的技術(shù)均來自軍用飛機(jī)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。這種轉(zhuǎn)移使其民用技術(shù)獲益非淺，多次嘗到“軍轉(zhuǎn)民”的甜頭。

二是以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，又從民間方向為軍民融合奠定了堅實的技術(shù)基礎(chǔ)，使軍方也嘗到了“民轉(zhuǎn)軍”的甜頭。目前在計算機(jī)、通訊、網(wǎng)絡(luò)、航空航天、先進(jìn)材料等高技術(shù)領(lǐng)域，軍用與民用已經(jīng)失去了明顯界限，大部分高新技術(shù)都具有軍民兩用的特性。而高新技術(shù)越發(fā)達(dá)，民間擁有的科技人才越多，防務(wù)部門和軍工企業(yè)吸引人才也越困難?，F(xiàn)在高科技公司支付的起始工資比防務(wù)部門高20%－40%，這一比例還在繼續(xù)增長，迫使防務(wù)部門和軍工集團(tuán)不得不轉(zhuǎn)過來利用民間技術(shù)和人才。其結(jié)果一方面使斯坦福大學(xué)、仙童半導(dǎo)體公司、惠普公司這類硅谷精英成為支撐美軍信息化建設(shè)的科技骨干，另一方面也使軍事研發(fā)費用大大下降。20世紀(jì)60年代，美軍事研發(fā)費占國家研發(fā)總經(jīng)費的一半，70年代下降到1/3，現(xiàn)在還不到15%。當(dāng)民用部門每3年就擁有新一代計算機(jī)和電子設(shè)備、國防部門則需10年以上才能研制出新系統(tǒng)的時候，大量用商用技術(shù)、取拿來主義就成為自然選擇。F－16戰(zhàn)斗機(jī)訓(xùn)練模擬器原價3500萬美元一臺，利用好萊塢的電影拍攝技術(shù)、多媒體技術(shù)和圖形制作技術(shù)后，單價直線下落到300萬美元。軍方由研發(fā)主體變?yōu)檠邪l(fā)用戶，軍費使用效益大大提高。

三是強(qiáng)有力的政府主導(dǎo)。從1942年實施研制原子彈的曼哈頓計劃（Manhattan Project）、1961年實施載人登月飛行的阿波羅計劃（Apollo Project）、1983年實施星球大戰(zhàn)性質(zhì)的戰(zhàn)略防御計劃（Strategic Defense Initiative）、1993年實施信息高速公路計劃(National Information Infrastructure)，都可見到美國政府在完成國家重大戰(zhàn)略開發(fā)項目過程中，對軍地資源的有力整合。冷戰(zhàn)期間，美國的軍工部門雇用了十幾萬人，制定了800多項法律，近萬份指令、指示、通知和手冊，三萬多個軍用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)。繁瑣的管理審查程序，人為地制造了國防軍工與民用科技工業(yè)之間的鴻溝壁壘。1992年，美國政府頒布《國防轉(zhuǎn)軌、再投資和轉(zhuǎn)移法》，開啟美國兩用技術(shù)發(fā)展的序幕。1993年克林頓就任總統(tǒng)后，提出必須打破國防工業(yè)與民用工業(yè)采用不同技術(shù)、不同規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、不同經(jīng)營策略、不同生產(chǎn)方式形成的壁壘，構(gòu)建軍品民品并舉的統(tǒng)一工業(yè)基礎(chǔ)。同年度，國防部副部長威廉?佩里在國防工業(yè)主管參加的晚宴上發(fā)表演說，要求軍工產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)“專業(yè)化整合、資本化運作、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展”。這次晚宴被西方軍工界稱為“最后的晚餐”。此后不到10年，美國50個主要軍工企業(yè)整合成為5個高度集中的集團(tuán)（波音－麥道、洛克希德－馬丁、諾斯羅普－格魯曼、雷神、通用動力），企業(yè)組合不再以作戰(zhàn)平臺劃分，而以能力需求劃分，為更多企業(yè)參與競爭提供更大空間。

美國的軍民融合機(jī)制，建立在以政府為主導(dǎo)、以民營經(jīng)濟(jì)為主體的國防工業(yè)體系之上。以政府為主導(dǎo)，就是政府部門制定國防科研生產(chǎn)政策有關(guān)法律法規(guī)，為軍民融合提供宏觀政策指導(dǎo)。與此相配套，通過建立決策協(xié)調(diào)機(jī)制、準(zhǔn)入退出機(jī)制、公平競爭機(jī)制、雙向傳導(dǎo)機(jī)制、促進(jìn)激勵機(jī)制、保密監(jiān)管機(jī)制、評價評估機(jī)制等，破除阻礙軍民融合的鴻溝壁壘，保證這一融合的有效進(jìn)行。以民營企業(yè)為主體，就是政府只保留少量的軍事科研和軍工企業(yè)，大部分武器裝備和軍需品的研制生產(chǎn)任務(wù)，由軍方通過向民營企業(yè)招標(biāo)訂貨，并由民營企業(yè)承擔(dān)，最終使軍工生產(chǎn)和整個國民經(jīng)濟(jì)融為一體。

美式軍民融合開展得較為全面。在軍隊人才培養(yǎng)方面，充分開發(fā)利用地方院校的資源。目前美軍70%的初級軍官產(chǎn)生于地方大學(xué)的后備軍官訓(xùn)練團(tuán)，報名加入的學(xué)生在4年大學(xué)生涯中，每年以9個月時間學(xué)習(xí)基礎(chǔ)文化，兩個月時間從事軍事訓(xùn)練，享有1個月假期，4年累計軍事訓(xùn)練時間不少于480小時，在完成專業(yè)學(xué)習(xí)的同時完成職業(yè)軍官的準(zhǔn)培訓(xùn)，費用僅為西點軍校這類專業(yè)軍校培訓(xùn)費用的四分之一。中高級軍官的培訓(xùn)也大量依托地方院校。美國防部和各軍種都有一批自己精心選定的地方大學(xué)和一些相應(yīng)的專業(yè)，每年撥去一定經(jīng)費，作為自己中高級軍官的培訓(xùn)點，接收軍人完成學(xué)業(yè)，并取得相應(yīng)學(xué)位。這種方式節(jié)約了軍隊重復(fù)辦校的巨額開支，還可使軍人在地方優(yōu)異的師資條件和教學(xué)設(shè)備支持下高質(zhì)量完成學(xué)業(yè)，一舉兩得。20世紀(jì)90年代末我在美國防大學(xué)學(xué)習(xí)期間，看到美陸軍指揮機(jī)構(gòu)一位參謀長四位副參謀長，除軍事院校的學(xué)歷與學(xué)位外，人人獲有地方大學(xué)的學(xué)歷和學(xué)位：陸軍參謀長雷默上將，賓夕法尼亞希彭斯堡大學(xué)碩士學(xué)位；分管作戰(zhàn)與計劃的副參謀長欣塞凱中將，獲迪克大學(xué)碩士學(xué)位；分管后勤的副參謀長考伯恩中將，獲密蘇里大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位；分管情報的副參謀長梅諾爾中將，獲伯克利加州大學(xué)國際關(guān)系學(xué)學(xué)士、喬治?華盛頓大學(xué)國際關(guān)系學(xué)碩士學(xué)位; 分管人事的副參謀長斯特羅普中將，獲得克薩斯大學(xué)民用工程學(xué)碩士和華盛頓特區(qū)美洲大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。美軍利用地方大學(xué)培養(yǎng)軍事人員的成效可見一斑。

在軍隊社會化保障方面，軍民融合也表現(xiàn)得十分深入。美國是個社會化服務(wù)程度很高的社會，能由地方承擔(dān)的工作絕不用軍人去做。營區(qū)清潔衛(wèi)生、內(nèi)部餐飲服務(wù)、機(jī)關(guān)文秘、財會等等都由地方人員承擔(dān)，連五角大樓的警衛(wèi)也由地方保安公司負(fù)責(zé)。對非戰(zhàn)斗訓(xùn)練用兵，美軍有嚴(yán)格的限制。他們的軍營內(nèi)，極少見到軍人做地方機(jī)構(gòu)能夠承擔(dān)的工作。通過社會化保障盡量減少軍隊勤雜人員，保證軍事資源的朝前配置。

除了以上優(yōu)勢，軍民融合方面美國也面臨一系列問題。

一是政府政策向更具戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)傾斜，普通制造業(yè)大規(guī)模向海外轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致日益嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，軍民融合也出現(xiàn)跨國趨勢，甚至部分軍需品來自“中國制造”，陷入進(jìn)退失據(jù)的兩難境地。

二是部分民間企業(yè)直接參加進(jìn)軍事沖突和戰(zhàn)爭進(jìn)程，如民間運輸公司在伊拉克戰(zhàn)爭期間的戰(zhàn)場物資輸送任務(wù)，又如“黑水”保安公司這類民間企業(yè)在伊拉克隨意開槍殺人等事件，這類“軍民融合”超越戰(zhàn)爭法許可，不但引發(fā)一系列新的國際法和國內(nèi)法問題，也給今后的美式軍民融合罩上一層濃重陰影。

三是過度擴(kuò)張的戰(zhàn)略需求與能力有限性之間的巨大矛盾。雖然美國是當(dāng)今世界最大的經(jīng)濟(jì)體，搞了最深入的軍民融合，由于其擴(kuò)張稱霸的戰(zhàn)略取向，需求與供給之間的矛盾仍將十分突出。其軍民融合轉(zhuǎn)型，將被是否能夠取得支撐霸權(quán)的足夠資源這一問題長期困擾。

（未完待續(xù)）