宋蕾

（中國浦東干部學院教學研究部，上海201204）

低碳社區(qū)行動能力評估：從行為轉變到社區(qū)系統(tǒng)轉變

宋蕾

（中國浦東干部學院教學研究部，上海201204）

個人低碳行為的轉變遭遇四種困境，即集體效應困境、社會習俗困境、社會-技術體系困境和心理困境。要破解四種行為困境，需要促進社區(qū)系統(tǒng)的低碳化，從而為集體行為的轉變提供具有孵化作用的“小生境”。研究構建社區(qū)行動能力的評估框架，研究采用案例分析的方法對社區(qū)系統(tǒng)低碳轉變能力進行評估。研究結果表明，低碳社區(qū)發(fā)展需要建立在政府、企業(yè)和NGO組織的協(xié)同構建上，但其關鍵是增加社會資本存量。

地緣經(jīng)濟政治；次區(qū)域；西南周邊；中印緬孟經(jīng)濟走廊；中巴經(jīng)濟走廊

集體行動可以促進個體低碳行為的轉變，但集體行動需要在低碳化的社區(qū)系統(tǒng)中孵化。社區(qū)系統(tǒng)的低碳化轉變及其促進集體低碳行為的能力被稱為低碳社區(qū)行動能力。影響低碳社區(qū)行動能力的要素包括：組織資源、制度規(guī)制、基礎設施和社區(qū)文化的欠缺。根據(jù)低碳社區(qū)主導者和組織形式的不同，不同類型的低碳社區(qū)具有不同的低碳轉變能力。

一、個人行為轉變的社會“嵌入性”

低碳經(jīng)濟發(fā)展要求人們在能源相關的行為方式上發(fā)生轉變。近年來，行為方式轉變研究屢見不鮮，且主要基于科爾曼的理性選擇理論，即：假設個人是“理性經(jīng)濟人”，個人行動追求經(jīng)濟效益的最大化。[1]該理論認為，引導個人行為轉變的關鍵在于分析個人行動的行為動機、[2]個人行為的社會影響因素等。[3]科爾曼的理性選擇模型被進一步演化成多種行為轉變理論。各種理論之間的不同之處在于研究選擇的內生變量（行為動機）和外生變量（社會影響因素）的差異上。[4]例如，行為轉變的內生變量可包括：認知水平、教育程度、價值觀（道德、倫理、審美等）、行為習慣和行為準則等，[5]外生變量主要指社會經(jīng)濟系統(tǒng)的技術、經(jīng)濟、制度安排和社會資本的影響等。[6]

盡管“理性選擇”模型為引導公眾節(jié)能行為的轉變提供了政策制定的依據(jù)，但由于個人行為的社會“嵌入性”，針對個體行為的相關激勵政策在轉變公眾節(jié)能理念的實踐中仍缺乏成效，或僅僅在短時期內產(chǎn)生行為轉變的效用。Heiskanene認為政策對個人行為激勵的失效，主要產(chǎn)生于行為轉變的四種困境：集體行動的困境、社會習俗的困境、社會-技術的系統(tǒng)剛性和心理困境。[7]（1）“集體行動的困境”是指盡管個人或少數(shù)群體認識到能源節(jié)約的重要性，并采取措施，但多數(shù)人想“搭便車”，抱有“我不做總有人去做”、“有我沒我影響不大”的心理。如此一來，少數(shù)群體的節(jié)能貢獻在非低碳的集體行動中被稀釋。（2）“社會習俗的困境”是指消費行為受到文化背景、生活習俗和宗教信仰等方面的影響，使得個人的用能習慣存在“鎖定效應”。例如，地方居民習慣的衣著量、居民洗澡次數(shù)、洗澡時間、飲食偏好、出行方式、娛樂方式以及工作習慣等，決定著個體能耗的多少，同時也影響資源的有效利用率。此外，目前電視網(wǎng)絡等媒體宣傳和引導的“自動化”、“現(xiàn)代化”生活模式，也可能在未來影響居民的生活習慣，如：改“太陽晾衣”為“機器烘干”等，低能耗的生活習俗反而向高碳化轉變。（3）“社會-技術的系統(tǒng)剛性”是指技術模式和產(chǎn)業(yè)結構在發(fā)展過程中存在連貫性和“路徑依賴”，造成了城市基礎設施容易被鎖定在高能耗、高排放的技術應用上。在高碳化的社會經(jīng)濟系統(tǒng)中個人節(jié)能行為轉變只能是“曇花一現(xiàn)”，缺乏可持續(xù)效用。[8]（4）心理困境是指個體消費者的低碳活動，往往面臨與社會慣例相矛盾、生活不便捷等阻力，他們看不到自己行為轉變所產(chǎn)生的影響，并時常陷入“無助”、“孤立”的情緒中。即節(jié)能行動的公民賦權由于缺乏集體影響的反饋過程而被逐漸弱化。

圖1　社區(qū)系統(tǒng)低碳化和集體行為轉變的阻礙域

可見，低碳生活模式的轉變是一個集體行為轉變的過程，而非靠個人單打獨斗。只有集體的努力才能合理產(chǎn)生必要的規(guī)則、規(guī)范和文化認知，支撐新的發(fā)展模式，并擺脫現(xiàn)有制度框架下的“路徑依賴”。[9]此外，節(jié)能行為轉變的四個困境也表明，無論是個體還是集體行為的低碳化轉變都會遭遇來自多個域的阻力，其中包括社會文化域、社會技術域、基礎設施域、正式性規(guī)范的政策域（如：政策法規(guī)等制度安排）和非正式制度規(guī)范的社會心理域（包括：習慣、認知、消費行為偏好以及心理預期等）。因此，集體行為轉變的發(fā)生需要一個“小生境”（niche）的保護與孵化，以避免市場選擇和現(xiàn)有制度安排的影響。[10]（如圖1）而社區(qū)發(fā)展恰恰滿足了這種“小生境”的特質。香港社會服務聯(lián)合會社區(qū)發(fā)展部在1986年發(fā)表的《社區(qū)發(fā)展立場書》中，將社區(qū)發(fā)展定義為：“一個提升社會意識的過程，以集體參與鼓勵居民識別和表達本身需要，并因而采取適當行動?！盵11]本文將主要探討社區(qū)發(fā)展在塑造公眾節(jié)能行為過程中如何發(fā)揮“小生境”的促進作用，以及低碳社區(qū)行動的阻礙因素和激勵因素分析。

二、低碳社區(qū)能力的分析框架

如上分析，社區(qū)系統(tǒng)化的低碳轉變，可以提高節(jié)能降耗的集體行動能力，從而促進個人行為的轉變。[12]社區(qū)系統(tǒng)化的低碳轉變和社區(qū)集體行動的能力被稱作“低碳社區(qū)能力”。

前人研究認為，較高的社會資本和社會凝聚力有利于培育出更多環(huán)境友好行為，提升社區(qū)居民的環(huán)境意識和參與意愿，激勵環(huán)境友好的集體行為。[13]社會資本被認為是一種有效解決集體行動問題的方式，也是集體行動能力的重要組成部分。社會資本有三個主要要素：關系網(wǎng)絡、規(guī)范和信任。[14]這三個因素融合在社區(qū)的文化、物質資源（如：公共基礎設施）和組織資源中。本研究擬將低碳社區(qū)的集體行動能力進一步細區(qū)分為：組織資源、社區(qū)文化、制度規(guī)制和基礎設施。[15]（如圖2）

組織資源是指組織擁有或者可以配置的各種要素，包括：資金、信息、關系、形象、人力等資源。此外，由于人們對不同社區(qū)組織的信任程度不同，導致了人們參與社區(qū)行動的意愿不同，從而使集體行動的組織成本存在差異。因此，對社區(qū)組織的信任不僅是一種社會資本，也是重要的組織資源。

社區(qū)文化是社區(qū)的地域特點、人口特性以及居民長期共同的經(jīng)濟和社會生活的反映，具體可表現(xiàn)為社區(qū)居民大體一致的價值理念、生活方式、習慣、行為模式等。社區(qū)文化對居民的價值觀、行為方式、用能習慣具有越來越明顯的影響力。一方面，社區(qū)可以通過文化活動、教育、宣傳等途徑對居民的素質和低碳行為進行非正式的規(guī)范；另一方面，社區(qū)文化可以增強居民的社區(qū)意識，使人們對所在社區(qū)產(chǎn)生認同感、歸屬感和參與感。在社區(qū)發(fā)展中，當社會凝聚力不斷增強，任何背離社區(qū)文化的行為必然會遭到社區(qū)居民的反對，這對人們行為無疑是一種約束力。

制度規(guī)制指社區(qū)內的正式規(guī)范，包括：法律、排放標準、節(jié)能指標等。基礎設施主要是指導致社區(qū)資源利用、生活能耗產(chǎn)生差異性的公共設施供給情況。如社區(qū)是否設置垃圾分類設施；社區(qū)是否使用太陽能等清潔能源以及建筑節(jié)能環(huán)保材料；社區(qū)供暖方式、溫度可調節(jié)性、廢水處理和水循環(huán)利用等。社區(qū)的能源供應結構在很大程度上決定了家庭的燃料選擇。

圖2　低碳社區(qū)行動能力的關系圖

三、低碳社區(qū)行動能力評估：基于社區(qū)建設的實踐案例

近年來，低碳社區(qū)的實踐行動較為活躍。根據(jù)設計原則的不同，低碳社區(qū)的典型樣本包括：英國貝丁頓的“零能耗社區(qū)”、德國弗班的“學習型規(guī)劃社區(qū)”、瑞典韋克舍的“綠色城市”。[16]根據(jù)低碳社區(qū)的建設途徑和內容，其典型案例包括：曼徹斯特“基于區(qū)域空間的社區(qū)”、芬蘭“基于行業(yè)空間的社區(qū)”、匈牙利“基于利益導向的社區(qū)”、圣弗朗西斯“基于虛擬空間的社區(qū)”。本研究擬根據(jù)社區(qū)低碳行動的組織形式不同，將低碳社區(qū)的實踐活動歸納為三種模式：政府引導型、企業(yè)引導型和NGO引導型。研究目的是評估不同組織形式下的低碳社區(qū)行動能力。

（一）政府引導的公共建筑節(jié)能改造項目

長寧區(qū)作為上海市低碳發(fā)展實踐區(qū)之一，積極探索低碳示范區(qū)建設。該低碳示范區(qū)以虹橋地區(qū)為重點，通過申報世界銀行全球環(huán)境基金（GEF）項目的方式開展。長寧區(qū)低碳社區(qū)模式為“政府主導+公司運作+國際項目合作”，示范區(qū)以虹橋地區(qū)3.15平方公里范圍為重點，主要涉及100幢公共建筑，總面積396.75萬平方米。實踐區(qū)低碳節(jié)能范圍涵蓋：①既有建筑節(jié)能改造和新建建筑低碳節(jié)能；②低碳能源集成與結構優(yōu)化；③區(qū)域性分布式供能；④可再生能源在建筑中的應用；⑤交通和行為節(jié)能措施等。該案例呈現(xiàn)的社區(qū)行動能力表現(xiàn)出如下特點。

1.組織資源。為推進實踐區(qū)建設，2009年開始長寧區(qū)由區(qū)發(fā)改委牽頭，采取合同能源管理的模式，即委托上海騰天節(jié)能技術有限公司著手建設實踐區(qū)建筑能效監(jiān)控平臺，從而量化評價減碳目標。該平臺不僅可以考量、監(jiān)察、預測用能單位的能耗情況，評估能耗漏洞和節(jié)能潛力，而且可為樓宇業(yè)主、物業(yè)管理單位、合同能源公司等各類需求方提供基于分項計量數(shù)據(jù)分析的各種應用服務，引導和促進區(qū)域低碳節(jié)能服務產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2.制度規(guī)制。在政府主導下，長寧社區(qū)對主要大型公共建筑的用能情況調查后，編制了虹橋地區(qū)用能情況調研報告和分布式供能發(fā)展規(guī)劃，并制定《長寧區(qū)節(jié)能減排工作實施方案》。此外，長寧區(qū)發(fā)改委設立節(jié)能減排專項資金，對建筑節(jié)能、交通節(jié)能、社區(qū)節(jié)能、合同能源管理節(jié)能技術、節(jié)能統(tǒng)計基礎等分別給予補貼獎勵。

3.基礎設施。長寧區(qū)102棟建筑物內安裝分項能耗計量裝置，采用遠程傳輸?shù)仁侄螌崟r采集能耗數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對區(qū)域建筑用能總量、能耗指標、能效指標等全方位監(jiān)管；同時實現(xiàn)對重點建筑能耗的在線監(jiān)測、動態(tài)分析和節(jié)能運行調節(jié)。通過數(shù)據(jù)分析，分項計量平臺會生成一份“體檢報告”，業(yè)主和物業(yè)公司很快就能知道能耗漏洞在哪里，節(jié)能潛力在哪里。知道了“身體”哪里“生病”，專家“醫(yī)生”就會及時對癥下藥，提出合理化、個性化的節(jié)能改造方案。

4.社區(qū)文化。長寧區(qū)建筑節(jié)能不僅推廣了分項計量和能效監(jiān)管的相關知識和技術應用，在一定程度上也影響了居民的用電意識和用電習慣。如：長寧區(qū)有關部門表示，有些居民原先不愿選擇節(jié)能燈，但通過觀察社區(qū)里公共部位用電量的變化后，接受了節(jié)能環(huán)保的生活方式，有意識地把白熾燈換成節(jié)能燈。但總體來講，該項目是一個自上而下的節(jié)能項目，社區(qū)居民的直接參與度較低，社區(qū)文化在節(jié)能行動中的作用要遠遠弱于制度規(guī)制的作用。

（二）企業(yè)引導的社區(qū)垃圾分類項目

萬科物業(yè)主導的垃圾分類項目，鼓勵居民首先將“可回收物”分出，其余垃圾分門別類投放。該項目對廚余垃圾收集后，利用生化處理設備就地消化，以達到無害減量的目的；對有害垃圾和玻璃等分別收集后，積存到一定數(shù)量，聯(lián)系環(huán)保部門收納處理；剩余垃圾在收集后統(tǒng)一運至垃圾壓縮站，經(jīng)過分揀后壓縮處理。萬科垃圾分類的效果顯著。目前的分類垃圾減少量高達46%，平均每個社區(qū)都實現(xiàn)了25%以上的垃圾減量，每年將減少超過7000萬噸垃圾。業(yè)主環(huán)保意識和低碳行動均發(fā)生明顯轉變。該案例呈現(xiàn)的社區(qū)行動能力表現(xiàn)出如下特點：

1.社區(qū)組織資源。萬科物業(yè)為社區(qū)提供的組織資源除物資、資金等外，還包括關系資源，即蘊含在政府組織、商業(yè)組織、業(yè)主、非政府組織的關系網(wǎng)絡中一種社會資本。萬科的垃圾分類需要業(yè)主自行分類、物業(yè)公司輔助分揀清運和后端處理三個環(huán)節(jié)的銜接和配合。物業(yè)公司和業(yè)主、物業(yè)公司和地方政府（如負責后端處理的環(huán)保部門）、物業(yè)公司和社區(qū)外的社會資源之間的網(wǎng)絡聯(lián)系強弱和信任程度，直接影響利益相關者的參與意愿、項目的運營成本等?？梢?，關系網(wǎng)絡中利益相關者之間互動需求的強弱和信任關系，決定了社區(qū)集體行動的凝聚力強弱。

2.制度規(guī)制。為了督促居民垃圾分類，萬科建立垃圾分類工作管理體系。根據(jù)萬科建立的《垃圾清運管理制度》，萬科物業(yè)公司的品質管理部或者總經(jīng)理辦公室負責垃圾分類的統(tǒng)籌工作；社區(qū)物業(yè)服務經(jīng)理負責垃圾分類的推進工作；每棟樓設置專門負責垃圾分揀的崗位，由專人負責，并把居民垃圾分類納入每棟樓管理員的績效考核指標。此外，負責人對垃圾分類的結果進行完整的數(shù)據(jù)監(jiān)測，并形成包括分類準確率、減量效果、社區(qū)活動等詳細信息的月報，據(jù)此開展垃圾分類上的改進。

3.基礎設施。萬科物業(yè)為社區(qū)免費配置分類垃圾桶、分類運輸車、垃圾分類手冊等，鼓勵業(yè)主自行開展垃圾分類。除此之外，萬科物業(yè)還投入大量資金，支付二次分揀房等硬件的經(jīng)費、更新費用，以及宣傳活動和清運人員的維護經(jīng)費。社區(qū)的基礎設施得到良好的改善，為居民低碳化行為模式的轉變奠定了“硬”環(huán)境，但依靠企業(yè)投入的該模式較難被復制和推廣。為促進社區(qū)的低碳行動，政府應從現(xiàn)金、廚余設備、宣傳品、廚余垃圾清運等多方面給予社區(qū)資金補貼或物資補貼。

4.社區(qū)文化。該案例中，社區(qū)文化對促進業(yè)主行動能力至關重要。萬科小區(qū)積極開展推廣活動，如贈送戶內分類垃圾桶、再生資源換積分、垃圾分類小使者、“低碳進行曲”系列活動、業(yè)主懇談會等，這些豐富的節(jié)能宣傳教育活動在社區(qū)營造了節(jié)能減排的社會氛圍，引導居民節(jié)能意識，并將這種意識逐步轉化為行為習慣。2006-2009三次對業(yè)主的垃圾分類調查問卷結果顯示居民參與程度：認知率50%，參與率70%，辦公場所分類投放準確率80%；小區(qū)公用容器分類投放準確率60%。

（三）NGO引導的綠色辦公室項目

香港商界是最大的能源消耗者。在對抗氣候變化問題方面，香港商業(yè)界的節(jié)能降耗行為將扮演關鍵角色，其節(jié)能意愿和行為可有效減少香港整體的碳足跡。2009年10月，世界自然基金會（WWF）在香港啟動首個“低碳辦公室”計劃（Low-carbon Office Operation Program，LOOP）。該項目提倡通過改變個人的“辦公習慣”或者通過調整公司的管理模式來提供低碳型、環(huán)保型的商業(yè)社區(qū)運營方案，幫助減少辦公室的碳排放。采用廣義社區(qū)定義，香港商界可視為具有內在關聯(lián)的“大社區(qū)”。該社區(qū)項目通過4個環(huán)節(jié)實施：第一環(huán)節(jié)：自我節(jié)能評估。WWF開發(fā)和提供一系列網(wǎng)上工具（如：“GHD-easy”計算工具），幫助企業(yè)了解自身辦公室的碳排放情況，實現(xiàn)企業(yè)自我的節(jié)能監(jiān)督，并尋找節(jié)能的優(yōu)化方案；第二個環(huán)節(jié)：第三方節(jié)能評估。企業(yè)申請第三方的能源審計服務，開展減排評估并形成評估報告；第三個環(huán)節(jié)：WWF評估。WWF對第三方的能源審計報告進行復審，并根據(jù)公司的整體表現(xiàn)，評定公司可獲得的LOOP標識級別；第四個環(huán)節(jié)：WWF授予企業(yè)LOOP標識，并通過頒獎等儀式授予優(yōu)秀企業(yè)獎勵。其特點如下。

1.社區(qū)組織資源。WWF作為非政府組織，其提供的組織資源主要體現(xiàn)在信息資源和形象資源上，而這些組織資源是幫助企業(yè)認識能耗情況，形成減排內動力的關鍵。從信息資源方面看，WWF開發(fā)的“GHD-easy”計算工具，不僅記錄企業(yè)溫室氣體的排放情況，而且根據(jù)公司的基本設施、辦公室設施技術以及管理模式，為企業(yè)提供具有針對性的低碳運營范本。此外，WWF也為企業(yè)設計自我評估問卷，幫助其評估自己的碳排放表現(xiàn)；從形象資源方面看，一方面，在企業(yè)內部，企業(yè)主往往期望通過降低辦公能耗來減少生產(chǎn)成本，但公司員工缺乏內在動力。WWF作為非營利的綠色組織介入，通過鼓勵企業(yè)員工選擇低碳辦公設備，減少商務旅行，將節(jié)能降耗的理念融入企業(yè)文化，從而影響員工的工作態(tài)度、辦公習慣和減排行動的參與感。另一方面，在企業(yè)外部，對于獲得LOOP標識的參與企業(yè)，WWF將公司的減碳個案發(fā)布于媒體加以宣傳，可以在客戶、供應商等利益相關者中樹立環(huán)境保護的良好形象，從而提升企業(yè)的市場競爭能力。

2.制度規(guī)制。LOOP項目設置明確的低碳辦公室評級指標，其包括：辦公室的燃燒活動和商務車輛的燃油排放導致的直接排放、（辦公室的照明、電腦及辦公設備等）能源使用引致的間接排放，以及其他排放如：商務交通和旅行排放的溫室氣體、食物和廢水處理的耗電排放等。該評級指標已經(jīng)成為企業(yè)和企業(yè)員工轉變行為模式的參照標。

3.基礎設施。LOOP計劃中的“低碳化”基礎設施投入較低。參與企業(yè)在設備購買中，往往采納使用有能源標簽的產(chǎn)品，或選擇低碳電器等如：使用水簾空調、節(jié)能燈管、太陽能熱水系統(tǒng)等。但是如果節(jié)能產(chǎn)品明顯增加企業(yè)的運營成本，參與企業(yè)則會放棄該種低碳運營方案。

4.社區(qū)文化。LOOP計劃中參與企業(yè)采取賦權與獎勵機制相結合的方式，激勵全體員工的減排參與，使得該案例中的低碳文化塑造較前兩個案例更具內動力。如：參與企業(yè)通過制定綠色戰(zhàn)略規(guī)劃和設置“綠色委員會”，明確公司的年度減排目標和責任監(jiān)管人。往往“綠色委員會”的成員從員工中選出，并對員工賦權，使員工參與減排方案的制定、計劃的實施和監(jiān)督等；公司也通過開展節(jié)能減排的競賽活動、現(xiàn)金獎勵等方式激勵員工的節(jié)能行為轉變。2011年的LOOP項目評估報告顯示，參與LOOP計劃的企業(yè)員工年均減碳量為3.52噸/人，其中減排的主要領域集中在電力能耗、商務旅行的和員工通勤的溫室氣體排放，這三部分的減排量占總減排量的90%。

四、社區(qū)系統(tǒng)低碳化轉變的效用分析

基于以上案例分析，社區(qū)系統(tǒng)（如圖1）的低碳化轉變促進了社區(qū)集體低碳行為的轉變，但不同的利益相關者主導的低碳社區(qū)建設有各自的優(yōu)劣。

（一）政策規(guī)制因素

長寧區(qū)政府引導的低碳社區(qū)建設，在政策、基礎設施和技術三個域方面取得實質性成果。這是因為，政府部門主導的低碳社區(qū)行動，在資金支持、政策引導和制度體系建設方面具有優(yōu)勢。如：具有強制性規(guī)制效力的能效監(jiān)測平臺、《長寧區(qū)節(jié)能減排工作實施方案》、節(jié)能減排考核等制度體系的建設，以及節(jié)能專項基金的設立等。盡管其他兩種低碳社區(qū)實踐也注重“制度規(guī)制”的能力建設，但主要為非正式的制度規(guī)制。萬科垃圾分類項目的政策規(guī)制主要針對垃圾分類的科學管理。為了保證社區(qū)居民的廣泛參與，萬科物業(yè)只能通過在每一棟樓安排一位垃圾分揀員，對不配合的業(yè)主“動之以情，曉之以理”。此外，由于企業(yè)主導的低碳社區(qū)缺乏具有強制性的政策規(guī)制，萬科物業(yè)相關人士表示，在推進社區(qū)垃圾分類時，遭遇的最大阻力就是“如果分類過細，居民產(chǎn)生逆反情緒，則項目失敗”。WWF的LOOP項目評估中，設置有“減排制度”評估一項。據(jù)評估報告顯示，參與企業(yè)在“減排制度”方面的表現(xiàn)一直存在回落趨勢。

盡管長寧區(qū)的低碳建設采取了“政府+企業(yè)”的運營模式，但由于該項目缺乏有效的公眾傳導機制，社區(qū)低碳文化的建設能力偏弱，社區(qū)居民在低碳文化認同、信任和互惠基礎上的行為轉變呈現(xiàn)弱顯性。相比而言，企業(yè)和NGO引導的低碳社區(qū)建設中，更注重對社區(qū)社會資本的培育，促進社區(qū)成為一個真正的低碳共同體。

（二）社會資本因素

駐社區(qū)企業(yè)和NGO可在政府與社會之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，從不同角度引導公眾參與，促使公眾形成節(jié)能理念，并通過社區(qū)信息、文化和社會關系等社會資本構成輿論監(jiān)督機制。在萬科案例中，萬科發(fā)揮企業(yè)的資源優(yōu)勢，積極推進社區(qū)公共服務社會化的運作，建立了多層次、多方面合作的社區(qū)垃圾分類體系，該體系的相關參與者包括：社區(qū)居民、資源化垃圾處理企業(yè)、萬科物業(yè)和城市環(huán)衛(wèi)部門等。作為該體系的核心，萬科社區(qū)的居民在參與垃圾分類的活動中，逐漸形成普遍共識、集體認同和集體歸屬感，甚至形成行為慣性時，這種“信任半徑”[17]將通過社會網(wǎng)絡向外輻射，從而促進垃圾分類體系的相關綠色產(chǎn)業(yè)和低碳技術的市場化發(fā)展。

WWF作為NGO組織，引導的綠色辦公室建設，注重通過技能傳播（如：提供低碳辦公室運作模式范本、為企業(yè)設計自我評估問卷等）、行為示范和形象宣傳（如標識認證等）等方法將低碳發(fā)展的理念和方法傳遞給參與企業(yè)。但其關鍵不是讓企業(yè)主“自上而下”地傳播這些理念和方法，而是使企業(yè)員工成為LOOP計劃的主角，成為企業(yè)低碳發(fā)展的決策者、監(jiān)管者和執(zhí)行者，從而激發(fā)他們的低碳行為熱情，增加社會資本的存量。作為綠色辦公室的主要利益相關者，企業(yè)員工在這一過程中，往往產(chǎn)生強烈達成認知共識和行動的同質性，提升個體堅持低碳行為的成就感。

（三）能效監(jiān)測和碳盤查體系建設因素。

目前，我國的低碳社區(qū)建設面臨的最主要問題就是社區(qū)能效評估和碳盤查體系的缺失。社區(qū)碳盤查和能源監(jiān)測平臺的主要功能包括：一是建成社區(qū)基礎設施節(jié)能改造的科學基礎；二是幫助公眾獲知自身的碳排放量；三是打造碳基金、碳補償和碳交易的運行基礎；四是樹立商業(yè)社區(qū)的企業(yè)形象。缺失能效評估和碳盤查的低碳社區(qū)建設就如同“瞎子摸象”。在本研究的三種低碳社區(qū)實踐中，碳盤查體系的建設成為促進集體低碳轉變的關鍵。長寧社區(qū)通過建立能效監(jiān)測平臺，委托第三方核算社區(qū)家庭能源、建筑能源、個人交通、公共交通等的使用情況和碳排放量，從而分析碳足跡和優(yōu)化減排的能源管理體系。長寧社區(qū)的碳盤查是政府主導的強制性盤查，分類核算詳細且盤查范圍廣泛；萬科社區(qū)主要通過自查的方式核算社區(qū)垃圾分類的排放情況，因此其碳核查的規(guī)模和核查范圍較小，屬于自愿性盤查。WWF引導的綠色辦公室項目，采取“自查＋第三方盤查”相結合的方式。首先通過WWF向企業(yè)提供的“GHD-easy”排放計算器和評估問卷，除了記錄溫室氣體的排放情況，幫助企業(yè)獲知自身的碳排放量外，還根據(jù)公司的基本設施、辦公室設施技術以及管理模式，評估公司在減少碳足跡方面的表現(xiàn)。自查程序后，參與企業(yè)可以自愿選擇“是否要”、“何時要”第三方介入的能源審計和碳排放核查，但參與企業(yè)只有通過了第三方的碳盤查，才可以獲得WWF認證的LOOP標識。WWF將獲得認證的公司減碳案例，發(fā)布于媒體加以宣傳，加強節(jié)能企業(yè)的品牌形象。

（四）組織資源因素

三種模式的低碳社區(qū)發(fā)展中，政府主導的低碳社區(qū)發(fā)展，在資金、技術和強制性政策規(guī)制方面具有豐富資源，但“自上而下”的垂直管理不利于社區(qū)社會資本的培育，社區(qū)系統(tǒng)的低碳化多停滯在基礎設施的“暫時減碳”而非行為模式的根本轉變。企業(yè)主導的社區(qū)低碳轉型，也具有社會資源多的優(yōu)勢，但其關鍵在于社區(qū)企業(yè)要有低碳意識，并愿意承擔社會責任和投入相應資金。如果企業(yè)自我規(guī)制能力較強，則可以在社區(qū)低碳化轉變中發(fā)揮積極作用。反之，則難成功。此外，企業(yè)主導的低碳社區(qū)發(fā)展存在局域性，即受限制于企業(yè)的經(jīng)營行業(yè)或興趣領域。如萬科物業(yè)主導的低碳社區(qū)發(fā)展僅局限于垃圾分類的減碳活動。NGO主導的社區(qū)發(fā)展對公眾的低碳意識影響力廣泛，但由于NGO引導的低碳社區(qū)行動，缺乏人力、財力、物力的支持，NGO在低碳社區(qū)發(fā)展中只起著“催化劑”作用。即社區(qū)要具備一定低碳發(fā)展的條件時，NGO組織的介入才能發(fā)揮增加社區(qū)社會資本的推助作用。在WWF引導的LOOP計劃里，參與企業(yè)多為不同商業(yè)行業(yè)的領頭企業(yè)。這些企業(yè)具備良好的財力、物力和低碳領導力（這里指企業(yè)領導者的低碳認知水平較高）。一方面，WWF通過LOOP計劃，幫助參與企業(yè)實現(xiàn)低碳轉型；另一方面，WWF對獲得LOOP認證的企業(yè)宣傳，樹立參與企業(yè)的低碳形象，促進了領頭企業(yè)在整個行業(yè)中的帶動作用。

五、結語

社區(qū)系統(tǒng)的低碳轉型，可以消除四種低碳行為困境：集體行動的困境、社會習俗的困境、社會-技術的系統(tǒng)剛性和心理困境。但是低碳社區(qū)發(fā)展需要建立在政府、企業(yè)和NGO組織的協(xié)同構建上。政府要充分發(fā)揮政策引導、制度建設作用，形成可以影響個人低碳意識和用能習慣的外部環(huán)境；要運用法規(guī)制度等強制性手段和設立社區(qū)專項基金，構建社區(qū)的能源監(jiān)測平臺和碳盤查體系，孵化和推廣低碳技術在社區(qū)基礎設施和家庭能耗產(chǎn)品中的應用。即社區(qū)的技術域、基礎設施、政策規(guī)制域的低碳化需要政府占主導地位。

另一方面，社區(qū)文化域、社會心理域的集體行動能力提高，需要企業(yè)和NGO占主導地位。隨著社區(qū)功能的發(fā)展和完善，政府要對社區(qū)賦權，收縮政府對社區(qū)的直接規(guī)制，并通過激勵企業(yè)和NGO的參與，培育和積累社區(qū)社會資本存量，促進公眾在低碳社區(qū)中形成利益共識、組織信任和互惠合作的“依存感”。社區(qū)個體在低碳社區(qū)建設中的依存度和信任度高，則當個人低碳行為轉變獲得社區(qū)其他成員的“廣泛認同”時，個人低碳行為轉變產(chǎn)生成就感，消除了“無助”、“孤立”的抵觸情緒；反之，當個人用能習慣違反了社區(qū)文化、社會范式時，其他成員會對其構成懲罰機制，從而克服“搭便車”的行為困境。因此，企業(yè)和NGO主導的低碳社區(qū)發(fā)展，可以增強社會資本存量，增強集體行動的能力。

（潘家華研究員、自然基金會（WWF）上海辦公室王倩對本文提出寶貴意見；上海騰天節(jié)能技術有限公司、自然基金會（WWF）香港辦公室、萬科物業(yè)公司在案例素材收集方面提供了幫助，在此一并致謝！）

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[責任編輯 李沖鋒]

Evaluation of Action Ability of Low-carbon Community:Transition from Behavior to Community System

SONG Lei
(China Executive Leadership Academy Pudong,Shanghai 201204,China）

There are four difficulties for individual behavior change:collective effect,social custom,social-technical system and psychology.It needs the promotion of low-carbon community system to break the deadlocks for the incubation habitat.The research adopts case studies to evaluate the change ability of low-carbon community.The result shows that the development of low-carbon community is based on the collection of government,company and NGO with the key to increase social capital.

low-carbon community;behavior change;community system;collective action ability

C912.68

A

1674-0955（2014）04-0129-08

2012-11-25

作者主持的國家社會科學基金青年項目“我國低碳發(fā)展的低碳激勵機制研究”（編號：11CJL055），博士后基金項目“我國低碳城市治理的生態(tài)補償機制研究：以長三角為例”（編號：2012M510056）的階段性成果

宋蕾（1979-），女，河南平頂山人，中國浦東干部學院教學研究部副教授，中國社會科學院城市發(fā)展與環(huán)境研究所博士后。