龔 進(jìn)，胡麥秀

（上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系實(shí)證研究

龔 進(jìn)，胡麥秀

（上海海洋大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，上海 201306）

上海市海洋經(jīng)濟(jì)近十幾年獲得了極大地發(fā)展，海洋產(chǎn)業(yè)已成長為上海市的重要支柱產(chǎn)業(yè)之一，如何準(zhǔn)確評價(jià)上海海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平是個(gè)亟待解決的問題。因此，從海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵著手，結(jié)合歷年上海市海洋經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用主成分分析方法及均方差賦權(quán)法構(gòu)建了一個(gè)反映上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系，并對上海海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的狀況進(jìn)行評價(jià)和總結(jié)。

上海；海洋經(jīng)濟(jì)；可持續(xù)發(fā)展；評價(jià)指標(biāo)體系

引言

上海依海而生，因海而興，擁有近萬平方千米的海域。隨著上海市政府大力推進(jìn)“四個(gè)中心（國際經(jīng)濟(jì)中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運(yùn)中心）”建設(shè)，上海市海洋經(jīng)濟(jì)獲得了極大地發(fā)展。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2002年到2012年間，上海市海洋生產(chǎn)總值從721.96億元增長到5 819億元，占上海市生產(chǎn)總值的比重從13.4%提高到28.9%，海洋產(chǎn)業(yè)已成長為上海市的重要支柱產(chǎn)業(yè)之一。但上海海洋經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的背后也存在一些問題，如新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，海島社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平落后，近岸海洋生態(tài)系統(tǒng)的健康狀況較差、自主創(chuàng)新能力較差等。現(xiàn)階段，如何準(zhǔn)確評價(jià)上海海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平及未來能否可持續(xù)發(fā)展是個(gè)亟待解決的問題。因此，本文從海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵著手，嘗試建立一個(gè)能夠準(zhǔn)確反映上海市海洋可持續(xù)發(fā)展水平的評價(jià)指標(biāo)體系，為分析上海海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展水平、預(yù)測未來發(fā)展態(tài)勢、制定相關(guān)政策提供數(shù)據(jù)支持和幫助。

1 海洋經(jīng)濟(jì)可持發(fā)展指標(biāo)體系研究現(xiàn)狀

目前，國內(nèi)學(xué)者對海洋經(jīng)濟(jì)可持發(fā)展指標(biāo)體系展開了多角度的研究，構(gòu)建的指標(biāo)體系也各自不同。張德賢等[1]從社會(huì)發(fā)展、海洋經(jīng)濟(jì)、海洋資源、海洋環(huán)境和海洋可持續(xù)發(fā)展能力五個(gè)維度來構(gòu)建海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系涵蓋了海洋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)及與其相關(guān)系統(tǒng)的發(fā)展?fàn)顩r，相對全面，有代表性，但有些指標(biāo)的數(shù)據(jù)可獲得性較差；韓增林等[2]基于海洋資源承載力、海洋資源發(fā)展能力、海洋環(huán)境承載力及海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展智力支持系統(tǒng)四個(gè)方面來評價(jià)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展總體能力，該指標(biāo)體系突出了海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)資源基礎(chǔ)與環(huán)境約束條件，但其未考慮到海洋經(jīng)濟(jì)和地區(qū)社會(huì)發(fā)展之間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系，而且由于指標(biāo)數(shù)量較多，各指標(biāo)之間相關(guān)性較高；狄乾斌等[3]構(gòu)建了一個(gè)由社會(huì)系統(tǒng)、海洋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、海洋資源和環(huán)境系統(tǒng)三個(gè)子系統(tǒng)組成的海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)，該指標(biāo)體系從發(fā)展度、協(xié)調(diào)度及持續(xù)度三個(gè)角度來綜合考察海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的表現(xiàn)，指標(biāo)體系層次分明，結(jié)構(gòu)合理，但因個(gè)別指標(biāo)缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及通過主觀賦權(quán)來定量分析，評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確度有所缺失。

以上三個(gè)指標(biāo)體系是比較有代表性的，除此以外，還有一些學(xué)者構(gòu)建了一些適合沿海地區(qū)（孫瑩[4]，秦宏等[5]，劉明等[6]）、沿海城市（徐同道[7]，張文杰[8]）、海岸帶地區(qū)（金建君等[9]）等的區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系。

通過比較各指標(biāo)體系可以看出，盡管評價(jià)體系中所含的指標(biāo)各不相同，但是它們都是將海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)視作海洋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、海洋資源環(huán)境系統(tǒng)及社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)的綜合體。海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的總體水平能夠從海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性、海洋資源生態(tài)的可持續(xù)性和社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性三個(gè)角度綜合反映出來。本文在一定程度上借鑒了以上學(xué)者的研究成果，也分別從海洋經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、海洋資源生態(tài)系統(tǒng)和社會(huì)發(fā)展系統(tǒng)三個(gè)角度來構(gòu)建海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)。

2 上海海洋經(jīng)濟(jì)可持發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 指標(biāo)體系的基本框架

在構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系基本框架時(shí)，本文遵循系統(tǒng)性、層次性原則[10]，依據(jù)海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵。海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是可持續(xù)發(fā)展理念在海洋領(lǐng)域方面的體現(xiàn)，其本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)持續(xù)、資源生態(tài)持續(xù)和社會(huì)持續(xù)這三者之間的統(tǒng)一[7]。其核心是指可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)建立在資源生態(tài)可持續(xù)、社會(huì)可持續(xù)的基礎(chǔ)上，所要達(dá)到的目的既要使當(dāng)代人的需求得到滿足，并得以發(fā)展，又要對資源和生態(tài)環(huán)境進(jìn)行相應(yīng)地保護(hù)，從而使后代人生存和發(fā)展不受到威脅。因此本文的評價(jià)指標(biāo)體系包含了海洋經(jīng)濟(jì)、海洋資源環(huán)境、社會(huì)發(fā)展三個(gè)方面的內(nèi)容。

在選取具體指標(biāo)變量時(shí)，本文遵循代表性、可量化性原則[10]，從《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》[11]、《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》[12]等選取了24個(gè)具有代表性的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，保證了指標(biāo)的可量化性及客觀性。最終本文將評價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)成分為目標(biāo)層、子系統(tǒng)層、指標(biāo)層三個(gè)層次的指標(biāo)體系，將上海海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展總體水平作為目標(biāo)層，海洋經(jīng)濟(jì)、海洋資源環(huán)境、社會(huì)發(fā)展作為子系統(tǒng)層，24個(gè)可量化及具有代表性的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)作為指標(biāo)層（表1）。

2.2 指標(biāo)的篩選及賦權(quán)

上文中構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系是從理論出發(fā)得到的結(jié)果，在運(yùn)用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對上海市的可持續(xù)發(fā)展總體水平進(jìn)行實(shí)證分析時(shí)，可能存在由于指標(biāo)數(shù)目較多而造成的指標(biāo)之間信息重疊量較大的問題，從而使指標(biāo)體系評價(jià)不夠準(zhǔn)確，因此有必要對評價(jià)指標(biāo)體系中的指標(biāo)進(jìn)行篩選。下面本文運(yùn)用主成分分析法[3]對指標(biāo)層的指標(biāo)進(jìn)行篩選。

2.2.1 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理

對上海市1996—2011年各指標(biāo)的原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而消除各指標(biāo)由于量綱不同而造成的影響。標(biāo)準(zhǔn)化變換的公式為：

式中：χij為j指標(biāo)在第i年的數(shù)據(jù)，χ′ij為χij變換后的標(biāo)準(zhǔn)值，χ是j指標(biāo)歷年數(shù)據(jù)的平均值，Sj為j指標(biāo)歷年數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)差。

2.2.2 計(jì)算相關(guān)系數(shù)并合并重復(fù)指標(biāo)

將以上指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)輸入到SPSS軟件中，計(jì)算各指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)。把相關(guān)系數(shù)為正且大于0.95（含0.95） 的指標(biāo)計(jì)為重復(fù)指標(biāo)。按優(yōu)先保留綜合性指標(biāo)及刪除與許多其他指標(biāo)都有較高相關(guān)度的指標(biāo)的原則合并重復(fù)指標(biāo)，最后得到一個(gè)包含18個(gè)獨(dú)立性較強(qiáng)的指標(biāo)且適用評價(jià)上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的指標(biāo)體系（見表1）。

表1 上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系Tab.1 The marine economy sustainable development evaluation index system of Shanghai

2.2.3 確定各指標(biāo)在指標(biāo)體系中的權(quán)重

為了保證評價(jià)指標(biāo)體系的客觀性和準(zhǔn)確性，本文采用均方差賦權(quán)法[13]這一客觀賦權(quán)法來確定各指標(biāo)在指標(biāo)體系中的權(quán)重。具體方法如下：

1）對篩選后的指標(biāo)的原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。首先，把指標(biāo)分為“增長型”與“抑制型”兩類，其中“增長型”指標(biāo)是數(shù)值越大越好的指標(biāo)，“抑制型”指標(biāo)是數(shù)值越小越好的指標(biāo)?？梢钥闯?，本文指標(biāo)中X7工業(yè)廢水排放量、X8工業(yè)固體廢物排放量及X14城市居民家庭恩格爾系數(shù)屬于“抑制型”指標(biāo)，其他的指標(biāo)則屬于“增長型”指標(biāo)。接著對于“增長型”指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理如下：

式中：χij為第i年的第j個(gè)指標(biāo)的原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；為第j個(gè)指標(biāo)的最小值，為第j個(gè)指標(biāo)的最大值，Zij為χij標(biāo)準(zhǔn)化后的值。

2）用均方差權(quán)重法求出權(quán)重系數(shù)。運(yùn)用SPSS軟件得到各指標(biāo)的均方差，運(yùn)用權(quán)重系數(shù)公式得到子系統(tǒng)層的權(quán)重指數(shù)及指標(biāo)層的權(quán)重指數(shù)。權(quán)重系數(shù)公式如下：而對“抑制型”指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化處理如下：

式中：σ（Zj）為j指標(biāo)的均方差，Wj為j指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。

最后得到上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系及各指標(biāo)權(quán)重如表1所示?？芍虾：Ｑ蠼?jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展總體水平F、海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展水平F1、海洋資源環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展水平F2及社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)水平F3的函數(shù)評價(jià)公式如下：

3 上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平的評價(jià)結(jié)果

依據(jù)上文中所構(gòu)建的上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系及評價(jià)公式，以及從《中國海洋統(tǒng)計(jì)年鑒》[11]和《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》[12]獲得的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，通過計(jì)算得到1996—2011年上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平評價(jià)結(jié)果（如表2和圖1所示）。

表2 1996年至2011年上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平Tab.2 The marine economy sustainable development level of Shanghai from 1996 to 2011

根據(jù)上面所得到的結(jié)果，對照由中國科學(xué)院地理科學(xué)與資源研究所制作的“可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)等級表”（見表3）[5]，首先，對上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展總體水平進(jìn)行評估?？梢钥闯?，上海市在1998年前屬于不可持續(xù)發(fā)展階段，在1998年至2003年屬于弱可持續(xù)發(fā)展階段，在2004年至2009年屬于中度可持續(xù)發(fā)展階段，從2010年開始進(jìn)入強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展階段。總的來看，上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展總體水平持續(xù)上升，呈現(xiàn)出良好的上升發(fā)展態(tài)勢。

圖1 1996年至2011年上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展各評價(jià)指數(shù)Fig.1 Various evaluation indexs of the sustainable development of marine economy in Shanghai from 1996 to 2011

表3 可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)等級表Tab.3 State levels of sustainable development

其次，對評價(jià)指標(biāo)體系中指標(biāo)層的發(fā)展水平進(jìn)行考察?？梢钥闯觯Ｑ蠼?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展兩個(gè)指標(biāo)的發(fā)展水平呈現(xiàn)出階段性躍升狀態(tài)，在2003—2006年間，海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平躍升先于社會(huì)發(fā)展水平，而在2008—2010年間，社會(huì)發(fā)展水平躍升先于海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。這說明在海洋經(jīng)濟(jì)起步的階段，海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展，而隨著社會(huì)的發(fā)展，其又反過來促進(jìn)了海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，兩者之間存在著較強(qiáng)的正聯(lián)動(dòng)的關(guān)系。同時(shí)也觀察到海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在第一次躍升時(shí)，海洋資源環(huán)境的發(fā)展水平隨著上升，而在海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平第二次躍升時(shí)，海洋資源環(huán)境的發(fā)展水平卻隨之下降。這說明海洋經(jīng)濟(jì)在增長過程中的技術(shù)進(jìn)步和革新能夠提高污染治理能力及資源利用效率，從而提高海洋資源環(huán)境的發(fā)展水平，而增長過程中產(chǎn)生的更多的污染超過由于技術(shù)進(jìn)步帶來的效益時(shí)，海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又會(huì)抑制海洋資源環(huán)境的發(fā)展水平，使其下降。

4 結(jié)語

通過構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系對上海市1996—2011年海洋經(jīng)濟(jì)可持發(fā)展水平進(jìn)行實(shí)證研究得到的結(jié)果顯示，上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的總體水平逐年提高，且呈現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢。但也要注意到現(xiàn)在上海市海洋經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展已經(jīng)對資源的利用和環(huán)境治理帶來了負(fù)面效應(yīng)，上海市未來需要加強(qiáng)其自身的資源利用率和環(huán)境治理能力來應(yīng)對海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的破壞和沖擊?？傮w說來，本文所建立的上海市海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展評價(jià)指標(biāo)體系能夠相對客觀地反映上海市近十幾年的海洋經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展情況。同時(shí)筆者也注意到本文所建立指標(biāo)體系還有以下幾個(gè)方面需要改進(jìn)：首先，指標(biāo)體系所選取的指標(biāo)是從有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)中所選取的，從而使一些更具代表性但缺乏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的指標(biāo)未被列入，如果能夠獲得更多的數(shù)據(jù)，指標(biāo)體系會(huì)更加全面和有代表性；其次，指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重是通過均方差賦權(quán)法所得到的，該方法雖然保證了指標(biāo)體系的客觀性，但是未能顯示出個(gè)別更重要指標(biāo)的重要性，可以考慮主觀賦權(quán)和客觀賦權(quán)組合的方式來處理權(quán)重；最后，由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度較大，個(gè)別統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑有所變化，對指標(biāo)體系的準(zhǔn)確度有一定的影響。

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Research on the Evaluation Index System for Sustainable Development of Shanghai Marine Economy

Gong Jin，Hu Maixiu
（College of Economics and Management，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China）

Shanghai marine economy has made considerable progress and development in the last decade.Marine industries have become one of the most important pillar industries in Shanghai.But how to evaluate accurately the level of sustainable development of Shanghai marine economy is a problem that demands prompt solution.Whether the sustainable development of Shanghai marine economy would be sustained in the future is also uncertain.Based on the connotation of ocean economic sustainable development and years of economic statistics，the paper constructed an evaluation index system for sustainable development of Shanghai marine economy by using the principal component analysis and variance weighting methods.In the end，the paper evaluated the level of sustainable development of Shanghai marine economy in the last few years.

Shanghai；Oceaneconomy；Sustainabledevelopment；Evaluationindexsystem

F127.51

：A

：2095-1647（2014）03-0018-06

2014-03-01

上海海洋大學(xué)“大文科新人培養(yǎng)計(jì)劃”項(xiàng)目；上海海洋大學(xué)人文社科項(xiàng)目 [A-2502-12-0000-56]；上海海洋大學(xué)博士啟動(dòng)基金項(xiàng)目 [A2-0302-14-3000-34]

龔進(jìn)，男，碩士，主要研究方向：海洋經(jīng)濟(jì)，E-mail：alex181x@gmail.com。