四川理工學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院/黃元斌 樊玉然 葉文明

影響垂直分離的因素除了行業(yè)的技術(shù)可分性、貿(mào)易一體化程度等之外,還有交易費(fèi)用、市場規(guī)模、市場容量、行業(yè)的生命周期和企業(yè)的實(shí)力等,不同的因素對(duì)垂直分離有不同的影響。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新降低了交易成本，產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化將成為一種重要的產(chǎn)業(yè)組織形式。集群這種產(chǎn)業(yè)組織形式因其對(duì)生產(chǎn)成本和交易成本的節(jié)約等因素，則更促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的發(fā)展?！爸袊拙平鹑恰碑a(chǎn)業(yè)集群所在區(qū)域通過產(chǎn)業(yè)鏈適度的垂直專業(yè)化和合理的空間分布，可以提高地域?qū)I(yè)分工水平，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)專業(yè)分工水平，降低企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侵冈谝环N最終產(chǎn)品的加工過程中從最初的礦產(chǎn)資源或原材料一直到最終產(chǎn)品到達(dá)消費(fèi)者手中所包含的各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的整個(gè)縱向的鏈條(郁義鴻等,2006)。垂直專業(yè)化，又稱為縱向?qū)I(yè)化、縱向分離、垂直分解、垂直分離和垂直非一體化等，是產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)由不同企業(yè)完成而形成的專業(yè)化。白酒是以糧谷為主要原料，以大曲小曲或麩曲及酒母等為糖化發(fā)酵劑，經(jīng)蒸煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾而制成的蒸餾酒。白酒的產(chǎn)業(yè)鏈主要包括：上游原材料和輔助材料，酒類生產(chǎn)機(jī)械及工具的生產(chǎn)、酒類包裝材料等，中游環(huán)節(jié)包括白酒生產(chǎn)的蒸煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾、勾兌等環(huán)節(jié)，下游環(huán)節(jié)包括物流、營銷等環(huán)節(jié)，此外還有貫穿全部產(chǎn)業(yè)鏈的物流配送廠家等。白酒產(chǎn)業(yè)作為傳統(tǒng)行業(yè)，一般的企業(yè)包括中小企業(yè)都具有白酒釀造能力和較完整的釀造產(chǎn)業(yè)鏈。

“中國白酒金三角”主要是川黔區(qū)域內(nèi)以貴州茅臺(tái)、四川瀘州老窖和宜賓五糧液為核心的生產(chǎn)白酒的大量企業(yè)，以及為這些白酒生產(chǎn)企業(yè)配套的上下游企業(yè)和相關(guān)的服務(wù)業(yè)，在該地區(qū)的集聚現(xiàn)象。當(dāng)前，“中國白酒金三角”建設(shè)正處于起步階段，通過產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的建設(shè)，有助于產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展和培育著名的白酒品牌，打造中國的“波爾多”，提高該區(qū)域白酒企業(yè)在國際和國內(nèi)市場的競爭力。

一、影響白酒產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的因素分析

（一）影響市場交易費(fèi)用的因素及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的影響

在影響產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的眾多的因素中，斯密（1776）基于專業(yè)化分工理論提出的生產(chǎn)成本因素被認(rèn)為是最基本和最重要的因素，主張產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化獲得專業(yè)化分工的優(yōu)勢以節(jié)約生產(chǎn)成本?？扑梗?937）等人提出的交易費(fèi)用因素，強(qiáng)調(diào)交易費(fèi)用，主張垂直一體化以節(jié)約交易費(fèi)用。實(shí)踐中這兩種成本往往均要考慮，即要根據(jù)生產(chǎn)成本加交易費(fèi)用之和最小的原則來決定產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)是垂直專業(yè)化還是一體化。產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的影響因素主要是通過改變市場交易費(fèi)用而發(fā)揮作用的。這些影響因素主要包括資產(chǎn)專用性程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境和制度外部環(huán)境三個(gè)方面：

（1）資產(chǎn)專用性程度。交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，治理結(jié)構(gòu)取決于交易的特征，而交易的特征可通過三個(gè)維度進(jìn)行刻畫：資產(chǎn)專用性、交易頻率和交易的不確定性（W illiam son，1985）。其中，資產(chǎn)專用性是最重要的維度。隨著資產(chǎn)專用性程度的提高，按照治理成本（即廣義的交易成本）與生產(chǎn)成本之和最小化的原則，對(duì)交易進(jìn)行治理的適宜的治理結(jié)構(gòu)將從市場治理轉(zhuǎn)向中間性組織，進(jìn)而轉(zhuǎn)向一體化科層組織。隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部條件的發(fā)展與完善，特別是信息技術(shù)的發(fā)展，很多行業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)所涉及的資產(chǎn)的專用性程度呈不斷下降的趨勢。這使得最有效率的治理結(jié)構(gòu)從一體化企業(yè)治理向市場治理的方向移動(dòng)，即出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化程度上升的趨勢。

（2）技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境。這里所說的技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境主要指信息技術(shù)、通訊和交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展?fàn)顩r。這些技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境的變化將通過對(duì)市場交易成本的影響而作用于產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化。隨著信息技術(shù)、通訊和交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展完善，特別是其中的信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)，市場交易費(fèi)用不斷下降，從而使得產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)垂直專業(yè)化趨勢。從美國、德國等西方發(fā)達(dá)國家的實(shí)踐來看，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新降低了交易成本，使得這些國家從上個(gè)世紀(jì)80年代以來，產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化取代產(chǎn)業(yè)鏈一體化將成為一種重要的產(chǎn)業(yè)組織形式。

（3）制度外部環(huán)境。制度在人類的交往活動(dòng)中起到重要協(xié)調(diào)作用。制度提供了人類相互影響的框架，它們建立了構(gòu)成一個(gè)社會(huì)，或更確切地說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系（諾思，1981）。在博弈論視角下，制度可理解為博弈參與人、博弈規(guī)則或博弈均衡（青木昌彥，2001）。本文探討的制度外部環(huán)境主要指市場經(jīng)濟(jì)體制和法制的發(fā)展完善狀況。市場經(jīng)濟(jì)體制是以價(jià)格機(jī)制配置資源為核心的包括產(chǎn)權(quán)制度、產(chǎn)品和要素市場培育制度和市場中介組織等在內(nèi)的制度體系。法律制度指用以調(diào)整各種社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范意義上的各種制度。市場經(jīng)濟(jì)體制和法制的發(fā)展完善，可以降低事前市場交易成本（尋找交易對(duì)象等成本）和事后市場交易成本（機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致偏離合作所帶來的成本）。李青原、唐建新（2010）的實(shí)證研究表明，價(jià)格不確定性越高，政府對(duì)原材料供應(yīng)行業(yè)采用規(guī)制政策，契約實(shí)施強(qiáng)度越弱，我國企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化程度相應(yīng)越低，同時(shí)垂直專業(yè)化程度與企業(yè)全要素生產(chǎn)率顯著正相關(guān)。隨著我國防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的完善和制度外部環(huán)境的不斷發(fā)展完善，市場交易成本不斷得以降低，從而也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化進(jìn)程。

（二）影響產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的行業(yè)因素及對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的影響

（1）斯蒂格勒（1951）討論了產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的程度與產(chǎn)業(yè)生命周期的關(guān)系，認(rèn)為中間投入商對(duì)利益的追逐使得在產(chǎn)業(yè)的成長和成熟階段垂直專業(yè)化程度增加，而在初創(chuàng)和衰退階段垂直專業(yè)化程度較低。

（2）影響垂直專業(yè)化的因素行業(yè)的技術(shù)可分性，一般而言，生產(chǎn)的可分程度比較低、需要連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，從而形成高度垂直一體化的企業(yè)。反之，在標(biāo)準(zhǔn)化、模塊化程度比較高，生產(chǎn)的可分性較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)的垂直解體趨勢就比較顯著。

（3）企業(yè)的實(shí)力和競爭程度對(duì)垂直專業(yè)化的影響，企業(yè)實(shí)力包括知識(shí)掌握程度（德姆塞茨，1999）越強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)鏈一體化的環(huán)節(jié)越多，反之產(chǎn)業(yè)鏈一體化的環(huán)節(jié)越少。競爭激烈的產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)很難同時(shí)面對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈多個(gè)環(huán)節(jié)的激烈競爭，垂直一體化的趨勢會(huì)比較明顯，反之則相反。

另外，資本化程度、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、地區(qū)間的要素共享和市場容量等因素也與垂直專業(yè)化程度呈正相關(guān)關(guān)系。

（三）集群組織形式對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的影響

集群這種生產(chǎn)組織形式，是介于市場組織和科層組織之間的中間性組織，它比市場穩(wěn)定，比層級(jí)組織靈活。馬歇爾（1920）認(rèn)為集中在特定區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化的程度更高，因?yàn)橛懈訉I(yè)的中間投入商參與投入利益的分享。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化相對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈一體化比較，降低了生產(chǎn)成本，因?yàn)閷I(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢。同時(shí)，也降低了交易成本，因?yàn)槠淇梢孕纬尚湃螜C(jī)制和約束機(jī)制，以及使得空間成本的降低。因此，產(chǎn)業(yè)集群這種產(chǎn)業(yè)組織形式更有利于產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化。

二、“中國白酒金三角”白酒產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展現(xiàn)狀及產(chǎn)業(yè)鏈適度專業(yè)化的意義

當(dāng)前，“中國白酒金三角”集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化還沒有形成。一方面，個(gè)別區(qū)域的白酒企業(yè)目前使用的酒壇、酒瓶和彩印包裝物等來自于離集群較遠(yuǎn)的區(qū)域，沒有在集群內(nèi)形成較完整的產(chǎn)業(yè)鏈，使得企業(yè)生產(chǎn)資料成本和運(yùn)輸成本居高不下，造成了企業(yè)效益和市場競爭力的下降。另一方面，由于我國長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和地方保護(hù)主義的因素，區(qū)域內(nèi)的地方政府和企業(yè)為了追求短期利益的最大化，各自為政，將資金用于延伸產(chǎn)業(yè)鏈把整個(gè)白酒的生產(chǎn)鏈條全部放在獨(dú)自的一個(gè)企業(yè)和一個(gè)較小的行政區(qū)域之內(nèi)。如五糧液集團(tuán)就完全具備了大規(guī)模生產(chǎn)塑膠瓶蓋、酒瓶、商標(biāo)、包裝紙箱、包裝物品等酒類配套產(chǎn)品的能力。中國“白酒金三角”的各個(gè)核心區(qū)域如宜賓、遵義等基本都具備了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，違背了工業(yè)專業(yè)化分工的基本原理，進(jìn)入了“囚徒困境”，這種行政分割和“小而全、大而全”的白酒產(chǎn)業(yè)鏈組織形式，必然導(dǎo)致資源浪費(fèi)以及區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間和地區(qū)之間的惡性競爭，結(jié)果必然會(huì)造成企業(yè)效益和國際競爭力的低下。

目前，白酒產(chǎn)業(yè)已處于成熟階段，在白酒行業(yè)產(chǎn)能過剩和國家禁止公款消費(fèi)白酒等限制性產(chǎn)業(yè)政策下，白酒行業(yè)的利潤降低，這將使得集群內(nèi)的競爭更加激烈。集群內(nèi)核心區(qū)域白酒產(chǎn)值占近全國一半左右，集群具有較大的市場容量和較好的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，包括外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。另在經(jīng)濟(jì)、制度和技術(shù)等不斷發(fā)展的因素也使產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化程度不斷上升的背景下，集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈適度專業(yè)化有著重要的意義。

“中國白酒金三角”集群內(nèi)通過產(chǎn)業(yè)鏈適度的垂直專業(yè)化和合理的空間分布，可以提高地域?qū)I(yè)化分工水平，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)專業(yè)化分工水平，提高集群在國際市場和國內(nèi)市場的競爭力。

三“中國白酒金三角”產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化路徑分析

（一）集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈上各個(gè)環(huán)節(jié)的分工

白酒產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化實(shí)踐的操作原則，基本思想如下：白酒產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化應(yīng)由產(chǎn)業(yè)鏈上的核心大型企業(yè)來主導(dǎo)實(shí)施。在進(jìn)行垂直專業(yè)化時(shí)，應(yīng)主要根據(jù)交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論研究成果（W illiam son，1985，1991），結(jié)合白酒產(chǎn)業(yè)鏈的實(shí)際以及外部環(huán)境來進(jìn)行。具體說，白酒產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化應(yīng)主要考慮各環(huán)節(jié)的資產(chǎn)專用性程度、技術(shù)經(jīng)濟(jì)外部條件和制度外部條件。不涉及資產(chǎn)專用性的環(huán)節(jié)如釀酒的原材料，可通過市場外購。涉及較強(qiáng)資產(chǎn)專用性的環(huán)節(jié)，如蒸餾、勾兌等環(huán)節(jié)，具有較強(qiáng)的人力資本專用性和物質(zhì)資源專用性，為避免敲竹杠（holdup）的機(jī)會(huì)主義行為造成交易專用性資產(chǎn)的投資不足，可將該環(huán)節(jié)納入核心企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行治理。資產(chǎn)專用性程度中等的環(huán)節(jié)，如釀酒設(shè)備和包裝材料生產(chǎn)等環(huán)節(jié)可采用外包（或分包）、戰(zhàn)略聯(lián)盟、企業(yè)集團(tuán)、供應(yīng)鏈整合等組織形態(tài)進(jìn)行治理。

集群內(nèi)的上游原材料和輔助材料以及酒類生產(chǎn)機(jī)械及工具的生產(chǎn)、酒類包裝材料等生產(chǎn)可分性較強(qiáng)，可以和釀造環(huán)節(jié)分開。而下游環(huán)節(jié)包括物流、營銷等環(huán)節(jié)，也可以和釀造環(huán)節(jié)分開。中游環(huán)節(jié)包括白酒生產(chǎn)的蒸煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾、勾兌等環(huán)節(jié)也可以分為兩個(gè)環(huán)節(jié)，一是以蒸煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾的原酒環(huán)節(jié)，由于生產(chǎn)的可分程度比較低、需要連續(xù)生產(chǎn)，往往需要在一個(gè)企業(yè)進(jìn)行。一是以勾兌為主的環(huán)節(jié)，與蒸煮、糖化、發(fā)酵、蒸餾等環(huán)節(jié)生產(chǎn)的可分程度比較高，可以單獨(dú)在一個(gè)企業(yè)進(jìn)行。

（二）大型核心企業(yè)與中小企業(yè)之間的分工

在當(dāng)前白酒集中度較低和產(chǎn)能過剩的情況下，應(yīng)正確處理大型核心企業(yè)與中小企業(yè)的關(guān)系。由于白酒行業(yè)的進(jìn)入壁壘較低，中小企業(yè)沒有在產(chǎn)業(yè)鏈的分工中扮演配套企業(yè)的正確角色，而是與大企業(yè)搶原料、搶市場，以質(zhì)次低價(jià)產(chǎn)品擾亂市場，破壞良性競爭，更有個(gè)別企業(yè)直接生產(chǎn)假冒偽劣產(chǎn)品。因此應(yīng)通過產(chǎn)業(yè)鏈的垂直專業(yè)化，促進(jìn)中小企業(yè)和大企業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展。

中國“白酒金三角” 產(chǎn)業(yè)鏈的垂直分工主要是白酒產(chǎn)業(yè)鏈上縱向各環(huán)節(jié)，包括原材料及輔助材料的生產(chǎn)、酒類生產(chǎn)機(jī)械及工具的生產(chǎn)、酒類包裝、酒類產(chǎn)品設(shè)計(jì)及釀造、物流、銷售渠道等等實(shí)行垂直專業(yè)化，核心釀造企業(yè)應(yīng)專注于自己核心能力的培育，將一些不具優(yōu)勢的環(huán)節(jié)采取分包等方式分離給中小企業(yè)。分離后，核心企業(yè)與各種供應(yīng)商等中小企業(yè)之間建立比較固定的協(xié)作關(guān)系，這有利于建立信任機(jī)制，從而降低交易成本。

四、“中國白酒金三角”產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化在空間上的布局

“中國白酒金三角”產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)如研發(fā)、營銷、釀造和儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)對(duì)空間布局的要求是不同的。如營銷和研發(fā)等環(huán)節(jié)要求以總部形式布局在如北京、上海等經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)達(dá)的大城市。因?yàn)榘拙频男枨髲椥员容^大，借此可以獲得比較大的價(jià)值創(chuàng)造空間，同時(shí)可以以較低的勞動(dòng)力成本吸引高技術(shù)人才從事研究開發(fā)工作。而瓶蓋、酒瓶、酒壇和包材等環(huán)節(jié)的生產(chǎn)，不管布局在什么地方，價(jià)值創(chuàng)造空間變化不大，因此需要降低土地、勞動(dòng)力等成本，往往是布局在經(jīng)濟(jì)比較落后的城市或城市郊區(qū)，由網(wǎng)狀集聚在核心企業(yè)周圍的中小企業(yè)完成?？傊?，產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，為了獲取地域產(chǎn)業(yè)分工效益，分別布局或配置到適合其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)特征的特定地點(diǎn)。這也將提高地域?qū)I(yè)分工水平，避免區(qū)域白酒產(chǎn)業(yè)的低水平重復(fù)和惡性競爭，優(yōu)化區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

“中國白酒金三角”所在區(qū)域的劃分，根據(jù)區(qū)域資源稟賦、白酒產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、等因素，有必要將“中國白酒金三角”核心區(qū)域加以擴(kuò)展，即除了包括以五糧液為代表的四川宜賓市、以瀘州老窖為代表的四川瀘州、以茅臺(tái)酒為代表的貴州仁懷所處的區(qū)域?yàn)楹诵膮^(qū)域以外，另外再劃分出一個(gè)集群所在的外圍區(qū)域，如四川境內(nèi)白酒產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá)的成都邛崍、射洪、巴中等地和北京、上海等外貿(mào)比較發(fā)達(dá)的區(qū)域，均可為核心區(qū)域白酒產(chǎn)業(yè)提供輔助材料、基酒和貿(mào)易物流等環(huán)節(jié)，這有利于進(jìn)一步整合川黔乃至全國的各種優(yōu)勢資源，使產(chǎn)業(yè)鏈垂直專業(yè)化在空間上的布局更為科學(xué)合理。