（浙江大學(xué)圖書館，杭州310027）

論科技查新中的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)

●朱玉奴，繆家鼎，張冬梅，川 蓉，施潔斌，劉紅梅

（浙江大學(xué)圖書館，杭州310027）

科技查新；科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)；查新點(diǎn)

科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)對科技查新工作的質(zhì)量和效率具有重要的影響。文章探討查新委托人和查新人員在科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫中發(fā)揮的不同作用。提出從提高查新人員對自身職責(zé)和作用的認(rèn)知程度、正確認(rèn)識科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)含義及兩者關(guān)系、制定科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫規(guī)范、注重查新委托規(guī)范和審核規(guī)范等方面提高科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫質(zhì)量。

科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)是一個(gè)科技研究項(xiàng)目的總體描述和創(chuàng)新內(nèi)容的揭示，需要說明為什么要開展這項(xiàng)研究，擬解決什么科技問題，用什么思路、方法、技術(shù)去探索解決問題，有什么創(chuàng)新，這些創(chuàng)新的應(yīng)用前景如何。這些正是評審者和管理者用來決定是否支持項(xiàng)目的主要依據(jù)，也是查新人員用來理解項(xiàng)目內(nèi)容、確定查新目標(biāo)的主要依據(jù)。因此撰寫高質(zhì)量的項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)是科技查新順利完成和專家評審的重要環(huán)節(jié)。

1 影響科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)撰寫質(zhì)量的因素分析

科技查新報(bào)告中的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)，一般先由查新委托人（從查新站來說是用戶）在查新委托書中給出。查新人員通過閱讀查新委托書、提供的技術(shù)文件、參考文獻(xiàn)、與用戶交談等深刻理解查新內(nèi)容，并基于查新委托書中填寫的相關(guān)內(nèi)容在查新報(bào)告中對科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)進(jìn)行簡要闡述。在文獻(xiàn)檢索過程中如發(fā)現(xiàn)委托書中的研究背景內(nèi)容與檢出的結(jié)果有差異，查新點(diǎn)的內(nèi)容已有報(bào)道或有部分重復(fù)或找不到文獻(xiàn)時(shí)，查新人員應(yīng)提出恰當(dāng)?shù)男薷慕ㄗh，或與用戶溝通后對科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)直接作出必要的補(bǔ)充和修改，最后在查新報(bào)告中形成觀點(diǎn)鮮明、文字簡潔的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)、查新點(diǎn)。

查新委托人和查新人員在科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫過程中各自發(fā)揮不同的作用，查新委托人和查新人員的心理和行為必將對科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫質(zhì)量產(chǎn)生影響。

從查新委托人的角度來看，有些委托人對項(xiàng)目內(nèi)容的填寫和提供的材料敷衍了事，對查新人員的詢問不太愿意配合；填寫的研究內(nèi)容過于簡單，思路不清晰，重點(diǎn)不突出；無根據(jù)地拔高項(xiàng)目重要性，貶低當(dāng)前的技術(shù)水平或把已有的成果忽略或刪去，或用自己杜撰的術(shù)語來描述科研內(nèi)容；對項(xiàng)目研究內(nèi)容描述拐彎抹角，含糊其詞，一味強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目意義或與他人研究的區(qū)別而無實(shí)質(zhì)性技術(shù)內(nèi)容。上述情況無疑增加了查新工作的難度，如果查新人員不能妥善處理，難免會使文獻(xiàn)檢索結(jié)果和查新結(jié)論出現(xiàn)偏差。

從查新人員的角度來看，有些查新人員認(rèn)為科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫完全是委托人的職責(zé)，不關(guān)自己的事；有些查新人員雖然知道需要對查新報(bào)告中的每一部分內(nèi)容（包括科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)）負(fù)責(zé)，但為了圖省事，抓進(jìn)度，沒有履行職責(zé)，直接引用用戶填寫的內(nèi)容，不加審查，不對照檢索結(jié)果進(jìn)行修改，結(jié)果產(chǎn)生研究背景描述不正確、對已有成果評價(jià)偏頗、技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)描述不確切等問題。

2 提高查新人員對自身職責(zé)和作用的認(rèn)知程度

早年的查新報(bào)告格式由查新委托人負(fù)責(zé)修改定稿，查新員僅起幫助指導(dǎo)作用。2000年科技部提供的“查新報(bào)告（格式）”填寫說明中指出：查新報(bào)告的質(zhì)量均由查新人員負(fù)責(zé)。［1］一般來說項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的內(nèi)容很大程度上取決于委托人的研究思路和項(xiàng)目完成情況，查新人員往往會因此忽視自己在這方面的職責(zé)和作用。但是，無論從查新工作本身還是從科技查新對科研的促進(jìn)作用的角度，查新人員都應(yīng)該清楚認(rèn)識并發(fā)揮自己的重要職責(zé)和作用。

從查新工作本身來講，查新報(bào)告是查新機(jī)構(gòu)作為第三方機(jī)構(gòu)出具的具有文獻(xiàn)鑒證性的證明文件，報(bào)告中的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)是進(jìn)行文獻(xiàn)檢索、對比和下查新結(jié)論的主要前提，科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)直接影響了查新報(bào)告的質(zhì)量。因此對于科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)中涉及的研究背景是否確實(shí)符合當(dāng)前研究現(xiàn)狀、所述的研究成果是否確實(shí)與項(xiàng)目完成情況相符、所述產(chǎn)品指標(biāo)是否確實(shí)有測試數(shù)據(jù)支撐等都需要查新人員進(jìn)行審查，對于其中不規(guī)范的術(shù)語、不清楚的文字表述、不正確的符號單位等也需要查新人員進(jìn)行修改。

從科技查新對科研工作的促進(jìn)作用來講，如果通過查新人員的努力，在立項(xiàng)申請中為委托人提供全面豐富的文獻(xiàn)資料，幫助其提出更具創(chuàng)新性和可行性的研究思路，在成果鑒定和獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)中如實(shí)和詳細(xì)舉證項(xiàng)目已有研究成果，為正確評估項(xiàng)目研究水平提供事實(shí)依據(jù)，這樣就更加體現(xiàn)了科技查新工作的價(jià)值所在。當(dāng)然，查新人員并非要取代查新委托人的地位和作用，而是要加強(qiáng)與查新委托人的溝通和交流，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和鉆研，不斷提高自身專業(yè)知識和素質(zhì)，在科研過程中更多地發(fā)揮信息檢索方面的優(yōu)勢以及建議、引導(dǎo)的作用。

3 正確認(rèn)識科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的含義及兩者關(guān)系

正確認(rèn)識和理解科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的含義、兩者區(qū)別以及相互間關(guān)系，不僅有利于委托人在查新委托時(shí)正確填寫項(xiàng)目相關(guān)研究內(nèi)容，而且有利于查新人員對查新項(xiàng)目基本信息的審查和查新報(bào)告的撰寫。

《科技查新手冊》（2004年版）對科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的著述形式作了詳細(xì)的說明。［2］指出：查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)應(yīng)充分反映查新項(xiàng)目的概貌，簡述項(xiàng)目的背景技術(shù)、要解決的技術(shù)問題、解決技術(shù)問題所采用的方案，要著重說明查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)特征、技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、應(yīng)用范圍等相關(guān)技術(shù)內(nèi)容。對不同目的的查新，從寫法上要有所側(cè)重。如立項(xiàng)查新報(bào)告應(yīng)概述項(xiàng)目的國內(nèi)外背景，擬研究的主要科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，要研究解決哪些問題，達(dá)到的具體目標(biāo)（指標(biāo)）和水平。申報(bào)科技成果獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目應(yīng)說明項(xiàng)目的國內(nèi)外背景、基本原理和技術(shù)指標(biāo)、與同類研究項(xiàng)目相比達(dá)到的水平、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益、推廣應(yīng)用前景。而查新點(diǎn)是技術(shù)要點(diǎn)中要求查證新穎性的部分，即體現(xiàn)該項(xiàng)目新穎性的全部技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)。

查新點(diǎn)應(yīng)該包含在科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)中，并且是一個(gè)重點(diǎn)、一個(gè)亮點(diǎn)，反映這一項(xiàng)目的創(chuàng)新內(nèi)容，通過創(chuàng)新促進(jìn)科技進(jìn)步。例如，許多產(chǎn)品生產(chǎn)線上的自動檢測和控制系統(tǒng)，往往包含傳感器、信號轉(zhuǎn)換、信息傳輸、信息處理、執(zhí)行機(jī)構(gòu)等分系統(tǒng)，項(xiàng)目研究者可以著重研究提高傳感器的靈敏度和響應(yīng)速度，這里其創(chuàng)新點(diǎn)就是提高某種傳感器的靈敏度和響應(yīng)速度。而另一研究著重提高信號的傳輸速度，那么采用何種技術(shù)、器件或總線提高信號傳輸速度就成為其查新點(diǎn)。也有一種情況，項(xiàng)目尋求重點(diǎn)突破或研究內(nèi)容較單一，其科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)也就是查新點(diǎn)。

4 制定科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫規(guī)范

在科技部《科技查新規(guī)范》（2000年）和《教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范》（2013年）［3］中，對于科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)撰寫均作了原則上的規(guī)定和說明。在《科技查新手冊》（2004年）中提出不同的查新目的，寫法上要有所側(cè)重，并列舉了6種不同查新目的（包括立項(xiàng)、鑒定、科學(xué)研究、專利申報(bào)、產(chǎn)品或技術(shù)開發(fā)、申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)）項(xiàng)目科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的著述內(nèi)容和形式。對于“查新點(diǎn)”，該手冊指出：查新點(diǎn)一般從技術(shù)要點(diǎn)中提取，或者是技術(shù)要點(diǎn)中技術(shù)關(guān)鍵的全部，但不要把查新項(xiàng)目中的一般性技術(shù)特征列為查新點(diǎn)。查新點(diǎn)是查新人員擬定檢索詞和制定檢索策略以至對比分析和判斷新穎性的依據(jù)，寫法上要精練明確，條理清楚。委托人有多個(gè)新穎性查證要求的項(xiàng)目，要以1，2，3來標(biāo)記查新點(diǎn)，逐條列出，以便作查新結(jié)論時(shí)對照，分別針對每一個(gè)查新點(diǎn)作新穎性結(jié)論。［2］

以上規(guī)定和說明為我們的實(shí)際工作提供了指導(dǎo)和參考。經(jīng)過多年的查新實(shí)踐，我們認(rèn)為科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)撰寫的總體要求可概括為十二個(gè)字：新穎先進(jìn)、客觀正確、簡明扼要。

“新穎先進(jìn)”是獲得項(xiàng)目支持的基礎(chǔ)。新穎性是指在查新委托日以前查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。通俗地說，研究的內(nèi)容必須有別于前人或他人，不要炒冷飯，這樣才能顯示研究的價(jià)值。先進(jìn)性是指項(xiàng)目的理論、技術(shù)、工藝、軟件是先進(jìn)的，有發(fā)展前景的，而不是落后的、將要淘汰的。

“客觀正確”是保證項(xiàng)目順利開展的前提?？陀^是指提出的項(xiàng)目為科學(xué)發(fā)展所需，采用的理論、技術(shù)、工藝、工具、思路是在調(diào)研基礎(chǔ)上得出的，不是憑空想象的。正確是指所采用的術(shù)語、數(shù)據(jù)、單位、符號等正確無誤，經(jīng)得起核查、推敲。所述的數(shù)據(jù)，立項(xiàng)時(shí)屬于預(yù)期的，但也要鄭重考慮有充分的根據(jù)，鑒定成果時(shí)數(shù)據(jù)應(yīng)來自于權(quán)威的計(jì)量部門或反復(fù)實(shí)踐的結(jié)果，切忌泛泛而談。

“簡明扼要”是指在合適的篇幅范圍內(nèi)將內(nèi)容表述清楚。科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的字?jǐn)?shù)一般限制在幾百到一兩千字，對于項(xiàng)目研究內(nèi)容可以歸納為幾個(gè)方面，對于創(chuàng)新部分可以重點(diǎn)說明。闡述的概念要清晰，要用規(guī)范術(shù)語或公認(rèn)表述，如確為原創(chuàng)術(shù)語，應(yīng)對其背景、基礎(chǔ)作出說明。查新點(diǎn)一般為一至三個(gè)，每一查新點(diǎn)常歸納為數(shù)十字，對于相對獨(dú)立的查新內(nèi)容要逐條列出。如果查新點(diǎn)個(gè)數(shù)較多，可以酌情刪去一些次要的、文獻(xiàn)中不一定反映或不能相互比較的點(diǎn)，選擇項(xiàng)目中的主要?jiǎng)?chuàng)新之處作為查新點(diǎn)。

為了保證科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫質(zhì)量，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合規(guī)范性文件和自身工作實(shí)踐制定具有可操作性的撰寫規(guī)范和細(xì)則，查新人員應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、加以執(zhí)行，并通過實(shí)踐不斷完善和改進(jìn)。

5 注重查新委托規(guī)范和審核規(guī)范

除了上述措施外，為了提高科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)的撰寫質(zhì)量，對于工作流程中的查新委托和審核兩個(gè)環(huán)節(jié)也要給予重視。

在查新委托環(huán)節(jié)，查新人員應(yīng)使查新委托人了解什么是科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)，講明它們對查新工作和項(xiàng)目評審的重要性，根據(jù)不同的查新目的填寫時(shí)應(yīng)注意什么，在撰寫內(nèi)容和形式上給予指導(dǎo)。在工作中可以通過當(dāng)面交談、專題培訓(xùn)、案例分析、網(wǎng)站說明等多種方式將查新委托注意事項(xiàng)告知用戶，在委托中還應(yīng)要求委托人提供相關(guān)的技術(shù)資料、總結(jié)報(bào)告、檢測報(bào)告、參考文獻(xiàn)等材料以便參考和審查。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)對此建立一套規(guī)范程序指導(dǎo)查新委托人和查新人員的行為。當(dāng)委托人對填寫委托書有疑問、不配合時(shí)，查新人員應(yīng)按照規(guī)范，與委托人加強(qiáng)溝通，以獲得委托人的配合。

在查新審核階段，審核人員應(yīng)從查新報(bào)告撰寫的規(guī)范性、查新結(jié)論的客觀性和準(zhǔn)確性、技術(shù)報(bào)告等佐證材料是否齊全、合理等方面進(jìn)行審查。其中應(yīng)審核科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)撰寫的規(guī)范性，包括其內(nèi)容和格式，如科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)是否體現(xiàn)研究項(xiàng)目的概況，結(jié)構(gòu)是否完整，條理是否清楚，書寫是否準(zhǔn)確，查新點(diǎn)是否體現(xiàn)了項(xiàng)目的創(chuàng)新之處，是否包括在科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)之中，文字表述是否簡明扼要，是否明確。另外還應(yīng)結(jié)合用戶提供的相關(guān)技術(shù)材料等進(jìn)行審查，看科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)和查新點(diǎn)中表述的研究內(nèi)容、方法、數(shù)據(jù)與支持材料是否一致，避免查新報(bào)告中的內(nèi)容與其他相關(guān)材料存在矛盾。

［1］馬景娣，繆家鼎.關(guān)于查新報(bào)告質(zhì)量評定標(biāo)準(zhǔn)的探討［J］.情報(bào)科學(xué)，2005（11）：1081－1084，1707.

［2］謝新洲，騰躍．科技查新手冊［M］.北京：科學(xué)技術(shù)出版社，2004：400－401.

［3］教育部科技查新工作站查新報(bào)告撰寫規(guī)范［EB/OL］.［2013－06－15］.http://www.chaxin.edu.cn/templates/index.xhtml;jsessionid=556c89eb641ea05fd8f456d8ae70.

G252.62

A

1005－8214（2014）06－0016－03

朱玉奴（1979－），女，浙江大學(xué)圖書館館員；繆家鼎（1933－），男，浙江大學(xué)教授；張冬梅（1968－），女，浙江大學(xué)圖書館副研究館員；川蓉（1970－），女，浙江大學(xué)圖書館館員；施潔斌（1968－），浙江大學(xué)圖書館館員；劉紅梅（1974－），女，浙江大學(xué)圖書館館員。

2013－06－27

本文系浙江省教育科學(xué)規(guī)劃課題“面向高校創(chuàng)新能力提升的圖書館信息服務(wù)研究”（項(xiàng)目編號：SCG400）的研究成果之一。

［責(zé)任編輯］徐娜