苗 青

（上海圖書館，上海 200031）

聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目實現(xiàn)了編目資源的共享、降低了編目成本、提高了編目效率。相比國外聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的發(fā)展?fàn)顩r和趨勢，我國在聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的建設(shè)和研究上相對不足。如何把握信息技術(shù)的發(fā)展動向，轉(zhuǎn)變我國聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的發(fā)展機(jī)制，加大對聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的技術(shù)研究，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)跨越式發(fā)展，已成為我國圖書館界需要深思的問題之一。

1 SWOT模型

20世紀(jì)80年代，美國舊金山大學(xué)管理學(xué)教授韋里克(H.Weihric)提出來了一種能夠較客觀而準(zhǔn)確地分析和研究一個單位現(xiàn)實情況的方法——SWOT分析法，又稱為態(tài)勢分析法，這種方法后來成為歐美國家在戰(zhàn)略管理和規(guī)劃領(lǐng)域廣泛應(yīng)用的主流分析工具之一。SWOT分析法是指綜合考慮組織內(nèi)部條件和外部環(huán)境的各種因素，進(jìn)行系統(tǒng)評價，從而選擇最佳經(jīng)營戰(zhàn)略的方法。

S(Strengths)指組織內(nèi)部的優(yōu)勢，W(Weaknesses)指組織內(nèi)部的劣勢，O(Opportunities)指組織外部環(huán)境的機(jī)會，T(Threats)指組織外部環(huán)境的威脅。其指導(dǎo)思想是在全面分析組織內(nèi)部優(yōu)勢和劣勢、把握外部環(huán)境面臨的機(jī)會與挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上，運用系統(tǒng)分析的研究方法將各因素相互匹配進(jìn)行分析研究，從中選擇最佳的戰(zhàn)略組合，制訂符合組織未來發(fā)展要求的戰(zhàn)略規(guī)劃。SWOT分析法能夠比較客觀而準(zhǔn)確地分析和研究組織的現(xiàn)實狀況，發(fā)現(xiàn)組織存在的問題，找到解決問題的途徑，并明確今后的發(fā)展方向［1］。

2 聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目

聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目是在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下由若干成員館采用計算機(jī)等技術(shù)手段共同參與和分擔(dān)的、編目數(shù)據(jù)可實時共享的編目系統(tǒng),具有在線、機(jī)讀、動態(tài)、可不斷擴(kuò)充和完善、共享等特點。其宗旨在于逐步建立成具有一定規(guī)模的聯(lián)合書目數(shù)據(jù)庫，供各類圖書館和科研人員共享書目成果和文獻(xiàn)資源［2］。20世紀(jì)70年代，大容量輔助存儲器和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為實現(xiàn)合作編目提供了物質(zhì)條件，文獻(xiàn)編目自動化系統(tǒng)進(jìn)入了網(wǎng)絡(luò)化集中編目發(fā)展階段，出現(xiàn)了現(xiàn)代化的合作編目形式──聯(lián)機(jī)合作編目。聯(lián)機(jī)合作編目下的網(wǎng)絡(luò)成員館可根據(jù)文獻(xiàn)的某一特征如國際標(biāo)準(zhǔn)書號等，對聯(lián)機(jī)目錄數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，如庫中已有該文獻(xiàn)的書目數(shù)據(jù)，就不需另行編目，只需下載數(shù)據(jù)到本地數(shù)據(jù)庫，添加本館特定標(biāo)識即可；當(dāng)數(shù)據(jù)庫中尚無某一文獻(xiàn)的書目數(shù)據(jù)時，編目人員可將該文獻(xiàn)的全部編目記錄輸入數(shù)據(jù)庫。

聯(lián)機(jī)合作編目的成果是機(jī)讀目錄，亦能生產(chǎn)目錄卡片、書本式目錄等。隨信息技術(shù)的飛速發(fā)展，以聯(lián)機(jī)編目豐富的數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，可以形成區(qū)域性、全國性的聯(lián)合館藏目錄數(shù)據(jù)庫。圖書館不僅可利用該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行館際互借，還可利用該庫對館藏數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化處理，對相關(guān)文獻(xiàn)（同一作品的不同載體類型、同一作者的作品等）進(jìn)行整合，有助于圖書館進(jìn)行館藏比對等。

3 國內(nèi)聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的SWOT分析

3.1 內(nèi)部環(huán)境優(yōu)勢

3.1.1 五大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)運作成熟

1997年，國家圖書館聯(lián)合編目中心（OLCC）正式成立，標(biāo)志著我國圖書館編目工作正式進(jìn)入聯(lián)機(jī)合作編目時代。經(jīng)過十多年的發(fā)展，國內(nèi)目前形成了五大主要聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目組織，即：全國圖書館聯(lián)合編目中心、上海市文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心、深圳地方版文獻(xiàn)采編合作網(wǎng)（CRLNet）、中國高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)（CALIS）、中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目系統(tǒng)（UNICAT），這五大機(jī)構(gòu)為我國文獻(xiàn)書目數(shù)據(jù)的共建共享作出了很大的貢獻(xiàn)。

3.1.2 文獻(xiàn)類型不斷增多，館藏數(shù)據(jù)有所側(cè)重

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，文獻(xiàn)載體呈現(xiàn)多樣性特征。近幾年來，國內(nèi)幾大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)在書目數(shù)據(jù)庫建設(shè)上，已從單一的中文普通圖書、期刊編目拓展到地方文獻(xiàn)、少兒圖書、音像資源、電子書等多載體、多形式的資源編目。全國圖書館聯(lián)合編目中心率先向成員館征集館藏數(shù)據(jù)，建立基于館藏基礎(chǔ)的中國國家書目中心。

3.1.3 公益性理念凸顯

2007年全國圖書館聯(lián)合編目中心下調(diào)了50%的中文圖書書目數(shù)據(jù)費，同年7月開通了規(guī)范數(shù)據(jù)網(wǎng)上免費下載功能，2011年面向所有成員館減免數(shù)據(jù)下載使用費。2012年上海市文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心在援疆工作中，為援疆圖書館提供完整的編目數(shù)據(jù)，并減免了對口支援的某縣級圖書館的數(shù)據(jù)下載費用。目前，全國圖書館聯(lián)合編目中心作為國內(nèi)建設(shè)最早、規(guī)模最大、發(fā)展最快的聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)，截至2013年9月，其服務(wù)的用戶數(shù)已突破2100家，并力爭在未來三至五年內(nèi)實現(xiàn)全國縣級以上圖書館的聯(lián)合編目服務(wù)全覆蓋，以此來緩解基層圖書館的編目困境，更廣泛地推進(jìn)社會成本最小化、社會效益最大化的目標(biāo)［3］。未來，聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的公益性不應(yīng)僅僅體現(xiàn)在對收費服務(wù)項目實行免費上，而應(yīng)該體現(xiàn)在更廣義的服務(wù)方式和服務(wù)領(lǐng)域中［4］。

3.2 內(nèi)部環(huán)境劣勢

3.2.1 共享多，共建少

以上海市文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心為例，該中心中文數(shù)據(jù)上傳館有廣東省立中山圖書館、遼寧省圖書館、復(fù)旦大學(xué)圖書館、華東師范大學(xué)圖書館等9家；西文數(shù)據(jù)上傳館有復(fù)旦大學(xué)圖書館、華東師范大學(xué)圖書館、同濟(jì)大學(xué)圖書館等7家。所有這些上傳館同時也是全國圖書館聯(lián)合編目中心或CALIS或地方版文獻(xiàn)采編協(xié)作網(wǎng)的上傳館，并且也是其所在區(qū)域內(nèi)部成立的區(qū)域性聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)成員館，承擔(dān)數(shù)據(jù)上傳、審校等主要功能。因此，從全國范圍來看，實際參與到國內(nèi)聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目建設(shè)當(dāng)中的成員館并不多，更多的市級、縣級圖書館主要以數(shù)據(jù)共享為主，在共建上還未發(fā)揮積極作用。

3.2.2 服務(wù)內(nèi)容單一

雖然幾大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)在服務(wù)對象上各有側(cè)重，如CALIS以各大專院校圖書館為主，中國科學(xué)院、中國社會科學(xué)院聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)主要服務(wù)對象為其下屬的科研單位或圖書館，另外三大機(jī)構(gòu)主要以公共圖書館和書店用戶為主。但是從幾大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的服務(wù)提供上來看，它們主要服務(wù)項目均以書目數(shù)據(jù)的上傳/下載和書目查詢?yōu)橹鳎?］，單一的服務(wù)已不能滿足信息環(huán)境下圖書館職能發(fā)展的要求。

3.2.3 數(shù)據(jù)重復(fù)著錄，規(guī)范體制尚未形成

到目前為止，我國已頒布了一系列國家編目標(biāo)準(zhǔn)，如《中國圖書館分類法》《中國機(jī)讀目錄通訊格式使用手冊》《漢語主題詞表》《中國分類主題詞表》等，希望以此來進(jìn)一步推動文獻(xiàn)著錄的標(biāo)準(zhǔn)化。但由于各個成員館對編目規(guī)則理解的不同，幾大聯(lián)合編目系統(tǒng)均采用內(nèi)部制定的編目細(xì)則，導(dǎo)致幾大聯(lián)合編目系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)著錄標(biāo)準(zhǔn)不一，標(biāo)引深度不同。與此同時，全國層面的規(guī)范體制尚未建立，還未形成一個對幾大聯(lián)合編目系統(tǒng)內(nèi)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一管理的機(jī)構(gòu)。如：全國最大的兩家編目中心在規(guī)范的制訂和使用上不完全一致：CALIS編目注重國際標(biāo)準(zhǔn)，而全國圖書館聯(lián)合編目中心則保持著中文書目編目的本土特色。不同的編目規(guī)則在一定程度上影響了國內(nèi)聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的進(jìn)一步發(fā)展，阻礙了我國編目機(jī)構(gòu)與國際編目機(jī)構(gòu)間的數(shù)據(jù)交換。

3.3 外部環(huán)境機(jī)遇

3.3.1 政策推動，從分散到整合

2013年文化部面向縣級以上公共圖書館開展的第五次評估定級工作，從政策上推動了國內(nèi)聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目事業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。在評估標(biāo)準(zhǔn)中，對省級公共圖書館聯(lián)合編目工作的評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了調(diào)整。第五次公共圖書館評估標(biāo)準(zhǔn)“551參加全國性聯(lián)合編目中心”的細(xì)則從“參加全國聯(lián)合編目中心、地方版文獻(xiàn)采編協(xié)作網(wǎng)、上海市文獻(xiàn)聯(lián)合編目中心、CALIS等均可”，改為“上傳館藏目錄并及時更新、下載全國圖書館聯(lián)合編目中心數(shù)據(jù)、是全國圖書館聯(lián)合編目分中心”。評估標(biāo)準(zhǔn)的變化致使以各省級圖書館為主導(dǎo)建立的區(qū)域性聯(lián)合編目中心，紛紛要求成為全國圖書館聯(lián)合編目中心的分中心。2013年，全國圖書館聯(lián)合編目中心新成立了10個省級分中心。雖然各省級公共圖書館的區(qū)域性聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目工作開展程度不一，但為了切實履行分中心的職能，都會在全國圖書館聯(lián)合編目中心的各項章程規(guī)定下開展工作，向數(shù)據(jù)資源建設(shè)、館藏目錄建設(shè)上側(cè)重，數(shù)據(jù)著錄要求也會逐漸趨于統(tǒng)一。這項舉措在一定程度上對國內(nèi)聯(lián)合編目中心進(jìn)行了整合，由此產(chǎn)生的正面效應(yīng)將不容忽視。

3.3.2 國際編目環(huán)境的變化

隨著計算機(jī)技術(shù)、通信技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，傳統(tǒng)的編目環(huán)境發(fā)生了深刻的變化。一方面，編目對象復(fù)雜。許多非印刷型資源、網(wǎng)絡(luò)資源等也成為編目的對象。另一方面，用戶對信息資源的查準(zhǔn)率和查全率的期望和信息需求越來越高，希望圖書館提供高效的服務(wù)。2009年，基于FRBR和FRAD模型，為數(shù)字環(huán)境設(shè)計的適用于圖書館目錄用戶和其他信息組織用戶進(jìn)行資源描述與檢索的標(biāo)準(zhǔn)RDA正式出臺。RDA在書目數(shù)據(jù)編制中的應(yīng)用，擴(kuò)大了資源編目和服務(wù)的范圍，有助于數(shù)據(jù)資源在全球范圍內(nèi)的檢索，不再局限于圖書館局域網(wǎng)的范圍之內(nèi)。

3.3.3 技術(shù)支撐作用強(qiáng)勁

任何領(lǐng)域的研究都不能拋開其所處的技術(shù)環(huán)境，各種技術(shù)的發(fā)展及其在業(yè)內(nèi)的應(yīng)用都會帶來其業(yè)務(wù)的創(chuàng)新和變革。從國內(nèi)圖書館近幾年的發(fā)展來看，從RFID上線到資源集成發(fā)現(xiàn)技術(shù)對圖書館及聯(lián)盟內(nèi)館藏的揭示，伴隨著圖書館理論的不斷發(fā)展，技術(shù)在實踐應(yīng)用中的支撐作用越發(fā)強(qiáng)勁。

在現(xiàn)有自動化系統(tǒng)和大數(shù)據(jù)環(huán)境的框架下，圖書館界可借助數(shù)字圖書館實現(xiàn)全面的、多角度的、多元化的國家書目的集成發(fā)布、展示、檢索和推送服務(wù)。國家書目門戶的功能由發(fā)布管理、檢索和展示、用戶服務(wù)、出版文獻(xiàn)統(tǒng)計、系統(tǒng)管理等五大模塊組成，力求實現(xiàn)面向不同用戶群體的一站式服務(wù)體驗，通過各類記錄的FRBR化集成顯示，提高書目揭示與服務(wù)的準(zhǔn)確性和友好度［6］。

3.4 外部環(huán)境威脅

據(jù)OCLC2005年所作的報告顯示，全球信息用戶通過圖書館進(jìn)行信息檢索的次數(shù)在減少，而通過網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行資料檢索的次數(shù)在增加。有84%的用戶使用網(wǎng)絡(luò)搜索引擎進(jìn)行信息搜索，僅有l(wèi)%的用戶從圖書館網(wǎng)頁上進(jìn)行信息搜索。根據(jù) 《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計報告 (2009年1月)》顯示，有64.6%的人在遇到問題時，首先會去網(wǎng)上找答案。所有這些都表明，Google等網(wǎng)絡(luò)搜索引擎已經(jīng)變成用戶獲取信息資源的主要途徑，而傳統(tǒng)的從圖書館獲取信息的途徑已經(jīng)在變?nèi)酰?］。2010年OCLC作為全球最大的聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目組織，宣稱與圖書館、Google和HathiTrust合作，一起將新的數(shù)字館藏的MARC記錄添加到WorldCat中。此舉更是意味著今后用戶可以隨時通過網(wǎng)絡(luò)實時查找圖書館的文獻(xiàn)信息，而不再需要通過圖書館的OPAC或聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行檢索，聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的跨地區(qū)、跨區(qū)域間的信息資源整合這一基本職能也被弱化。

3.5 戰(zhàn)略組合

通過以上分析可知，目前國內(nèi)聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目工作已經(jīng)比較成熟，面臨有利的政策環(huán)境，但創(chuàng)新不足，服務(wù)內(nèi)容深度不夠。因此，可采用WO戰(zhàn)略組合，充分利用外部環(huán)境的優(yōu)勢，以彌補(bǔ)自身劣勢，在當(dāng)前政策、編目環(huán)境的推動下，將新技術(shù)應(yīng)用于聯(lián)編工作實踐中，充分調(diào)動成員館的積極性，不斷創(chuàng)新工作模式，深化服務(wù)內(nèi)容。

4 發(fā)展路徑

4.1 加強(qiáng)國內(nèi)聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)的整合

OCLC成功經(jīng)驗顯示，整合資源，統(tǒng)一規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)系統(tǒng)的兼容性更加利于聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的發(fā)展。國內(nèi)現(xiàn)有幾大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)各自為政，導(dǎo)致聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目數(shù)據(jù)資源重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重、系統(tǒng)分散凌亂，標(biāo)準(zhǔn)不一，數(shù)據(jù)規(guī)范建設(shè)欠缺。因此，要加強(qiáng)國內(nèi)幾大聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)間的合作，在全國范圍內(nèi)對幾大平臺進(jìn)行整合，包括：對各類資源的整合，實行資源的統(tǒng)一揭示和發(fā)布；對成員館和用戶的整合，改變現(xiàn)有一個用戶隸屬于多個機(jī)構(gòu)的現(xiàn)象，從根本上減少數(shù)據(jù)重復(fù)著錄現(xiàn)象的發(fā)生。

4.2 調(diào)動成員館的共建積極性

在平臺整合的基礎(chǔ)上，要更大范圍、更深程度地調(diào)動成員館參與聯(lián)合編目工作的積極性。一方面，由于現(xiàn)有聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)主要由國內(nèi)大型的、綜合性的圖書館負(fù)責(zé)具體的業(yè)務(wù)工作，很多成員館錯誤地認(rèn)為自己是小館，只要獲取需要的數(shù)據(jù)或服務(wù)即可，無需考慮聯(lián)合編目的發(fā)展。殊不知，即使一個縣級館館藏的缺失，也會影響全國聯(lián)合目錄的完整性，甚至可能影響某一讀者對信息資源的獲取。另一方面，國內(nèi)聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)在日常工作中也要建立更多調(diào)動成員館積極性的政策，如館外質(zhì)量監(jiān)督員機(jī)制等，做好共建的宣傳工作，使更多的成員館參與到聯(lián)合編目的建設(shè)中。

4.3 制定全國性、可交換的書目規(guī)范控制標(biāo)準(zhǔn)

國家圖書館組織制定的《中國機(jī)讀規(guī)范格式》（WH/T 15-2002）是文化部的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，主要為國家圖書館及主要的幾大上傳館所使用，并未在全國范圍內(nèi)普及［8］。規(guī)范的數(shù)據(jù)在未來全國書目建設(shè)中將起到至關(guān)重要的作用。國內(nèi)聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)應(yīng)盡早達(dá)成一致，出臺相對統(tǒng)一的數(shù)據(jù)著錄規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)著錄規(guī)范的制定，既要結(jié)合本國實際，也要符合國際規(guī)則，引入新的編目理論；不僅有利于國內(nèi)數(shù)據(jù)交換，而且利于國際數(shù)據(jù)交換。同時，國內(nèi)聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)還要積極地與出版社、書商協(xié)商，便于數(shù)據(jù)跨行業(yè)的交換，提高跨行業(yè)的書目共享的可能性。

4.4 深化服務(wù)內(nèi)容

在現(xiàn)有的書目數(shù)據(jù)的上傳/下載的基礎(chǔ)上，目前國內(nèi)聯(lián)合目錄的建立已初具雛形。但這遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足當(dāng)今圖書館發(fā)展的需要。OCLC的館藏分析產(chǎn)品部經(jīng)理Glenda Lammers在談到館藏分析的重要性時曾說：“如果圖書館準(zhǔn)確地知道本館可以獲取哪些資源，他們就可以對購進(jìn)、數(shù)字化或者保存資源做出更好的決策”。因此，館藏分析、輔助采訪平臺的建立、集成化的聯(lián)合編目系統(tǒng)等也是未來聯(lián)合編目機(jī)構(gòu)需要進(jìn)一步探索和發(fā)展的方向。

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