石風(fēng)光

（安陽師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南安陽455000）

環(huán)境約束下的中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長源泉分解及趨同檢驗

石風(fēng)光

（安陽師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河南安陽455000）

在我國經(jīng)濟(jì)急需轉(zhuǎn)型發(fā)展的大背景下，研究經(jīng)濟(jì)增長的效率及其對地區(qū)差距的影響十分必要。對1990～2010年我國各省區(qū)主要生產(chǎn)率進(jìn)行四元分解，研究發(fā)現(xiàn)，綠色技術(shù)進(jìn)步對我國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長起到了較大的促進(jìn)作用，而綠色技術(shù)效率的惡化則阻礙了省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。綠色技術(shù)效率和資本深化是導(dǎo)致中國省際經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大的主要原因，而綠色技術(shù)進(jìn)步則對省際經(jīng)濟(jì)差距的擴(kuò)大具有明顯的抑制作用。

綠色全要素生產(chǎn)率；方向性距離函數(shù)；經(jīng)濟(jì)增長源泉

一、引 言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)取得了前所未有的發(fā)展成就，為世界所矚目。但在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時，我國地區(qū)差距問題也日益凸顯。中國經(jīng)濟(jì)高速增長背后的關(guān)鍵因素是什么？這些因素對中國經(jīng)濟(jì)增長的地區(qū)差異又會產(chǎn)生怎樣的影響？要回答這些問題，就必須對中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長源泉進(jìn)行解析。

經(jīng)濟(jì)增長核算是探求經(jīng)濟(jì)增長源泉的主要方法。早期增長核算研究大多是在索洛余值核算框架下展開的，而索洛增長核算假定所有生產(chǎn)者在技術(shù)上都充分有效，且沒有考慮環(huán)境破壞的代價，這顯然不符合經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實，從而造成了技術(shù)進(jìn)步估計的偏誤。為克服索洛增長核算方法的缺陷，考慮技術(shù)效率差異因素的前沿分析技術(shù)（主要是DEA和SFA）逐步被發(fā)展起來并廣泛應(yīng)用，相關(guān)研究如Kumar和Russell［1］、Timmer和Los［2］、Henderson和Russell［3］、史修松和趙曙東［4］等。這些研究雖然考慮到了技術(shù)效率差異，但它們都沒有將環(huán)境污染等非期望產(chǎn)出納入分析框架中。而忽略環(huán)境因素計算出的經(jīng)濟(jì)增長效率，是不能正確衡量相關(guān)經(jīng)濟(jì)體可持續(xù)發(fā)展水平的。國內(nèi)外研究者將環(huán)境因素納入到經(jīng)濟(jì)增長核算框架的主要思路是將環(huán)境污染變量（即“三廢”）作為一種非期望“壞”產(chǎn)出引入方向性距離函數(shù)中，并在其基礎(chǔ)上構(gòu)建Malmquist－Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)（簡稱ML生產(chǎn)率指數(shù)）來進(jìn)行綠色全要素生產(chǎn)率的測算和分解。近年來，出現(xiàn)了一些運(yùn)用考慮了“壞”產(chǎn)出的ML生產(chǎn)率指數(shù)實證分析全要素生產(chǎn)率的研究，如Fare等［5］、Jeon和Sickles［6］、楊文舉［7］等，但上述研究大都運(yùn)用的是當(dāng)期DEA，這會造成“技術(shù)邊界內(nèi)陷”，而采用序列DEA則可以克服這一問題。另外，當(dāng)前有關(guān)中國綠色增長核算的研究主要面向工業(yè)部門，而針對中國省區(qū)展開相關(guān)研究的文獻(xiàn)卻極為罕見。為彌補(bǔ)上述研究的不足，本文在借鑒相關(guān)成果的基礎(chǔ)上，利用基于方向性距離函數(shù)的序列DEA方法，對中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的源泉進(jìn)行綠色核算和分解，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長的趨同檢驗。

二、模型與數(shù)據(jù)

1.方向性距離函數(shù)與Malmquist－Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)及分解

Fare等根據(jù)Luenberger短缺函數(shù)的思想，構(gòu)造了方向性距離函數(shù)：

其中，g＝（y，－b）為產(chǎn)出水平擴(kuò)張的方向向量，它表示在給定投入x的情況下，好產(chǎn)出y成比例地擴(kuò)大，“壞”產(chǎn)出b成比例地收縮；β為方向性距離函數(shù)值，即好產(chǎn)出y增長、“壞”產(chǎn)出b減少的最大可能數(shù)量；P（x）表示生產(chǎn)可能性集合。

根據(jù)Chung等［8］的方法，基于產(chǎn)出的考慮環(huán)境的全要素生產(chǎn)率指數(shù)可以用ML生產(chǎn)率指數(shù)來表示，為了排除時期選擇的隨意性，通常使用兩個ML生產(chǎn)率指數(shù)的幾何平均值得到以t期為基期到t＋1期的全要素生產(chǎn)率的變化。

這樣，ML生產(chǎn)率指數(shù)就被拆分為綠色技術(shù)進(jìn)步率T和綠色技術(shù)效率變化E兩部分。

2.序列DEA方法

為了減少計算ML指數(shù)不可行解的數(shù)量，本研究擬運(yùn)用序列DEA方法，即每一年的參考技術(shù)由當(dāng)期及其以前所有可得到的投入產(chǎn)出值決定，這樣在分析中能夠避免技術(shù)退步或生產(chǎn)邊界“凹陷”的狀況。若t時期第k個省份的投入和產(chǎn)出值為（xt，k，yt，k，bt，k），則式子（3）和（4）分別表示在序列DEA下對當(dāng)期方向性距離函數(shù)和混合方向性距離函數(shù)的線性規(guī)劃：

3．經(jīng)濟(jì)增長的四元分解模型

若產(chǎn)出為Y，投入為物質(zhì)資本K、勞動力L和人力資本H三種，則可以將勞動生產(chǎn)率增長進(jìn)行如下四元分解：

其中，t和t＋1分別代表時期；y代表勞動生產(chǎn)率，它等于產(chǎn)出Y與勞動力L之間的比率。等式左邊表示在時期t和t＋1之間勞動生產(chǎn)率的變化；E、T、k和h分別代表在時期t和t＋1之間，考慮多投入、多產(chǎn)出和技術(shù)效率差異情況下，源于綠色技術(shù)效率改善、綠色技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累的勞動生產(chǎn)率變化。E和T的乘積為源于綠色全要素生產(chǎn)率變化的勞動生產(chǎn)率變化。

4．相關(guān)數(shù)據(jù)說明

本文研究對象為大陸28個省、自治區(qū)和直轄市，為了行文方便我們將其統(tǒng)稱為省區(qū)，海南和西藏由于相關(guān)數(shù)據(jù)缺失較多，未包括在內(nèi)，按照通常做法，我們把重慶相關(guān)數(shù)據(jù)并入四川計算。本文研究時段為1990～2010年，模型涉及的變量及相關(guān)數(shù)據(jù)說明如下。

省區(qū)期望產(chǎn)出水平用GDP數(shù)據(jù)表示，其中1990～2008年數(shù)據(jù)來源于《新中國六十年統(tǒng)計資料匯編》，2009、2010年數(shù)據(jù)來自于相應(yīng)年份的《中國統(tǒng)計年鑒》，相關(guān)數(shù)據(jù)按1978年不變價格進(jìn)行了折算。工業(yè)廢氣中SO2和工業(yè)廢水中的COD是我國環(huán)境管制中的典型污染物和主要控制對象，所以在研究中，我們選擇SO2和COD作為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，相關(guān)數(shù)據(jù)均來自《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

研究中的投入因素為物質(zhì)資本存量、勞動力和人力資本。其中，物質(zhì)資本存量采用永續(xù)盤存法進(jìn)行估算，相關(guān)數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》，并按1978年不變價格對其進(jìn)行了處理。勞動力為各省區(qū)全社會從業(yè)人員數(shù)，相關(guān)數(shù)據(jù)來自各省區(qū)歷年統(tǒng)計年鑒。人力資本用人均受教育年限表示，相應(yīng)數(shù)據(jù)按照陳釗等［9］的計算方法得來，計算所用數(shù)據(jù)均來自歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。

三、實證結(jié)果分析

1.中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長源泉的分解

依據(jù)上述方法，我們采用GAMS軟件測算出了各省區(qū)1990～2010年的全要素生產(chǎn)率及其分解成份，并利用其進(jìn)行了省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的四元分解，由于篇幅所限，這里只給出1990～2010年各指標(biāo)的年均增長率，結(jié)果見表1。

表1 中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長源泉的年均變化率（1990～2010年，單位：%）

注：表中分解結(jié)果是由（5）式兩邊取對數(shù)，再除以時間跨度得到，其中g(shù)為經(jīng)濟(jì)增長率，gM為來源于全要素生產(chǎn)率的增長率，gE、gT分別為來源于技術(shù)效率改善和技術(shù)進(jìn)步的增長率，gk、gh分別為來源于資本深化和人力資本積累的增長率。

由表1數(shù)據(jù)可知，1990～2010年，除全部省區(qū)的綠色技術(shù)效率和青海、寧夏的綠色全要素生產(chǎn)率外，中國省區(qū)勞均產(chǎn)出及其他分解成份都呈現(xiàn)顯著的增長趨勢。另外，綠色技術(shù)效率、綠色全要素生產(chǎn)率、資本深化及綠色技術(shù)進(jìn)步的年均增長率的省際差距也較大，其變異系數(shù)分別為0.48、0.45、0.44及0.24。從總體來看，中國省區(qū)綠色全要素生產(chǎn)率以年均3.18%的速度增長，在勞均產(chǎn)出增長率（7.65%）中占據(jù)了約41.57%的貢獻(xiàn)份額，而資本深化和人力資本分別以2.75%和1.71%的速度增長，分別在勞均產(chǎn)出增長率中占據(jù)35.95%和22.35%的貢獻(xiàn)份額。由此可見，總的來說，綠色全要素生產(chǎn)率對勞均產(chǎn)出的增長起到了重要的推動作用。在綠色全要素生產(chǎn)率分解項中，綠色技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)的年均增長率為4.68%，是促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率增長的主要因素，而綠色技術(shù)效率年均增長率為－1.50%，即呈現(xiàn)惡化趨勢，但其對綠色全要素生產(chǎn)率增長的影響相對較小。

從三大地區(qū)來看，東部省區(qū)勞均產(chǎn)出增長快于中部省區(qū)，而中部省區(qū)又快于西部省區(qū)，即中國東中西部省區(qū)的勞均產(chǎn)出差距在持續(xù)擴(kuò)大。在四個經(jīng)濟(jì)增長源泉中，綠色技術(shù)進(jìn)步均是三大地帶勞均產(chǎn)出增長的主要來源，其貢獻(xiàn)率分別為59.76%、62.50%和61.88%。同時，從表1還可以看出，我國各省區(qū)綠色技術(shù)效率的經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率呈普遍下降趨勢，其中西部省區(qū)下降最快，平均為－2.17%，其次是中部，為－1.47%，下降最慢的是東部省區(qū)，平均為－0.87%。可見，我國省區(qū)綠色技術(shù)效率的普遍惡化阻礙了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。盡管中國省區(qū)綠色技術(shù)效率出現(xiàn)惡化趨勢，但綠色全要素生產(chǎn)率對省區(qū)產(chǎn)出增長的貢獻(xiàn)率仍然比較高，其中東部為48.87%，中部為43.88%，西部為31.47%。資本深化和人力資本積累在東中西部省區(qū)勞均產(chǎn)出中所占的份額均依次遞增，其中資本深化的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率分別為30.79%、34.37%和43.26%，人力資本積累的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率分別為19.50%、20.83%和24.59%，從而總投入（包括資本深化和人力資本積累）的產(chǎn)出貢獻(xiàn)率分別為50．29%，55．2%和67．85%。由此可見，要素投入在中國省區(qū)特別是中西部省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長中起著十分重要的作用，總體來看，中國經(jīng)濟(jì)增長仍然是要素驅(qū)動型增長。

通過以上分析可知，中國省際勞均產(chǎn)出差距較大，而且一些學(xué)者如許召元、李善同［10］、林光平等［11］也均認(rèn)為中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距從1990年以來逐步呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢。那么，經(jīng)濟(jì)增長的四種源泉是否都導(dǎo)致了地區(qū)差距的擴(kuò)大？哪些因素又處于主導(dǎo)地位呢？我們下面將通過相對趨同檢驗對此進(jìn)行分析。

2．中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的趨同檢驗

在進(jìn)行相對趨同檢驗之前必須要選擇一個參照點，由于上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較高，因而我們選擇它作為參照地區(qū)進(jìn)行相對趨同檢驗，來分析其他27個省區(qū)在綠色技術(shù)效率、綠色技術(shù)進(jìn)步、資本深化及人力資本積累等方面的變化是否發(fā)生“追趕”現(xiàn)象，并分析它們在省際經(jīng)濟(jì)差距擴(kuò)大中所起的作用。我們依據(jù)Los和Timmer［12］所使用的模型進(jìn)行相對趨同檢驗，若某些變量產(chǎn)生相對趨同，則認(rèn)為其抑制了地區(qū)差距的擴(kuò)大；若產(chǎn)生相對趨異，則認(rèn)為其促進(jìn)了地區(qū)差距的擴(kuò)大，具體模型如下：

其中，gE，i、gT，i、gk，i及gh，i分別表示第i個省區(qū)源于綠色技術(shù)效率改善、綠色技術(shù)進(jìn)步、資本深化和人力資本積累的勞均產(chǎn)出年均增長率；ga，i表示第i個省區(qū)在1990年的潛在勞均產(chǎn)出；下標(biāo)sh代表上海，α和β為估計參數(shù)，ε為隨機(jī)擾動項。估計結(jié)果見表2。

表2 中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的相對趨同檢驗結(jié)果（1990～2010年）

表2表明，除模型（9）的回歸系數(shù)β沒有通過顯著性檢驗外，其他所有回歸系數(shù)至少在10%的顯著水平上通過了t檢驗，且各模型的D．W．值均落在不存在自相關(guān)區(qū)域，F(xiàn)統(tǒng)計量在10%的水平上顯著，這說明回歸結(jié)果在統(tǒng)計學(xué)上具有較高的可信度。具體來看，模型（6）和（8）的β估計值分別為0．0087和0．2105，都在5%的顯著水平上通過了t檢驗，表明在樣本期內(nèi)，源于綠色技術(shù)效率和資本深化的勞均產(chǎn)出增長都發(fā)生了顯著的相對趨異，綠色技術(shù)效率和資本深化推動了省際勞均產(chǎn)出增長差距的擴(kuò)大。這主要是因為，一方面，中西部地區(qū)高投入、高消耗、高污染的粗放型發(fā)展方式近年來并未根本改變，并且與東部的集約型發(fā)展方式差距越來越大，從而造成了地區(qū)綠色技術(shù)效率和產(chǎn)出差距的擴(kuò)大。另一方面，市場規(guī)則決定了資本總是向投資收益率高的地區(qū)流動。東部和中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、發(fā)展水平、社會環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等方面的差距，使投資者更偏好回報率高的東部，從而導(dǎo)致中西部資本形成不足，地區(qū)經(jīng)濟(jì)長期陷入低水平循環(huán)。另外，從表2還可以看出，模型（7）的β估計值為－0.1281，其在10%的顯著水平上通過了檢驗，表明由綠色技術(shù)進(jìn)步引致的勞均產(chǎn)出增長出現(xiàn)了顯著的“追趕”現(xiàn)象，即它具有抑制省際勞均產(chǎn)出差距擴(kuò)大的作用。對這一現(xiàn)象的解釋是，國家實施的西部大開發(fā)、中部崛起戰(zhàn)略加快了中西部的發(fā)展，地區(qū)R＆D投入不斷加大，技術(shù)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。同時，隨著改革開放的不斷深入，地區(qū)間的體制障礙和技術(shù)壁壘逐漸被打破，從而促進(jìn)了地區(qū)間的學(xué)習(xí)、模仿和技術(shù)交流，這些因素使我國地區(qū)技術(shù)水平差距趨于縮小，從而使得地區(qū)產(chǎn)出差距也趨于縮小。從表2可知，模型（9）的β估計值為0.0162，但其沒有通過顯著性檢驗，說明人力資本對省際經(jīng)濟(jì)差距的影響并不明顯。

四、結(jié)論及政策建議

實證研究表明，綠色技術(shù)進(jìn)步是促進(jìn)中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，但也發(fā)現(xiàn)，中國省區(qū)綠色技術(shù)效率出現(xiàn)了普遍惡化的趨勢，其中西部地區(qū)惡化速度相對最快，其次是中部，最后是東部?？偟膩砜?，綠色全要素生產(chǎn)率對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)要低于要素投入（包括資本深化和人力資本積累）的貢獻(xiàn)，中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長主要是靠要素驅(qū)動來實現(xiàn)的。研究還表明，綠色技術(shù)效率和資本深化的地區(qū)差異是導(dǎo)致中國省際經(jīng)濟(jì)差距的主要原因；源于綠色技術(shù)進(jìn)步的勞均產(chǎn)出增長出現(xiàn)了顯著的“趨同”現(xiàn)象，即抑制了省際勞均產(chǎn)出差距的擴(kuò)大，而人力資本積累對地區(qū)差距擴(kuò)大的影響并不明顯。

以上研究結(jié)論具有很強(qiáng)的政策含義。首先，要素投入仍然是中國省區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，這意味著我國需要通過積極鼓勵技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散，進(jìn)一步提高全要素生產(chǎn)率在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)，以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，不斷提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效益；其次，在鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的同時，要采取有效措施打破地區(qū)間的體制障礙和技術(shù)壁壘，促進(jìn)各種生產(chǎn)管理經(jīng)驗的交流和技術(shù)的擴(kuò)散，以遏制地區(qū)技術(shù)效率的惡化，并縮小地區(qū)間的技術(shù)差距；再次，廣大中西部省區(qū)要努力實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，在繼續(xù)推進(jìn)市場化改革進(jìn)程的同時，加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)步伐，以吸引國內(nèi)外資本的流入并提高其配置效率，有效發(fā)揮資本因素拉動地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的作用；最后，各省區(qū)特別是中西部省區(qū)要繼續(xù)加大各類教育和技術(shù)培訓(xùn)的投入，采取各種優(yōu)惠措施和靈活機(jī)制實現(xiàn)各類人才的集聚，并進(jìn)一步完善勞動力市場，以提高人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，使之成為縮小地區(qū)差距的一個有效途徑。

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責(zé)任編輯：黎貴才

F061.5

A

1005－2674（2014）04－047－06

2013－12－30

定稿日期：2014－02－19

國家自然科學(xué)基金聯(lián)合基金項目（U1304708）；教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目（11YJC790152）

石風(fēng)光（1975－），男，江蘇沛縣人，管理學(xué)博士，安陽師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要從事經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)管理研究。