雷榮林 LEI Rong-lin；劉春學(xué) LIU Chun-xue

（云南財(cái)經(jīng)大學(xué)城市與環(huán)境學(xué)院，昆明650221）

0 引言

礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)是我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)于礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)、利益分配問題有諸多學(xué)者利用博弈論等方法做出了自己的研究和獨(dú)特的見解，而一般的研究重點(diǎn)側(cè)重于理論構(gòu)建和政策建議。在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，礦業(yè)是我國整體產(chǎn)業(yè)規(guī)模較大的產(chǎn)業(yè)之一，也是受國際市場(chǎng)影響最大的產(chǎn)業(yè)之一，從產(chǎn)業(yè)規(guī)模和資源壟斷程度上來看，我國礦業(yè)對(duì)國際市場(chǎng)的影響力和話語權(quán)顯然與其地位不相符，在以往的研究中，只能籠統(tǒng)的歸因于競(jìng)爭(zhēng)力低下，很難對(duì)礦業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力或效率做出準(zhǔn)確量化的測(cè)試和評(píng)價(jià)。本文使用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）的方法，首先對(duì)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的效率進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算了平均值并對(duì)效率進(jìn)行了分解，探討效率損失和改進(jìn)程度，同時(shí)探討了效率損失的主要影響因素。相信本文能夠?yàn)楦倪M(jìn)礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)的利用水平、提高整體效率提供相關(guān)幫助和依據(jù)。

1 模型說明

Malmqusit指數(shù)最初是由Malmqusit Sten提出[1]，1982年Caves等首都將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算[2]，此后研究者將其與DEA理論相結(jié)合，因?yàn)樗^好的刻畫了相對(duì)效率的動(dòng)態(tài)變化，Malmqusit指數(shù)在生產(chǎn)率的測(cè)算中應(yīng)用日益廣泛。

假設(shè)存在n個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元在t期使用m種輸入獲得 s種輸出。表示第j個(gè)決策單元在 t期的輸入指標(biāo)值表示第j個(gè)決策單元在t期的輸出指標(biāo)值；并且它們均為正數(shù)，t=1,2…,T。

根據(jù)DEA方法的基本原理，由觀察到的決策單元所構(gòu)造的t期規(guī)模報(bào)酬不變的生產(chǎn)可能集為

由觀察到的決策單元所構(gòu)造的t期規(guī)模報(bào)酬可變的生產(chǎn)可能集為

Malmqusit指數(shù)構(gòu)造的基礎(chǔ)是距離函數(shù)（Distance function），距離函數(shù)恰好為DEA理論中C2R模型和BC2模型效率值的倒數(shù)。Lovell[1]將構(gòu)成C2R生產(chǎn)可能集的前沿技術(shù)稱為參照技術(shù)，將構(gòu)成BC2生產(chǎn)可能集的前沿技術(shù)成為現(xiàn)實(shí)中存在的前沿技術(shù)。

在t+1期的技術(shù)條件下，從t期到t+1期的技術(shù)效率的變化

用兩個(gè)Malmqusit生產(chǎn)指數(shù)的集合平均值來計(jì)算t期到 t+1 期生產(chǎn)率的變化

Fare等提出FGNZ模型[3]，將Malmqusit指數(shù)分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（technological change，TC）和綜合技術(shù)效率變化指數(shù)（technological efficiency change，TEC），其中綜合技術(shù)效率變化指數(shù)可進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率變化指數(shù)（pure technological efficiency change，TEC）和規(guī)模效率變化指數(shù) （scale efficiency change，SEC）。1997 年，Ray和Desli針對(duì)FGNZ模型進(jìn)行了修正，并提出Malmqusit指數(shù)分解的RD模型，Lovell從理論角度針對(duì)Malmqusit指數(shù)分解進(jìn)行了探討，再次肯定了RD模型的正確性，RD模型分解形式如下：

TE、TC和SE分別表示純技術(shù)效率變化指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)和規(guī)模效率變化指數(shù)。

2 實(shí)證分析

Malmqusit指數(shù)是衡量全要素生產(chǎn)率從t期到t+1期的動(dòng)態(tài)變化指數(shù)，當(dāng)該指數(shù)值大于1時(shí)，表示從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)，效率有所提高；當(dāng)該指數(shù)值等于1時(shí)，表示從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈不變，效率不變；當(dāng)該指數(shù)值小于1時(shí)，表示從t期到t+1期的全要素生產(chǎn)率呈下降趨勢(shì)，效率有所下降。在具體的指標(biāo)選取上，從資本和勞動(dòng)兩個(gè)角度考慮，選取了資產(chǎn)合計(jì)（億元）、主營業(yè)務(wù)成本（億元）、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)（萬人）作為輸入變量，選取了主營業(yè)務(wù)收入作為輸出變量。選取資產(chǎn)合計(jì)指標(biāo)因?yàn)槠錇樾袠I(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的基礎(chǔ)，能客觀反映企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模，同時(shí)，不使用增加值的原因是因?yàn)閿?shù)據(jù)的缺失，而總產(chǎn)值等指標(biāo)包含了行業(yè)中企業(yè)主營業(yè)務(wù)外的很多因素，現(xiàn)在諸多礦業(yè)企業(yè)從事房地產(chǎn)等其他業(yè)務(wù)，剔除這一塊的收入和成本影響，僅僅選取主營業(yè)務(wù)，能更好的反映出礦產(chǎn)資源行業(yè)的相關(guān)效率水平。

通過DEAP2.1軟件進(jìn)行計(jì)算可以獲得2005-2011年我國礦業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率（Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)）、綜合技術(shù)變動(dòng)效率和技術(shù)進(jìn)步的變動(dòng)效率，可以進(jìn)一步計(jì)算出2005年至2011年我國礦業(yè)的綜合技術(shù)效率變動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率變動(dòng)、規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)、Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)的平均值，如表1所示。

表1 中國礦業(yè)年度平均Malmqusit指數(shù)變化及分解

從表1可以看出，2005年至2011年中國礦業(yè)的平均Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)基本上維持穩(wěn)中有升的趨勢(shì)，受金融危機(jī)的影響，最低值出現(xiàn)在2008年至2009年年間，除此外，這年間的技術(shù)進(jìn)步為歷年最低，而綜合技術(shù)效率變動(dòng)、純技術(shù)效率變動(dòng)和規(guī)模保持變動(dòng)為歷年最高。從平均值1.041來看，2009年以后的Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)還是保持了較低幅度的增長(zhǎng)。

①2005年至2008年年間，Malmqusit生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均大于1，但綜合技術(shù)效率變化指數(shù)卻小于1，說明這些年份的Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)的改善主要源自于技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新。事實(shí)上，2005年以來，我國礦業(yè)進(jìn)行了積極推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，加大了技術(shù)投入的力度，技術(shù)投入的增加積極地推動(dòng)了我國礦業(yè)整體效率的改進(jìn)，但由此帶來的研發(fā)成本等費(fèi)用的增加導(dǎo)致了技術(shù)效率的下降。②2008年至2009年年間，我國礦業(yè)的綜合技術(shù)效率變動(dòng)、純技術(shù)效率變動(dòng)和Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)的值均大于1，而技術(shù)進(jìn)步值小于1，說明這一年間礦業(yè)的生產(chǎn)效率提高主要源于技術(shù)效率和規(guī)模報(bào)酬的共同影響，即做大產(chǎn)業(yè)規(guī)模和提升管理水平，改善內(nèi)部管理制度等措施，使得整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。③2009年至2011年，我國礦業(yè)的技術(shù)進(jìn)步值大于1且高于平均值，而綜合技術(shù)效率變動(dòng)、純技術(shù)效率變動(dòng)和規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)均小于1且小于平均值。Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)值大于1且均大于平均值，說明這段時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率的改善主要是由技術(shù)進(jìn)步引起的。

3 結(jié)論

從綜合技術(shù)效率的變化情況來看，除2008-2009年間外，2005年至2011年間較為平穩(wěn)，基本維持不變，但均小于1，說明我國礦業(yè)中企業(yè)的管理層決策不善或管理方式不當(dāng)，效率一直處于惡化狀態(tài)。從規(guī)模效率來看，同樣的除2008-2009年間外，2005年至2011年間較為平穩(wěn)，基本維持不變，但均小于1，說明我國礦業(yè)的企業(yè)規(guī)模不當(dāng)，未取得較好的效率改進(jìn)。從技術(shù)進(jìn)步來看，除2008-2009年間外，2005年至2011年間較為平穩(wěn)，基本維持不變，但均大于1，說明我國礦業(yè)能夠較注意采取加大科技投入，引進(jìn)外國先進(jìn)技術(shù)等措施。

Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)除2008-2009年間外，2005年至2011年間較為平穩(wěn)，基本維持不變，但均大于1，表明其全要素生產(chǎn)率呈上升趨勢(shì)，效率有提高，主要原因是技術(shù)進(jìn)步效率的提高，而其上升的趨勢(shì)還受到其他因素的拖累。

總體來看，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)與Malmqusit指數(shù)波動(dòng)過程基本相似，二者變化趨勢(shì)具有較強(qiáng)的一致性。同時(shí)，至經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)有所上升，但是仍未恢復(fù)到同期最高水平，可以認(rèn)為我國礦業(yè)的發(fā)展仍然還受到經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，相關(guān)舉措的成效不明顯。

[1]Jared Lovelle.Mapping the Value Stream[J].LIE Solutions,2001,33(2)：87-99.

[2]Jorge E Femandez,Robert T Hogan.The Character of Organizations [J].The Journal of Business Strategy,Jan/Feb,2003,24(1)：105-134.

[3] F?re, Rolf, Shawna Grosskopf, and Mary Norris.Productivity growth,technical progress,and efficiency change in industrialized countries：reply[J].The American Economic Review,1997：1040-1044.