■王小寒 冷懷明

第三軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報編輯部，重慶市沙坪壩區(qū)高灘巖 400038，E-mail：hanyuye0105@126.com

萬方數(shù)據(jù)和中國知網(wǎng)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫建立后，國內(nèi)各大高校的碩士、博士論文基本被數(shù)據(jù)庫囊括其中。近年來，學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)在期刊編輯部普遍投入使用，檢測出有相似學(xué)位論文的期刊投稿情況比例逐步上升。這已經(jīng)成為期刊編輯、主編無法回避的問題。目前，期刊界對這個問題的討論，主要集中在著作權(quán)歸屬、是否屬于自我抄襲或者重復(fù)發(fā)表的出版?zhèn)惱韺用?。?dāng)前對這個問題的研究主要存在兩種主流觀點：一是學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬應(yīng)為研究生本人，學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄是“被動”行為，研究生尚未主動行使著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)，數(shù)據(jù)庫收錄學(xué)位論文后在期刊再發(fā)表，應(yīng)對具體問題作出界定后再考慮發(fā)表與否[1-3]；而另一種觀點則認(rèn)為學(xué)位論文在研究生在校期間創(chuàng)作完成，研究生通過學(xué)位論文已獲得相應(yīng)學(xué)位，且學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄已經(jīng)在網(wǎng)絡(luò)上可查詢，再次發(fā)表可能涉及侵權(quán)風(fēng)險[4-5]。

基于上述觀點，我們認(rèn)為在目前沒有法律明確規(guī)定的情況下，從期刊編輯工作的角度，就如何應(yīng)對學(xué)位論文的再發(fā)表問題，提出了以“事先申明、核實署名、內(nèi)容變更”為核心的審稿流程。

1 學(xué)位論文相關(guān)的著作權(quán)問題

1.1 著作權(quán)歸屬

我國的《著作權(quán)法》明確規(guī)定了中國公民、法人或者其他組織的作品，不論是否發(fā)表，都享有著作權(quán)[6]。因此在討論學(xué)位論文再發(fā)表這個問題前，必須先確定學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬。

學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬，業(yè)內(nèi)有3種主流觀點：一是學(xué)位論文著作權(quán)屬于作者，也就是研究生本人，因為學(xué)位論文應(yīng)由研究生本人獨立完成，是論文寫作的基本要求；二是學(xué)位論文著作權(quán)屬于職務(wù)作品，即學(xué)校享有學(xué)位論文的著作權(quán)，理由是學(xué)位論文是研究生完成學(xué)校規(guī)定的任務(wù)，因此學(xué)位論文應(yīng)該屬于職務(wù)作品，著作權(quán)歸學(xué)校所有，研究生僅享有署名權(quán)；三是學(xué)生與學(xué)校共同擁有學(xué)位論文的著作權(quán)。

目前并沒有明確的法律條款來確定學(xué)位論文的著作權(quán)歸屬，而爭論的主要焦點在于學(xué)位論文著作權(quán)屬于研究生還是學(xué)校。陳傳夫等[7]對國內(nèi)51家高校學(xué)位論文著作權(quán)管理政策進(jìn)行調(diào)查，其中清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)明確認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)屬于研究生和學(xué)校共同所有，哈爾濱工業(yè)大學(xué)明確認(rèn)為學(xué)位論文著作權(quán)屬于學(xué)校所有；而郝勇等[8]則認(rèn)為歸屬于研究生本人。鑒于研究生應(yīng)該本人獨立完成論文，研究生完成學(xué)位論文是完成學(xué)習(xí)任務(wù)，而非學(xué)校交予的任務(wù)，同時導(dǎo)師負(fù)有指導(dǎo)學(xué)生完成學(xué)業(yè)的義務(wù)，根據(jù)《著作權(quán)法》第16條，以及細(xì)則第3條，我們也認(rèn)為學(xué)位論文的著作權(quán)應(yīng)該屬于研究生本人。

1.2 發(fā)表權(quán)

陳傳夫等[9]指出，英國版權(quán)法規(guī)定學(xué)位論文屬于未發(fā)表作品，英國圖書館僅根據(jù)特定需求、因出借或保存的目的制作單份復(fù)制品，而這一行為并沒有構(gòu)成出版；美國鼓勵、要求學(xué)位論文公開，當(dāng)論文能夠被公眾獲取的時候，就構(gòu)成了論文的出版；德國要求將被通過的學(xué)位論文以多種形式公開發(fā)表（出版社出版，拍成縮微膠卷存儲于圖書館等），此后大學(xué)才授予申請人學(xué)位。

學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄是否屬于發(fā)表？《著作權(quán)法》所稱已經(jīng)發(fā)表的作品，是指著作權(quán)人自行或者許可他人公之于眾的作品[1]。而關(guān)于“公之于眾”的含義，在最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋第九條作出了解釋，即是指著作權(quán)人自行或者經(jīng)著作權(quán)人許可將作品向不特定的人公開，但不以公眾知曉為構(gòu)成條件。

學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后，可供公眾查詢，事實上已經(jīng)滿足了“公之于眾”的含義，屬于公開發(fā)表，但是公開發(fā)表并不等同于已經(jīng)出版。出版是通過編輯審定并向公眾發(fā)布的過程，出版必須滿足編輯、復(fù)制、發(fā)行三個要素。學(xué)位論文在被數(shù)據(jù)庫收錄后，數(shù)據(jù)供應(yīng)商只是將學(xué)位論文的電子文檔簡單地照搬至網(wǎng)絡(luò)中供讀者下載瀏覽，完全沒有經(jīng)過編輯加工，所以不滿足出版要素，不能認(rèn)定學(xué)位論文已經(jīng)公開出版。

雖然學(xué)位論文已經(jīng)構(gòu)成了公開發(fā)表，但應(yīng)考慮到學(xué)位論文有其特殊性，首先，它是高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)的畢業(yè)生為獲得各級學(xué)位所撰寫，是學(xué)位獲取的必經(jīng)程序，是一種非主觀的行為；第二，學(xué)位論文完成后，研究生本人都會被要求簽署使用授權(quán)協(xié)議書，同意學(xué)校有權(quán)保存學(xué)位論文的印刷本和電子版，學(xué)?？梢圆捎糜坝　⒖s印、數(shù)字化或其他復(fù)制手段保存論文，并提供文獻(xiàn)檢索與閱覽服務(wù)，然而基本所有的高校最后都將學(xué)位論文轉(zhuǎn)售給了數(shù)據(jù)庫加工商，在不簽署協(xié)議就沒法畢業(yè)的情況下，學(xué)位論文進(jìn)入數(shù)據(jù)庫這個步驟已經(jīng)脫離了實際著作權(quán)人的掌控和意愿，變成了學(xué)校的單方面行為。也就是說，學(xué)位論文從撰寫到最后進(jìn)入數(shù)據(jù)庫，都是研究生本人的被動行為，在此過程中，研究生本人即著作權(quán)人并未主動行使過著作權(quán)中的發(fā)表權(quán)，所以不能認(rèn)為學(xué)位論文的發(fā)表權(quán)已經(jīng)“用盡”，不應(yīng)適用于發(fā)表權(quán)“一次用盡”的情況。

2 再發(fā)表的出版?zhèn)惱韱栴}

再發(fā)表也就是重復(fù)發(fā)表，對于期刊已發(fā)表文章的再發(fā)表行為，屬于學(xué)術(shù)不端已有定論，而作為我們討論的被數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)位論文再發(fā)表行為，則沒有統(tǒng)一觀點。美國微生物學(xué)會（ASM）期刊的投稿要求中指出，在個人或大學(xué)所主辦的網(wǎng)站上發(fā)表的學(xué)位論文，只要所發(fā)表的數(shù)據(jù)不構(gòu)成所投稿件的實質(zhì)性內(nèi)容，則仍可向 ASM期刊投稿或由其發(fā)表[10]。美國Nature雜志在其網(wǎng)站的出版?zhèn)惱淼闹貜?fù)出版中指出，Nature雜志樂意考慮含有先前已根據(jù)該機(jī)構(gòu)頒發(fā)的資格要求公布的博士或其他學(xué)術(shù)論文的一部分材料提交[11]。

再發(fā)表并不是被絕對禁止的。國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會（ICMJE）制定的《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》對再發(fā)表有明確的規(guī)定：以同種或不同語言再發(fā)表，需滿足幾個特定的條件，其中包括再發(fā)表可以以縮略本形式發(fā)表；再發(fā)表應(yīng)忠實地反映首次發(fā)表的數(shù)據(jù)和論點；再次發(fā)表的論文應(yīng)在文章首頁標(biāo)注該文已全文或部分發(fā)表過，并寫明原文出處[12]。所以再發(fā)表有其特殊的“兩面性”，是否違反出版?zhèn)惱硪暰唧w情況而定。

2010年《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》中提出“對首次發(fā)表的內(nèi)容充實了50%或以上數(shù)據(jù)的學(xué)術(shù)論文，可以再次發(fā)表。但要引用上次發(fā)表的論文，并向期刊編輯部作出說明”。此條意見同樣適用于被數(shù)據(jù)庫收錄后學(xué)位論文的再發(fā)表。

國內(nèi)期刊對被數(shù)據(jù)庫收錄后學(xué)位論文的再發(fā)表現(xiàn)象，不同研究者有著不同的看法：張小強(qiáng)等[4-5]認(rèn)為學(xué)位論文既然已經(jīng)進(jìn)入數(shù)據(jù)庫，則屬于網(wǎng)絡(luò)出版，如果作者再次將學(xué)位論文里的部分內(nèi)容發(fā)表在期刊上，就屬于典型的學(xué)術(shù)不端行為，并存在倫理沖突，編輯部應(yīng)予以禁止；楊秋霞等[13]認(rèn)為對已經(jīng)網(wǎng)絡(luò)出版的學(xué)位論文應(yīng)根據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)文字復(fù)制比例的高低以及創(chuàng)新性內(nèi)容擴(kuò)展的程度對稿件進(jìn)行相應(yīng)判定，選擇退稿或者接收；喬春艷等[14]認(rèn)為學(xué)位論文在數(shù)據(jù)庫中可查詢的特殊性，僅僅是“公之于眾”的發(fā)表，而非出版，應(yīng)鼓勵在期刊上再發(fā)表。

3 學(xué)位論文再發(fā)表的常見問題以及應(yīng)對

從上面的論述可知，學(xué)位論文的著作權(quán)歸研究生本人所有，學(xué)位論文被收錄數(shù)據(jù)庫后雖然在網(wǎng)絡(luò)上可查詢，已屬于公開發(fā)表，但著作權(quán)人尚未主動行使過發(fā)表權(quán)，著作權(quán)人有權(quán)向期刊再投稿，而對于這類的學(xué)位論文的再發(fā)表，各期刊編輯部可根據(jù)自身實際情況決定?！兜谌娽t(yī)大學(xué)學(xué)報》是高校學(xué)報，稿件主要來自于全國各大高校和科研院所，作者群里博士、碩士占據(jù)絕大部分，他們在校期間的科研成果大多來自于其學(xué)位論文，如果一味地拒絕刊登這類文章，可能會造成優(yōu)秀稿源的流失，如博士學(xué)位論文，相對碩士學(xué)位論文學(xué)科含金量高，工作量也比較大，創(chuàng)新性也較好，所以對這類文章，編輯部應(yīng)采取相應(yīng)的措施，在掌握一定原則的情況下，“適度”發(fā)表，現(xiàn)提出以下處理應(yīng)對原則。

3.1 事先申明

根據(jù)《生物醫(yī)學(xué)期刊投稿的統(tǒng)一要求》，我們認(rèn)為申明應(yīng)該從兩個方面進(jìn)行。首先，編輯部應(yīng)該在本刊的稿約中明確申明，即本刊是否拒收已被數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)位論文的再次投稿；如果接收的話，對可接收的稿件內(nèi)容有沒有特殊限定?？稍诟寮s里表述為“本刊接受具有創(chuàng)新觀點及其有內(nèi)容擴(kuò)展的已被數(shù)據(jù)庫收錄的博士學(xué)位論文再投稿”，而作者應(yīng)該在投稿的同時提供其學(xué)位論文是否被數(shù)據(jù)庫收錄的信息，對于因數(shù)據(jù)庫加工以及數(shù)據(jù)更新延遲，而在互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中暫時無法查詢的論文，本刊有權(quán)要求作者提供相關(guān)信息，以便編輯在刊前第二次利用學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)查重時注意核對。

而對于投稿作者來說，作者的學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄后，在行使發(fā)表權(quán)時，應(yīng)向所投期刊作出申明，包括兩個方面：一是在論文授權(quán)書中，明確寫明該學(xué)位論文的基本情況，比如“本文章的XX內(nèi)容來源于本人于XX時間在XX大學(xué)的學(xué)位論文”。二是在文章被錄用后，可在文章的結(jié)尾處注明“本文章的XX內(nèi)容來源于本人于XX時間在XX大學(xué)的學(xué)位論文”。

3.2 核實署名

被收錄數(shù)據(jù)庫的學(xué)位論文在向期刊投稿時，研究生享有署名權(quán)，根據(jù)課題組成員對文章貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行作者排名，期刊要求作者的署名應(yīng)真實，不弄虛作假。但實際工作中，筆者在利用學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)查重時，通過比對數(shù)據(jù)庫中學(xué)位論文署名和投稿文章署名，常發(fā)現(xiàn)以下幾種署名違規(guī)的情況：①導(dǎo)師署名為文章的第一作者；②課題組其他成員署名為第一作者；③非課題組成員署名為第一作者。作為編輯，在處理稿件時應(yīng)給予制止。分析前面兩種情況，雖然導(dǎo)師和課題組成員都是與學(xué)位論文相關(guān)的人員，但是學(xué)位論文是由研究生本人撰寫，應(yīng)當(dāng)署名為第一作者，其他課題組成員的署名應(yīng)排在其后；所以出現(xiàn)①②的情況可以認(rèn)定為是變相的學(xué)術(shù)不端行為；第三種情況是屬于典型的剽竊他人學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)不端行為。以上三種情況都應(yīng)堅決予以退稿。正確署名應(yīng)該只有學(xué)位論文的完成人為第一作者，導(dǎo)師為通信作者，其他作者排名由研究生根據(jù)課題組成員對課題貢獻(xiàn)大小決定。

3.3 內(nèi)容變更

筆者這里探討的被數(shù)據(jù)庫收錄的學(xué)位論文再發(fā)表，不是簡單地“照搬”，這樣的文章再發(fā)表已變得毫無意義，再發(fā)表是相對于原來的學(xué)位論文有一定的創(chuàng)新或拓展。

在編輯工作中，編輯應(yīng)根據(jù)稿件內(nèi)容與學(xué)位論文內(nèi)容對比結(jié)果進(jìn)行判斷分析，取舍該稿件是否可以錄用。我們認(rèn)為如果學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄的時間距離投稿日期長達(dá)兩年以上，且所投文章完全是原封不動地照搬或者只是抽取學(xué)位論文的某幾個章節(jié)，可以鑒定為毫無創(chuàng)新，屬于重復(fù)發(fā)表，做退稿處理；如果學(xué)位論文被數(shù)據(jù)庫收錄的時間距離投稿日期較近（建議在兩年以內(nèi)），且一般為博士學(xué)位論文，在實際工作中，我們根據(jù)學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)檢測出的投稿作者的學(xué)位論文和該作者所投的文章進(jìn)行比對，發(fā)現(xiàn)以下幾種情況，認(rèn)為可以給予適當(dāng)接收。

3.3.1 研究目的相同，研究方法不同

例：文章《頜內(nèi)動脈-大腦中動脈血管搭橋的解剖學(xué)研究》，本文在編輯初審時通過學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)該文章的第一作者的博士學(xué)位論文《頜內(nèi)動脈-大腦中動脈血管搭橋的解剖學(xué)研究》與之有文字復(fù)制比，經(jīng)過仔細(xì)內(nèi)容核對和作者解釋，投稿文章是其后續(xù)研究，但是研究目的均是想構(gòu)建一種手術(shù)模型，和學(xué)位論文不同的是，投稿文章采用了一種新的方法重新進(jìn)行血管搭橋，這比做學(xué)位論文期間采用的搭橋方法血流量更快，所以我們認(rèn)為此類文章初審是可以通過的。

3.3.2 研究方法相同，研究目的不同

例：文章《轉(zhuǎn)鐵蛋白與RGD共修飾脂質(zhì)體用于腦膠質(zhì)瘤靶向性研究》，通過學(xué)術(shù)不端檢索不端系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)了其第一作者的博士學(xué)位論文《轉(zhuǎn)鐵蛋白與RGD共修飾脂質(zhì)體的制備及其腫瘤靶向性評價》，經(jīng)過比對，投稿文章和學(xué)位論文均采用了轉(zhuǎn)鐵蛋白和RGD共修飾脂質(zhì)體用于腫瘤的靶向治療，但是作者在做學(xué)位論文期間采用的是卵巢癌細(xì)胞株，后續(xù)研究采用的是腦膠質(zhì)瘤細(xì)胞株，均證明該脂質(zhì)體對這兩種腫瘤有治療作用，所以這類文章認(rèn)為也是在可以接收的范圍之內(nèi)。

3.3.3 研究方向相同，研究指標(biāo)不同

例：文章《抑郁癥患者攻擊行為與應(yīng)對方式、焦慮抑郁的相關(guān)性》，學(xué)術(shù)不端檢索系統(tǒng)檢索出其學(xué)位論文為《抑郁癥患者攻擊行為、腦影像學(xué)改變與童年受虐經(jīng)歷的關(guān)系研究》，二者的研究方向均為抑郁癥患者的攻擊行為，但是投稿文章主要是攻擊行為與應(yīng)對方式和焦慮、抑郁的關(guān)系，與學(xué)位論文的側(cè)重細(xì)節(jié)不同，所以這類文章也是在可以接收的范圍之內(nèi)。

4 結(jié)論與建議

綜上所述，學(xué)位論文是研究生在校期間的科研成果，被數(shù)據(jù)庫收錄后如果能再在期刊上拓展內(nèi)容后再發(fā)表，因其簡潔的篇幅，緊湊的內(nèi)容，較之冗長的學(xué)位論文具有更好的可讀性，能更好地傳播科研成果，并發(fā)揮學(xué)位論文更大的學(xué)術(shù)價值。因此，建議在學(xué)位論文再發(fā)表沒有法律法規(guī)明確作出限制的情況下，期刊編輯部可以根據(jù)自身的發(fā)展現(xiàn)狀和辦刊理念，決定對該類文章的錄用與否。對于大多數(shù)期刊編輯部，適用筆者提出的“事先申明、核實署名、內(nèi)容變更”為核心的審稿流程。

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