文◎王巖魏文博李帥

行賄犯罪檔案查詢與國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的銜接

文◎王巖*魏文博*李帥*

為了預(yù)防賄賂犯罪的發(fā)生，促進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)，檢察機(jī)關(guān)自2006年起開(kāi)展了行賄犯罪檔案查詢工作。隨著此項(xiàng)工作的逐步推廣及國(guó)有企業(yè)工作人員成為貪污賄賂犯罪案件高發(fā)主體之一，行賄犯罪檔案查詢?cè)趪?guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中發(fā)揮著日益重要的作用。為了更進(jìn)一步做好國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，必須將其與檢察機(jī)關(guān)的行賄犯罪檔案查詢工作相銜接。

一、國(guó)有企業(yè)賄賂犯罪及行賄犯罪檔案查詢的實(shí)證研究

據(jù)統(tǒng)計(jì)，自2009年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院立案?jìng)刹榈氖苜V犯罪共計(jì)56人，其中國(guó)有企業(yè)工作人員32人，占受賄犯罪總?cè)藬?shù)的68%，且國(guó)有企業(yè)受賄犯罪主要集中在金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)。這表明國(guó)有企業(yè)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作仍需加強(qiáng)，而金融基金、建筑、電信、電力等行業(yè)應(yīng)成為重中之重。

統(tǒng)計(jì)顯示，自2012年至2013年，北京市西城區(qū)人民檢察院共受理行賄犯罪檔案查詢申請(qǐng)10345次，因招投標(biāo)需要申請(qǐng)查詢的占到查詢總數(shù)的99%，其中國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)項(xiàng)目占89%，政府采購(gòu)招投標(biāo)項(xiàng)目占10%。可見(jiàn)，國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)成為當(dāng)前行賄犯罪檔案查詢工作的主要應(yīng)用領(lǐng)域。

二、國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控銜接行賄犯罪檔案查詢的必要性

（一）行賄犯罪檔案查詢工作的實(shí)際效果

對(duì)于行賄犯罪檔案查詢工作的效果，一些人認(rèn)為，雖然檢察機(jī)關(guān)每年投入了大量的人力、物力開(kāi)展查詢工作，但是查出有行賄犯罪記錄的寥寥無(wú)幾，說(shuō)明開(kāi)展該項(xiàng)工作的實(shí)際意義不大。這些質(zhì)疑看似有道理，但事實(shí)并非如此。

首先，有行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果較少有一定的客觀原因。一是超出查詢期限的行賄犯罪記錄不會(huì)顯示。根據(jù)西城院受理行賄犯罪檔案查詢的情況來(lái)看，招標(biāo)單位通常要求投標(biāo)單位出具三年以內(nèi)無(wú)行賄犯罪記錄的查詢結(jié)果告知函。如果在2014年8月28日查詢某單位或個(gè)人的行賄犯罪檔案，但其犯罪發(fā)生在2011年8月28日以前，由于該記錄不在查詢范圍內(nèi)，告知函就顯示無(wú)行賄犯罪記錄。二是有行賄犯罪記錄的人數(shù)占經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與人數(shù)的比例較低，使得查出有行賄犯罪記錄的比例較低。根據(jù)全國(guó)第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)，2009年全國(guó)從事第二、三產(chǎn)業(yè)的單位和有證件照的個(gè)體經(jīng)營(yíng)戶從業(yè)人數(shù)為35507萬(wàn)人，當(dāng)年檢察機(jī)關(guān)共對(duì)3194名行賄人依法追究了刑事責(zé)任。以此計(jì)算，2009年行賄犯罪總?cè)藬?shù)占全國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與人數(shù)的0.09‰，即全國(guó)每11萬(wàn)參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人中只有1人有行賄犯罪記錄，如此低的比例自然導(dǎo)致實(shí)際查詢出的行賄犯罪記錄偏少。三是部分有行賄犯罪記錄的單位通過(guò)注銷原單位或更換法人代表、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等手段規(guī)避行賄犯罪檔案查詢，使得查詢到行賄犯罪記錄的幾率進(jìn)一步縮小。

其次，行賄犯罪檔案查詢工作不僅能將有行賄犯罪記錄的單位或個(gè)人排除在國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)活動(dòng)之外，更重要的是它能發(fā)揮強(qiáng)有力的警示和預(yù)防功能。對(duì)于曾經(jīng)有過(guò)行賄犯罪行為的個(gè)人或單位，招標(biāo)方通常會(huì)設(shè)置無(wú)行賄犯罪記錄的約束條件，不給其再次行賄的機(jī)會(huì)，從而預(yù)防賄賂犯罪的發(fā)生；對(duì)于雖然沒(méi)有發(fā)生過(guò)行賄犯罪但是有行賄企圖的單位或個(gè)人，廉潔準(zhǔn)入機(jī)制的存在會(huì)給其強(qiáng)烈的警示：一旦發(fā)生行賄犯罪有可能被禁止或限制參與某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這增加了潛在行賄人的壓力，促使其自覺(jué)放棄行賄念頭。

（二）企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控需要行賄犯罪檔案查詢機(jī)制

國(guó)有企業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控可分為內(nèi)部防控和外部防控兩部分。內(nèi)部防控是國(guó)有企業(yè)針對(duì)企業(yè)內(nèi)部人員存在的職務(wù)犯罪隱患所采取的各項(xiàng)綜合措施，以實(shí)現(xiàn)減少和抑制廉政風(fēng)險(xiǎn)的目的。國(guó)有企業(yè)雖有條件和能力進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控，卻無(wú)法對(duì)參與國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外部單位和個(gè)人實(shí)施有效的防控。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，部分參與國(guó)有企業(yè)招投標(biāo)的外部單位和個(gè)人，為順利中標(biāo)往往通過(guò)多種方式主動(dòng)行賄，成為企業(yè)人員身陷賄賂犯罪的重要誘因。可以說(shuō)，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)迫切需要能夠?yàn)槠渫獠苛L(fēng)險(xiǎn)防控提供支持的工作制度，而檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展的行賄犯罪檔案查詢工作恰好彌補(bǔ)了國(guó)有企業(yè)外部防控力所不能及的缺憾。檢察機(jī)關(guān)利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)提供行賄犯罪檔案查詢的方式積極介入國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠切實(shí)解決國(guó)有企業(yè)外部防控的困境，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)內(nèi)外防控雙重“屏障”，打造“檢企協(xié)作”的立體防控體系。

三、進(jìn)一步完善兩者銜接的思路

（一）選擇合適的共建對(duì)象

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，在駐地的眾多國(guó)有企業(yè)中，首先選擇賄賂犯罪易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)行業(yè)的大型國(guó)企，分步驟、有側(cè)重地加強(qiáng)合作、開(kāi)展共建。如北京市西城區(qū)是首都核心功能區(qū)，在“十二五”期間將先后有城市軌道交通、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)功能區(qū)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)功能區(qū)等大批重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施。而工程建設(shè)因具有規(guī)模大、資金集中、影響人群廣等特點(diǎn)，近年來(lái)一直是職務(wù)犯罪的高發(fā)領(lǐng)域。因此，作為這些大型建設(shè)項(xiàng)目主要承建方的國(guó)有企業(yè)，需高度防控賄賂犯罪風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這一特點(diǎn)，西城區(qū)檢察院在區(qū)域內(nèi)450余家中央直接管理的國(guó)有特大型企業(yè)及其二級(jí)公司中，首先選擇與中國(guó)三峽新能源公司、中國(guó)三峽集團(tuán)水力電力對(duì)外公司、中國(guó)國(guó)電集團(tuán)等央企開(kāi)展共建合作，為這些企業(yè)的招投標(biāo)活動(dòng)提供行賄犯罪檔案查詢，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量安全、施工安全和廉政安全。

（二）增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)對(duì)查詢工作的正確認(rèn)識(shí)

當(dāng)前，行賄犯罪檔案查詢的社會(huì)認(rèn)知度仍不高，部分申請(qǐng)查詢的單位或個(gè)人并不認(rèn)可該項(xiàng)工作的價(jià)值，甚至認(rèn)為這是檢察權(quán)的擴(kuò)張，從心底排斥和抵觸這項(xiàng)工作。還有部分申請(qǐng)人對(duì)查詢工作不了解，盲目認(rèn)為需要“找人”、“找關(guān)系”查詢才能得到真實(shí)的結(jié)果，反而導(dǎo)致某些企業(yè)以此向申請(qǐng)查詢者收取查詢代理費(fèi)用，甚至出現(xiàn)偽造查詢結(jié)果告知函的情況。因此，必須增強(qiáng)國(guó)有企業(yè)對(duì)查詢工作的正確認(rèn)知。

首先，加強(qiáng)社會(huì)宣傳，提高公眾認(rèn)知度。檢察機(jī)關(guān)可以利用媒體、網(wǎng)絡(luò)等方式公開(kāi)行賄犯罪檔案查詢的工作流程、工作辦法等，宣傳工作效果，提高公眾認(rèn)知度。其次，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)的宣傳，提高認(rèn)可度。檢察機(jī)關(guān)要結(jié)合預(yù)防警示教育和宣傳、預(yù)防咨詢等，與國(guó)有企業(yè)紀(jì)檢部門(mén)加強(qiáng)溝通和聯(lián)系，讓其了解查詢工作對(duì)于有效遏制賄賂犯罪的作用并認(rèn)可這項(xiàng)工作，提升其主動(dòng)查詢的積極性。

（三）設(shè)立快速查詢通道，必要時(shí)擴(kuò)大查詢范圍

針對(duì)“共建”企業(yè)招投標(biāo)項(xiàng)目眾多、對(duì)投標(biāo)單位的查詢申請(qǐng)量較大這一情況，檢察機(jī)關(guān)可以設(shè)立快速查詢的綠色通道。在收到企業(yè)遞交的查詢對(duì)象名單后，檢察機(jī)關(guān)對(duì)參與投標(biāo)的單位和個(gè)人進(jìn)行集中查詢，于三個(gè)工作日內(nèi)統(tǒng)一出具查詢結(jié)果告知函，避免同一項(xiàng)目的多家投標(biāo)單位獨(dú)自前往檢察機(jī)關(guān)辦理查詢事宜，以提高查詢效率，節(jié)約檢察資源。

（四）建立對(duì)查詢結(jié)果運(yùn)用的信息反饋機(jī)制

根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于行賄犯罪檔案查詢工作的規(guī)定》，檢察機(jī)關(guān)不干預(yù)、不參與對(duì)有行賄犯罪檔案記錄的單位或者個(gè)人的具體處置，但是要及時(shí)了解查詢結(jié)果的處置情況，做好登記管理。雖然該《規(guī)定》明確申請(qǐng)人要向檢察機(jī)關(guān)反饋信息，但是實(shí)踐中基于多種原因，反饋工作往往落實(shí)不到位。為了避免類似情況的發(fā)生，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)與國(guó)有企業(yè)建立對(duì)查詢結(jié)果運(yùn)用的信息反饋機(jī)制，規(guī)定企業(yè)在收到《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果告知函》后，于招投標(biāo)工作結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)《行賄犯罪檔案查詢結(jié)果回復(fù)函》并向檢察機(jī)關(guān)反饋。對(duì)經(jīng)查詢有行賄犯罪記錄的單位和個(gè)人進(jìn)行處置的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將處置結(jié)果在30日內(nèi)主動(dòng)向檢察機(jī)關(guān)反饋。檢察機(jī)關(guān)對(duì)查詢結(jié)果的應(yīng)用情況進(jìn)行登記備案，切實(shí)做到跟蹤、了解相關(guān)情況，并對(duì)查詢結(jié)果的應(yīng)用情況定期開(kāi)展數(shù)據(jù)分析，以增強(qiáng)查詢效果。

（五）完善職務(wù)犯罪檔案信息庫(kù)，增強(qiáng)分析研判力度

及時(shí)、準(zhǔn)確、完整錄入行賄犯罪信息是開(kāi)展查詢工作的基礎(chǔ)，但當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)在一定程度上存在著錄入不及時(shí)等問(wèn)題。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)在內(nèi)部對(duì)行賄犯罪信息庫(kù)的錄入情況開(kāi)展定期和不定期檢查，確保涉及賄賂犯罪和賄賂行為的相關(guān)信息得到及時(shí)、準(zhǔn)確、全面的錄入，并建立職務(wù)犯罪檔案信息庫(kù)，逐步搭建全國(guó)聯(lián)網(wǎng)的職務(wù)犯罪信息系統(tǒng)，將其應(yīng)用到政務(wù)、商務(wù)、司法等多個(gè)領(lǐng)域。

此外，檢察機(jī)關(guān)還應(yīng)當(dāng)定期分析行賄犯罪檔案查詢工作的開(kāi)展情況，查找賄賂犯罪的案件特點(diǎn)、發(fā)案規(guī)律、發(fā)案原因等，預(yù)測(cè)賄賂犯罪的發(fā)展趨勢(shì)，并及時(shí)與企業(yè)紀(jì)檢部門(mén)溝通、聯(lián)系，共同查找企業(yè)在招標(biāo)、采購(gòu)、人事管理等環(huán)節(jié)存在的制度漏洞，提出預(yù)防職務(wù)犯罪的對(duì)策建議，擴(kuò)大行賄犯罪檔案查詢工作效果，幫助企業(yè)加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

*北京市西城區(qū)人民檢察院［100035］