翟亞柳

(本文作者 中共中央黨史研究室科研管理部副研究館員 北京 100080)

2013年是中國改革開放35周年，也是中共十八大后新一屆領(lǐng)導(dǎo)集體執(zhí)政的第一年。中國高揚(yáng)實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的旗幟，繼續(xù)在世界舞臺(tái)發(fā)揮著重要作用。為更好地認(rèn)識(shí)當(dāng)今中國改革進(jìn)程、策略選擇、決策過程、未來發(fā)展等諸多問題，國外學(xué)者愈發(fā)重視聯(lián)系中國近代以來歷史，包括中共黨史，研究中國的現(xiàn)實(shí)發(fā)展和未來走向。

一、新民主主義革命時(shí)期黨史研究

新民主主義革命時(shí)期的歷史雖然離今天越來越遠(yuǎn)，但其留給當(dāng)代中國的革命遺產(chǎn)仍然呈現(xiàn)在國外學(xué)者的縱向考察中。英國軍事史專家菲利浦·杰維特的《中國的戰(zhàn)爭:喚醒巨龍1894—1949》①Philip Jowett，China’s Wars:Rousing the Dragon 1894—1949，Osprey Publishing，2013．追蹤了從中日甲午戰(zhàn)爭到1949年新中國成立期間的中國軍事史，描述了戰(zhàn)爭的歷史細(xì)節(jié)。美國伯克利加州大學(xué)新聞學(xué)院前院長夏偉和歷史學(xué)家魯樂漢的《富強(qiáng):中國通向21世紀(jì)的長征》②Orville Schell and John DeLury，Wealth and Power:China’s Long March to the Twenty-first Century，Random House，2013．一書從中國百余年救亡圖存民族復(fù)興的歷程中，選取分析了魏源、馮桂芬、梁啟超、孫中山、蔣介石、毛澤東、鄧小平等11位中國風(fēng)云人物的心路歷程，展示了中國從民族覺醒、民族救亡，到最終走上社會(huì)主義和改革開放的歷史道路。德國學(xué)者文樹德的《中國興衰史:醫(yī)治歷史的創(chuàng)傷》③Paul U．Unschuld，The Fall and Rise of China:Healing the Trauma of History，Reaktion Books，2013．一書，從中國歷史，特別是鴉片戰(zhàn)爭以來的歷史中解釋今天中國的內(nèi)政外交等方面的發(fā)展和特性。

關(guān)于第一次國內(nèi)革命戰(zhàn)爭時(shí)期研究。這一時(shí)期專題研究的論著數(shù)量不多④有的屬于專著中的章節(jié)性文章，如《紅軍:一支新的軍事力量》收入《中國:革命與反革命》 (第二版)(Brian Becker and Gloria La Riva，China:Revolution and Counterrevolution，PSL Publications，2013)一書第四章“革命遺產(chǎn)”。因篇幅所限，這類文章本文不再介紹。，題目也不算新穎，但相關(guān)論著探求新的研究方法的努力值得肯定。美軍上校威爾伯·許所著《適者生存:中國紅軍與圍剿戰(zhàn)1927—1936》⑤Wilbur W．Hsu，Survival Through Adaptation:The Chinese Red Army and The Extermination Campaigns，1927—1936(Art of War Papers)，CreateSpace Independent Publishing Platform，2013．一書，是美軍指揮和參謀學(xué)院推出的“戰(zhàn)爭藝術(shù)學(xué)術(shù)項(xiàng)目”重點(diǎn)教材。該書介紹了中國工農(nóng)紅軍的創(chuàng)建、井岡山根據(jù)地的開辟、中央蘇區(qū)的五次反“圍剿”等紅軍建立發(fā)展歷史，回答了“1927—1936年中國紅軍如何在外部不斷受到攻擊和內(nèi)部充滿危機(jī)的條件下生存和發(fā)展”的問題。作者從軍事學(xué)角度，采用“戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、組織、訓(xùn)練”四主題分析框架，重點(diǎn)分析紅軍在1927年至1930年、1930年至1931年、1932年至1934年三個(gè)時(shí)期根據(jù)自身實(shí)際狀況和外部環(huán)境，在戰(zhàn)略、戰(zhàn)術(shù)、組織發(fā)展和人員訓(xùn)練四個(gè)方面的變化及階段性特征。作者認(rèn)為，中共領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)現(xiàn)實(shí)狀況確定尋求長期勝利和保存有生力量的戰(zhàn)略，通過政策制定和調(diào)整贏得當(dāng)?shù)孛癖娭С?，不斷改進(jìn)征兵、練兵和指揮人員培養(yǎng)等加強(qiáng)戰(zhàn)斗力的方法，從而使紅軍在嚴(yán)酷的內(nèi)外危機(jī)中得以生存和發(fā)展。作者強(qiáng)調(diào)，紅軍的上述特點(diǎn)并非來自其先天優(yōu)勢，而恰恰是中共領(lǐng)導(dǎo)人針對自身的弱勢、局限乃至危機(jī)所作出的創(chuàng)新與突破、調(diào)整與適應(yīng)。作者同時(shí)指出，對紅軍的這種創(chuàng)新與變革應(yīng)給以客觀分析，要看到這種創(chuàng)新與變革帶來的優(yōu)勢具有相對性，因?yàn)榧t軍第五次反“圍剿”的失利及其后的長征說明，在國民黨兵力占絕對優(yōu)勢并能改進(jìn)自身戰(zhàn)略時(shí)，留給紅軍的應(yīng)變空間依然有限。該書的四主題分析框架是研究方法創(chuàng)新方面的有益嘗試，豐富和細(xì)化了相關(guān)專題研究，值得注意。

關(guān)于抗日戰(zhàn)爭研究。本年度關(guān)于中國抗日戰(zhàn)爭研究方面的新成果，是近年來國外學(xué)者抗戰(zhàn)史研究新動(dòng)向的具體反映:一是突破西方學(xué)界長期以來對中國抗戰(zhàn)在整個(gè)世界反法西斯戰(zhàn)爭中作用研究的不足和局限，強(qiáng)調(diào)中國抗戰(zhàn)的重要性和意義;二是對中共抗日根據(jù)地的研究更加細(xì)化;三是繼續(xù)深化抗戰(zhàn)時(shí)期社會(huì)文化方面的研究。

在反映中國抗日戰(zhàn)爭歷史地位研究方面，2013年最值得關(guān)注同時(shí)也引起較大反響的圖書，當(dāng)屬英國牛津大學(xué)現(xiàn)代中國政治與歷史學(xué)教授拉納·米特所著的《中日戰(zhàn)爭，1937—1945:為生存而戰(zhàn)》①該書首先在英國出版，書名為《中日戰(zhàn)爭，1937—1945:為生存而戰(zhàn)》(Rana Mitter，China’s War with Japan，1937—1945:The Struggle for Survival，Allen Lane，2013)。后該書在美國出版時(shí)更名為《被遺忘的同盟:中國的第二次世界大戰(zhàn)1937—1945》(Rana Mitter，F(xiàn)orgotten Ally:China’s World War II，1937—1945，Houghton Mifflin Harcourt，2013)。該書中譯版《中國，被遺忘的盟友:西方人眼中的抗日戰(zhàn)爭全史》2014年7月由新世界出版社出版。。作者從第二次世界大戰(zhàn)的廣闊視野俯瞰當(dāng)時(shí)的中國戰(zhàn)場，通過仔細(xì)考察中國與同盟國在戰(zhàn)爭中的角色、中國人民在抗日斗爭中所付出的巨大代價(jià)，以及戰(zhàn)爭創(chuàng)傷對戰(zhàn)后發(fā)展的影響等一系列重大問題，力圖客觀評(píng)價(jià)中國抗戰(zhàn)在世界反法西斯戰(zhàn)爭中的歷史地位。作者指出，第二次世界大戰(zhàn)不是始于歐洲平原，而是發(fā)生在1937年北京西南的盧溝橋。當(dāng)時(shí)中國剛剛在現(xiàn)代化的道路上起步，軍事力量比日本弱很多，在面臨亡國的危難之際，中國一直沒有放棄抵抗。中國人民的抗戰(zhàn)對戰(zhàn)勝軸心國至關(guān)重要，他們鉗制了日本軍隊(duì)，使其陷在所謂的“中國泥潭”中無法脫身，為盟國“先歐后亞”戰(zhàn)略作出巨大貢獻(xiàn)。該書突破了長期以來西方社會(huì)忽視中國抗戰(zhàn)作用并以西方視角看待中國抗戰(zhàn)的局限，它的出版不僅有學(xué)術(shù)意義而且具有政治和社會(huì)影響。

俄羅斯《遠(yuǎn)東問題》雜志副主編克魯申斯基在《蘇聯(lián)、共產(chǎn)國際和二戰(zhàn)中的中國因素》②А．Крушинский，СССР，Коминтерн и 《китайский фактор 》 Второй мировой войны， Проблемы Дальнего Востока，2013г．№3．一文中認(rèn)為，在以往的中國抗日戰(zhàn)爭研究中，關(guān)于中國成為世界反法西斯聯(lián)盟主要成員國時(shí)的國際國內(nèi)環(huán)境及中國對世界反法西斯戰(zhàn)爭勝利作出的巨大貢獻(xiàn)的研究還很不充分?？唆斏晁够敿?xì)敘述了在中國抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的建立，特別是西安事變和平解決過程中蘇聯(lián)、共產(chǎn)國際發(fā)揮的重要作用，同時(shí)對中國如何戰(zhàn)勝日本侵略者從而使日本入侵蘇聯(lián)計(jì)劃破產(chǎn)的過程和意義也作了較為充分的闡述。

法新社記者何銘生所著《上海1937:揚(yáng)子江畔的斯大林格勒》③Peter Harmsen，Shanghai 1937:Stalingrad on the Yangtze，Casemate，2013．一書，采用中方、日方和上海租界多個(gè)視點(diǎn)交錯(cuò)的方式，較為全面地描寫了淞滬會(huì)戰(zhàn)。作者認(rèn)為，淞滬會(huì)戰(zhàn)是第二次世界大戰(zhàn)的預(yù)演，是現(xiàn)代戰(zhàn)爭史上第一次大規(guī)模的城市戰(zhàn)，堪比五年后的斯大林格勒戰(zhàn)役。這場戰(zhàn)爭的慘烈雖然被世人看在眼里，但當(dāng)時(shí)國際上特別是西方國家普遍存在綏靖自保情緒，并沒有對中國伸出援手。中國苦苦支撐兩年，直到1939年德國入侵波蘭，情況才有所改變。許多評(píng)論者認(rèn)為該書為西方社會(huì)重新了解中國在第二次世界大戰(zhàn)中的歷史作用填補(bǔ)了研究的空白。

在中共抗日根據(jù)地研究方面，悉尼大學(xué)中國政治學(xué)教授戴維·古德曼撰寫的論文《中日戰(zhàn)爭再解釋:1939—1940，農(nóng)民動(dòng)員及走向中華人民共和國的道路》④David S．G．Goodman，“Reinterpreting the Sino-Japanese War:1930—1940，Peasant Mobilization，and the Road to the PRC”，Journal of Contemporary China，Vol．22，No．79，January，2013．，以太行根據(jù)地山西的 武鄉(xiāng)、黎城和遼縣 (左權(quán)縣)為考察對象，研究中共力量在當(dāng)?shù)匕l(fā)展鞏固的過程。作者研究認(rèn)為，1937年日軍侵略山西后至1939年9月期間，中共力量在當(dāng)?shù)卣?quán)力量對比中并未占優(yōu)勢。但1939年9月至1940年3月，中共開始在上述三縣采取了奪取政權(quán)的行動(dòng)，包括任命自己的成員，鼓勵(lì)農(nóng)村階級(jí)斗爭，推行激進(jìn)的土地改革和財(cái)富再分配，加強(qiáng)干部隊(duì)伍的無產(chǎn)階級(jí)化等做法，迅速擴(kuò)大和鞏固了自己的勢力。1940年3月后，中共中央華北局決定停止一些激進(jìn)做法并最終采取了較為緩和的動(dòng)員政策。中共在敵后抗日根據(jù)地發(fā)展過程中出現(xiàn)了過左的過激行為，學(xué)術(shù)界對此已有研究。但作者從地方史資料研究著手，而且注意分析三縣不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)帶來的政權(quán)活動(dòng)內(nèi)容方式的差異，這種關(guān)注細(xì)節(jié)的研究方法和態(tài)度有助于推動(dòng)中共抗日根據(jù)地研究的深化。

日本學(xué)者丸田孝志的《革命之儀禮:中國共產(chǎn)黨根據(jù)地的政治動(dòng)員與民俗》①丸田孝志:《革命の儀禮:中國共産黨根拠地の政治動(dòng)員と民俗》，汲古書院，2013年8月。，從文化角度對中共抗日根據(jù)地包括后來的解放區(qū)進(jìn)行了研究。全書分為三大部分:第一部分“時(shí)間和紀(jì)念日”，主要講述陜甘寧邊區(qū)、華北日偽政權(quán)、晉察冀邊區(qū)的紀(jì)念日及相關(guān)活動(dòng);第二部分“象征和儀禮”，主要講述抗日戰(zhàn)爭時(shí)期和解放戰(zhàn)爭時(shí)期根據(jù)地的象征——國旗與領(lǐng)導(dǎo)人畫像、根據(jù)地的權(quán)力與毛澤東畫像、根據(jù)地的追悼儀式與土地改革時(shí)期的民俗;第三部分“組織和動(dòng)員”主要講述抗日戰(zhàn)爭時(shí)期和解放戰(zhàn)爭時(shí)期冀魯豫邊區(qū)黨的組織情況以及解放戰(zhàn)爭時(shí)期冀魯豫邊區(qū)群眾動(dòng)員與政治等級(jí)區(qū)分。作者認(rèn)為，在抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭時(shí)期，中共認(rèn)識(shí)到民間各種習(xí)俗和信仰以及會(huì)道門組織力量之大與影響之深，通過舊歷向新歷的轉(zhuǎn)換和設(shè)定紀(jì)念日等構(gòu)建動(dòng)員體制，同時(shí)利用國旗、毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人畫像的普及實(shí)現(xiàn)國家統(tǒng)合。作者研究視角獨(dú)特，利用資料豐富多樣，得出的結(jié)論有一定的說服力和合理性。

在抗戰(zhàn)時(shí)期社會(huì)文化研究方面也有一些新的論著。美國學(xué)者露易斯·愛德華茲的《繪出戰(zhàn)時(shí)中國的性暴力:反日宣傳漫畫》②Lorise Edwrads，“Drawing Sexual Violence in Wartime China:Anti-Japanese Propaganda Cartoons”，The Journal of Asian Studies，Vol．72，No．3，2013．通過對抗戰(zhàn)時(shí)期中國國內(nèi)《救亡漫畫》和《抗戰(zhàn)漫畫》兩種漫畫期刊的研究，考察了中國漫畫家以漫畫揭露日軍暴行激發(fā)國民同仇敵愾精神的創(chuàng)作實(shí)踐，分析了這種抗戰(zhàn)文化宣傳方式的特點(diǎn)和影響。由98歲的加拿大人伊莎白·柯魯克與其他三位美國學(xué)者編著的反映1940年至1941年四川農(nóng)村調(diào)查的專著《興隆場的困惑:戰(zhàn)爭時(shí)期中國農(nóng)村的特性、變革和抵抗》③Isabel Brown Crook et al．，Prosperity’s Predicament:Identity，Reform，and Resistance in Rural Wartime China，Rowman ＆ Littlefield Publishers，2013．，收錄了70年前伊莎白·柯魯克在四川省一個(gè)名為興隆場的村子中走街串巷所獲得的第一手采訪資料，涉及抗戰(zhàn)時(shí)期當(dāng)?shù)剞r(nóng)村的經(jīng)濟(jì)、教育、性別關(guān)系、鄉(xiāng)村建設(shè)實(shí)驗(yàn)等問題。美國瓦薩學(xué)院教授丘培培與上海師范大學(xué)蘇智良、陳麗菲教授合作完成的新著《中國慰安婦:來自日本帝國性奴隸的證詞》④Peipei Qiu et al．，Chinese Comfort Women:Testimonies from Imperial Japan’s Sex Slaves(Contemporary Chinese Studies)，University of Washington Press，2013．是一部以日軍慰安婦制度下中國大陸受害者經(jīng)歷為主題的英文專著。該書的出版填補(bǔ)了亞洲尤其是中國大陸地區(qū)慰安婦問題英文資料的空缺，對研究慰安婦歷史和戰(zhàn)時(shí)亞洲婦女的慘痛經(jīng)歷具有推動(dòng)意義，是一項(xiàng)有益的基礎(chǔ)性工作。

此外，英國曼徹斯特大學(xué)講師穆爾的《記錄戰(zhàn)爭:士兵筆下的日本帝國》⑤Aaron William Moore，Writing War:Soldiers Record the Japanese Empire，Harvard University Press，2013．一書，運(yùn)用中國、日本、美國士兵的日記、書信、明信片和回憶錄，分析了國家話語、大眾傳媒和軍隊(duì)對士兵認(rèn)識(shí)戰(zhàn)爭的影響。美國查爾斯頓學(xué)院歷史學(xué)副教授高北 (音譯)的《上海避難所:二戰(zhàn)時(shí)中國和日本對歐洲猶太難民的政策》⑥Gao Bei，Shanghai Sanctuary:Chinese and Japanese Policy toward European Jewish Refugees during World War II，Oxford University Press，2013．介紹了中國和日本對上海保護(hù)區(qū)中歐洲猶太難民的政策及其變化情況。俄羅斯西伯利亞聯(lián)邦大學(xué)教授達(dá)齊舍的《1931—1945年蘇、日、中關(guān)系史中的滿洲國駐蘇領(lǐng)事館》①В． Дацышен，Консульства Маньчжоу-го в России．Из истории советско-японско-китайских отношений в 1931—1945 гг．Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 5．一文，以偽滿洲國駐布拉戈維申斯克和赤塔的領(lǐng)事館為例介紹了“滿洲國”駐蘇聯(lián)領(lǐng)事機(jī)構(gòu)的設(shè)立及其作用，反映了20世紀(jì)30年代到40年代上半期蘇聯(lián)、日本和中國關(guān)系的復(fù)雜和矛盾。

關(guān)于解放戰(zhàn)爭研究。美國北德州大學(xué)歷史學(xué)教授、軍事史中心研究員哈羅德·坦納所著《東北之戰(zhàn)與中國的命運(yùn):四平1946》②Harold M．Tanner，The Battle for Manchuria and the Fate of China:Siping，1946，Indiana University Press，2013．一書，在大量利用中文文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，全面描寫了1946年中共和國民黨軍隊(duì)的四平之戰(zhàn)。作者從1945年8月至9月的東北形勢講起，按照時(shí)間順序分階段記述了四平戰(zhàn)役發(fā)生發(fā)展的過程。針對蔣介石認(rèn)為四平之戰(zhàn)后馬歇爾提出的東北?；饏f(xié)定拯救了瀕于失敗的中共的說法，作者研究指出，蘇聯(lián)的支持和馬歇爾的調(diào)停雖然有利于中共軍隊(duì)在東北的生存，但四平之戰(zhàn)結(jié)束后，東北的共產(chǎn)黨軍隊(duì)仍然保有較多戰(zhàn)斗力，而國民黨部隊(duì)太過分散，實(shí)際力量比預(yù)計(jì)少。另外國民黨在內(nèi)戰(zhàn)中顯示出極大的政治和軍事弱點(diǎn)，而中共出色的將領(lǐng)、政治動(dòng)員和許多其他明顯的優(yōu)勢因素最終決定了戰(zhàn)爭結(jié)果。《美國歷史評(píng)論》認(rèn)為，該書從作戰(zhàn)雙方角度來解讀這場戰(zhàn)役，把對這場發(fā)生在1946年中國東北的戰(zhàn)役的軍事和政治史研究提升到一個(gè)新水平，有助于理解中國內(nèi)戰(zhàn)的復(fù)雜性和戰(zhàn)場內(nèi)外的云譎波詭。

二、社會(huì)主義革命和建設(shè)時(shí)期黨史研究

本年度出版的相關(guān)論著，既有這一時(shí)期中共黨史研究的通史或?qū)ｉT史類著作或工具書，也不乏抗美援朝、新中國社會(huì)建設(shè)、“文化大革命”等專題研究。

關(guān)于抗美援朝戰(zhàn)爭研究。2013年恰逢《朝鮮戰(zhàn)爭停戰(zhàn)協(xié)定》簽署60周年，國外涌現(xiàn)了一批有分量的研究成果。日本東京大學(xué)名譽(yù)教授和田春樹所著《朝鮮戰(zhàn)爭:國際史》③Wada Haruki，The Korean War:An International History(Asia/Pacific/Perspectives)，Rowman＆ Littlefield Publishers，2013．(英文版)，擺脫單一國家史角度，從國際沖突視角研究朝鮮戰(zhàn)爭開始至停戰(zhàn)協(xié)定簽訂的歷史。該書廣泛運(yùn)用中、俄、美、朝、日等多國檔案和研究資料，追蹤戰(zhàn)爭的歷史細(xì)節(jié)，不僅分析了斯大林、毛澤東、杜魯門、金日成和李承晚等戰(zhàn)爭相關(guān)國領(lǐng)導(dǎo)者的行為，還研究了包括東歐國家在內(nèi)的其他國家領(lǐng)導(dǎo)人及外交官們的行為。美國學(xué)者對此書評(píng)價(jià)頗高，認(rèn)為該書能全面反映戰(zhàn)時(shí)朝鮮與中國、蘇聯(lián)和美國的關(guān)系，不僅史料豐富，而且對戰(zhàn)爭和相關(guān)的學(xué)術(shù)爭論有獨(dú)到見解，突破了多年來西方學(xué)界往往從美國視角描述朝鮮戰(zhàn)爭的局限。

美國奧伯林學(xué)院東亞研究所副教授希拉·三芳·賈格爾的《同室操戈:朝鮮半島的持久沖突》④Sheila Miyoshi Jager，Brothers at War:The Unending Contlict in Korea，W．W．Norton ＆ Company，2013．一書，全面回顧了朝鮮戰(zhàn)爭及其對當(dāng)今朝鮮半島和國際政治的影響。該書分熱戰(zhàn)(1945—1953)、冷戰(zhàn) (1954—1966)、地方戰(zhàn)(1967—1989)和冷戰(zhàn)后 (1990—2011)四個(gè)歷史時(shí)期來敘述。在朝鮮戰(zhàn)爭“熱戰(zhàn)”部分，作者分析各方高層的軍事戰(zhàn)略，描述了杜魯門、麥克阿瑟、毛澤東、斯大林、金日成等多個(gè)政治人物形象，揭示了朝鮮戰(zhàn)爭的復(fù)雜性以及這場戰(zhàn)爭對于政治家、士兵和普通人的影響。作者介紹中國出兵策略時(shí)指出，抗美援朝戰(zhàn)爭對中共鞏固其在新中國政治地位有重大作用。這種把發(fā)生在上世紀(jì)50年代初的朝鮮戰(zhàn)爭縱向延伸60多年的觀察方法，使得對朝鮮戰(zhàn)爭影響的評(píng)價(jià)兼具現(xiàn)代眼光和歷史關(guān)照。

此外，日本防衛(wèi)研究所編寫的《朝鮮戰(zhàn)爭和日本》⑤日本防衛(wèi)省防衛(wèi)研究所戦史研究中心編:《朝鮮戦爭と日本》，防衛(wèi)省防衛(wèi)研究所出版，2013年9月。一書，分“日本的貢獻(xiàn)”“重整軍備”“對日本的影響”三個(gè)部分，從過去關(guān)于朝鮮戰(zhàn)爭的大量研究成果中，精選了和日本有關(guān)的部分論文。美國華盛頓大學(xué)教授喬納森·默瑟在國際知名刊物《國際組織》上發(fā)表的《朝鮮戰(zhàn)爭中的感情與戰(zhàn)略》⑥Jonathan Mercer，“Emotion and Strategy in the Korean War”，International Organization，Vol．67，Issue 2，April，2013．，是一篇以朝鮮戰(zhàn)爭為案例的政治心理學(xué)研究論文。這篇文章提供了新的認(rèn)知角度，但案例部分依然側(cè)重于美國和蘇聯(lián)。

關(guān)于新中國成立初期社會(huì)管理研究。美國密歇根州立大學(xué)歷史系助理教授阿曼達(dá)·史密斯近年來致力于中華人民共和國早期的社會(huì)治理及收容教養(yǎng)政策研究，不僅出版了專著《思想改造與中國的危險(xiǎn)階級(jí)》①Aminda M．Smith，Thought Reform and China’s Dangerous Classes:Reeducation，Resistance，and the People，Rowman＆ Littlefield，2013．，而且刊發(fā)了相關(guān)的兩篇學(xué)術(shù)論文—— 《思想改造的困境:北京教養(yǎng)機(jī)構(gòu)與勞動(dòng)教養(yǎng)的源起1949—1957》②Aminda M．Smith，“The Dilemma of Thought Reform:Beijing Reformatories and the Origins of Reeducation Through Labor，1949—1957”，Modern China，39(2)，2013．和《思想改造與不可改造:中華人民共和國初期的教養(yǎng)院與抗拒改造的辭說》③Aminda M．Smith，“Thought Reform and the Unreformable:Reeducation Centers and the Rhetoric of Opposition in the Early People’s Republic of China”，The Journal of Asian Studies，Vol．72，No．4，2013．。在上述研究成果中，作者以北京地方檔案及相關(guān)當(dāng)事人的采訪和回憶資料為基礎(chǔ)，重點(diǎn)研究20世紀(jì)50年代初期北京市對包括妓女、乞丐、小偷等人群的收容與改造工作的實(shí)踐，以及中共收容改造政策的形成和變化過程，探討了收容改造工作與中國勞教制度的關(guān)系。研究中作者大量使用當(dāng)年北京教養(yǎng)機(jī)構(gòu)管理人員、北京市民政局、北京市公安局、中共北京市委的各類報(bào)告檔案，并能注意吸收中外學(xué)者的相關(guān)研究成果，研究深入細(xì)致。需要指出的是，作者在利用各種報(bào)告類資料時(shí)，有時(shí)有先入為主的判斷，個(gè)別結(jié)論難免失之偏頗。

關(guān)于“大躍進(jìn)”研究的史料運(yùn)用問題。近年來，西方陸續(xù)出版了一些利用“大躍進(jìn)”時(shí)期各種中方檔案和統(tǒng)計(jì)資料研究“大躍進(jìn)”時(shí)期歷史的論著。在一般讀者看來，這些據(jù)說來源于中國各級(jí)地方檔案館的內(nèi)部調(diào)查報(bào)告、典型材料，一定程度上提升了相關(guān)論著的可信度。但遺憾的是一些學(xué)者在研究中未能令人信服地利用相關(guān)材料。英國牛津大學(xué)中國中心的學(xué)者安東尼·葛納特在《中國信息》雜志第2期發(fā)表書評(píng)文章《事實(shí)與半真半假:中國大饑荒的新檔案史》④Anthony Garnaut，“Hard Facts and Half-truths:The New Archival History of China’s Great Famine”，China Information，27(2)，2013．，對荷蘭裔學(xué)者馮客2010年的專著《中國大饑荒》使用的資料及使用資料的方法，以及馮客的長期合作者周詢2012年翻譯的關(guān)于“大躍進(jìn)”的檔案匯編等，提出質(zhì)疑和批評(píng)。安東尼·葛納特指出，馮客在利用檔案時(shí)存在利用個(gè)別檔案數(shù)據(jù)輕易得出普遍性結(jié)論，對檔案內(nèi)容及其背景附加過多主觀認(rèn)識(shí)，不加鑒別地使用翻譯不準(zhǔn)確的檔案材料等問題，所以得出的結(jié)論往往有失客觀和嚴(yán)謹(jǐn)，甚至帶有預(yù)設(shè)的偏見。同時(shí)作者指出，近年來廣受研究者青睞的“典型材料” “調(diào)查報(bào)告”一類檔案材料，雖然是第一手資料，但有其形成的特點(diǎn)和時(shí)代局限，提醒研究者在使用這類資料時(shí)要注意鑒別。隨后，馮客在《中國信息》第3期發(fā)文作了回應(yīng)⑤Frank Dik?tter，“Response to ‘Hard Facts and Halftruths:The New Archival History of China’s Great Famine’”，China Information，27(3)，2013．，但從回應(yīng)的內(nèi)容來看，其對前文指出的一些關(guān)鍵性史料及史料利用方法的質(zhì)疑，沒有進(jìn)一步厘清，也沒有提供解釋的佐證。

關(guān)于“文化大革命”研究。日本學(xué)者日吉秀松的《關(guān)于“文化大革命”時(shí)期“二月逆流”的考察》⑥日吉秀松:《文化大革命期における 「二月逆流」に関する一考察》，日本大學(xué)文理學(xué)部人文科學(xué)研究所編:《研究紀(jì)要》，2013年。，分為毛澤東關(guān)于“奪權(quán)”的考慮、上海的“奪權(quán)”、軍委擴(kuò)大會(huì)議、毛澤東批判中央文革小組、“二月逆流”的經(jīng)過等五個(gè)部分，回顧了“二月逆流”的來龍去脈。作者認(rèn)為“二月逆流”發(fā)生的原因是政府及軍隊(duì)老同志與中央文革小組的對立，但結(jié)果是將批判的對象由中央文革小組轉(zhuǎn)向毛澤東。而“二月逆流”的誘因則源于毛澤東對陳伯達(dá)、江青的批評(píng)令老同志們產(chǎn)生錯(cuò)覺，認(rèn)為過去的“左”傾政策會(huì)有變化，從而開始批評(píng)中央文革小組。其結(jié)果是引發(fā)了毛澤東的反擊以及國務(wù)院的工作陷入癱瘓。作者最后認(rèn)為，毛澤東批判陳伯達(dá)和江青的目的是要揪出隱藏在黨內(nèi)對“文化大革命”不滿的反對力量。事實(shí)上， “二月逆流”事件之后，中央文革小組的政治地位進(jìn)一步得到加強(qiáng)。作者對“二月逆流”的研究沒有僅停留在對事件過程的介紹，而是結(jié)合“文化大革命”發(fā)動(dòng)的大背景，并兼顧一些心理層面的分析，體現(xiàn)了相關(guān)研究領(lǐng)域和方法的深化。

意大利博洛尼亞大學(xué)亞歷山德羅·魯索的論文《“文化大革命”是怎樣結(jié)束的:1975年毛澤東與鄧小平最后的爭論》①Alessandro Russo，“How Did the Cultural Revolution End?The Last Dispute between Mao Zedong and Deng Xiaoping，1975”，Modern China，39(3)，May，2013．，認(rèn)為1975年至1976年，圍繞毛澤東提出的反對資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)以及后來對“文化大革命”評(píng)價(jià)問題，毛澤東與鄧小平發(fā)生了沖突，并分析了爭論的起因、爭論發(fā)展過程以及爭論的結(jié)果。作者指出，1974年底毛澤東重提資產(chǎn)階級(jí)法權(quán)的理論話題后，鄧小平并沒有對1975年初開始的“學(xué)習(xí)無產(chǎn)階級(jí)專政理論”運(yùn)動(dòng)以相應(yīng)的重視和關(guān)注，反而開始重點(diǎn)推進(jìn)整頓。為盡快恢復(fù)國家秩序，鄧小平采取了自己的應(yīng)對措施:第一步，防止以各種方式討論甚至提及毛澤東關(guān)于理論學(xué)習(xí)的提議;第二步，鑒于情勢的發(fā)展，他不再回避提到毛澤東的論題，并且指示把這些理論納入整頓之中，最突出的就是提出“三項(xiàng)指示為綱”;第三步，他不斷恢復(fù)的幾乎是他自己的路線，并且拒絕了毛澤東明確要他對“文化大革命”作評(píng)價(jià)的要求。這就導(dǎo)致毛澤東與鄧小平之間的分歧最終無法調(diào)和。作者認(rèn)為，鄧小平的最后選擇雖然令他在政治上再度失勢，卻鞏固了他強(qiáng)大的地位，并且使他取得最終的勝利。比起一些西方學(xué)者將“文化大革命”簡單地描摹成“專制體制”下的“權(quán)力斗爭”，作者更傾向于從理論上來分析毛澤東和鄧小平兩個(gè)“偉大對手”間的“最后戰(zhàn)斗”。

日本學(xué)者內(nèi)智惠美的《“文化大革命”時(shí)期中國的服飾變遷》②山內(nèi)智恵美:《中國文化大革命期の服飾変遷》，《北海道文教大學(xué)論集》，2013年2月，第25—34頁。，研究了“文化大革命”時(shí)期中國傳統(tǒng)服飾的變化，認(rèn)為這種變化與“文化大革命”時(shí)期社會(huì)變化及意識(shí)形態(tài)密切相關(guān)。從某種意義上講，“文化大革命”也是對服飾文化的一次革命。該研究屬于“文化大革命”社會(huì)文化史研究，揭示了政治變動(dòng)對社會(huì)文化現(xiàn)象的影響，反映國外“文化大革命”史研究的進(jìn)一步多元化。

關(guān)于中外關(guān)系研究。喬治·華盛頓大學(xué)艾略特國際關(guān)系學(xué)院教授羅伯特·薩特在《中華人民共和國對外關(guān)系:1949年以來中國國際政治的遺產(chǎn)和局限》③Robert G．Sutter，F(xiàn)oreign Relations of the PRC:The Legacies and Constraints of China’s International Politics since 1949，Rowman＆ Littlefield Publishers，2013．一書中研究了中華人民共和國自1949年成立以來的國際關(guān)系。其中詳細(xì)分析了中國對外政策從“毛時(shí)代”的1949年至1969年到中美關(guān)系恢復(fù)時(shí)期 (1969—1989)再到后冷戰(zhàn)時(shí)代的變化過程。通過回顧歷史，作者指出，中國想在亞洲占據(jù)主導(dǎo)地位還有很長的路要走。

日本知名學(xué)者國分良成、添谷芳秀、高原明生和川島真合作完成的《日中關(guān)系史》④國分良成、添谷芳秀、高原明生、川島真:《日中関係史》，有斐閣，2013年12月。一書，全面闡述了日中關(guān)系的發(fā)展歷程和特點(diǎn)。該書分競爭與對立 (1949年之前)、 “兩個(gè)中國”關(guān)系的形成 (20世紀(jì)50年代)、“兩個(gè)中國”的夾縫中 (20世紀(jì)60年代)、國際政治與日中關(guān)系的重建 (20世紀(jì)70年代)、巨大發(fā)展與問題的出現(xiàn) (20世紀(jì)80年代)、中國崛起與摩擦增大 (20世紀(jì)90年代)、走向戰(zhàn)略互惠關(guān)系的險(xiǎn)峻道路 (21世紀(jì)初)七個(gè)部分，材料豐富，既有兩國關(guān)系的發(fā)展脈絡(luò)，也有歷史細(xì)節(jié)的描述，并對日中關(guān)系的未來走向作了解讀。

此外，美國得克薩斯技術(shù)大學(xué)歷史學(xué)副教授勞拉·卡爾金斯所著《中國與第一次越南戰(zhàn)爭1947—1954》⑤Laura M．Calkins，China and the First Vietnam War，1947—54(Routledge Studies in the Modern History of Asia)，Routledge，2013．，分析了越共與中共間的關(guān)系怎樣對越南共產(chǎn)黨與法國殖民者間的第一次越南戰(zhàn)爭產(chǎn)生影響。韓國學(xué)者鄭在浩等的《不確定的同盟還是令人不安的鄰居?中朝關(guān)系60年》⑥Jae Ho Chung and Myung-hae Choi，“Uncertain Allies or Uncomfortable Neighbors?Making Sense of China-North Korea Relations，1949—2010”，The Pacific Review，Vol．26，No．3，2013．則研究了1949年至2010年60年來中朝交往過程中雙方的行為方式及其后果。

三、改革開放新時(shí)期黨史研究

本年度涉及改革開放新時(shí)期的中國和中國共產(chǎn)黨研究的著述數(shù)量巨大①例如《中國威脅?中國崛起的挑戰(zhàn)、神話和現(xiàn)實(shí)》Lionel Vairon，China Threat?The Challenges，Myths，and Realities of China’s Rise，CN Times Books，2013;《走向全球的中國:不完全大國》David Shambaugh，China Goes Global:The Partial Power，Oxford University Press，2013; 《躁動(dòng)的中國》Perry Link et al．eds．，Restless China，Rowman and Littlefield，2013;《龍的回歸:中國與地區(qū)安全》Denny Roy，Return of the Dragon:Rising China and Regional Security，Columbia University Press，2013;《擴(kuò)張的龍:走向全球的中國軍事力量》Larry M．Wortzel，The Dragon Extends its Reach:Chinese Military Power Goes Global，Potomac Books，2013;《中國的發(fā)展:打造經(jīng)濟(jì)超人》Yueh Linda，China’s Growth:The Making of an Economic Superpower，Oxford University Press，2013;《未來將是中國的世紀(jì)?一個(gè)懷疑論者的觀點(diǎn)》Mel Gurtov，Will This Be China’s Century?A Skeptic’s View，Lynne Rienner，2013;《缺失民主的中產(chǎn)階級(jí):經(jīng)濟(jì)發(fā)展與中國民主化的追求》Chen Jie，A Middle Class Without Democracy:Economic Growth and the Prospects for Democratization in China，Oxford University Press，2013;《治理轉(zhuǎn)變:中國共產(chǎn)黨、統(tǒng)戰(zhàn)工作、社團(tuán)主義和霸權(quán)主義》 Gerry Groot，Managing Transitions:The Chinese Communist Party，United Front Work，Corporatism and Hegemony，Routledge，2013; 《復(fù)興之路:中共鞏固執(zhí)政合法性的新舉措》Cong Xiaoping，“Road to Revival:A New Move in the Making of Legitimacy for the Ruling Party in China”，Journal of Contemporary China，Vol．22，No．83，September，2013;等等。，體現(xiàn)國外學(xué)者繼續(xù)對中國模式、中國道路以及中國新一代領(lǐng)導(dǎo)人提出的中國夢的觀察、理解與思考。

專門論述中國改革開放歷史的專著首推新加坡東亞研究所所長鄭永年教授的《當(dāng)代中國:1978年以來的中國歷史》②Yongnian Zheng ed．，Contemporary China:A History since 1978 (BlackwellHistory oftheContemporary World)，Wiley-Blackwell，2013．。該書以11章的篇幅，記述中國自70年代末改革開放初期一直到2012年中共十八大召開的歷史。涉及“毛主義”的遺產(chǎn)、精英政治、經(jīng)濟(jì)改革、全球化、公民社會(huì)、社會(huì)不滿、文化轉(zhuǎn)變、中央與地方、社會(huì)政策改革、官僚制度與國家治理、民主化等多個(gè)專題。該書既探討了改革開放政策啟動(dòng)的時(shí)代背景，也論述了伴隨著全球化、市場化和民主化運(yùn)動(dòng)發(fā)展而發(fā)展的中國在各方面所取得的進(jìn)步。作者認(rèn)為中國的改革是在緊要關(guān)頭進(jìn)行的，這場鄧小平稱為“第二次革命”的改革，不僅推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的增長，也推動(dòng)了國家政治和社會(huì)制度的巨大發(fā)展。作者研究了中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)雙重轉(zhuǎn)變的內(nèi)外部動(dòng)力，也力圖表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)多層面的發(fā)展如何成為影響中國精英政治的重要因素。因?yàn)樽髡呱钪O中共黨史，其研究分析與歷史緊密結(jié)合，體現(xiàn)出較強(qiáng)的歷史邏輯。

以下圍繞中國特色社會(huì)主義理論體系研究和黨的經(jīng)濟(jì)、政治、文化改革政策幾個(gè)方面選取部分內(nèi)容加以介紹。

關(guān)于中國特色社會(huì)主義理論體系研究。結(jié)合對中共十八大召開的思考，俄羅斯科學(xué)院遠(yuǎn)東研究所所長、俄羅斯科學(xué)院院士季塔連科在《中國社會(huì)主義現(xiàn)象:關(guān)于中國社會(huì)主義與中共十八大討論的思考》③М．Титаренко，О феномене китайского социализма(Размышления по поводу дискуссий о китайском социализме и итогов XVIII съезда КПК)，Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 2．一文中，對中國特色社會(huì)主義理論體系的提出給予高度評(píng)價(jià)。他認(rèn)為中國特色社會(huì)主義不僅是對社會(huì)主義概念的新解讀，也是對社會(huì)主義和資本主義關(guān)系的再思考。他在文章中指出，總結(jié)改革開放30多年的經(jīng)驗(yàn)，中共領(lǐng)導(dǎo)人結(jié)合資本主義科技、管理成果，以建立公平、富裕的和諧社會(huì)為目標(biāo)，在中國建立一種新的多元的復(fù)合的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化結(jié)構(gòu)，這符合中國當(dāng)前的生產(chǎn)力發(fā)展水平和居民的文化水平。中國特色社會(huì)主義理論體系的提出和鞏固是在吸取蘇聯(lián)解體和社會(huì)主義建設(shè)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，開創(chuàng)了一條嶄新的社會(huì)發(fā)展道路，形成了一種全球化背景下后工業(yè)時(shí)代的社會(huì)主義模式。他還特別強(qiáng)調(diào)，中國特色社會(huì)主義理論和實(shí)踐不僅是對一個(gè)民族，而且是對很多世紀(jì)以來世界范圍內(nèi)追求平等、富裕的人類共同理想歷程的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和重新思考。中國特色社會(huì)主義是保持社會(huì)主義思想生命力的新嘗試，是中共凝聚全社會(huì)共識(shí)和團(tuán)結(jié)一切先進(jìn)力量共同解決復(fù)雜問題的基礎(chǔ)。

需要指出的是，在關(guān)注中國特色社會(huì)主義理論體系形成發(fā)展過程時(shí)，毛澤東思想與中國特色社會(huì)主義理論體系一脈相承的關(guān)系不容回避。2013年恰逢毛澤東誕辰120周年，如何看待“毛的革命”與中國當(dāng)代社會(huì)的關(guān)系，體現(xiàn)在一些學(xué)者的研究成果中。齊慕實(shí)在《革命:作為歷史話題的重要性》①Timothy Cheek，“The Importance of Revolution as an Historical Topic”，Journal of Modern Chinese History，Vol．7，No．2，2013．一文中指出，在西方學(xué)者看來，中國革命就是指“毛的革命”，認(rèn)為從史學(xué)研究角度探討革命話題仍具有現(xiàn)實(shí)意義。作者從四個(gè)方面論證了“革命”話題與中國近現(xiàn)代史研究的密不可分:其一，革命是20世紀(jì)中國人所經(jīng)歷的歷史;其二，革命作為一個(gè)熱議的話題，有助于我們了解生活在那個(gè)時(shí)代的人，從而幫助我們理解當(dāng)今的現(xiàn)實(shí);其三，嚴(yán)肅而謹(jǐn)慎地運(yùn)用革命的思想、理想和實(shí)踐，開拓了20世紀(jì)中國和當(dāng)代中國研究的領(lǐng)域和方法;其四，社會(huì)組織和精神文化上的革命印跡仍在今天的中國存在著。作者提出，要以嚴(yán)肅的態(tài)度對待作為歷史的“革命”。

關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革研究。澳大利亞悉尼大學(xué)泰偉斯與莫納什大學(xué)孫萬國的論文《十一屆三中全會(huì)后中國經(jīng)濟(jì)重新定位:圍繞陳云的調(diào)整計(jì)劃產(chǎn)生的沖突》②Frederick C．Teiwes and Warren Sun，“China’s Economic Reorientation after the Third Plenum:Conflict surrounding‘Chen Yun’s’Readjustment Program，1979—80”，The China Journal，No．70，July，2013．，重點(diǎn)研究1978年中共十一屆三中全會(huì)后，由陳云提出的調(diào)整政策的出臺(tái)及其執(zhí)行和影響。文章指出:1979年1月至4月陳云針對1977年至1978年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過熱，即通稱的“洋躍進(jìn)”提出調(diào)整政策;1979年9月至12月中央領(lǐng)導(dǎo)層間和中央與地方官員間圍繞著調(diào)整與改革出現(xiàn)意見分歧;1980年1月至8月由于真正意識(shí)到通貨膨脹及其對政治穩(wěn)定的威脅，“調(diào)整、改革、整頓、提高”的方針最終得到強(qiáng)力的確定與執(zhí)行。作者在文中以調(diào)整政策的提出、實(shí)施、爭論和最終推進(jìn)為研究線索，采用了近年來新出版的重要政治人物傳記資料如《鄧小平年譜》《李先念年譜》等，力圖反映歷史人物在決策過程中思想的演變和行為復(fù)雜性。但總體上說，在分析改革開放之初這段歷史時(shí)，作者仍存在沿襲黨內(nèi)斗爭分析方法的痕跡。

《近代中國》2013年第6期發(fā)表中外學(xué)者關(guān)于中國的“計(jì)劃編制”體系、過程和機(jī)制的對話專欄③Special Issue:Development“Planning”in Present-day China—System， Process， andMechanism:Dialogues among Western and Chinese Scholars，VI，Modern China，39(6)，November，2013．。針對近年來國外學(xué)者認(rèn)為中國由中央政府編制全面性和部門性規(guī)劃的做法在市場經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)和分散決策的影響下日趨減弱這種比較流行的看法，塞巴斯蒂安·海爾曼與奧列弗·梅爾頓在其文章《1993至2012中國發(fā)展計(jì)劃編制創(chuàng)新》④Sebastian Heilmann and Oliver Melton，“The Reinvention of DevelopmentPlanningin China， 1993—2012”，Modern China，39(6)，November，2013．中提出相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為中國的計(jì)劃編制體制已經(jīng)隨著經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型而轉(zhuǎn)變。至今保持的中央對所有公共政策決策和政治制度的主導(dǎo)地位，非常有助于中國經(jīng)濟(jì)的高速增長和穩(wěn)定。特別是在新近規(guī)劃編制中引進(jìn)的規(guī)劃中期評(píng)估、上層檢查指導(dǎo)等，有助于中國規(guī)劃編制者在經(jīng)濟(jì)決策中發(fā)揮中心作用。此外，他們還研究了經(jīng)濟(jì)計(jì)劃周期是如何對繼任的官員們產(chǎn)生激勵(lì)作用并對其權(quán)限產(chǎn)生影響的問題。巴里·諾頓對該文和胡鞍鋼同期發(fā)表的文章加以評(píng)論⑤Barry Naughton，“The Return of Planning in China:Comment on Heilmann-Melton and Hu Angang”，Modern China，39(6)，November，2013．，指出，海爾曼和梅爾頓在研究中國發(fā)展規(guī)劃編制工作中看到中國對規(guī)劃編制的重新重視和發(fā)展，并將發(fā)展規(guī)劃編制工作與中國政治體制相聯(lián)系，特別分析了規(guī)則制定、政策形成和干部評(píng)估等問題，這是非常有突破的。同時(shí)諾頓也指出，雖然規(guī)劃制定者相信他們的計(jì)劃與市場經(jīng)濟(jì)是一致的，但一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)可能以市場的扭曲和效率的降低為代價(jià)。

關(guān)于政治體制改革研究。俄羅斯遠(yuǎn)東研究所學(xué)者貝爾格爾在《中共十八大:繼承與創(chuàng)新》⑥Я． Бергер， К итогам Ⅹ Ⅷ съезда КПК:преемственность и обновление курса， Проблемы Дальнего Востока，2013г．№ 1．一文中認(rèn)為，中共新一屆中央領(lǐng)導(dǎo)集體正為鞏固自身權(quán)威，解決當(dāng)前面臨的復(fù)雜經(jīng)濟(jì)、社會(huì)問題而進(jìn)一步深化改革作著準(zhǔn)備。政治改革與改變社會(huì)不合理現(xiàn)象、改變收入分配制度、改革社會(huì)結(jié)構(gòu)同樣重要，且對未來長遠(yuǎn)發(fā)展意義重大。

美國波士頓大學(xué)國際關(guān)系與政治學(xué)教授傅士卓多年來一直研究中國的政治改革問題，在西方學(xué)術(shù)界有一定的影響力。他的《中國政治改革的邏輯與局限》①Joseph Fewsmith，The Logic and Limits of Political Reform in China，Cambridge University Press，2013．一書，選取了浙江省溫州市的行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展、溫嶺市的參與式預(yù)算和民主懇談會(huì)，以及四川省步云鄉(xiāng)的公推直選等案例，分析了當(dāng)代中國政治改革的進(jìn)展與成效。在他看來，地方政府創(chuàng)新已經(jīng)成為地方治理中的重要現(xiàn)象。其中，如何解釋地方政府創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制，促進(jìn)地方政府創(chuàng)新的制度化，將是今后地方治理研究中的重點(diǎn)問題。他認(rèn)為社會(huì)矛盾的壓力、地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地方政府規(guī)模、城鄉(xiāng)區(qū)位以及地方干部間的關(guān)系都會(huì)成為影響地方政府創(chuàng)新行為的重要因素。此外，作者還就當(dāng)前中國政府促進(jìn)善治的治理機(jī)制展開了討論，并研究了縱向問責(zé)機(jī)制和橫向問責(zé)機(jī)制在改善地方治理績效中的作用，對于那種希望中國將逐步“進(jìn)化”成西方式民主政治的看法提出不同意見。

瑞典烏普薩拉大學(xué)的奧斯卡·阿爾門在《黨管干部:中國地方人大監(jiān)督和改革的局限》②Oscar Almén，“Only the Party Manages Cadres:Limits of Local People’s Congress Supervision and Reform in China”，Journal of Contemporary China，Vol．22，Issue 80，2013．一文中，通過對浙江一個(gè)縣人大1998年至2009年十年的案例研究認(rèn)為，不斷加強(qiáng)的黨對人大的領(lǐng)導(dǎo)已經(jīng)引起地方人大責(zé)任水平降低，同時(shí)加強(qiáng)了協(xié)商的威權(quán)政治體制。

關(guān)于社會(huì)和文化建設(shè)研究。社會(huì)管理方面，《黨的先進(jìn)性:轉(zhuǎn)化或管控城市基層社會(huì)》③Patricia M．Thornton，“The Advance of the Party:Transformation or Takeover of Urban Grassroots Society?”，The China Quarterly，No．213，March，2013．《中國的戶口體制:市場、移民和制度轉(zhuǎn)變》④Jason Young，China’s Hukou System:Markets，Migrants and Institutional Change，Palgrave Macmillan，2013．《當(dāng)代中國維權(quán)運(yùn)動(dòng)》⑤Jonathan Benney，Defending Rights in Contemporary China，London and New York，Routledge，2013．等均緊緊圍繞近年中國社會(huì)建設(shè)中的一些熱點(diǎn)問題開展研究，分析中共在社會(huì)管理方面面臨的挑戰(zhàn)和政策選擇。如新加坡國立大學(xué)東亞研究所的喬納森·本尼在《當(dāng)代中國維權(quán)運(yùn)動(dòng)》一書中評(píng)論了中國維權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展和多發(fā)性。他通過與參與者交談、采訪該領(lǐng)域頗有聲望的學(xué)者，注意到這些運(yùn)動(dòng)最初因?yàn)橥苿?dòng)法制和保護(hù)弱勢群體而受到鼓勵(lì)，并且由于社會(huì)傳媒積極參與，以及維權(quán)律師經(jīng)驗(yàn)不斷增加，在中國已經(jīng)顯示了特殊的規(guī)模，并且超出政府所設(shè)想的框架。

美國學(xué)者唐韻 (音譯)的文章《圖書的開放》⑥Yun Tang，“Open Doors for Books”，China Review International，Vol．18，No．3，2011(2013 年出版)．，視角獨(dú)特，通過回顧過去30多年間中國外文圖書引進(jìn)翻譯情況，認(rèn)為這些介紹了西方思想的圖書在經(jīng)濟(jì)、政治、思想文化方面對推動(dòng)中國社會(huì)進(jìn)步發(fā)揮了重要作用，“沒有國外圖書的影響，就不可能有中國經(jīng)濟(jì)的成功”。作者指出，改革開放初期來源于西方的新知識(shí)和思想，沖擊著當(dāng)時(shí)中國人既有意識(shí)形態(tài)和思想模式，并且這些圖書所帶來的西方文化元素的影響并不僅僅限于知識(shí)分子和統(tǒng)治精英，而是已經(jīng)深入到所有中國社會(huì)階層，全面影響著人們在信仰、道德、行為和習(xí)慣上的轉(zhuǎn)變。作者將中國引進(jìn)翻譯外國圖書作為中國改革開放的產(chǎn)物，認(rèn)為這些外來圖書對中國改革開放思想潮流產(chǎn)生了一定的影響，是改革開放政策下中國社會(huì)進(jìn)步的源泉。由此可見，國外學(xué)者研究中國改革開放歷程的視角已越來越多樣化，研究選題也越來越細(xì)化。

此外，《中國的“民國熱”與中共合法性的隱喻》⑦Zhang Qiang and Robert Weatherley，“The Rise of‘Republican Fever’in the PRC and the Implications for CCP Legitimacy”，China Information，27(3)，2013．一文對近年來在中國內(nèi)地興起的“民國熱”現(xiàn)象進(jìn)行研究，分析其文化意義與政治含義。《把革命重新搬上舞臺(tái):政治的記憶與記憶的政治》⑧Rong Cai，“Restaging the Revolution in Contemporary China:Memory of Politics and Politics of Memory”，The China Quarterly，No．215，September，2013．以近年來被重新改編的紅色經(jīng)典作品《林海雪原》為例，說明這些原本極具革命符號(hào)意義的作品在當(dāng)前社會(huì)文化環(huán)境中的變化。

回顧本年度國外中共黨史研究成果，可以看出國外中共黨史研究方面有一些值得繼續(xù)關(guān)注的動(dòng)向。一是相關(guān)學(xué)術(shù)研究在及時(shí)反映現(xiàn)實(shí)政治的同時(shí)，有意識(shí)地加強(qiáng)對歷史的關(guān)照。如2013年對中國夢和對十八屆三中全會(huì)的報(bào)道研究中，都離不開與中國歷史的勾連，體現(xiàn)國外學(xué)者站在中國的視角審視中國這一意識(shí)日益增強(qiáng)。二是研究的結(jié)論差別很大。以中國國際地位研究的成果為例，俄羅斯學(xué)者波爾加科夫在《中國:一個(gè)負(fù)責(zé)任世界強(qiáng)國的形成》①В． Я． Портяков， 《 Становление Китая как ответственной глобальной державы》-М．，Институт Дальнего Востока РАН，2013． -240 с．一書中指出，隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，中國對內(nèi)、對外政策變得更負(fù)責(zé)任——雖然還明顯存在尚需完善之處。這與美國外交官羅伯特·杰里科提出的北京將在國際事務(wù)中成為“負(fù)責(zé)任的強(qiáng)國”觀點(diǎn)相一致。而沈大偉在對中國國內(nèi)調(diào)研的基礎(chǔ)上出版的《走向全球的中國:不完全大國》②David Shambaugh，China Goes Global:The Partial Power，Oxford University Press，2013．一書，則認(rèn)為盡管中國取得了不可否認(rèn)的成就，但它僅僅成功地成為全球事務(wù)的參與者，而不是全球大國。因此，只能說中國是“不完全”大國。美國政治學(xué)教授梅爾·格托夫在《未來將是中國的世紀(jì)?一個(gè)懷疑論者的觀點(diǎn)》③Mel Gurtov，Will This Be China’s Century?A Skeptic’s View，Lynne Rienner，2013．中則明確指出，中國無法替代美國成為對世界具有絕對影響力的力量。三是關(guān)于中共國家治理問題的研究不斷加強(qiáng)。近年來國外學(xué)者從中共領(lǐng)導(dǎo)中國快速發(fā)展并依然牢固掌握政權(quán)的現(xiàn)實(shí)中，提出了中共的調(diào)適性這一描述概念。圍繞對中共調(diào)適性的深層原因探析，西方學(xué)者對中國國家治理體系和國家治理能力的研究不斷細(xì)化，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)治理和管理的每一個(gè)方面，研究成果數(shù)量很大，值得追蹤和關(guān)注。

由于國外學(xué)者研究關(guān)注點(diǎn)的泛化與研究成果數(shù)量的龐大和本文字?jǐn)?shù)所限，相關(guān)成果介紹以提供信息線索為主，相關(guān)論著中包含的觀點(diǎn)并不代表筆者的立場看法，對評(píng)論不周和介紹時(shí)掛一漏萬的情況敬請批評(píng)指正。