吳慧瓊

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《紐約公約》在現(xiàn)實(shí)司法實(shí)踐中的“松動(dòng)”

吳慧瓊*

《紐約公約》區(qū)分了仲裁裁決的撤銷和仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，以求在國(guó)內(nèi)利益的保障和仲裁一裁終局的地位之間取得平衡。但在國(guó)際商事仲裁實(shí)踐中，這一安排遭到越來(lái)越多的挑戰(zhàn)，如對(duì)于已被仲裁地法院撤銷的仲裁裁決得到其他國(guó)家的承認(rèn)與執(zhí)行；國(guó)內(nèi)法院向國(guó)際商事仲裁庭作出反對(duì)仲裁禁令；國(guó)內(nèi)法院逐步擴(kuò)大了對(duì)國(guó)際商事仲裁裁決的審查范圍。對(duì)于這些變化趨勢(shì)，我國(guó)也應(yīng)從立法和國(guó)情出發(fā)加以應(yīng)對(duì)。

紐約公約 承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決 撤銷仲裁裁決 禁令 司法審查

一、《紐約公約》所確立的承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決模式

1958年6月10日，聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)召集的國(guó)際商事仲裁會(huì)議在紐約召開(kāi)。在這次會(huì)議上，通過(guò)了《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》，又稱《紐約公約》（以下簡(jiǎn)稱《紐約公約》）?！都~約公約》總共有16條，大致可分為兩大類：一類是關(guān)于仲裁裁決、仲裁協(xié)議、仲裁裁決承認(rèn)與執(zhí)行的申請(qǐng)和仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行等問(wèn)題的實(shí)體性規(guī)定（公約第1-6條）；另一類是關(guān)于公約的生效、加入和文本的保存等該條約本身的程序性規(guī)定（公約第7-16條）。①盡管除去公約本身的程序性規(guī)定，其實(shí)體性規(guī)定條款較少，但是公約一直被奉為私法全球統(tǒng)一化的典范。公約推動(dòng)了1976年國(guó)際商事仲裁規(guī)則和聯(lián)合國(guó)國(guó)際商事仲裁示范法的制定。《紐約公約》對(duì)保障仲裁裁決在國(guó)際范圍內(nèi)執(zhí)行，促進(jìn)各國(guó)仲裁立法的健全、推動(dòng)國(guó)際商事仲裁事業(yè)的發(fā)展以及擴(kuò)大國(guó)際民商事交往，作出了卓著的貢獻(xiàn)。

仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行既要確保仲裁的一裁終局，又要防止仲裁員行使仲裁權(quán)的恣意，為此，《紐約公約》建立了承認(rèn)和執(zhí)行仲裁裁決的雙軌控制機(jī)制：區(qū)分了仲裁裁決的撤銷和仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行，即經(jīng)裁決地國(guó)或裁決所依據(jù)法律的國(guó)家地主管機(jī)關(guān)撤銷的仲裁裁決不具有拘束力，不得被其他國(guó)家承認(rèn)和執(zhí)行；未經(jīng)裁決地國(guó)或裁決所依據(jù)法律的國(guó)家撤銷的仲裁裁決雖然在一國(guó)未被承認(rèn)和執(zhí)行，但仍具有拘束力，在其他國(guó)家能夠被承認(rèn)和執(zhí)行。這一雙軌的控制機(jī)制是為了在國(guó)內(nèi)利益的保障和仲裁一裁終局的地位之間取得平衡。但就目前國(guó)際商事仲裁實(shí)踐來(lái)看，這一安排遭到越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。

二、被撤銷仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行

（一）傳統(tǒng)國(guó)際商事仲裁理論所受到的沖擊

《紐約公約》對(duì)被撤銷仲裁裁決的承認(rèn)與執(zhí)行進(jìn)行了規(guī)定：“裁決對(duì)各國(guó)尚無(wú)拘束力，或業(yè)經(jīng)裁決地國(guó)或裁決所依據(jù)法律之國(guó)家的主管機(jī)關(guān)撤銷或停止執(zhí)行”的情況下，請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行裁決地國(guó)家可以拒絕對(duì)外國(guó)仲裁裁決予以承認(rèn)與執(zhí)行。條文用的是“可以”，而非“應(yīng)當(dāng)”，故有觀點(diǎn)認(rèn)為這是一條任意性規(guī)定，給予了裁決承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)以最大的自由裁量權(quán)。但就傳統(tǒng)國(guó)際商事仲裁理論認(rèn)為，仲裁具有地域性，一項(xiàng)仲裁裁決在一國(guó)領(lǐng)域內(nèi)作出，其效力來(lái)源于仲裁地法或仲裁程序所依據(jù)的法律，仲裁地的法律支配仲裁程序與裁決的可執(zhí)行性，仲裁地國(guó)法院享有撤銷仲裁裁決的專屬權(quán)利。而仲裁裁決被裁決地國(guó)法院依法撤銷后，一般不再具有法律拘束力。②正如作為《紐約公約》的主要評(píng)論者Albert Jan van den Berg博士主張仲裁裁決的效力源于仲裁地國(guó)法，提出了“如果一個(gè)裁決被裁決地國(guó)撤銷，就不能在他國(guó)得到執(zhí)行”的普遍接受規(guī)則，也即“一旦裁決被撤銷，游戲就結(jié)束了”。③一般情況下，均按對(duì)《紐約公約》規(guī)定的常理推定與出于國(guó)際禮讓拒絕承認(rèn)與執(zhí)行已被外國(guó)法院撤銷的裁決。

受非內(nèi)國(guó)仲裁理論的影響，司法實(shí)踐中出現(xiàn)了仲裁裁決被裁決地國(guó)法院撤銷后，當(dāng)事人向裁決地以外的國(guó)家申請(qǐng)執(zhí)行，執(zhí)行地國(guó)的法院依據(jù)本國(guó)法律來(lái)判斷進(jìn)而承認(rèn)與執(zhí)行該裁決的判例。④其中以美國(guó)法院和法國(guó)法院承認(rèn)與執(zhí)行被埃及法院撤銷的仲裁庭對(duì)Chromalloy Aero Services Inc. v. Ministry of Defend of The Arab Republic of Egypt案⑤的裁決為典型。《歐洲國(guó)際商事仲裁公約》（以下簡(jiǎn)稱《歐洲公約》）規(guī)定同是《紐約公約》締約國(guó)的，只有在滿足《歐洲公約》所規(guī)定的四類情形下，才得拒絕承認(rèn)和執(zhí)行已被撤銷的仲裁裁決，即：1、仲裁協(xié)議的當(dāng)事人，按對(duì)其適用的法律規(guī)定，是無(wú)能力人，或者按當(dāng)事人所依據(jù)的法律，協(xié)議是無(wú)效的，如協(xié)議中未規(guī)定此項(xiàng)法律，依裁決地國(guó)家的法律規(guī)定，這項(xiàng)協(xié)議無(wú)效；2、請(qǐng)求撤銷裁決的當(dāng)事人，沒(méi)有得到關(guān)于仲裁員任命或仲裁程序的正式通知，或者有其他理由未能出席仲裁；3、裁決涉及到仲裁申請(qǐng)中沒(méi)有提及的或不屬于仲裁申請(qǐng)項(xiàng)目的一種爭(zhēng)議，或者裁決中包含了超出仲裁申請(qǐng)范圍的裁決事項(xiàng)；如果仲裁申請(qǐng)范圍內(nèi)的裁決事項(xiàng)可以同仲裁申請(qǐng)范圍外的裁決事項(xiàng)分開(kāi)，則申請(qǐng)范圍內(nèi)的裁決事項(xiàng)可以不予撤銷；4、仲裁機(jī)構(gòu)的組成和仲裁程序不是按照當(dāng)事人的協(xié)議辦理的，或者如無(wú)此項(xiàng)協(xié)議的，不是按照本公約第四條的規(guī)定辦理的。由此可得，《歐洲公約》并未將《紐約公約》的規(guī)定作為前提，認(rèn)為《紐約公約》第5條第1款（e）項(xiàng)屬任意性規(guī)定。

（二）被撤銷仲裁裁決得到承認(rèn)與執(zhí)行的立論

對(duì)《紐約公約》所確立的雙軌機(jī)制予以突破的立論基礎(chǔ)為《紐約公約》第5條和第7條。美國(guó)哥倫比亞特區(qū)地方法院在Chromalloy案中裁定執(zhí)行被埃及法院撤銷了的裁決時(shí)認(rèn)為《紐約公約》第5條第1款（e）項(xiàng)的措辭“may”，而非“should”、“will”、“must”，這就賦予執(zhí)行地國(guó)法院以自由裁量權(quán)，意味著執(zhí)行地國(guó)法院拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)裁決的義務(wù)是選擇性的。⑥即使裁決在其原作出地國(guó)被轉(zhuǎn)化為判決，該判決也不具有域外效力，因而這樣的裁決仍可依據(jù)公約在其他締約國(guó)得到執(zhí)行。⑦之后的《國(guó)際商事仲裁示范法》彌補(bǔ)了《紐約公約》對(duì)撤銷事由不予列明的情形，但是，《國(guó)際商事仲裁示范法》不是具有法律效力的國(guó)際條約，它不具有規(guī)制國(guó)際商事仲裁裁決的拘束力，只能作為一個(gè)模范法為各國(guó)所效仿。曾經(jīng)參加《紐約公約》起草工作的荷蘭著名國(guó)際仲裁專家桑德斯教授于其新著《仲裁實(shí)踐六十年》中，在回憶起當(dāng)時(shí)參加起草公約的情形時(shí)指出，公約采用的案文是由荷蘭代表團(tuán)提出的，立法者在公約案文第5條第1款所使用的“may”，事實(shí)上是指“shall”，對(duì)于執(zhí)行地國(guó)法院可以拒絕執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決的理由中，并沒(méi)有給當(dāng)?shù)胤ㄔ旱姆ü倭粝氯魏巫杂刹昧繖?quán)；桑德斯教授進(jìn)一步從公約的法文文本證實(shí)——法文文本中所使用的文字為“必須”（seront refuses），只是由于當(dāng)時(shí)在校對(duì)英文的最后文本時(shí)的疏忽，沒(méi)有進(jìn)行再三推敲，才造成今天人們對(duì)“may”和“shall”之間的爭(zhēng)議。⑧

暫時(shí)放置對(duì)《紐約公約》第5條文義的探明，就《紐約公約》第7條第1款規(guī)定的“更優(yōu)惠權(quán)利條款”而言，當(dāng)事人可以不依據(jù)《紐約公約》申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行仲裁裁決，而擁有選擇適用被申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行地國(guó)的內(nèi)國(guó)法或該國(guó)參與的雙邊或多邊條約的權(quán)利，只要當(dāng)事人認(rèn)為依據(jù)后者比依據(jù)《紐約公約》執(zhí)行裁決的機(jī)制更為有利或有效。第7條使用了強(qiáng)制性的措辭“shall”，那么第5條的“may”規(guī)定則必須是授權(quán)性的，因?yàn)閺倪壿嬌峡慈舻?條的規(guī)定是強(qiáng)制性的，則使第7條的規(guī)定失去作為一個(gè)獨(dú)立條款的價(jià)值意義。《日內(nèi)瓦議定書(shū)》與《日內(nèi)瓦公約》邁開(kāi)了尋求承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)際商事仲裁裁決的第一步。但緣于其中關(guān)于裁決終局的“雙重執(zhí)行許可證”制度造成執(zhí)行上的諸多不便?！都~約公約》正是為了貫徹促進(jìn)外國(guó)裁決能在更大范圍內(nèi)被承認(rèn)與執(zhí)行的宗旨，公約摒棄了“雙重執(zhí)行許可證”制度，創(chuàng)設(shè)了更優(yōu)惠權(quán)利條款，通過(guò)當(dāng)事人選擇適用被申請(qǐng)承認(rèn)與執(zhí)行地國(guó)的內(nèi)國(guó)法或其參與的雙邊或多邊條約而棄用公約，以達(dá)到已撤銷裁決在被申請(qǐng)執(zhí)行國(guó)得到執(zhí)行。

（三）我國(guó)的司法實(shí)踐

《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行我國(guó)加入的〈承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約〉的通知》規(guī)定，只要認(rèn)定裁決具有公約第5條第1、2款所列情形，就“應(yīng)當(dāng)裁定駁回申請(qǐng)，拒絕承認(rèn)及執(zhí)行”。此處措辭“應(yīng)當(dāng)”而非“可以”，實(shí)質(zhì)上是將法官自由裁量權(quán)予以排除?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院處理涉外仲裁及外國(guó)仲裁案件的若干規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》中規(guī)定“外國(guó)仲裁裁決尚未生效、被撤銷或者停止執(zhí)行的，經(jīng)一方當(dāng)事人申請(qǐng)，人民法院應(yīng)當(dāng)拒絕承認(rèn)和執(zhí)行該仲裁裁決”，再次確認(rèn)了這個(gè)立場(chǎng)。這一僵化規(guī)定與國(guó)際上的彈性操作不相符，不利于法院就具體個(gè)案靈活作出更合乎我國(guó)社會(huì)公共利益價(jià)值取向的公正裁決，同時(shí)對(duì)保護(hù)我國(guó)當(dāng)事人在國(guó)際商事交往中的利益顯然力度不夠。由于我國(guó)尚未對(duì)“更優(yōu)惠權(quán)利條款”進(jìn)行規(guī)定。目前，我國(guó)法官如果意圖承認(rèn)與執(zhí)行一項(xiàng)被外國(guó)法院撤銷的裁決，唯一可以采用的理由即是“否定裁決撤銷國(guó)法院的決定的域外效力”，然而這種做法因與國(guó)際民商事交往的發(fā)展不符而風(fēng)險(xiǎn)較大。

三、法院頒布反對(duì)仲裁的禁令

（一）反對(duì)仲裁禁令的各國(guó)實(shí)踐

仲裁領(lǐng)域的禁令發(fā)端于英美法系的反訴禁令，其最初目的在于阻止一方當(dāng)事人通過(guò)向其他法院提起訴訟來(lái)拖延爭(zhēng)議的解決。國(guó)際仲裁中首先發(fā)展起來(lái)的是反訴禁令，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)在2006年新修訂的《國(guó)際商事仲裁示范法》中明確賦予仲裁庭頒發(fā)反訴禁令的權(quán)力。該法第17條對(duì)頒發(fā)反訴禁令設(shè)置了嚴(yán)苛的條件，即存在難以彌補(bǔ)的損害以及具有勝訴的可能性。盡管實(shí)踐中，仲裁庭是否頒發(fā)反訴禁令個(gè)案均有不同，但大多限于是否存在緊急必要性，以及是否可能造成不可彌補(bǔ)的損害。⑨

隨著國(guó)家商事仲裁的發(fā)展，部分國(guó)家基于國(guó)內(nèi)法禁令的規(guī)定，發(fā)展出了與反訴禁令相反的禁令制度，即反對(duì)仲裁禁令，以此來(lái)保護(hù)國(guó)際商事中的本國(guó)利益。反對(duì)仲裁禁令（anti-arbitration injunctions）產(chǎn)生于司法實(shí)踐，是禁訴令的一種，即由國(guó)內(nèi)法院在仲裁開(kāi)始或仲裁過(guò)程中向一方當(dāng)事人或仲裁員發(fā)出不得仲裁的命令，反對(duì)仲裁禁令可以依申請(qǐng)向仲裁的一方或雙方當(dāng)事人作出，或向仲裁員作出，或向仲裁所在的仲裁機(jī)構(gòu)作出。通常，《紐約公約》的簽署國(guó)應(yīng)尊重仲裁協(xié)議，雙方當(dāng)事人簽訂有仲裁協(xié)議的，該爭(zhēng)議不得由國(guó)內(nèi)法院進(jìn)行裁判，除非該仲裁協(xié)議無(wú)效，未生效或不可能實(shí)行，只有在前述情況下國(guó)內(nèi)法院才可依法裁判。但實(shí)踐中，《紐約公約》第二條并未得到嚴(yán)格遵守，一些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法院擴(kuò)大了第二條的范圍，通過(guò)反對(duì)仲裁禁令的形式，動(dòng)搖了仲裁的基礎(chǔ)。如美國(guó)法院向外國(guó)商事仲裁頒布反對(duì)仲裁禁令⑩；英國(guó)法院也承認(rèn)頒布反對(duì)仲裁禁令的可能性11，并對(duì)在英國(guó)進(jìn)行的國(guó)際仲裁頒布了反對(duì)仲裁禁令12。加拿大法院也向國(guó)際仲裁（包括對(duì)在國(guó)外進(jìn)行的仲裁）發(fā)布反仲裁禁訴令。13最近，印度14和巴基斯坦15法院向當(dāng)事人和仲裁員頒發(fā)禁令，阻止他們?cè)趪?guó)外進(jìn)行仲裁。根據(jù)印度的法律，當(dāng)有證據(jù)證明存在被脅迫，乘人之危或有違程序正義的情況下，法院可頒布反對(duì)仲裁禁令。16巴基斯坦法院對(duì)一起惡意仲裁進(jìn)行了干預(yù)，并且仲裁事項(xiàng)不具有可仲裁性，根據(jù)巴基斯坦的法律，法院認(rèn)為該事項(xiàng)具有排他的裁判權(quán)。17此外，在民事訴訟領(lǐng)域未適用禁令的國(guó)家18如巴西19、埃塞俄比亞20和印度尼西亞21最近也針對(duì)外國(guó)仲裁頒布了禁令。

相較于其他國(guó)家的司法態(tài)度，美國(guó)和英國(guó)的法院在發(fā)布反對(duì)仲裁禁令方面表現(xiàn)得更為消極。盡管英國(guó)法院承認(rèn)了其享有頒布反對(duì)仲裁禁令的權(quán)力，但對(duì)禁令的頒布規(guī)定了較高的標(biāo)準(zhǔn)，即只有當(dāng)侵害一方當(dāng)事人的法定權(quán)益具有高度蓋然性時(shí)才可頒布22，并且要求申請(qǐng)人立即申請(qǐng)23。而且英國(guó)法院在實(shí)際操作過(guò)程中也不太使用。24美國(guó)聯(lián)邦法院則在極其特例的情況下頒布反對(duì)仲裁禁令。25其主要原因在于美國(guó)《聯(lián)邦仲裁法》以鼓勵(lì)支持仲裁為宗旨，而且美國(guó)法院一般對(duì)頒布反對(duì)仲裁禁令采用較為審慎的態(tài)度。一些美國(guó)法院進(jìn)一步主張他們對(duì)適用《紐約公約》的國(guó)外仲裁缺乏干預(yù)的權(quán)力。26

盡管美國(guó)和英國(guó)法院在頒布禁令方面顯得較為消極，但反對(duì)仲裁禁令本身已對(duì)國(guó)際仲裁產(chǎn)生了一定的沖擊。例如，非《紐約公約》簽署國(guó)的伯利茲近期修改了最高法院司法案27，其中規(guī)定無(wú)視法院禁令的應(yīng)依法予以處罰。這就意味著未嚴(yán)格遵守禁令的仲裁員，將受到伯利茲法院的處罰。

（二）我國(guó)仲裁領(lǐng)域的禁令發(fā)展

我國(guó)新修訂的《民事訴訟法》第一百條規(guī)定，人民法院對(duì)于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件，根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的申請(qǐng)，可以裁定責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為。此為訴中禁令。就訴中禁令而言，由于其前提為相關(guān)案件在訴訟系屬中，而當(dāng)存有仲裁時(shí)，法院或仲裁庭必須先對(duì)仲裁的管轄予以明確后，才能進(jìn)入訴訟系屬。因而，在我國(guó)仲裁實(shí)踐中，僅得當(dāng)法院與國(guó)際仲裁庭就相關(guān)案件的管轄持不同意見(jiàn)，法院認(rèn)為其有管轄權(quán)，而國(guó)際仲裁庭認(rèn)為其也有管轄權(quán)的情況下，法院可依據(jù)一方當(dāng)事人的申請(qǐng)向另一方當(dāng)事人發(fā)出禁止仲裁的禁令。

對(duì)于《民事訴訟法》第一百零一條是否規(guī)定了訴前禁令，認(rèn)識(shí)不一，需要做進(jìn)一步的理解。從第一百零一條的條文來(lái)看，并未出現(xiàn)如第一百條所述的“責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為”的措辭，而是采用了“保全”這一措辭。而且該條文與原有訴前保全的規(guī)定保持一致，因而從文義而言，難得出包括訴前禁令的規(guī)定。但從體系解釋的角度出發(fā)，前條對(duì)訴中禁令作出了規(guī)定，后條的保全應(yīng)做廣義理解，當(dāng)然包含訴前禁令的內(nèi)容。因?yàn)閺V義的保全包括了財(cái)產(chǎn)保全、證據(jù)保全和行為保全，而禁令制度就屬于行為保全范疇。從法院的實(shí)踐來(lái)看，也承認(rèn)了訴前禁令的合法性，如江西省都昌縣法院作出“（2013）都網(wǎng)初字第2號(hào)”民事裁定書(shū)，裁定禁止網(wǎng)名為“要網(wǎng)名干嘛”的被告在都昌在線網(wǎng)繼續(xù)刊登題為《這樣貪污成風(fēng)作風(fēng)敗壞的領(lǐng)導(dǎo)，上級(jí)難道不知道？》的文章。因此，應(yīng)認(rèn)為《民事訴訟法》第一百零一條對(duì)訴前禁令進(jìn)行了規(guī)定。由于仲裁庭本身并不具有頒布禁令的權(quán)力，需由其向法院遞交當(dāng)事人的申請(qǐng)后，由法院決定是否采取禁令措施。故，我國(guó)國(guó)內(nèi)仲裁庭本身并無(wú)頒布反訴禁令的條件和可能性，國(guó)外或國(guó)際仲裁庭要向我國(guó)頒布反訴禁令，也無(wú)可能性。單從理論上而言，我國(guó)法院可依據(jù)一方當(dāng)事人的申請(qǐng)向另一方仲裁當(dāng)事人頒布反對(duì)仲裁禁令，但實(shí)務(wù)中尚無(wú)先例可循。

四、仲裁裁決審查范圍的擴(kuò)大

為確保仲裁的一裁終局，通常各國(guó)法院對(duì)仲裁裁決并不審查仲裁裁決的結(jié)果，一般的事實(shí)或法律錯(cuò)誤并不會(huì)構(gòu)成撤銷生效裁決的理由。28如美國(guó)《聯(lián)邦仲裁法》規(guī)定只有在下述情況下聯(lián)邦法院才可撤銷國(guó)內(nèi)仲裁裁決：（1）以賄賂、欺詐或者不正當(dāng)方法取得裁決的；（2）仲裁員全體或者任何一人顯然有偏袒或者貪污情形的；（3）仲裁員有拒絕合理的延期審理請(qǐng)求的錯(cuò)誤行為，有拒絕審核適當(dāng)?shù)暮蛯?shí)質(zhì)性證據(jù)的錯(cuò)誤行為或者有損害當(dāng)事人權(quán)利的其他錯(cuò)誤行為；（4）仲裁院越權(quán)或者沒(méi)有充分運(yùn)用權(quán)利，以致對(duì)仲裁的事項(xiàng)沒(méi)有作成共同的終局的、確定的裁決。29但在美國(guó)司法實(shí)踐中，逐漸擴(kuò)大了司法審查的范圍，如在Stolt-Nielson案中，Alito法官對(duì)仲裁員如何適用法律進(jìn)行了審查：“由于當(dāng)事人一致認(rèn)為他們?cè)陉P(guān)于集團(tuán)仲裁方面都保持沉默，未達(dá)成仲裁協(xié)議，因而仲裁員的任務(wù)就是明確適用于此種情況的法律。他們或者可以根據(jù)《聯(lián)邦仲裁法》本身或者依據(jù)當(dāng)事人約定適用的法律，即聯(lián)邦海事法或紐約州法律。但仲裁庭未考慮《聯(lián)邦仲裁法》是否對(duì)此種情形有所規(guī)定，也沒(méi)有試圖去弄清在沉默合同的情況下是適用海事法還是紐約州的法律?！?0“相反，仲裁庭將裁決結(jié)果建立在之前Bazzle案的裁決之上，并沒(méi)有明確這些決定是依據(jù)的《聯(lián)邦仲裁法》還是海事法或是紐約州法?！?1Alito法官認(rèn)為這已經(jīng)超出了仲裁庭的自治范圍，仲裁庭忽視了當(dāng)事人主張應(yīng)適用的法律，而是將仲裁裁決作為先例，并且該仲裁裁決與相關(guān)的聯(lián)邦案例法和紐約州案例法不相一致。總體而言，美國(guó)法院逐漸從司法以及合同等角度創(chuàng)設(shè)了法院可以拒絕執(zhí)行或撤銷仲裁裁決的其他理由：（1）仲裁裁決的執(zhí)行會(huì)違反公共政策32；（2）雙方當(dāng)事人約定了更為寬泛的司法審查范圍；（3）仲裁員明顯無(wú)視應(yīng)適用的法律。這三項(xiàng)可以撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決的理由并未在《聯(lián)邦仲裁法》規(guī)定，其中第一項(xiàng)在《紐約公約》中有所規(guī)定，但后兩項(xiàng)并未規(guī)定。

（一）當(dāng)事人約定更為寬泛的司法審查范圍

雙方當(dāng)事人是否能夠約定更為寬泛的仲裁司法審查范圍？33一些美國(guó)法院支持了當(dāng)事人的這些約定34；而另一些法院則未認(rèn)可這些約定35。在美國(guó)最高法院作出裁定之前，有三個(gè)聯(lián)邦上訴法院執(zhí)行了此類擴(kuò)大司法審查范圍的約定條款。在Gateway Technologies v. MCI Telecommunications Corp案36中，第五巡回法院認(rèn)可了一項(xiàng)仲裁條款的約定，即“仲裁裁決具有終局性并對(duì)雙方當(dāng)事人產(chǎn)生約束力，但仲裁裁決法律適用錯(cuò)誤的，當(dāng)事人有權(quán)向法院上訴”。法院進(jìn)一步論述道，“當(dāng)事人合意所做的修改是被允許的，因?yàn)檎缱罡叻ㄔ核鶑?qiáng)調(diào)的，仲裁是合同的產(chǎn)物，而且并不能因?yàn)椤堵?lián)邦仲裁法案》支持仲裁的政策而忽視了合同當(dāng)事人的意愿?！迸c此相類似，在La Pine Technology v. Kyocera案37中，第九巡回法院執(zhí)行了當(dāng)事人的協(xié)議，該協(xié)議約定對(duì)仲裁裁決在“重大證據(jù)”和“法律錯(cuò)誤”方面法院可以進(jìn)行司法審查。多數(shù)意見(jiàn)認(rèn)為約定了擴(kuò)大司法審查范圍的仲裁協(xié)議并未與《聯(lián)邦仲裁法案》相沖突，況且聯(lián)邦政策要求根據(jù)仲裁協(xié)議的條款內(nèi)容來(lái)執(zhí)行仲裁協(xié)議。第四巡回法院，在未公開(kāi)的意見(jiàn)中對(duì)這一觀點(diǎn)也表示了同意。38

與此相反，美國(guó)第七、八和十巡回上訴法院不認(rèn)可當(dāng)事人約定寬于《聯(lián)邦仲裁法案》的司法審查范圍。39在Bowen v. Amoco Pipeline Co.案中，第十巡回法院認(rèn)為當(dāng)事人不得約定法院可針對(duì)仲裁裁決所認(rèn)定的證據(jù)而向區(qū)法院起訴，因?yàn)檫@與《聯(lián)邦仲裁法案》的立法政策不一致。這一觀點(diǎn)在UHC Management Co. v. Computer Sciences Corp.案中也得到第八巡回法院的認(rèn)同。

美國(guó)最高法院注意到巡回法院在認(rèn)定當(dāng)事人通過(guò)約定擴(kuò)大司法審查范圍的效力存在適法不統(tǒng)一，故提審了Hall Street Associates v. Mattel案40。法院認(rèn)為《聯(lián)邦仲裁法案》第十章所規(guī)定的撤銷具有排他性，法律所規(guī)定的撤銷條件不得以合同進(jìn)行修改。盡管Hall Street案表明當(dāng)事人不得以合同的形式擴(kuò)大司法審查的范圍，但對(duì)當(dāng)事人通過(guò)其他途徑擴(kuò)大司法審查范圍仍留有余地，如在聯(lián)邦法律之外當(dāng)事人可以尋求審查的合法性依據(jù)。Hall Street案僅涉及國(guó)內(nèi)仲裁，對(duì)于受《紐約公約》管轄的國(guó)際仲裁，雙方當(dāng)事人可以合意選擇一個(gè)允許通過(guò)約定變更司法審查范圍的仲裁地法，因?yàn)槌绹?guó)外，一些國(guó)家基于國(guó)家政策的考慮開(kāi)始對(duì)國(guó)際仲裁適用更為嚴(yán)格的司法審查標(biāo)準(zhǔn)。

我國(guó)對(duì)仲裁司法審查的范圍以強(qiáng)行法的形式進(jìn)行規(guī)定，在實(shí)踐中并不允許當(dāng)事人通過(guò)約定來(lái)擴(kuò)大或縮小司法審查的范圍。這一做法與美國(guó)最高法院的觀點(diǎn)保持一致。

（二）顯然漠視法律審查原則

仲裁裁決顯然漠視法律（manifest disregard of law）是美國(guó)法院撤銷仲裁裁決和拒絕執(zhí)行仲裁裁決的一個(gè)非成文法事由或普通法事由。Wilko v. Swan案41被認(rèn)為是使用“顯然漠視法律”撤銷仲裁裁決的最早淵源。在該案中，法院指出，與“顯然漠視法律”不同，仲裁員解釋法律不因解釋錯(cuò)誤而受聯(lián)邦法院的司法審查。這一觀點(diǎn)暗示聯(lián)邦法院不能因?yàn)樗麄儾毁澇芍俨脝T對(duì)法律的解釋而撤銷仲裁裁決，但法院可以因顯然漠視法律而審查和撤銷仲裁裁決。但Wilko案并未明確定義何謂“顯然漠視法律”，也沒(méi)有指出“顯然漠視法律”與錯(cuò)誤解釋法律之間的區(qū)別。自Wilko案后，一些法院試圖區(qū)分單純的解釋錯(cuò)誤與“顯然漠視法律”之間的區(qū)別，在私人解決爭(zhēng)議的終局性與具有法律效力的裁決應(yīng)該受到某種程度司法審查之間進(jìn)行適當(dāng)?shù)钠胶猓源_保司法公正和法律適用的統(tǒng)一。法院認(rèn)為，一方面過(guò)于寬泛的司法審查會(huì)抹殺仲裁一裁終局的優(yōu)勢(shì)，另一方面當(dāng)事人在選擇仲裁時(shí)可能并不能預(yù)見(jiàn)到仲裁員無(wú)理性或仲裁裁決明顯違背法律原則的情況發(fā)生，因而以“顯然漠視法律”為由對(duì)仲裁裁決進(jìn)行有限的司法審查是合理的。

“顯然漠視法律”通常在仲裁員明知法律并且對(duì)法律有正確的理解，但漠視法律規(guī)定的情況下才能構(gòu)成。第二巡回區(qū)法院在Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith v. Bobker一案42中進(jìn)一步闡述了上述標(biāo)準(zhǔn)。法院指出,錯(cuò)誤必須是明顯的,能夠?yàn)橛匈Y格擔(dān)任仲裁員的普通人(the average person)容易和迅速地識(shí)別出來(lái)。法院認(rèn)為“漠視”一詞暗示仲裁員明知存在一個(gè)支配性的法律原則,但仍決定無(wú)視該原則或?qū)ζ洳患尤魏巫⒁?。而聲稱被仲裁員漠視的應(yīng)適用的法律必須是定義清楚和可以明確加以適用的。盡管在Merrill Lynch案前后，一些法院也提出了相似的定義，但他們?cè)诖_定是否存在“顯然漠視法律”時(shí)，使用了抽象的合理性標(biāo)準(zhǔn)，即仲裁裁決只要具有令人信服的合理性基礎(chǔ)就應(yīng)該予以維持。

從美國(guó)的司法實(shí)踐來(lái)看，盡管對(duì)“顯然漠視法律”沒(méi)有清晰的界定，且各法院適用的標(biāo)準(zhǔn)可能存在差異。但歸納起來(lái)，“顯然漠視法律”的司法審查標(biāo)準(zhǔn)主要有以下幾方面的特點(diǎn)：（1）應(yīng)證明仲裁員漠視應(yīng)適用的法律。“顯然漠視法律”必須是超過(guò)和不同于僅僅是仲裁員適用法律錯(cuò)誤或仲裁員沒(méi)有正確理解或適用法律。在大多數(shù)美國(guó)法院，“顯然漠視法律”要求證明仲裁員或是完全漠視應(yīng)適用的法律或是意識(shí)到應(yīng)適用的法律規(guī)定但拒絕適用的情形。43（2）一些法院認(rèn)為如果能證明裁決是不合理的且沒(méi)有事實(shí)根據(jù)，就可以認(rèn)定構(gòu)成“顯然漠視法律”。44（3）美國(guó)最高法院的判例表明，美國(guó)法院對(duì)仲裁員有關(guān)反壟斷法請(qǐng)求的裁決在執(zhí)行階段有權(quán)再次進(jìn)行審查，以確保實(shí)施反壟斷法的合法利益得到實(shí)現(xiàn)。45（4）美國(guó)法院并不審查仲裁員對(duì)事實(shí)的認(rèn)定，他們通常極不愿意以裁決理由或認(rèn)定事實(shí)存有缺陷（包括嚴(yán)重缺陷）而拒絕執(zhí)行仲裁裁決，除非該裁決的不合理或不公平可能會(huì)導(dǎo)致執(zhí)行困難的。46綜上所述，美國(guó)法院在實(shí)踐中存在明顯限制適用“顯然漠視法律”的傾向。

《紐約公約》并沒(méi)有規(guī)定“顯然漠視法律”，在實(shí)踐中，敗訴方往往在國(guó)際商事仲裁中援引《紐約公約》第5條第2款b項(xiàng)的規(guī)定，主張“顯然漠視法律”是違反公共政策的一種情形，因而法院得以此拒絕承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)的仲裁裁決。我國(guó)并沒(méi)有“顯然漠視法律”司法審查標(biāo)準(zhǔn)，盡管《民事訴訟法》第二百五十八條規(guī)定的裁定不予執(zhí)行涉外仲裁裁決情形并不包括法律適用錯(cuò)誤或者事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，但其第二款規(guī)定“人民法院認(rèn)定執(zhí)行該裁決違背社會(huì)公共利益的，裁定不予執(zhí)行。”在實(shí)踐中，的確也有基于國(guó)家政策的考量而將一些情況納入社會(huì)公共利益的范疇。有觀點(diǎn)認(rèn)為，若確認(rèn)“顯然漠視法律”違反了公共政策，則意味著法院對(duì)國(guó)際合同與國(guó)內(nèi)合同適用了不同的標(biāo)準(zhǔn)，即可能存在法院以本國(guó)的法律概念或正義替代國(guó)際公共政策的風(fēng)險(xiǎn)。而且可能存在當(dāng)事人通過(guò)提出無(wú)益的上訴，濫用法院審查國(guó)際裁決的危險(xiǎn)，這種濫用將損害仲裁的目的以及國(guó)際社會(huì)普遍接受的有利于承認(rèn)與執(zhí)行國(guó)際商事仲裁裁決這一公共政策。筆者認(rèn)為，國(guó)際商事仲裁程序快捷、自由靈活、費(fèi)用低廉等特點(diǎn)，使其在解決國(guó)際商事?tīng)?zhēng)議中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，國(guó)際上普遍的趨勢(shì)是鼓勵(lì)和支持仲裁制度的發(fā)展。但是，如果當(dāng)仲裁庭明顯地錯(cuò)誤解釋了當(dāng)事人的協(xié)議或漠視應(yīng)適用的法律時(shí)，法院仍要以自己的權(quán)力來(lái)執(zhí)行仲裁庭的裁決，無(wú)疑使當(dāng)事人的正當(dāng)利益無(wú)法得到保障，很可能使當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決爭(zhēng)議方式的公正性產(chǎn)生懷疑，有損仲裁制度的健康發(fā)展。仲裁裁決的終局性固然是仲裁制度高效率所必須的，但如果將其推至極端，不求公正只講效率，那么仲裁制度同樣是失去了立足之本。因此，美國(guó)法院一方面保留對(duì)“顯然漠視法律”的司法審查權(quán)，一方面嚴(yán)格限制其適用的做法值得我們借鑒。

（責(zé)任編輯：余蕊楨）

The Challenges to the Provision of New York Arbitration Convention

Wu Huiqiong

New York Arbitration Convention distinguishes between revoking an arbitral award and recognizing and enforcing an arbitral award to reach the balance between the protection of national interests and the final binding of arbitral awards. As to the practice of international commercial arbitration, the provision has met more and more challenges, such as the recognition and enforcement of revoked arbitral awards, the issuing of anti-arbitration junctions, the stricter judicial review of arbitral awards and so on. According to the trend, China should make full preparation on the basis of the legislation and national conditions.

New York Arbitration Convention, recognition and enforcement of arbitral awards, revoke arbitral awards, injunctions, judicial review

*上海市第一中級(jí)人民法院助理審判員，上海交通大學(xué)法學(xué)院民事訴訟法學(xué)碩士。

①樊林波：《<紐約公約>通過(guò)五十周年之年再論公約中文文本》，載《仲裁研究》第十八輯，第16頁(yè)。

②李灃樺：《已撤銷商事仲裁裁決之承認(rèn)與執(zhí)行實(shí)證研究——以Chromalloy案為例對(duì)〈紐約公約〉的適用分析》，載《北京仲裁》2008年第3期，第110-111頁(yè)。

③ Ray Y. Chan, “The Enforceability of Annulled Foreign Arbitral Awards in the United States: a Critique of Chromalloy”, 17 B.U. Intl. J. (1999), p. 186.

④如Hilmarton案，參見(jiàn)Eric A. Schwartz, “French Supreme Court Renders Final Judgment in the Hilmarton Case”, Intl. A. L. R. 1997, 1(1), p.45。Kajo v. Radenska案，參見(jiàn)趙?。骸秶?guó)際商事仲裁的司法監(jiān)督》，法律出版社2000年版，第251頁(yè)。

⑤盧松：《<紐約公約>與裁決的撤銷》，載《北京仲裁》2009年第1期，第59頁(yè)。

⑥杜新麗：《論外國(guó)仲裁裁決在我國(guó)德承認(rèn)與執(zhí)行》，載《比較法研究》2005年第5期，第102頁(yè)。

⑦李虎著：《國(guó)際商事仲裁裁決的強(qiáng)制執(zhí)行》，法律出版社2000年版，第109頁(yè)。

⑧公約的英文文本、中文文本、法文文本、西班牙文本以及葡萄牙文本同時(shí)作準(zhǔn)。參見(jiàn)趙秀文著：《國(guó)際商事仲裁及其適用法律研究》，北京大學(xué)出版社2002年版，第244頁(yè)。

⑨李曉蕾、沈暉：《國(guó)際商事仲裁中的反訴禁令問(wèn)題研究——以仲裁庭頒發(fā)反訴禁令的條件為角度》，載《法制與社會(huì)》2010年第4期，第106頁(yè)。

⑩ Hall v. Norcom, 750 F.2d 1547 (11th Cir. 1985); Societe General de Surveillance v. Raytheon European Mgt. & Sys. Co., 643 F. 2d 863 (1st Cir. 1981); Shinto Shipping Co. v. Fibrex & Shipping Co., 572 F. 2d 1328 (9th Cir. 1978); Masefield AG v. Colonial Oil Indus., Inc., 2005 WL 911779 (S.D.N.Y. 2005)，一些美國(guó)巡回法院反對(duì)禁止頒布禁令的觀點(diǎn)，如Re Y &A Group Sec. Lit., 38 F. 3d 380 (8th Cir. 1994); SATCOM Int’l Group plc v. ORBCOMM Int’l Partners, LP, 49 F. Supp. 2d 331, 342 (S.D.N.Y. 1999), aff’d, 205 F. 3d 1324 (2d Cir. 1999); L.F. Rothschild & Co. v. Katz, 702 F. Supp. Ins. Ltd, 238 B.R.25 (S.D.N.Y. Bamkr. Ct. 1999)。

11 Elektrim SA v. Vivendi Universal SA, [2007] EWHC 571 (Q.B.); Allied Marine Ltd. v. Vale do Rio Doce SA, [1985] 1 WLR 925 (English Court of Appeal).

12 Republic of Kazakhstan v. Istil Group Inc., [2007] EWHC 2729 (Comm.) (Q.B.); National Navigation Co. (NNC) v. Endesa Generation SA, [2009] Lloyd’s Rep. 666.

13 Lacd’Amiante du Canada Ltee v. Lac d’Amiante du Quebec Ltee, J.Q. (Quicklaw) No. 5438 (Quebec Court of Appeal, 19 Nov. 1999).

14 Union of India v. Dabhol Power Co., IA No. 6333/2003 Suit No. 1268/2003 (Delhi High Court 2004).

15 SGS v. Pakistan, 19 Arb. Int’l, 182 (Pakistan S. Ct. 2002) (2003); The Hub Power Co. v. Pakistan WAPDA, 16 Arb. Int’l 439 (Pakistan S.Ct. 2000)。參見(jiàn) Michael KERR, “Concord and Conflict in International Arbitration”, 13 Arb. Int’l (1997) p.121 at p. 137。

16 Union of India v. Dabhol Power Co., IA No. 6333/2003 Suit No. 1268/2003 (Delhi High Court 2004).

17 SGS v. Pakistan, 19 Arb. Int’l, 182 (Pakistan S. Ct. 2002) (2003); The Hub Power Co. v. Pakistan WAPDA, 16 Arb. Int’l 439 (Pakistan S.Ct. 2000).

18 Emmanuel GAILLARD, “The Misuse of Antisuit Injunctions”, N.Y.L.J., 1 Aug. 2002, at p. 3.

19 Judgment of 3 June 2003, Companhia Paranaense de Energia (Copel) v. UEG Arauncaria Ltda., 21 R.D.B.A. 421 (Curitiba Court of First Instance); Clavio VALENCA FILHO and Joao BOSCO LEE, “Brazil’s New Public-Private Partnership Law: One Step Forward, Two Steps Back”, 22 J. Int’l Arb. (2005, no.5) p. 419; Mauricio GOMM FERREIRA DOS SANTOS, “Arbitration in Brazil”, 21 J. Int’l Arb. (2004, no.6) p. 453.

20 Partial Award in ICC Case No. 10623, 21 ASA Bull. (2003) p. 59.

21 Karaha Bodas Co., L.L.C. v. Perusahaan Pertambangan Minyak Dan Gas Bumi Negara, 335 F. 3d 357, 363 (5th Cir. 2003).

22 Midgulf International Group Ltd. v. Group Chimiche Tunisien, [2010] 1 C.L.C. 113; Youell v. Kara Mara Shipping Co., [2012] 2 Lloyd’s Rep. 102。

23 Transfield Shipping Inc. v. Chiping Xinfa Huayu Alumia Co. Ltd., [2009] EWHC 3642 at [79]。參見(jiàn)Hakeem SERIKI, “Anti-Suit Injunctions, Arbitration ,and the Non-EU perspective: Some Recent Developments”, 14 Int’l Arb. L. Rev. (2011) p. 25-26。

24 Elektrim SA v. Vivendi Universal SA, [2007] EWHC 571 (Q.B.)。參見(jiàn)Gary Born, International Commercial Arbitration (2011) p. 739。

25 Raytheon Eng’rs & Constructors, Inc. v. SMS Schloemann-Siemag AG, 2000 WL 420866 (N.D.Ill. 2000); Am. Life Ins. Co. v. Parra, 25 F. Supp. 2d 467 (D. Del. 1998); SATCOM Int’l Group plc v. ORBCOMM Int’l Partners, LP, 49 F. Supp. 2d 331 (S.D.N.Y. 1999); Masefield AG v. Colonial Oil Indus., Inc., 2005 WL 911779 (S.D.N.Y. 2005).

26 URS Corp. v. Lebanese CO. for the Dev. And Reconstr. Of Beirut Central District SAL, 512 F. Supp. 2d 199, 208-210.

27 Van Den Berg, Arbitration: the Next Fifty Years, Kluwer Law International, c2012, p. 76.

28 United Paperworkers Int’l Union v. Misco, Inc., 484 U.S.29, 38 (1987); Burchell v. Marsh, 58U.S. 344,349 (1855).

29于文蘋(píng)翻譯：《美國(guó)聯(lián)邦仲裁法》，載《前沿》1996年第4期，第54頁(yè)。

30 Stolt-Nielson S.A. et al. v. AnimalFeeds International Corp., 559 U.S.-, 130 S. Ct. 1758 (27 April 2010).

31 Stolt-Nielson S.A. et al. v. AnimalFeeds International Corp., 559 U.S.-, 130 S. Ct. 1758 (27 April 2010).

32 W.R. Grace & Co. v. Local Union 759, 461 U.S. 757,766 (1983).

33參見(jiàn)Christopher R. DRAHOZAL, “Standards for Judicial Review of Arbitral Awards in the United States: Mandatory Rules or Default Rules?”, 16 Int’l Arb. Rep. (2001, no. 3) p. 27; Victoria HOLSTEIN, “Co-Opting the Judicial Review of Arbitral Awards Through Contract”, 12 World Arb. & Med. Rep. )2—1_ p. 276; Hans SMIT, “Contractual Modification of the Scope of Judicial Review of Arbitral Awards”, 8 Am. Rev. Int’l Arb. (1997) p. 147。

34 Harris v. Parker College of Chiropractice, 186 F. 3d 790 (5th Cir. 2002); New England Utils. V. Hydro-Quebec, 10 F. Supp. 2d 53, 62-64 (D. Mass. 1998).

35 Kyocera Corp. v. Prudential Bache Trade Servs., 299 F. 3d 769 (9th Cir. 2002), vacating en banc, LaPine Tech. Corp. v. Kyocera Corp., 130 F. 3d 884 (9th Cir. 1997); Bowen v. Amoco Pipeline Co., 254 F. 3d 925, 932 (10th Cir. 2001); Chicago Typogrphical Union v. Chicago Sun-Times, Inc., 935 F. 2d 1501, 1505 (7th Cir. 1991).

36 Gateway Technologies v. MCI Telecommunications Corp., 64 F. 3d 993 (5th Cir. 1995).

37 LaPine Technology v. Kyocera, 130 F. 3d at 888.

38 Syncor International Corp. v. McLeland, 1997 U.S. App. LEXIS 21248, 1997 WL 452245 (4th Cir. 1997) (unpublished).

39 Bowen v. Amoco Pieline Co., 254 F. 3d 925 (10th Cir. 2001); UHC Management Co. v. Computer Sciences Corp., 148 F. 3d 992, 998 (8th Cir. 1998); Chicago Typographical Union v. Chicago Sun-Times, 935 F. 2d 1501 (7th Cir. 1991).

40 128 SCtC1396 (2008).

41 346 U.S. at 427.

42 808 F. 2d at 930.

43 Folkways Music Publishers Inc. v. Weiss, 989 F. 2d 108 (2d Cir. 1993).

44 Raiford v. Merrill Lyunch, Pierce, Fenner & Smith, Inc. , 903 F. 2d 1410, 1411 (11th Cir. 1990).

45 Gary B. Born, International Commercial Arbitration in the United States, Kluwer Law and Taxation Publisher, 1994, p. 543.

46 Ainsworth v. Skurnick, 960 F. 2d 939 (11th Cir. 1992(, Grantie Worsted Mills, Inc. v. Aaronxon Cowen, Ltd. , 25 N. Y. 2d 451 (1969).