魏 楓

(黑龍江大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，哈爾濱 150080)

引言

國家間經(jīng)濟(jì)增長的成績相差懸殊，特別是二戰(zhàn)后新興工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)增長在發(fā)展中國家陣營中異軍突起。是什么原因使得部分國家能夠順利實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與經(jīng)濟(jì)趕超，而另一些國家則陷入經(jīng)濟(jì)停滯的困境，引起了眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。從新古典增長理論到內(nèi)生增長理論，最為突出的研究方法進(jìn)展就是在總結(jié)世界各國經(jīng)濟(jì)的典型化增長事實(shí)的基礎(chǔ)上，構(gòu)建增長模型，并以模型對(duì)于典型化增長事實(shí)的描述與擬合程度，檢驗(yàn)增長模型的優(yōu)劣。Kaldor (1961)的著名研究對(duì)當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)增長過程中的典型化事實(shí)作以總結(jié)，并被視為新古典增長理論的試金石［1］。Jones 和Romer(2009)在Kaldor 事實(shí)被提出的五十年后，重新做了類似的工作，并歸納出近五十年來各國經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)的新的典型化事實(shí):隨著全球化與城市化，市場(chǎng)化程度不斷被提高;部分經(jīng)濟(jì)體在加速增長;隨著距離世界技術(shù)前沿的距離越遠(yuǎn)，人均GDP 增長率差異性越大;收入與TFP 的差別顯著，投入能夠解釋的跨國人均GDP 不足各國差距的一半;全世界工人人均人力資本量顯著增長;人力資本的數(shù)量相對(duì)于非技術(shù)工人不斷增長，但這并沒有引發(fā)相對(duì)工資的持續(xù)下降［2］。

上述經(jīng)濟(jì)增長的典型化事實(shí)主要是針對(duì)處于世界發(fā)展前沿的成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歸納出的。而對(duì)于發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長大致可分為兩類，即能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超和未能加速發(fā)展甚至陷于停滯，我們希望能夠建立可以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長過程的模型，并能夠同時(shí)刻畫上述兩種可能。中國可視為是繼新興工業(yè)化國家之后的有望實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超國家的代表，中國的增長為我們提供了良好的研究對(duì)象?；仡檻?zhàn)后各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程，我們可以看到世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的兩種趨勢(shì)日益明顯。第一是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)越來越大，第二是世界各國開放程度與相互依賴不斷加深。此兩種趨勢(shì)相互影響，便利的交通通訊，使得創(chuàng)新國之間以及創(chuàng)新國與模仿國的交流更加頻繁，有助于新發(fā)明和新想法的快速推廣。對(duì)于技術(shù)跟隨者而言，選擇推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的途徑就擴(kuò)展為對(duì)外模仿與自主研發(fā)。一般來說，上世紀(jì)后半期經(jīng)濟(jì)成功實(shí)現(xiàn)趕超的國家和地區(qū)(以日本和亞洲四小龍為代表)，其發(fā)展戰(zhàn)略存在著顯著的相似性，即政府人為地壓低生產(chǎn)要素價(jià)格，通過財(cái)稅政策高估企業(yè)獲利能力，激勵(lì)社會(huì)資源由非生產(chǎn)領(lǐng)域向生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，提高本國生產(chǎn)能力;同時(shí)還要配合貶值本國貨幣，擴(kuò)大出口來消化那些因國內(nèi)勞動(dòng)力價(jià)格低而無法消費(fèi)掉的產(chǎn)出。我們通過歸納中國、日本、韓國及中國臺(tái)灣等國家和地區(qū)的發(fā)展歷程，總結(jié)為下述特征:

(1)投資率先升后降，依靠高投資率跨越貧困陷阱，而后保持高位，經(jīng)濟(jì)增長加速;在進(jìn)入上中等收入國家行列后，投資率開始下降，經(jīng)濟(jì)增長率隨之下降。

(2)居民收入差距先擴(kuò)大后縮小。前期收入差距擴(kuò)大，激勵(lì)生產(chǎn)資源流動(dòng)以實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置;后期收入差距縮小，提高中產(chǎn)人群比重，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

(3)先模仿后創(chuàng)新。前期模仿世界技術(shù)前沿，節(jié)省成本，充分發(fā)揮本國的后發(fā)優(yōu)勢(shì);后期轉(zhuǎn)而自主研發(fā)，保證經(jīng)濟(jì)獲得持續(xù)增長動(dòng)力。

總體上看，經(jīng)濟(jì)增長成功實(shí)現(xiàn)趕超的國家或地區(qū)，其經(jīng)濟(jì)增長率都會(huì)經(jīng)歷一段加速期，而后恢復(fù)正常狀態(tài)，或者說該國的經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)隨著時(shí)間的演進(jìn)呈倒U 字曲線的形狀。本文正是源自此方面的考慮，構(gòu)建了適合技術(shù)模仿的發(fā)展中國家的內(nèi)生增長模型，通過為發(fā)展中國家的廠商賦予模仿與創(chuàng)新兩種推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的方式選擇，從技術(shù)進(jìn)步的角度來分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長過程，尋找何種狀態(tài)可以實(shí)現(xiàn)趕超，又是什么原因使得一些國家或地區(qū)陷于停滯。參照貧困陷阱的說法，在本文的分析框架中，我們提出了模仿陷阱的概念①已有文獻(xiàn)主要是關(guān)注于收入階段背景下的后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展與停滯并存的典型化事實(shí)，將世界各后發(fā)國家步入中等收入階段以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程分為大致兩種情況:或者如日韓等為代表的新興工業(yè)化國家，順利跨過中等收入階段，進(jìn)入高收入國家行列;或者如阿根廷、墨西哥等為代表國家，其發(fā)展水平長期停滯于中等收入組，處于后一種情況的國家被稱為陷入中等收入陷阱的國家。與已有文獻(xiàn)著重討論發(fā)展的結(jié)果，或者說是陷入經(jīng)濟(jì)停滯的狀態(tài)不同，我們這里主要是從后發(fā)國家陷入經(jīng)濟(jì)停滯的原因著手，即以后發(fā)國家推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主體形式內(nèi)在演化的規(guī)律來討論該國成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超和陷入停滯并存的可能性，同時(shí)討論政府在這一過程能夠發(fā)揮的作用。，即發(fā)展中國家在技術(shù)進(jìn)步路徑仍處于模仿階段之中時(shí)，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)收斂至穩(wěn)態(tài)，因而無法進(jìn)入依靠自主創(chuàng)新來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步階段的一種狀態(tài)。如果說貧困陷阱主要是從一國的人均收入水平來分析經(jīng)濟(jì)停滯的現(xiàn)象，那么模仿陷阱則主要是從一國的技術(shù)進(jìn)步路徑的層面來分析其經(jīng)濟(jì)水平存在著停滯的可能性。二者雖然都描述了發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)停滯的狀態(tài)，但是致使經(jīng)濟(jì)增長停滯的原因則大不相同，擺脫陷阱的策略選擇也就隨之會(huì)有不同。所以，能夠解決貧困陷阱的策略未必是幫助陷于模仿陷阱國家脫離困境的良方。壓制消費(fèi)，擴(kuò)大儲(chǔ)蓄率只是能夠增加投資，或許可以幫助發(fā)展中國家脫離貧困陷阱，但如果此時(shí)廠商的新增投資仍然是投向模仿國外先進(jìn)技術(shù)，對(duì)于國內(nèi)的自主研發(fā)不做絲毫改變，那么就不會(huì)對(duì)擺脫模仿陷阱起到正的影響。這種認(rèn)識(shí)對(duì)于欲實(shí)現(xiàn)技術(shù)自主創(chuàng)新，快速發(fā)展并最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)總體水平趕超的國家在制定發(fā)展政策時(shí)，具有重要的指導(dǎo)意義。

表1 扭曲生產(chǎn)要素價(jià)格，高估企業(yè)獲利能力，加速經(jīng)濟(jì)增長實(shí)現(xiàn)趕超

一、理論假說——僅考慮模仿行為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的基本模型

經(jīng)濟(jì)中的商品存在三種形式:最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和勞動(dòng)。最終產(chǎn)品可直接用于消費(fèi)、研發(fā)①以購置先進(jìn)設(shè)備為主要形式，趙志耘(2007)較詳細(xì)的分析了中國資本積累中存在的技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)象(文獻(xiàn)［10］)。發(fā)現(xiàn)對(duì)于中國而言，設(shè)備引進(jìn)是技術(shù)引進(jìn)的主要形式，1988－1995年間設(shè)備引進(jìn)占中國技術(shù)引進(jìn)的83%以上。和生產(chǎn)投資。資本投資用來生產(chǎn)中間產(chǎn)品，技術(shù)進(jìn)步將體現(xiàn)在新增的設(shè)備中。本文的技術(shù)進(jìn)步采用Romer(1990)提出的技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中中間產(chǎn)品的種類增多的思想［11］。勞動(dòng)供給量為常數(shù)，且勞動(dòng)供給無彈性。

1.最終產(chǎn)品生產(chǎn)廠商行為

廠商在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，使用勞動(dòng)和中間產(chǎn)品來生產(chǎn)最終產(chǎn)品，形式如下:

Yt是社會(huì)的總產(chǎn)出，xtj是廠商使用的第j 種專業(yè)化中間產(chǎn)品的數(shù)量，單獨(dú)增加一種中間品的投入數(shù)量具有遞減的邊際生產(chǎn)率，若同時(shí)增加所有的中間品投入，則生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模報(bào)酬不變的特征。生產(chǎn)函數(shù)中的勞動(dòng)假定為常數(shù)，可被單位化為1，以簡化問題的討論。的可加可分形式表明，一個(gè)新產(chǎn)品對(duì)既有的產(chǎn)品既沒有直接的替代關(guān)系，也沒有直接的互補(bǔ)關(guān)系。

2.中間品廠商行為

我們假定中間品由廠商只通過資本來壟斷生產(chǎn)，并假定其生產(chǎn)過程為線性的，即xit=Kit，Kit是i部門t時(shí)期的資本投入。所使用資本的邊際成本取決于資本租金率Rt，所以每單位中間產(chǎn)品的邊際成本是Rt。與新古典模型一樣，我們假定固定的儲(chǔ)蓄率s。新增的資本用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品和購買包含新技術(shù)的設(shè)備。為簡單起見，我們不考慮折舊問題，所有資本一期內(nèi)全部消耗掉。Kt==Yt－Ct－Ⅰt=sYt－Ⅰt，其中Ⅰt表示t 期時(shí)購置包含新技術(shù)設(shè)備的全部支出。在一個(gè)對(duì)稱均衡中，所有的投入都有同樣的價(jià)格，而且中間品的制造廠商會(huì)生產(chǎn)相同數(shù)量的中間品x(j)=x，中間品的生產(chǎn)函數(shù)對(duì)應(yīng)為x(j)=K/n，這樣產(chǎn)出就為xn1/α。

中間品的壟斷生產(chǎn)廠商以加成法來確定中間品的價(jià)格:px=Rt/α，因?yàn)樯a(chǎn)最終產(chǎn)品的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)已被假定為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，所以所有中間產(chǎn)品的總價(jià)值量與最終產(chǎn)值相等，我們假定將其單位化為一，有=npxx=PyY=1。

這樣，壟斷利潤就可以表示成:

令v(t)表示對(duì)在時(shí)間t 運(yùn)營企業(yè)的無限期利潤流的要求權(quán)被貼現(xiàn)至t 期的和，即:

3.技術(shù)研發(fā)部門行為

企業(yè)也可以進(jìn)入研究與開發(fā)的領(lǐng)域，本文假定企業(yè)獲取技術(shù)進(jìn)步的唯一途徑就是引進(jìn)包含先進(jìn)技術(shù)的機(jī)器設(shè)備，通過投資于更先進(jìn)的設(shè)備來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。Romer(1990)［11］、Barro 和Sala-IMartin (1997)［12］都簡單地假設(shè)創(chuàng)新者只要支付一定的資源(R＆D 成本)，就可以自由地進(jìn)入R＆D 部門，前者假設(shè)創(chuàng)新成本是遞減函數(shù)，后者則假定創(chuàng)新成本為常數(shù)。只要企業(yè)家獲得收益超過引進(jìn)設(shè)備所支付的成本，就會(huì)有足夠的激勵(lì)去從事創(chuàng)新活動(dòng)。阿格因和豪伊特(2011)進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步除了受到研發(fā)投入以外，也會(huì)受到該經(jīng)濟(jì)體技術(shù)水平所處特定階段的影響，即技術(shù)進(jìn)步的速度將由推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)本身的投資Ⅰ和特定階段該國技術(shù)水平所達(dá)到的程度n 的水平來共同決定的［13］。如果某企業(yè)在時(shí)段dt 投入Ⅰ數(shù)量的資本用于設(shè)備引進(jìn)，它將得到生產(chǎn)dn=(Ⅰ/a)dt 種新產(chǎn)品的能力，式中a 是調(diào)整系數(shù)，表明增加一單位中間產(chǎn)品數(shù)量n，所需要投資于設(shè)備引進(jìn)的資本數(shù)量，我們假定其為常數(shù)。投資于進(jìn)口先進(jìn)技術(shù)的量越多，中間產(chǎn)品數(shù)量為代表的技術(shù)進(jìn)步速度越快。

因?yàn)槊恳环N新技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值為v，所以這樣的進(jìn)口設(shè)備行為能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來的價(jià)值為v(Ⅰ/a)dt。設(shè)備購置成本為RⅠdt。逐利的廠商在(v/a)＞R時(shí)，廠商才會(huì)投資于購進(jìn)更為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，＞0。

在(v/a)≤R時(shí)，廠商不會(huì)投資進(jìn)行模仿，此時(shí)全社會(huì)所有儲(chǔ)蓄均用于中間產(chǎn)品生產(chǎn)，技術(shù)進(jìn)步停滯時(shí)，存在，使得當(dāng)時(shí)，=0。

4.市場(chǎng)均衡

靜態(tài)均衡要求以資本品為具體形式的總產(chǎn)出應(yīng)與總需求相等，任一時(shí)間總產(chǎn)出Y 或用于消費(fèi)，或用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品，或者用于投資新設(shè)備來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。產(chǎn)品種類的數(shù)目將遵循如下動(dòng)態(tài)演進(jìn)路徑:

圖1 企業(yè)僅能選擇模仿的相位圖

在資本市場(chǎng)上，投資于研發(fā)還是生產(chǎn)的資本在本質(zhì)上是沒有區(qū)別的，必然要獲得相同的收益流，否則就會(huì)導(dǎo)致資本在部門間的流動(dòng)，這就是資本的非套利條件。在t 到t +dt 的時(shí)間段內(nèi)，企業(yè)所有者能夠得到的全部利潤還應(yīng)包括自身價(jià)值的變動(dòng)凈值，即πdt+ ˙vdt。對(duì)于規(guī)模為v 的無風(fēng)險(xiǎn)債務(wù)的投資收益為rvdt。假定資本的邊際成本資本租金率Rt等于無風(fēng)險(xiǎn)債務(wù)的投資收益率r，研發(fā)廠商是風(fēng)險(xiǎn)中性的，資本市場(chǎng)的均衡條件要求下列等式成立:

連同上面中間產(chǎn)品種類的微分方程，式(3)、(4)構(gòu)成一個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)。

二、理論假說——同時(shí)考慮模仿和自主創(chuàng)新均可推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的擴(kuò)展模型

該模型與基本模型的差異主要源于關(guān)于企業(yè)行為假定的放松，這里企業(yè)獲取技術(shù)進(jìn)步的途徑既可以選擇通過投資于更先進(jìn)的設(shè)備來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，也可以選擇通過投資于自主的研發(fā)活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，這是對(duì)后發(fā)國家企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的合理描述。

自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，主要是由對(duì)于研發(fā)活動(dòng)本身的投資Ⅰ和特定階段該國技術(shù)水平所達(dá)到的程度n 的水平來共同決定的。若在時(shí)段dt 投入Ⅰ數(shù)量的資本用于自主研發(fā)，將得到生產(chǎn)dn =f(Ⅰ，n)dt 種新產(chǎn)品的能力。一般而言，在其他條件相對(duì)保持不變的條件下，投資于研發(fā)活動(dòng)的資金越大，原有技術(shù)水平越高，則相應(yīng)的人力資本儲(chǔ)備、研發(fā)能力和研發(fā)經(jīng)驗(yàn)都會(huì)相應(yīng)的處于較高水平，因而也就更有利于研發(fā)的成功實(shí)現(xiàn)。不失一般性的，我們可以假定fⅠ＞0，fn＞0。陳曉光(2006)借助Jones(1995)中使用的數(shù)據(jù)，計(jì)算了日本二戰(zhàn)以后經(jīng)濟(jì)起飛階段TFP 的結(jié)構(gòu)突變是由規(guī)模效應(yīng)的變化引起的，日本在1965－1969年間確實(shí)存在著規(guī)模效應(yīng)，但此后的1970－1987年規(guī)模效應(yīng)不復(fù)存在［14］。Madsen(2007)發(fā)現(xiàn)對(duì)于OECD國家不能拒絕R＆D 投入具有?；貓?bào)率的假定。對(duì)于發(fā)展中國家而言，一般在經(jīng)濟(jì)發(fā)展較低的階段，研發(fā)投入的規(guī)模效應(yīng)是存在的，當(dāng)然這是有著階段性的特征，在達(dá)到一定的發(fā)展階段之后，規(guī)模效應(yīng)就會(huì)逐步減?。?5］。中國盡管多年來技術(shù)取得了很大的進(jìn)步，但與世界發(fā)達(dá)國家仍有差距，所以在這里我們出于將假定更貼近現(xiàn)實(shí)的考慮，設(shè)定自主研發(fā)的生產(chǎn)函數(shù)具有規(guī)模效應(yīng);另一方面，也是出于簡化模型的考慮。為了便于后邊的分析，也將自主研發(fā)的微分方程設(shè)為線性的形式，即dn=b·n·Ⅰdt。式中b 是系數(shù)，表明增加一單位中間產(chǎn)品數(shù)量n，所需要投資于研發(fā)活動(dòng)的資本數(shù)量，我們假定其為常數(shù)。通過對(duì)研發(fā)部門生產(chǎn)函數(shù)的變形，可以得到中間產(chǎn)品數(shù)量的增長率˙n/n =bⅠ，即用于研發(fā)活動(dòng)的投資量越多，研發(fā)新中間產(chǎn)品的增長率就越大，該國技術(shù)進(jìn)步的速度越快。

每種新技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值仍為v，所以特定時(shí)間階段進(jìn)口設(shè)備的技術(shù)模仿行為能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來的價(jià)值為v(Ⅰ/a)dt，相應(yīng)地自主研發(fā)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)的價(jià)值為。每項(xiàng)投資活動(dòng)因投資額相同，所以成本均為RⅠdt。

逐利的廠商在成本給定的情況下，最優(yōu)選擇必然是能夠帶來最大收益的技術(shù)進(jìn)步路線。如果成本小于收益，廠商就會(huì)比較模仿與自主創(chuàng)新之間哪種選擇能夠帶來的收益更大，而進(jìn)行選擇，進(jìn)而決定國家宏觀的技術(shù)進(jìn)步路線。單位時(shí)間內(nèi)，廠商的行為選擇取決于下列條件:

表2 四種情況下廠商的行為選擇與中間品種類數(shù)變動(dòng)率

一同決定了分段函數(shù)

該函數(shù)通過分段分割第一象限描述了n 運(yùn)動(dòng)特征，在此分段函數(shù)值之上的點(diǎn)，在此分段函數(shù)值及其之下的點(diǎn)，代表了商品市場(chǎng)的微分方程。

資本市場(chǎng)的均衡條件仍然是(4)式，這樣(4)－(7)共同構(gòu)成了擴(kuò)展模型的動(dòng)力系統(tǒng)，它將刻畫出經(jīng)濟(jì)中微觀主體可以選擇模仿或者自主創(chuàng)新時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)態(tài)路徑。在進(jìn)行具體分析之前，我們要對(duì)前文設(shè)定的與在基本模型中的穩(wěn)定均衡點(diǎn)所對(duì)應(yīng)的的數(shù)值大小進(jìn)行討論①基本模型中的取值應(yīng)使得=0，即有=s －(α/1－α)。。

情形一:陷于模仿陷阱，國家無法實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的穩(wěn)態(tài)均衡

圖2 陷于模仿陷阱的相位圖

這里我們考慮存在兩個(gè)均衡的情況下，此動(dòng)力系統(tǒng)均衡點(diǎn)是否穩(wěn)定。在分段函數(shù)(7)圖像之下，即=0 下方的點(diǎn)，差異產(chǎn)品種類數(shù)n 保持不變。因?yàn)楫?dāng)企業(yè)的價(jià)值較低(圖像中包括:一是當(dāng)時(shí)，小于的企業(yè)價(jià)值點(diǎn);二是當(dāng)時(shí)，小于的企業(yè)價(jià)值點(diǎn))，企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，或者進(jìn)行自主研發(fā)，帶來的收入不足以彌補(bǔ)成本，所有的點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)軌跡均垂直朝下，這一區(qū)域內(nèi)沒有產(chǎn)品開發(fā);在分段函數(shù)圖像之上時(shí)，企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)設(shè)備，或者進(jìn)行自主研發(fā)，帶來的收入超過成本，這為企業(yè)從事技術(shù)引進(jìn)提供了充足的激勵(lì)，中間品種類n因而持續(xù)增加(在圖像中也包括兩部分:一是當(dāng)n時(shí)，大于的企業(yè)價(jià)值點(diǎn);二是當(dāng)時(shí)，大于的企業(yè)價(jià)值點(diǎn))。這樣，通向兩個(gè)均衡點(diǎn)E 和E'，各有一條穩(wěn)態(tài)路徑存在，但是二者并不連續(xù)。給定發(fā)展中國家期初技術(shù)水平為n0的較低情況，系統(tǒng)自身的收斂軌跡只能到達(dá)穩(wěn)態(tài)均衡點(diǎn)E。假定表示商品種類的技術(shù)水平n 是連續(xù)變動(dòng)的，這樣社會(huì)也就無法進(jìn)入自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長階段了。此種狀態(tài)下的國家，其技術(shù)進(jìn)步路徑將會(huì)停滯在模仿階段，無法進(jìn)入依靠自主創(chuàng)新來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的階段，類似于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中常用的貧困陷阱①貧困陷阱被理解為一個(gè)有著低水平的人均產(chǎn)出和資本存量的穩(wěn)定狀態(tài)。之所以被稱為“陷阱”，是因?yàn)榧词褂腥嗽噲D打破這種低收入狀態(tài)，但經(jīng)濟(jì)本身卻具有內(nèi)生的動(dòng)力使得經(jīng)濟(jì)回復(fù)低水平穩(wěn)態(tài)的趨勢(shì)。這一概念，較早的是由W．A ．Lewis(1954)提出，此后，Murphy、Shleifer 和Vishny(1989)做了較好的現(xiàn)代形式的表述。一詞，我們將這種狀態(tài)稱為模仿陷阱。此時(shí)只要保持和的相對(duì)大小關(guān)系不變，那么對(duì)于模型中任何系數(shù)的微小擾動(dòng)，都不會(huì)改變?cè)搰萦谥荒苣７碌脑鲩L狀態(tài)。除非借助外力，將v－v 曲線顯著向上移動(dòng)，使其與的分段函數(shù)在v處沒有交點(diǎn)，這樣才能夠使該國脫離模仿陷阱，進(jìn)入可以實(shí)現(xiàn)有模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的穩(wěn)態(tài)均衡。

情形二:可以實(shí)現(xiàn)由模仿向創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的穩(wěn)態(tài)均衡

在包含了廠商可以自主創(chuàng)新選擇的可能性的模型中，新的均衡點(diǎn)記為E'點(diǎn)，它是v－v 線和=0 線的交點(diǎn)，此時(shí)n，v 的值均不會(huì)再發(fā)生變化，經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)定均衡。給定經(jīng)濟(jì)中的中間品初始狀態(tài)是，圖中畫出了幾條代表性的運(yùn)動(dòng)路徑，如果微觀主體具有理性預(yù)期的能力，就可以選擇此模型中唯一的均衡收斂路徑。在圖中我們用藍(lán)色線標(biāo)出，對(duì)應(yīng)的初始點(diǎn)為，在之下。

圖3 實(shí)現(xiàn)模仿到創(chuàng)新跨越的相位圖

三、均衡的比較靜態(tài)分析

陷于模仿陷阱的發(fā)展中國家如何擺脫困境，走上自主創(chuàng)新推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步之路呢?我們發(fā)現(xiàn)一國是否會(huì)陷入模仿陷阱的決定因素之一是和的大小關(guān)系。在本文的模型框架下有:

下面，我們將上述幾種偏導(dǎo)數(shù)關(guān)系轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟(jì)學(xué)語言和可操作的政策措施。當(dāng)發(fā)展中國家的技術(shù)進(jìn)步路徑指向模仿陷阱時(shí)，政府可以通過稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼等財(cái)政政策的實(shí)施，降低企業(yè)選擇模仿行為所獲得的利潤水平，提高企業(yè)選擇自主創(chuàng)新行為所獲得的利潤水平。特別的，可以通過壓低資本價(jià)格等手段，幫助本國順利轉(zhuǎn)變技術(shù)進(jìn)步方式，由模仿推動(dòng)轉(zhuǎn)入自主研發(fā)主導(dǎo)的增長道路，實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的趕超。從這個(gè)層面，我們找到了政府提供低利率甚至負(fù)利率的貸款來支持企業(yè)發(fā)展，加快經(jīng)濟(jì)增長并實(shí)現(xiàn)跨越模仿階段的理論依據(jù)。

支持和鼓勵(lì)企業(yè)增加研究開發(fā)投入的稅收政策激勵(lì)，來提高企業(yè)的廣義研發(fā)效率。實(shí)質(zhì)上這是對(duì)科技投入的支撐，降低企業(yè)自主創(chuàng)新的成本，稅收政策與其它政策工具的作用相比要更直接。對(duì)企業(yè)自主研究開發(fā)的稅收激勵(lì)政策在具體操作時(shí)，通常有兩種不同的實(shí)施方案，即“應(yīng)稅收入抵扣”(政府從企業(yè)應(yīng)付所得稅額中扣除部分或全部的特定研究開發(fā)支出)和“所得稅減免”(政府允許企業(yè)從應(yīng)稅收人中扣除比實(shí)際研究開發(fā)支出更多的金額)。除稅收補(bǔ)貼以外，國家財(cái)政補(bǔ)貼也能夠有效激勵(lì)自主研發(fā)行為，政府還可以直接購買創(chuàng)新型企業(yè)的產(chǎn)品。創(chuàng)新型國家的實(shí)踐證明，通過合理的政府采購政策可以有效地促進(jìn)企業(yè)的自主研發(fā)活動(dòng)。通過支持創(chuàng)新的政府采購政策，可以保護(hù)并促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可以扶持弱小但技術(shù)創(chuàng)新活躍的中小企業(yè)，可以引導(dǎo)各種資源投入國家急需的重點(diǎn)技術(shù)項(xiàng)目，從而貫徹國家的科技政策，吸引更多的社會(huì)生產(chǎn)資源由模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新部門。

對(duì)于提高企業(yè)的模仿效率，政府可以選擇的政策工具也較多。政府可以制訂鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備并進(jìn)行模仿以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的稅收政策，為企業(yè)購置先進(jìn)設(shè)備提供一系列的稅收優(yōu)惠措施，如稅額減免、加速折舊等。這些措施對(duì)企業(yè)加速設(shè)備更新、優(yōu)先采用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，確保企業(yè)在經(jīng)過成本收益分析之后，能夠更多的選擇模仿。在一國處于技術(shù)進(jìn)步的模仿階段時(shí)，確實(shí)會(huì)起到加快增長速度的作用。但是對(duì)于陷于模仿陷阱的國家則會(huì)起到固化技術(shù)進(jìn)步形式的作用。所以對(duì)于要擺脫模仿陷阱困境的國家，就要選擇相反的政策措施來提高企業(yè)進(jìn)行模仿的成本，如對(duì)于購置設(shè)備活動(dòng)征稅、延長折舊期等等。

降低資本價(jià)格有助于發(fā)展中國家擺脫模仿陷阱的結(jié)論較為有趣，其內(nèi)在的傳導(dǎo)機(jī)制是:通過降低資本價(jià)格，提高了企業(yè)的獲利能力，進(jìn)而提高在每一時(shí)刻的企業(yè)價(jià)值v。這就為原本在特定中間產(chǎn)品種類數(shù)處已無利可圖的廠商提供了進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，并繼續(xù)獲取壟斷利潤的激勵(lì)。隨著中間產(chǎn)品種類數(shù)的進(jìn)一步增加，模仿成本隨之上升，因而就會(huì)使企業(yè)放棄模仿而轉(zhuǎn)向創(chuàng)新成為可能。這與傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)不同，即關(guān)于發(fā)展中國家，特別是中國的國有銀行低利率甚至是負(fù)利率補(bǔ)貼產(chǎn)業(yè)發(fā)展，造成銀行大量呆賬、壞賬，有礙經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，因而需要提高銀行貸款風(fēng)險(xiǎn)門檻。這里我們看到降低資本價(jià)格對(duì)于跨越模仿陷阱，成功實(shí)現(xiàn)趕超的作用顯著，只是這種作用具有階段性。當(dāng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)脫離模仿陷阱并進(jìn)入創(chuàng)新階段時(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的正向意義也就隨之消失，這時(shí)才會(huì)要求根本上轉(zhuǎn)變，并建立銀行的市場(chǎng)化行為準(zhǔn)則。

四、技術(shù)進(jìn)步視角下后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)趕超路徑的一般化

我們?cè)约夹g(shù)進(jìn)步主要形式的演進(jìn)來刻畫過成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超國家的增長路徑(魏楓，2010)［16］，現(xiàn)在此基礎(chǔ)之上將之細(xì)化，同時(shí)結(jié)合不同收入階段上，國家支撐經(jīng)濟(jì)增長的主要戰(zhàn)略的差異來構(gòu)建更為完整的經(jīng)濟(jì)發(fā)展路線圖。進(jìn)而，我們可以詳細(xì)區(qū)分模仿陷阱與貧困陷阱的區(qū)別，以及后發(fā)國家所處階段的不同是如何決定著選用不同的發(fā)展戰(zhàn)略。處于低收入組的后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)起飛，直至順利進(jìn)入高收入國家，需要經(jīng)歷五個(gè)階段(起飛前階段、模仿階段I、模仿階段II、創(chuàng)新階段I 和創(chuàng)新階段II;屬于起飛前階段的國家對(duì)應(yīng)著處于低收入國家組，屬于模仿階段I 和模仿階段II 的國家對(duì)應(yīng)著處于中等收入國家組，屬于創(chuàng)新階段I 和創(chuàng)新階段II 的國家對(duì)應(yīng)著處于高收入國家組)。后發(fā)國家在第二、三階段可以模仿為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)增長，在第四、五階段主要依靠自主創(chuàng)新為主要形式推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，每階段國家的發(fā)展戰(zhàn)略均有所不同，適時(shí)調(diào)整與該國所處發(fā)展階段相適應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略將決定著是否能夠順利跨越增長陷阱，成功升級(jí)收入的更高階段。世界各國的發(fā)展歷程顯示，一旦進(jìn)入高收入國家組之后，經(jīng)濟(jì)增長自我持續(xù)和實(shí)現(xiàn)的能力加強(qiáng)，不再有顯著的收入陷阱障礙制約人均收入水平的持續(xù)提高了。因而，所處經(jīng)濟(jì)增長不同階段的經(jīng)濟(jì)體，其收入倍增的時(shí)限區(qū)間長短也會(huì)有差異(具體過程見圖4)。

上述的經(jīng)濟(jì)趕超路線圖與眾多后發(fā)國家的經(jīng)濟(jì)增長路徑相吻合，并且我們可以找到正處于不同發(fā)展階段的與之對(duì)應(yīng)的國家?？傮w說來，后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)趕超的完整路徑可以劃分為五個(gè)階段:第一階段為起飛前階段:具體是后發(fā)國家在踏入經(jīng)濟(jì)增長軌道之前的狀態(tài)，此時(shí)的經(jīng)濟(jì)水平較低，生產(chǎn)能力落后，國內(nèi)儲(chǔ)蓄率過低，人均國民收入長期徘徊在幾百美元左右，代表國家有埃塞俄比亞、布隆迪等;如果此類國家能夠吸引外資，提高儲(chǔ)蓄率，就有可能順利跨越貧困陷阱，進(jìn)入中等收入國家行列。第二階段為模仿階段I:此階段是脫離貧困陷阱的國家不斷提升自身生產(chǎn)能力的階段，代表國家有敘利亞和越南等;此類國家尚處于利用外資的初級(jí)階段，生產(chǎn)技術(shù)處于相對(duì)領(lǐng)先國家的絕對(duì)控制下，只是模仿現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn);如果此類國家能在模仿的同時(shí)，盡量組建本國的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)與之配套，縮小與領(lǐng)先者之間的技術(shù)差距，就可能順利升級(jí)，進(jìn)入上中等收入國家行列。第三個(gè)階段是模仿階段II:此階段是趕超國家繼續(xù)積累趕超力量的階段，代表國家有馬來西亞和泰國;此類國家的工業(yè)發(fā)展相應(yīng)地進(jìn)入了聚集階段，并有自己的支柱型產(chǎn)業(yè)，只是技術(shù)進(jìn)步的形式仍以向更高水平國家模仿為主。擺在此類國家面前的是較難跨越的模仿陷阱，如果想成功跨越該國推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的主要形式發(fā)生根本性的變化，即由模仿為主轉(zhuǎn)為以自主創(chuàng)新為主推進(jìn)技術(shù)。中國目前正處于這一發(fā)展階段。第四個(gè)階段是創(chuàng)新階段I:此階段的國家已經(jīng)成功跨越了模仿陷阱，表現(xiàn)為已掌握管理能力和一定的技術(shù)，能獨(dú)立研發(fā)和生產(chǎn)高質(zhì)產(chǎn)品，代表國家有韓國、中國臺(tái)灣等;除收入水平較高外，此類國家的共同特征是實(shí)現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步由模仿向創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變。此后，若本國沒有政局動(dòng)蕩、戰(zhàn)亂等影響因素，自可順利升入更高的發(fā)展階段，正真實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超。第五個(gè)階段是創(chuàng)新階段II:此階段的國家可以實(shí)行全面創(chuàng)新，產(chǎn)品設(shè)計(jì)，其技術(shù)水平與研發(fā)能力在全球處于領(lǐng)先地位，代表國家有現(xiàn)在的日本、美國、歐盟等經(jīng)濟(jì)體。

圖4 后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超的技術(shù)進(jìn)步路線圖

如果從第一階段到第二階段的過渡不成功，就會(huì)陷入貧困收入陷阱;而如果從第二階段到第三、四階段的過度不成功，就會(huì)陷入模仿陷阱，其根本原因在于沒能從對(duì)外模仿轉(zhuǎn)而走上自主研發(fā)來實(shí)現(xiàn)本國技術(shù)進(jìn)步的增長道路。對(duì)外開放、吸引外資以模仿領(lǐng)先國家的先進(jìn)技術(shù)，雖可以使得后發(fā)國家達(dá)到中等收入，但僅靠此則很難跨域中收入和高收入之間的鴻溝。這就要求在模仿階段能夠加快經(jīng)濟(jì)增長速度的趕超戰(zhàn)略(包括向下扭曲要素價(jià)格以高估企業(yè)獲利能力，超貶匯率支持出口導(dǎo)向戰(zhàn)略等)，在將要進(jìn)入新的發(fā)展階段時(shí)，適時(shí)作出調(diào)整。

1.處于模仿階段的國家低價(jià)工業(yè)化的道路是該階段最優(yōu)增長路徑的內(nèi)在要求

v(t)數(shù)值取決于在時(shí)間t 期至無限期企業(yè)所能獲得的利潤值的貼現(xiàn)總和，而企業(yè)的利潤值無外乎取決收益與成本之差。隨著改革開放的逐漸深化，市場(chǎng)化程度不斷提高，各種商品的市場(chǎng)價(jià)格基本可視為處于正常值，而企業(yè)所使用的各種生產(chǎn)要素的價(jià)格基本上被政府壓低了，這樣廠商所獲每期的利潤值都會(huì)偏高，貼現(xiàn)求和之后自然v(t)的值也會(huì)偏高，與正常狀態(tài)相比較，企業(yè)的獲利能力被高估了?？梢哉f在改革開放之初，我國基本上是處于通過先進(jìn)設(shè)備引進(jìn)，模仿國外成型技術(shù)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的階段，因而此階段企業(yè)的價(jià)值v(t)及企業(yè)的獲利能力被高估，可以使增長路徑能夠靠近“收費(fèi)公路”，這就是近年來低價(jià)工業(yè)化的原因。進(jìn)而，居民收入增長因生產(chǎn)要素價(jià)格向下扭曲，居民收入增速要慢于同期經(jīng)濟(jì)增長速度。

2.扭曲要素價(jià)格具有階段最優(yōu)性，但長期內(nèi)難以為繼，技術(shù)進(jìn)步路徑轉(zhuǎn)換勢(shì)在必行

企業(yè)內(nèi)在的逐利動(dòng)機(jī)，在一定條件下會(huì)引導(dǎo)全社會(huì)最終由模仿轉(zhuǎn)向創(chuàng)新來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。在轉(zhuǎn)變之際，要素價(jià)格要回補(bǔ)被向下扭曲的部分，企業(yè)被高估的市場(chǎng)價(jià)值也會(huì)隨之回歸，對(duì)應(yīng)最優(yōu)的增長路徑也會(huì)發(fā)生變化。如果此時(shí)，經(jīng)濟(jì)仍然按照以前模仿為主的增長路徑行進(jìn)，就會(huì)導(dǎo)致偏離收斂路徑。技術(shù)進(jìn)步軌跡內(nèi)生轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟(jì)含義是:隨著中間產(chǎn)品種類數(shù)量n 的增加，中間產(chǎn)品廠商所獲得的壟斷利潤是下降的。自主創(chuàng)新為主導(dǎo)的技術(shù)進(jìn)步才是持續(xù)增長和經(jīng)濟(jì)安全的根本保障。

3.收入倍增戰(zhàn)略是增長方式轉(zhuǎn)變的結(jié)果，不能將收入倍增作為啟動(dòng)需求的手段，更不能將經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變視為收入倍增戰(zhàn)略的結(jié)果

當(dāng)前政府所提的至2020年中國再次完成收入倍增戰(zhàn)略，并不是對(duì)此前收入增長過緩的補(bǔ)償，而是當(dāng)后發(fā)經(jīng)濟(jì)體所處不同發(fā)展階段的內(nèi)在要求使然:即中國經(jīng)濟(jì)改革以來快速發(fā)展，得益于后發(fā)國家技術(shù)可以模仿而實(shí)現(xiàn)進(jìn)步的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，配合向下扭曲的生產(chǎn)要素價(jià)格和超貶匯率的手段，經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)一步加速;但是，當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展逐步進(jìn)入自主創(chuàng)新來推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步后，被扭曲的生產(chǎn)要素價(jià)格如逐步回歸，這就包括勞動(dòng)力的價(jià)格，因而體現(xiàn)在收入分配方面就是收入與經(jīng)濟(jì)增長同步甚至是加速的態(tài)勢(shì)。所以收入倍增應(yīng)該是中國經(jīng)濟(jì)增長整體轉(zhuǎn)型的結(jié)果，應(yīng)從供給層面做長期分析;而非當(dāng)前一些人所提的“工具論”，即借助收入倍增，擴(kuò)大需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)，化解當(dāng)前外需不足之窘境的凱恩斯式的短期分析。

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