周志峰

（溫州大學(xué)，浙江溫州 325035）

0 引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著溫州社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，政府和社會(huì)各部門加大了對(duì)高等教育和科學(xué)研究事業(yè)的投入，溫州的科研事業(yè)得到了快速的發(fā)展。科研成果很大一部分以科研論文的形式發(fā)表在中外文的學(xué)術(shù)期刊上。通過檢索國內(nèi)外期刊和索引數(shù)據(jù)庫，溫州地區(qū)發(fā)表中文論文8.3萬余篇，外文論文近6000篇，并且以每年數(shù)千篇的數(shù)量遞增。應(yīng)用信息計(jì)量指標(biāo)和工具對(duì)科研論文進(jìn)行分析，可以測(cè)度科研主體的學(xué)術(shù)影響力，而科研主體的學(xué)術(shù)影響力又能夠體現(xiàn)其創(chuàng)新能力和水平。本文擬應(yīng)用h指數(shù)這一新興信息計(jì)量工具對(duì)溫州各科研主體所發(fā)表科研論文情況進(jìn)行分析，試圖衡量和評(píng)價(jià)溫州的科研創(chuàng)新能力。

1 h指數(shù)應(yīng)用于科研創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究

1.1 h指數(shù)的定義

美國學(xué)者Hirsch提出了用于評(píng)價(jià)研究人員科研產(chǎn)出的指標(biāo)——h指數(shù)。Hirsch將h指數(shù)定義為：當(dāng)且僅當(dāng)一個(gè)科學(xué)家有h篇被引次數(shù)至少為h的論文，同時(shí)剩余論文的被引次數(shù)都小于h時(shí)，該科學(xué)家的成就分值為h。一個(gè)人的h指數(shù)越高，則表明的他的學(xué)術(shù)影響力越大。其巧妙地將數(shù)量指標(biāo)（論文數(shù)量）和質(zhì)量指標(biāo)（被引頻次）結(jié)合在一起，同時(shí)對(duì)論文產(chǎn)出力和論文影響力進(jìn)行測(cè)量，克服了其他單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)（如總論文數(shù)、總引文數(shù)、篇均引文數(shù)等）的缺點(diǎn)［1］。

1.2 研究現(xiàn)狀分析

h指數(shù)獲得了國際科學(xué)界和圖書情報(bào)界的高度和廣泛關(guān)注，先后被Nature和Science雜志報(bào)道［2］，也迅速成為信息計(jì)量學(xué)和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)研究的熱點(diǎn)。之后，眾多學(xué)者在實(shí)證研究中將h指數(shù)的適用層面擴(kuò)展到國家（地區(qū)）科研實(shí)力評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)科研實(shí)力評(píng)價(jià)等領(lǐng)域?？蒲袑?shí)施主體的科研實(shí)力最主要的部分就是創(chuàng)新能力，由此可見，h指數(shù)應(yīng)用于科研主體的創(chuàng)新能力分析也具有一定的可行性和可操作性。

1.2.1 h指數(shù)應(yīng)用于科研人員科研實(shí)力分析

Cronin和Meho將h指數(shù)應(yīng)用于情報(bào)學(xué)家排名，并比較了以原始引文統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)的排名和以h指數(shù)為基礎(chǔ)的排名，發(fā)現(xiàn)這兩套排名之間存在很強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系，并顯示出h指數(shù)在學(xué)者歷時(shí)科學(xué)產(chǎn)出的廣泛影響上比直接的引文統(tǒng)計(jì)表現(xiàn)更為精密［3］。Oppenheim將h指數(shù)應(yīng)用于英國一些資深圖書情報(bào)學(xué)專家的排名，這些專家中的大多數(shù)目前已占據(jù)較高的職位，結(jié)論表明h指數(shù)在圖書情報(bào)學(xué)研究領(lǐng)域里也是一種有用的工具［4］。馬妍等測(cè)算和分析了中科院2003-2011年院士遴選不同輪次申請(qǐng)人CNKI/WoS論文的h指數(shù)等指標(biāo)，探討了h指數(shù)與類h指數(shù)應(yīng)用于人才遴選的可行性［5］。

1.2.2 h指數(shù)應(yīng)用于科研團(tuán)隊(duì)科研實(shí)力分析

Anthony和Van對(duì)1991-2000年荷蘭147所大學(xué)的化學(xué)研究團(tuán)體的成果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，其研究對(duì)象是研究團(tuán)體而非個(gè)別科學(xué)家，這樣處理主要是考慮到研究團(tuán)體是科研尤其是自然科學(xué)研究中最重要的基層單元。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，h指數(shù)和標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指標(biāo)之間以及和同行評(píng)價(jià)結(jié)果之間存在顯著正相關(guān)關(guān)系，尤其對(duì)那些規(guī)模比較大的研究小組而言更是如此［6］。

1.2.3 h指數(shù)應(yīng)用于國家、機(jī)構(gòu)科研實(shí)力分析

匈牙利Semmelweis大學(xué)Csajbok等采用ESI數(shù)據(jù)庫作為主要數(shù)據(jù)來源，對(duì)歐洲等40個(gè)國家（或地區(qū)）科研論文的h指數(shù)及發(fā)表論文數(shù)量和篇均引用率兩種傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量比較，得到了科研h指數(shù)排序表，還列出了按農(nóng)業(yè)科學(xué)等20個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的h指數(shù)排序表［7］。曹志鵬以廣東的“211工程”高校為例，探索了h指數(shù)作為我國高校科研能力評(píng)估指標(biāo)的有效性，認(rèn)為h指數(shù)在評(píng)價(jià)國內(nèi)高校科研能力方面表現(xiàn)出優(yōu)良的特牲，具有發(fā)展成為下一代核心評(píng)價(jià)參數(shù)的可能［8］。

2 h指數(shù)應(yīng)用于溫州科研創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的實(shí)證分析

經(jīng)過以上的文獻(xiàn)分析可知，h指數(shù)雖然是針對(duì)評(píng)價(jià)個(gè)人學(xué)術(shù)成就而提出的，但在分析和衡量區(qū)域、機(jī)構(gòu)等科研主體上仍然具有很好的適用性。本文從溫州地區(qū)、在溫高校和在溫學(xué)者3個(gè)層面出發(fā)，測(cè)算其h指數(shù)，并通過橫向比較分析、探討評(píng)測(cè)溫州地區(qū)科研主體科研水平和創(chuàng)新能力狀況。h指數(shù)獲取方法：檢索所選數(shù)據(jù)庫，將科研主體發(fā)表的論文按被引次數(shù)從高到低排序；從前往后查找排序后的列表，直到序號(hào)大于該論文被引數(shù)，所得序號(hào)減一即為h指數(shù)。

2.1 溫州地區(qū)科研h指數(shù)分析

通過檢索中外文期刊論文數(shù)據(jù)庫和索引數(shù)據(jù)庫，在獲取科研論文數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，測(cè)算作為一個(gè)整體的溫州地區(qū)科研h指數(shù)，并與浙江省內(nèi)其他地市、省外相關(guān)地市進(jìn)行橫向的比較。

2.1.1 區(qū)域h指數(shù)的獲取

科研論文數(shù)據(jù)的來源：中文科研論文來源選取中國知網(wǎng)（CNKI）的中國學(xué)術(shù)期刊論文全文數(shù)據(jù)庫；外文科研論文選取Web of science。科研論文數(shù)據(jù)的時(shí)間跨度：2000-2013年。檢索時(shí)間：2014年2月25日-27日。檢索途徑：作者單位或者地址。具體如表1所示。

表1 溫州市與省內(nèi)外18個(gè)地市科研論文h指數(shù)比較

2.1.2 數(shù)據(jù)分析

如表1所示，溫州地區(qū)科研論文的h指數(shù)為78和54，在浙江省內(nèi)排在杭州和寧波之后。溫州市是浙江省3大中心城市和3大高等教育中心之一［9］，其h指數(shù)狀況與此地位相符合。從經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力的綜合比較來看，溫州與杭州和寧波都存在較大的差距。

相對(duì)于杭州、廈門、青島、大連、蘇州、深圳而言，溫州地區(qū)的h指數(shù)相對(duì)較低，原因在于這些城市聚集了較好的高校和科研院所，如：杭州有浙江大學(xué)，廈門有廈門大學(xué)，青島有中國海洋大學(xué)，大連有大連理工大學(xué)，蘇州有蘇州大學(xué)，深圳有深圳華大基因研究院以及諸多名牌高校的研究院等。這些高校和研究機(jī)構(gòu)成為所在區(qū)域科研創(chuàng)新的主力軍。溫州和東莞同為我國重要的制造業(yè)地區(qū)，而在科研h指數(shù)方面，溫州比東莞要高很多，原因在于溫州擁有溫州大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)等高校，在基礎(chǔ)科研上要好于東莞。

溫州要在區(qū)域發(fā)展和城市競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)，科研創(chuàng)新能力的提升是重要的推動(dòng)力。以h指數(shù)審視科研創(chuàng)新能力，不在于擴(kuò)大科研產(chǎn)出的數(shù)量，而在于提高其質(zhì)量，培育學(xué)術(shù)影響力高和創(chuàng)新性強(qiáng)的成果。

2.2 溫州地區(qū)高校科研h指數(shù)分析

科學(xué)研究是高校的主要職能之一，通過h指數(shù)的測(cè)算和比較可以比較高校之間科研的影響力和創(chuàng)新水平。通過檢索中外文期刊論文數(shù)據(jù)庫和索引數(shù)據(jù)庫，在獲取科研論文數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，測(cè)算在溫高校科研h指數(shù)，并與浙江省內(nèi)部分高校進(jìn)行橫向的比較。

2.2.1 高校h指數(shù)的獲取

科研論文數(shù)據(jù)來源：中文科研論文來源選取中國知網(wǎng)（CNKI）的中國學(xué)術(shù)期刊論文全文數(shù)據(jù)庫和中國科學(xué)院的中國科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫（CSCD）；外文科研論文選取Scopus數(shù)據(jù)庫和Web of science?？蒲姓撐臄?shù)據(jù)的時(shí)間跨度：2000-2013年。檢索時(shí)間：2014年3月2日-4日。檢索途徑：作者單位或者地址。具體如表2所示。

2.2.2 數(shù)據(jù)分析

在溫高校中除了溫州大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)，其他都是高職類的院校，而高職類的院校主要目的是培養(yǎng)應(yīng)用型人才，科學(xué)研究不是其主要的職能，因此本文中只將其h指數(shù)計(jì)算出來，而不對(duì)其進(jìn)行討論和比較。在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，高校之間存在一定的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，通過相互的對(duì)比明確各自的科研水平。根據(jù)中國管理科學(xué)研究院武書連的《2014浙江省大學(xué)綜合實(shí)力排行榜》，溫州大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)分別排在浙江省高校的第8、10位。在表2中，除了列出了在溫州的高校外，還列出了排行榜中位列前10位的其他省內(nèi)高校，以便于與溫州大學(xué)和溫州醫(yī)科大學(xué)進(jìn)行橫向的比較。如表2所示，在浙江省高校中，浙江大學(xué)的科研h指數(shù)遙遙領(lǐng)先，這是由其在省內(nèi)高校中一家獨(dú)大的地位決定的。從h指數(shù)視角看，溫州大學(xué)、溫州醫(yī)科大學(xué)與浙江師范大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)、寧波大學(xué)存在一定的差距。在溫高校的科研學(xué)術(shù)影響力和創(chuàng)新能力在浙江省內(nèi)已經(jīng)具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力，但要達(dá)到一流的水平，還需要注重科研的內(nèi)涵式發(fā)展。

2.3 溫州地區(qū)科研人員h指數(shù)分析

h指數(shù)的提出最初就是為評(píng)價(jià)研究人員的學(xué)術(shù)成就和影響力?？茖W(xué)研究的創(chuàng)新性是獲得高影響力的源泉，筆者認(rèn)為h指數(shù)可以很好地反映科研人員的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力。

2.3.1 溫州地區(qū)科研人員h指數(shù)獲取

關(guān)于溫州地區(qū)科研人員的h指數(shù)分析，本文從自然科學(xué)領(lǐng)域和人文社科領(lǐng)域各選取一人作為代表進(jìn)行分析。原因有二：一是溫州地區(qū)從事科研工作的人員眾多，限于本篇論文篇幅，無法一一列舉；二是科研人員的h指數(shù)的計(jì)算應(yīng)從其開始進(jìn)行科研工作時(shí)算起，對(duì)于研究人員的科學(xué)研究經(jīng)歷，筆者無法一一進(jìn)行精確核實(shí)。本文中，自然科學(xué)領(lǐng)域以溫州大學(xué)化學(xué)與材料工程學(xué)院黃少銘教授為例；人文社科領(lǐng)域以溫州大學(xué)教師教育學(xué)院王佑鎂教授為例。

（1）通過網(wǎng)絡(luò)獲取黃少銘的研究經(jīng)歷，他的科研經(jīng)歷中涉及的機(jī)構(gòu)包括南開大學(xué)、南京大學(xué)、英國Sussex大學(xué)、澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究院（CSIRO）、美國Duke大學(xué)和溫州大學(xué)。他的科研論文主要發(fā)表在國際學(xué)術(shù)刊物，檢索Web of science和Scopus數(shù)據(jù)庫，其h指數(shù)為30。

（2）通過網(wǎng)絡(luò)獲取王佑鎂的研究經(jīng)歷，他的科研經(jīng)歷中涉及的機(jī)構(gòu)包括江西師范大學(xué)、溫州師范學(xué)院、溫州大學(xué)、華東師范大學(xué)。他的科研論文主要發(fā)表在中文期刊上，檢索中國學(xué)術(shù)期刊全文數(shù)據(jù)庫，其h指數(shù)為18。

表2 在溫高校與浙江省內(nèi)其他高校h指數(shù)比較

2.3.2 數(shù)據(jù)分析

Hirsch認(rèn)為如果一個(gè)人在從事科研20年后，h指數(shù)能達(dá)到20，是一名成功的科學(xué)家；能達(dá)到40，則是一名杰出的科學(xué)家；能達(dá)到60，則是首屈一指的大科學(xué)家了。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，以國際視野審視，黃少銘教授是一名成功的科學(xué)家，并正向杰出的科學(xué)家邁進(jìn)。2009年，梁振輝等曾應(yīng)用h指數(shù)對(duì)中國大陸地區(qū)教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域研究人員的科研績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)［10］，王佑鎂教授進(jìn)入了“1998至2007年段中國大陸地區(qū)教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域最具科研績(jī)效的前30位研究人員”名單，當(dāng)時(shí)其h指數(shù)為7。目前，其h指數(shù)已達(dá)18，在教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域的影響力進(jìn)一步擴(kuò)大。當(dāng)然，h指數(shù)在評(píng)價(jià)研究人員成就時(shí)存在局限，數(shù)值高低與從事科研的時(shí)間長短有關(guān)，不適合用于評(píng)價(jià)年輕的科研人員，并且不同學(xué)科研究人員之間h指數(shù)不能簡(jiǎn)單地進(jìn)行比較。

3 結(jié)語

h指數(shù)計(jì)算和獲取較為簡(jiǎn)便，且具良好的特性，可以作為衡量區(qū)域、高?？蒲懈?jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新能力的指標(biāo)與工具。溫州地區(qū)的高校人力資源部門可以通過獲取所擁有人才的h指數(shù)，了解他們?cè)谒趯W(xué)術(shù)領(lǐng)域所處的位置。h指數(shù)還可以作為政府、高校和科研機(jī)構(gòu)遴選人才和招聘人才的標(biāo)準(zhǔn)和工具，準(zhǔn)確地把握候選者的學(xué)術(shù)影響力和創(chuàng)新水平。

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［10］梁振輝，魏順平.h指數(shù)在研究人員評(píng)價(jià)中的應(yīng)用——以中國大陸地區(qū)教育技術(shù)學(xué)領(lǐng)域研究人員科研績(jī)效評(píng)價(jià)為例［J］.現(xiàn)代教育技術(shù)，2009（1）：21-27.