李 聰，柳 瑋，黃 謙

(1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061;2.斯坦福大學(xué)生物系保護(hù)生物學(xué)中心和自然資本項(xiàng)目，斯坦福美國(guó)加利福尼亞州94305;3.西安交通大學(xué)公共政策與管理學(xué)院人口與發(fā)展研究所，陜西西安710049;4.西安體育學(xué)院，陜西西安710068)

一、研究背景

陜南移民搬遷工程作為新中國(guó)歷史上最大規(guī)模的移民搬遷工程，備受世人矚目。該項(xiàng)目從2011年起，計(jì)劃用10年的時(shí)間對(duì)居住在陜南地區(qū)災(zāi)害多發(fā)、生態(tài)退化和連片貧困地帶的240萬(wàn)人口實(shí)施搬遷。不同于三峽、小浪底等水庫(kù)移民的政策強(qiáng)制性，陜南移民搬遷工程更強(qiáng)調(diào)農(nóng)戶的自愿參與。這在一定程度上避免了農(nóng)戶陷入Cernea所描述的搬遷窘境［1］，但如此龐大的移民規(guī)模和生存環(huán)境的巨變，勢(shì)必給農(nóng)戶帶來(lái)深遠(yuǎn)影響。加上受制于資金、土地等客觀約束，部分搬遷農(nóng)戶仍有可能陷入新的困境。在新的環(huán)境中農(nóng)戶的生產(chǎn)生活現(xiàn)狀如何?作為一個(gè)集避災(zāi)、生態(tài)和扶貧于一體的多目標(biāo)綜合民生政策，利益相關(guān)者的福利是其關(guān)注的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。

移民政策對(duì)農(nóng)戶的影響，建立在農(nóng)戶生計(jì)決策基礎(chǔ)上。生計(jì)資本則是這一家庭決策的基礎(chǔ)，也有學(xué)者將其視為家庭的可行能力［2］。在西部連片集中貧困區(qū)，家庭生計(jì)資產(chǎn)的配置與轉(zhuǎn)換上的有限性是長(zhǎng)期制約農(nóng)戶脫貧的主要因素。因此，陜南移民搬遷能否從根本上突破這一瓶頸，并在新的環(huán)境中助力家庭自我發(fā)展能力的形成，從而徹底的跳出貧困陷阱，生計(jì)資本的考量是關(guān)鍵。

本研究從微觀視角出發(fā)，在農(nóng)戶家庭層面上探索陜南移民搬遷背景下移民搬遷農(nóng)戶農(nóng)戶的生計(jì)資本現(xiàn)狀及影響因素。在借鑒“可持續(xù)生計(jì)框架”基礎(chǔ)上，從代表農(nóng)戶自我發(fā)展能力的生計(jì)資本出發(fā)，將農(nóng)戶不同資本進(jìn)行整合和量化，主要解決兩個(gè)問(wèn)題:第一，對(duì)比搬遷農(nóng)戶與非搬遷農(nóng)戶于生計(jì)資本的差異;第二，分析生計(jì)資本的影響因素，探索搬遷及不同的安置方式下農(nóng)戶生計(jì)資本變化的總體態(tài)勢(shì)。

二、相關(guān)理論與實(shí)證研究綜述

“可持續(xù)生計(jì)”概念的提出和發(fā)展將人們研究貧困問(wèn)題的角度引到微觀層面，并將導(dǎo)致貧困的復(fù)雜原因進(jìn)行深入挖掘和系統(tǒng)整理［3］。根據(jù)“生計(jì)資本”的相關(guān)理論，農(nóng)戶家庭所擁有的資源與稟賦可以劃歸為五類生計(jì)資本的范疇:自然資本(通常為自然資源，用于生產(chǎn)不同產(chǎn)品，如土地、水和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù));金融資本(可用于家庭生產(chǎn)與消費(fèi)的現(xiàn)金及可獲得的借貸);物質(zhì)資本(除自然資源以外用于生產(chǎn)的物質(zhì)，如周邊基礎(chǔ)設(shè)施、家中的生產(chǎn)工具、耐用品等);人力資本(家中的勞動(dòng)力和健康狀況，以及家庭用以謀生的知識(shí)、技能等)和社會(huì)資本(為家庭實(shí)施各種生計(jì)策略的社會(huì)資源，包括社交關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)等)［4］。由于農(nóng)戶的貧困歸因于家庭生計(jì)資本的匱乏與不可獲得，使得這五大生計(jì)資本不單是構(gòu)建家庭生計(jì)策略的基礎(chǔ)，更是一種對(duì)抗貧困的可行能力［2］。在不同的脆弱性背景下，農(nóng)戶遭受外部沖擊所表現(xiàn)出來(lái)的抗逆力，以及福利水平變化，一方面取決于農(nóng)戶自身所有的內(nèi)生資本水平，另一方面也取決于沖擊之后農(nóng)戶外生資本的變化程度，基于資本的可轉(zhuǎn)換屬性之上的資源配置方式，構(gòu)成了農(nóng)戶的生計(jì)資本。

近十年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)可持續(xù)生計(jì)的應(yīng)用方面進(jìn)行了大量有益探索與創(chuàng)新發(fā)展:李小云等人最先對(duì)可持續(xù)生計(jì)途徑進(jìn)行梳理，并在中國(guó)背景下用于實(shí)證分析貧困農(nóng)戶生計(jì)脆弱性［3］，這一研究讓我們對(duì)可持續(xù)生計(jì)框架有了直觀的理解，之后，可持續(xù)生計(jì)框架的分析工具屬性得到不斷發(fā)展，學(xué)者們從城鄉(xiāng)勞動(dòng)力遷移、生態(tài)補(bǔ)償政策、大型水庫(kù)移民、鄉(xiāng)村旅游發(fā)展等［5－9］不同角度切入，對(duì)可持續(xù)生計(jì)框架在不同背景下的應(yīng)用進(jìn)行改進(jìn)和創(chuàng)新。這些研究從實(shí)證角度出發(fā)，為進(jìn)一步發(fā)展和豐富可持續(xù)生計(jì)奠定了基礎(chǔ)。

此外，學(xué)者們針對(duì)水庫(kù)、生態(tài)等工程類移民生計(jì)的研究也取得了豐富成果。通過(guò)運(yùn)用定性與定量手段，從貧困、移民經(jīng)濟(jì)學(xué)和安置模式等角度進(jìn)行了廣泛的研究，從最初的政策探討逐步過(guò)渡到實(shí)證分析，以求多角度深入關(guān)注移民的生計(jì)變化，并提出可操作性的建議來(lái)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。一方面，這類非自愿移民具有很強(qiáng)的政策性和強(qiáng)制性，勢(shì)必給農(nóng)戶家庭的生計(jì)資產(chǎn)帶來(lái)沖擊，研究者普遍認(rèn)為自然資本的損失首當(dāng)其沖［7］，這也是農(nóng)戶生計(jì)模式被迫轉(zhuǎn)型的直接誘因，在這一轉(zhuǎn)換過(guò)程中，人力資本的失靈常常成為資源配置的最大制肘［6］。但另一方面，政府的支持和自身潛力的激發(fā)也可能為農(nóng)戶帶來(lái)資本建設(shè)的機(jī)會(huì)并在一定程度上緩解資本的限制［9］。

已有研究為本研究的分析提供了理論和實(shí)證基礎(chǔ)，也為本文留下空間。陜南移民搬遷是一種自愿性移民，對(duì)于外界所面臨的負(fù)面變化，個(gè)人和家庭所擁有的這種能力并非被動(dòng)反應(yīng)，而是存在于主動(dòng)性與適應(yīng)性之間的互動(dòng)，這在一定程度上避免和減少了因強(qiáng)制搬遷帶來(lái)的被介入型問(wèn)題的存在，但卻仍然需要實(shí)證來(lái)分析自愿搬遷背后的能力變化。因此，本研究借鑒“可持續(xù)生計(jì)框架”的理論，對(duì)陜南移民搬遷背景下的農(nóng)戶生計(jì)資本現(xiàn)狀及影響因素進(jìn)行系統(tǒng)的分析，希望能為相關(guān)問(wèn)題提供新的佐證。

三、數(shù)據(jù)與方法

1.數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)來(lái)自西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所于2011年11月在陜西安康地區(qū)進(jìn)行的農(nóng)戶生計(jì)專項(xiàng)調(diào)查。安康屬秦巴集中連片特困地區(qū)，全市300萬(wàn)人口中，貧困人口約占1/3，貧困村占52%;作為我國(guó)南水北調(diào)中線的重要水源地，安康地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展面臨重重制肘。作為陜南大規(guī)模移民搬遷工程的重要組成部分，安康移民將涉及22.6萬(wàn)戶88萬(wàn)居住在高山偏遠(yuǎn)地區(qū)和自然災(zāi)害易發(fā)區(qū)的農(nóng)村人口。本次調(diào)查所選擇的五個(gè)區(qū)縣中，除平利縣為陜西省省定扶貧開(kāi)發(fā)重點(diǎn)縣之外，漢濱區(qū)、寧陜縣、紫陽(yáng)縣、石泉縣也均位列國(guó)家扶貧重點(diǎn)縣。調(diào)查地所處秦嶺深處，農(nóng)戶貧困脆弱性較高。

調(diào)查的對(duì)象為農(nóng)戶“家中年齡為18－65歲之間的戶主或戶主配偶”，在抽樣過(guò)程中，首先在每一個(gè)調(diào)查的縣(區(qū))選擇3個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，所選鄉(xiāng)鎮(zhèn)必須同時(shí)滿足以下條件:實(shí)施移民搬遷工程、處于自然保護(hù)區(qū)和實(shí)施退耕還林等生態(tài)補(bǔ)償項(xiàng)目;之后，在各個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)進(jìn)行村級(jí)抽樣，共計(jì)25個(gè)行政村進(jìn)入樣本框:12個(gè)隨機(jī)抽取村，10個(gè)搬遷安置社區(qū)以及3個(gè)生態(tài)保護(hù)政策;之后再根據(jù)基層政府提供的村民小組的名單，隨機(jī)抽取村民小組樣本框;最后對(duì)每個(gè)村民小組在調(diào)查期內(nèi)的全部常住戶進(jìn)行入戶調(diào)查，內(nèi)容包括家庭基本人口情況、各生計(jì)資本狀況及移民搬遷的相關(guān)信息。在實(shí)地調(diào)查過(guò)程中，課題組進(jìn)行了一系列的質(zhì)量控制措施:對(duì)調(diào)查員進(jìn)行跟訪和復(fù)訪，并通過(guò)對(duì)調(diào)查員的調(diào)查時(shí)間和工作方式的把握來(lái)確保調(diào)查問(wèn)卷的質(zhì)量;對(duì)錄入后的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)值檢驗(yàn)和邏輯檢驗(yàn)。調(diào)查最終獲得有效問(wèn)卷1404份。

2.指標(biāo)構(gòu)建

(1)生計(jì)資本的指標(biāo)選取及量化

為了對(duì)不同家庭類型的生計(jì)資本進(jìn)行比較和影響因素分析，需要對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的數(shù)量和質(zhì)量有一個(gè)整體判斷。關(guān)于生計(jì)資本的量化，近年為學(xué)術(shù)界廣泛應(yīng)用［3，6］，這為本研究打下良好基礎(chǔ)，結(jié)合調(diào)查當(dāng)?shù)氐木唧w情況，首先對(duì)生計(jì)資本所涉及到的測(cè)量指標(biāo)進(jìn)行了萃取，之后在權(quán)重配比的基礎(chǔ)上將其量化［2］，得到生計(jì)資本最終評(píng)價(jià)結(jié)果。詳細(xì)的指標(biāo)選取和權(quán)重配比參考了課題組以往在秦嶺山區(qū)的相關(guān)研究，詳見(jiàn)表1。由于各測(cè)量指標(biāo)的類型、量綱、變化幅度和數(shù)量級(jí)都不同，所以在進(jìn)行加總前，需要對(duì)其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，本研究采用極差標(biāo)準(zhǔn)化的方法①極差標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算公式:Zij=(Xij－minXij)/(maxXij－minXij)，對(duì)每一種指標(biāo)進(jìn)行處理，最后得出的指標(biāo)是介于0～1的具體數(shù)值。該數(shù)值越趨近1，代表該類資本在樣本中的相對(duì)水平越高。

自然資本指的是農(nóng)戶所擁有的自然資源，這種自然資源可以用來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品，并且可以為農(nóng)戶的生計(jì)提供其它的資源流和服務(wù)。對(duì)陜南山區(qū)農(nóng)戶而言，耕地和林地是最重要的自然資源，也是衡量農(nóng)戶自然資本存量的重要指標(biāo);物質(zhì)資本是指移民維持生產(chǎn)生活的基礎(chǔ)設(shè)施和生產(chǎn)資料，如居住條件、生產(chǎn)工具等，本研究選擇住房情況和家庭自有資產(chǎn)作為物質(zhì)資本的評(píng)價(jià)指標(biāo);金融資本是指搬遷戶為了實(shí)現(xiàn)其生計(jì)目標(biāo)所擁有的金融資源，主要涉及家庭現(xiàn)金收入，獲取資金渠道兩方面。家庭現(xiàn)金收入包括農(nóng)林業(yè)收入、養(yǎng)殖業(yè)收入、非農(nóng)收入、政府補(bǔ)貼和其他收入五部分。融資渠道以“農(nóng)戶三年內(nèi)是否從親朋好友處借過(guò)錢(qián)”，“是否得到過(guò)政府的小額到戶扶貧貼息貸款”，“是否從銀行借過(guò)錢(qián)”三個(gè)方面作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);社會(huì)資本指的是農(nóng)戶在進(jìn)行生計(jì)活動(dòng)的過(guò)程中所能夠調(diào)動(dòng)的社會(huì)資源，本研究中社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模反映農(nóng)戶在面臨風(fēng)險(xiǎn)和困難時(shí)獲得支持的強(qiáng)弱和所能調(diào)動(dòng)資源的多寡，用“親戚中的村干部或公務(wù)員的數(shù)量”和“急需大筆開(kāi)支時(shí)可以求助的戶數(shù)”來(lái)測(cè)量，通訊費(fèi)用反映著農(nóng)戶日常交往的頻率;人力資本是指能夠增加移民生計(jì)收入或改善健康狀況所擁有的勞動(dòng)能力、技能、知識(shí)和健康等。根據(jù)問(wèn)卷的設(shè)計(jì)主要選用家庭勞動(dòng)能力，戶均受教育水平，是否受過(guò)非農(nóng)培訓(xùn)，成員健康狀況來(lái)表示。農(nóng)戶勞動(dòng)能力反映農(nóng)戶家庭整體的勞動(dòng)能力，非農(nóng)培訓(xùn)反映農(nóng)戶參與非農(nóng)活動(dòng)的能力。

表1 生計(jì)資本的指標(biāo)選取

(2)影響因素的選擇

根據(jù)文獻(xiàn)和調(diào)查地實(shí)際情況，本研究的自變量歸為三類，搬遷因素、家庭因素和社區(qū)因素，具體的變量設(shè)置與取值參見(jiàn)表2。搬遷因素包括農(nóng)戶是否是移民搬遷戶，安置方式是否是集中安置。

家庭因素包括了戶主的年齡，教育程度及是否有外出務(wù)工的經(jīng)歷，家庭人口規(guī)模，負(fù)擔(dān)比，以及地理位置。戶主的年齡，受教育程度和是否有外出務(wù)工經(jīng)歷通常影響著家庭其他成員生計(jì)活動(dòng)的選擇;家庭規(guī)模，家庭負(fù)擔(dān)比反映了整個(gè)家庭通過(guò)生計(jì)活動(dòng)獲取生計(jì)資本的能力;房屋鄰近公路某種程度上反映農(nóng)戶出行、獲得資本及轉(zhuǎn)換資本的方便程度。

社區(qū)因素包括農(nóng)戶所在村的人均收入水平、是否靠近或在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心的距離。農(nóng)戶所在村的人均年收入水平代表著當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶整體的富裕程度和社區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況;而農(nóng)戶是否靠近或在自然保護(hù)區(qū)內(nèi)則直接關(guān)系到農(nóng)戶對(duì)自然資源的使用以及相應(yīng)的生產(chǎn)行為是否受到限制，而這是決定農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)投資的態(tài)度和傾向的重要因素，并進(jìn)一步影響著家庭生計(jì)資本的存量［10］，在陜南山區(qū)，農(nóng)戶居住比較分散，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府所在地往往處在地理位置相對(duì)優(yōu)越、公共設(shè)施相對(duì)便利、商業(yè)相對(duì)聚集的地方，并成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心，因此，到鄉(xiāng)鎮(zhèn)中心的距離反映了農(nóng)戶所在村莊距離較為集中的商店、農(nóng)產(chǎn)品加工點(diǎn)的便利程度，這些地方也是農(nóng)戶出售農(nóng)林產(chǎn)品的和購(gòu)買(mǎi)日常生活用品的場(chǎng)所，在一定程度上充當(dāng)著市場(chǎng)的角色，對(duì)農(nóng)戶在生計(jì)資本的獲得和轉(zhuǎn)換有著重要的影響。

表2 自變量設(shè)置與取值

3.分析方法

本文首先利用描述性統(tǒng)計(jì)的方法對(duì)比了搬遷戶和非搬遷戶各類生計(jì)資本的量化結(jié)果，之后分別利用總樣本和搬遷戶樣本構(gòu)建生計(jì)資本影響因素模型進(jìn)行回歸分析。回歸策略如下:首先，將所有的調(diào)查樣本納入農(nóng)戶生計(jì)資本影響因素回歸模型，在控制家庭因素和社區(qū)因素的條件下，驗(yàn)證參與移民搬遷是否影響農(nóng)戶生計(jì)資本;隨后，在移民搬遷農(nóng)戶樣本中，分析不同安置方式對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響?？紤]到農(nóng)戶各類生計(jì)資本的相互影響，為了系統(tǒng)地減少方程間誤差項(xiàng)擾動(dòng)帶來(lái)的估計(jì)偏誤，本研究采用似不相關(guān)回歸模型(Seemingly－unrelated regression model)，將各資本的影響因素方程進(jìn)行聯(lián)立。

四、分析結(jié)果

1.生計(jì)資本現(xiàn)狀比較

表3 搬遷農(nóng)戶與非搬遷農(nóng)戶生計(jì)資本比較

表3提供了移民搬遷農(nóng)戶和非移民搬遷農(nóng)戶生計(jì)資本的比較情況，在五大生計(jì)資本上，兩類農(nóng)戶之間的差異顯著。從總樣本的均值來(lái)看:人力資本的平均水平最高，物質(zhì)資本其次，自然資本水平最低。通過(guò)搬遷家庭和非搬遷家庭的對(duì)比發(fā)現(xiàn):搬遷戶的總生計(jì)資本及物質(zhì)資本、金融資本、人力資本和社會(huì)資本都顯著高于非搬遷戶，但自然資本顯著低于非搬遷戶。

2.生計(jì)資本的影響因素分析

本研究選取量化后的五種生計(jì)資本作為因變量，對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響因素進(jìn)行回歸分析。表4的模型1～5分別為總樣本中農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本的影響因素模型，經(jīng)過(guò)對(duì)缺失值和奇異值處理，最終進(jìn)入模型的總樣本是1095;模型6～10分別為搬遷戶樣本中農(nóng)戶自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本的影響因素回歸，樣本量為241。由于人力資本的指標(biāo)涵蓋了教育程度以及家庭的勞動(dòng)力數(shù)量，因此未將戶主的教育程度、家庭規(guī)模等變量納入模型5和模型10。

表4 生計(jì)資本影響因素回歸結(jié)果

基于總體樣本的回歸結(jié)果顯示，在控制了家庭因素和社區(qū)因素之后，搬遷對(duì)家庭物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本的影響有顯著的正向影響，但對(duì)自然資本有負(fù)向作用，但影響不顯著。在家庭因素中，戶主年齡對(duì)自然資本有顯著正向影響，對(duì)物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本都有顯著的負(fù)向影響;戶主教育程度對(duì)生計(jì)資本有著較為顯著的正向影響，特別是對(duì)物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本;戶主有外出經(jīng)歷對(duì)家庭的自然資本有顯著的負(fù)向影響;鄰近公路對(duì)家庭自然資本和社會(huì)資本有顯著負(fù)向影響，對(duì)家庭的物質(zhì)資本和金融資本有顯著的正向作用;家庭規(guī)模對(duì)自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本都有顯著的正向影響;家庭負(fù)擔(dān)比對(duì)農(nóng)戶金融資本以外的其他資本都有顯著的負(fù)向影響。在社區(qū)因素中，臨近自然保護(hù)區(qū)對(duì)家庭自然資本、物質(zhì)資本和人力資本有顯著的負(fù)向作用，對(duì)家庭金融資本有顯著的正向作用;社區(qū)人均年收入對(duì)家庭自然資本和社會(huì)資本有顯著的負(fù)向作用，對(duì)家庭金融資本有顯著的正向作用;此外，距鎮(zhèn)上的距離對(duì)自然資本有顯著的負(fù)向作用，對(duì)物質(zhì)資本、社會(huì)資本和人力資本有顯著負(fù)向作用。

基于搬遷戶樣本的回歸結(jié)果顯示，相對(duì)于分散安置，集中安置對(duì)農(nóng)戶家庭自然、物質(zhì)、金融和社會(huì)資本的提高有顯著的正向影響，但對(duì)人力資本的影響不顯著。在家庭因素中，戶主教育程度對(duì)搬遷農(nóng)戶的物質(zhì)資本和社會(huì)資本有著顯著的正向影響;家庭規(guī)模對(duì)搬遷農(nóng)戶的自然資本有負(fù)向作用，但對(duì)家庭的物質(zhì)資本和社會(huì)資本有顯著的正向作用;此外，家庭的負(fù)擔(dān)比對(duì)搬遷農(nóng)戶的物質(zhì)資本、社會(huì)資本和人力資本都有著顯著的負(fù)向作用;鄰近公路對(duì)搬遷農(nóng)戶的自然資本有顯著負(fù)向影響，但對(duì)物質(zhì)資本有顯著正向影響。在社區(qū)因素中，臨近自然保護(hù)區(qū)對(duì)搬遷家庭的物質(zhì)資本有著顯著的負(fù)向作用，但對(duì)搬遷戶的金融資本有顯著正向作用;此外，到鎮(zhèn)上的距離對(duì)搬遷農(nóng)戶的物質(zhì)資本有顯著的正向影響。

五、討論與總結(jié)

本研究利用在陜南山區(qū)農(nóng)戶調(diào)查的數(shù)據(jù)，分析了移民搬遷工程對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本影響。陜南移民搬遷背景下，搬遷戶的生計(jì)資本總體優(yōu)于非搬遷戶。以避災(zāi)、扶貧和生態(tài)為目的的搬遷工程影響著代表農(nóng)戶發(fā)展能力的生計(jì)資本的獲得和使用，搬遷帶來(lái)了農(nóng)戶自然資本受損，但在一定程度上提升了家庭的物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本和人力資本。此外，在安置方式的選擇上，集中安置這一模式給生計(jì)資本的提升較分散安置表現(xiàn)出更多的優(yōu)勢(shì)。下面就一些重要發(fā)現(xiàn)進(jìn)行討論并總結(jié):

首先，移民搬遷使得搬遷農(nóng)戶的自然資本受損。盡管總樣本的回歸分析并未驗(yàn)證這一結(jié)論，但通過(guò)現(xiàn)狀對(duì)比分析可以看出，搬遷后，搬遷戶的自然資本較非搬遷戶顯著減少，一方面，陜南地區(qū)地形地貌帶來(lái)資源本身的稀缺，以及再調(diào)整過(guò)程中的制度瓶頸使得搬遷農(nóng)戶在安置地?zé)o法得到較之前同等的土地面積。但從目前的情況來(lái)看，政府考慮到這些問(wèn)題的存在，對(duì)原有土地在過(guò)度期內(nèi)的繼續(xù)使用、以及鼓勵(lì)安置地土地的內(nèi)部流轉(zhuǎn)等政策的實(shí)施無(wú)疑使得搬遷引起的自然資本減少不那么顯著;另一方面，從搬遷樣本的分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，集中搬遷模式更能照顧到搬遷戶對(duì)于土地這一重要資源的需求，從而促使政府在實(shí)施規(guī)劃的過(guò)程中將土地這一資源作為集體需求得以突出，這也在一定程度上驗(yàn)證了塞尼所強(qiáng)調(diào)的集體資源的重要性。而分散安置則難以表現(xiàn)出這樣的優(yōu)勢(shì)，搬遷戶分到的大多是需要新開(kāi)墾的荒地或者需要改良的土地。這些原因?qū)е铝艘泼褡匀毁Y本的損失難以得到合理的補(bǔ)償。

其次，移民搬遷顯著提高了搬遷農(nóng)戶的物質(zhì)資本。以防災(zāi)減災(zāi)為出發(fā)點(diǎn)的搬遷工程成為農(nóng)戶提高自身物質(zhì)資本的契機(jī)，農(nóng)戶不但改善了自身的住房條件，也在一定程度上增加了耐用品和生產(chǎn)工具的數(shù)量。但同時(shí)，由于缺乏正確的引導(dǎo)規(guī)劃，喬遷的過(guò)程中農(nóng)民極易產(chǎn)生攀比的心理，造成對(duì)于一些“家庭大件”的非理性消費(fèi)，極有可能成為家庭的“財(cái)負(fù)”，并直接影響了搬遷后生計(jì)策略的選擇和再生產(chǎn)的決策。此外，集中安置戶家庭的物質(zhì)資本積累顯著優(yōu)于分散安置戶，集中安置地都是新建房屋，而分散安置戶中許多人會(huì)從當(dāng)?shù)卦用袷种匈?gòu)買(mǎi)二手房，相較于集中安置來(lái)講，物質(zhì)資本的改善程度便不那么明顯。

第三，搬遷顯著提高了家庭的金融資本。從收入來(lái)看，搬遷戶得到了政府的搬遷補(bǔ)助，這在很大程度上推高了搬遷家庭的總體收入水平;從融資渠道來(lái)講，搬遷使得家庭面臨更多的資金壓力，即使有政府的補(bǔ)助和支持，搬遷家庭仍需要拓寬自己的融資渠道，從這一點(diǎn)來(lái)看，搬遷戶勢(shì)必會(huì)在融資渠道上優(yōu)于非搬遷戶。但同時(shí)也需要指出，融資能力強(qiáng)并不代表家庭的債務(wù)狀況好，搬遷的高額花費(fèi)也可能使得他們耗費(fèi)多年的積蓄，并債臺(tái)高筑，但考慮到調(diào)查中農(nóng)戶的負(fù)債較難準(zhǔn)確測(cè)度，這一指標(biāo)并未在金融資本的構(gòu)建中體現(xiàn)。

第四，搬遷顯著提高了家庭的社會(huì)資本。經(jīng)歷了搬遷，許多農(nóng)戶更加清楚地認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本的重要性，很多人不僅需要維持原有的社會(huì)關(guān)系，在新的環(huán)境下還要建立新的網(wǎng)絡(luò)，加上搬出來(lái)以后網(wǎng)絡(luò)、電話等基礎(chǔ)設(shè)施更為便利，社交活動(dòng)也較之前頻繁，特別是集中安置社區(qū)，這些基礎(chǔ)條件的改善更為明顯。相較之前在深山散居，搬入安置社區(qū)后，農(nóng)戶更加接近公路，出行的便捷性也促進(jìn)了農(nóng)戶與外部世界的聯(lián)系，特別是隨著的生計(jì)策略向非農(nóng)部門(mén)調(diào)整和側(cè)重，農(nóng)戶往往會(huì)獲得更多的外部社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和資源［11］。

第五，搬遷也提高了家庭的人力資本。盡管構(gòu)成人力資本的部分指標(biāo)并不會(huì)受搬遷的影響，但搬遷仍有可能在一定程度上帶來(lái)家庭人力資本的提高。醫(yī)院、學(xué)校等公共設(shè)施的可及性提高、搬遷后政府一些非農(nóng)培訓(xùn)項(xiàng)目的參與，都為家庭人力資本的改善提供了便利和可能，搬遷后自然資本的缺少使得他們不得不提高技能以尋求其他的謀生手段，同時(shí)調(diào)查中也發(fā)現(xiàn)，許多家庭搬遷的原因是更多考慮到子女教育問(wèn)題，這也無(wú)疑為人力資本的提升埋下伏筆。

總之，移民搬遷政策的實(shí)施對(duì)農(nóng)戶的改變和影響是巨大的，伴隨著空間結(jié)構(gòu)的改變，農(nóng)戶對(duì)其他資源所有權(quán)的占有能力和機(jī)會(huì)也發(fā)生了變化。落腳到五大生計(jì)資本，這種變化源自三個(gè)方面，第一是土地所有制和資源受限帶來(lái)的自然資本的損失;第二是受惠于搬遷政策的直接支持作用;第三是空間結(jié)構(gòu)發(fā)生改變之后，農(nóng)戶自身與來(lái)自外部環(huán)境的支持所產(chǎn)生的主動(dòng)性和適應(yīng)性之間的互動(dòng)。

本研究結(jié)論的政策啟示也較為明顯。通常在相對(duì)優(yōu)越的環(huán)境中，農(nóng)戶家庭更易于獲得和使用各種資本，搬遷對(duì)資本可及性和可獲得性的改變能否助力于家庭快速積累自我發(fā)展能力以增強(qiáng)生計(jì)適應(yīng)性并呈多樣化，政府的主導(dǎo)作用不可或缺，本研究的結(jié)論也為當(dāng)?shù)卣谙乱浑A段搬遷中的工作指明了重點(diǎn)。但同時(shí)，伴隨著自然資本的損失，城鎮(zhèn)化背景下“移民”和“農(nóng)民”雙重身份的搬遷農(nóng)戶在面臨二元體制和生存環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，將何去何從，政府的干預(yù)和引導(dǎo)作用仍然至關(guān)重要。

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